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私募基金管理制度汇编(说明：此制度为word格式，下载后可自由编辑)目录一、风险控制制度 (3)二、内部控制制度 (11)三、投资管理制度 (15)四、信息披露制度 (20)五、员工个人交易制度 (22)风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第一章总则第一条为规范公司私募证券管理业务，保障投资者权益，防范风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有从事私募证券管理业务的人员及部门。
第三条公司私募证券管理业务应遵循以下原则：1. 合规经营：严格遵守国家法律法规，确保业务活动合法合规。
2. 客户至上：以客户利益为中心，提供专业、高效、贴心的服务。
3. 风险控制：建立健全风险管理体系，确保业务稳健发展。
4. 诚信为本：恪守职业道德，诚实守信，维护公司良好形象。
第二章组织架构第四条公司设立私募证券管理部门，负责私募证券管理业务的规划、实施、监督和风险控制。
第五条私募证券管理部门下设以下岗位：1. 部门负责人：负责部门全面工作，制定业务发展策略，确保业务合规。
2. 投资经理：负责私募证券投资组合的构建、管理和评估。
3. 风险控制专员：负责风险监测、评估和预警，制定风险控制措施。
4. 行政专员：负责部门日常行政事务。
第三章募集管理第六条公司募集私募证券基金时，应遵循以下规定：1. 遵守合格投资者制度，仅向合格投资者募集。
2. 明确募集对象的投资风险和收益预期，确保投资者充分了解投资产品。
3. 实施风险揭示制度，确保投资者充分了解投资风险。
4. 募集过程中，不得虚假宣传、误导投资者。
第四章投资管理第七条公司投资管理应遵循以下规定：1. 严格遵守投资策略，确保投资组合符合风险收益预期。
2. 定期评估投资组合表现，及时调整投资策略。
3. 加强投资研究，关注市场动态，捕捉投资机会。
4. 建立健全投资风险控制机制，确保投资安全。
第五章风险管理第八条公司风险管理应遵循以下规定：1. 建立健全风险管理体系，明确风险控制职责。
2. 定期进行风险评估，及时识别、评估和预警风险。
3. 制定风险控制措施，确保风险可控。
4. 加强风险信息披露，确保投资者充分了解风险。
公司股权投资的管理制度一、总则本制度旨在规范公司的股权投资行为，确保投资决策的科学性和投资活动的合法性，提高投资效益，降低投资风险。
公司应根据自身发展战略和财务状况，合理确定股权投资的规模和方向。
二、投资原则1. 合规性原则：所有股权投资活动必须遵守国家法律法规和相关政策，符合公司章程和投资决策程序。
2. 风险控制原则：在投资决策过程中，应充分评估投资项目的风险，制定相应的风险防范措施。
3. 收益最大化原则：在确保投资安全的前提下，追求投资回报最大化。
4. 透明公正原则：保证投资决策过程的透明度，确保所有股东的知情权和参与权。
三、投资决策程序1. 项目筛选：由投资管理部门负责搜集和初步筛选投资项目，进行初步的可行性分析。
2. 尽职调查：对筛选出的投资项目进行全面的尽职调查，包括财务状况、市场前景、管理团队等方面的深入分析。
3. 投资评审：组织投资评审委员会对尽职调查结果进行评审，提出投资建议。
4. 决策审批：根据评审委员会的建议，由董事会或股东大会作出最终投资决策。
5. 执行监督：投资决策一旦生效，由相关部门负责执行并定期报告投资进展和效果。
四、风险管理1. 建立风险评估体系，对每个投资项目的潜在风险进行系统评估。
2. 设立风险预警机制，及时发现投资过程中的问题并采取措施。
3. 分散投资风险，避免对单一项目或行业的过度集中。
五、信息披露1. 定期向股东和社会公众披露股权投资的情况，包括投资规模、投资进度、投资收益等。
2. 对于重大投资决策，应及时公告其影响和后续进展。
六、附则本制度自董事会审议通过之日起实施，由公司投资管理部门负责解释。
如有与国家法律法规相抵触的地方，以国家法律法规为准。
结语：。
第1篇第一章总则第一条为规范私募基金投资后的管理行为，确保投资目标的实现，防范投资风险，提高投资回报，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我司管理的所有私募基金项目，包括但不限于股权投资、债权投资、并购投资等。
第三条私募基金投后管理应遵循以下原则：1. 风险控制优先：在确保投资安全的前提下，追求投资回报。
2. 专业管理：发挥专业团队的优势，对被投资企业进行全方位管理。
3. 合作共赢：与被投资企业建立长期稳定的合作关系，实现互利共赢。
4. 信息披露：及时、准确地向投资者披露投资项目的相关信息。
第二章投后管理组织架构第四条我司设立投后管理部门，负责私募基金项目的投后管理工作。
第五条投后管理部门的主要职责：1. 制定投后管理制度和操作流程；2. 对被投资企业进行定期和不定期的尽职调查；3. 监督被投资企业执行投资协议；4. 协助被投资企业解决经营中的问题；5. 定期向投资者报告投后管理情况。
第三章投后管理流程第六条投后管理流程主要包括以下环节：1. 项目筛选与立项（1）投后管理部门根据投资策略和市场需求，筛选潜在的被投资企业；（2）对潜在的被投资企业进行初步尽职调查，评估其投资价值；（3）将筛选结果提交投资决策委员会审议，确定投资立项。
2. 投资协议签订（1）与被投资企业协商投资条款，包括投资金额、股权比例、投资方式等；（2）制定投资协议，明确双方的权利义务；（3）签订投资协议，完成投资。
3. 投资后尽职调查（1）对被投资企业进行全面的尽职调查，包括财务、法律、业务等方面；（2）评估被投资企业的经营状况、财务状况、管理团队等；（3）根据尽职调查结果，提出改进建议。
4. 投资项目监督（1）定期跟踪被投资企业的经营状况，包括财务数据、业务发展、管理团队等；（2）监督被投资企业执行投资协议；（3）发现被投资企业存在的问题，及时提出整改建议。
投资公司管理制度大全投资公司是专门从事各种投资活动的企业组织，具有较高的风险和复杂的业务模式。
为了规范公司管理，保障投资者权益，需要制定一系列的管理制度。
以下是一个投资公司管理制度的大全，供参考。
一、公司章程1. 公司名称和注册地址；2. 公司的业务范围和目的；3. 公司的组织形式和管理结构；4. 公司股本结构和股东权益安排；5. 公司运营和财务管理规定；6. 公司行政管理细则。
二、内部控制制度1. 业务审批制度；2. 内部审计制度；3. 财务管理制度；4. 风险控制制度；5. 投资风险评估制度；6. 知识产权保护制度；7. 安全管理制度；8. 信息技术安全管理制度。
三、投资管理制度1. 投资决策制度；2. 投资流程管理制度；3. 投资项目评估和分析制度；4. 投资组合管理制度；5. 投资回报和风险评估制度。
四、股东权益管理制度1. 股东权益保护制度；2. 股东投票和表决权限规定；3. 股东会议管理制度；4. 股东权益变更申请和审核流程。
五、人力资源管理制度1. 招聘和录用制度；2. 员工薪酬和福利管理制度；3. 员工考核和晋升制度；4. 员工培训和发展制度；5. 员工离职和退休制度。
六、经营管理制度1. 营销管理制度；2. 生产管理制度；3. 采购和供应管理制度；4. 合同管理制度；5. 经营费用管理制度。
七、法律合规制度1. 合法经营和合规管理制度；2. 企业与员工合同签订和执行规定；3. 知识产权保护和法律维权制度；4. 经营者负责制度；5. 人际关系管理制度。
八、信息公开制度1. 公司信息公开制度；2. 公司财务信息公开制度；3. 公司内部信息公开制度；4. 公司股东信息公开制度。
以上是投资公司管理制度的大全，其中包括了从公司章程到信息公开制度等多个方面。
投资公司应该制定适合自身情况的管理制度，在严格执行的前提下，避免风险和不肖企业行为，保障投资者权益。
投资型公司管理制度汇编第一章总则第一条为规范公司的管理行为，促进公司的持续发展，特制定本管理制度。
第二条公司实行科学决策、民主管理、依法经营、公开透明的原则。
第三条公司严格执行国家有关法律、法规和政策，履行社会责任，维护国家利益。
第四条公司坚持以市场需求为导向，制定科学、合理的经营战略和发展规划。
第五条公司建立健全的内部监控机制，严格执行公司章程和管理制度。
第六条公司任何行为都要维护股东的合法权益，保障公司的长期稳定发展。
第七条公司聘请专业团队，建立完善的经营管理体系和风险控制系统。
第八条公司鼓励员工创新创业，激发员工工作激情，提高公司综合竞争力。
第二章公司治理第九条公司建立董事会、监事会、高管团队三位一体的公司治理结构。
第十条公司董事会成员应当具备较高的管理素质和职业操守，履行法定职责。
第十一条公司监事会应当依法行使监督职责，监督公司的经营管理活动。
第十二条公司高管团队应当具备较强的专业素质和丰富的实践经验，履行管理职责。
第十三条公司建立健全的内部控制体系，防范公司经营活动中的各种风险。
第十四条公司加强对公司重要人员的监督和激励，提高公司的管理效率和风险抵御能力。
第十五条公司完善财务管理制度，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时。
第三章经营管理第十六条公司要制定合理的组织结构和管理制度，明确各部门的职责和权限。
第十七条公司要建立健全的决策流程和审批制度，确保决策的科学和合理。
第十八条公司要建立有效的绩效考核体系，激励员工发挥潜能，提高团队凝聚力。
第十九条公司要加强对市场的调研和分析，精准把握市场的动态和需求。
第二十条公司要加强品牌建设，提升产品和服务的质量和竞争力。
第二十一条公司要建立健全的人力资源管理制度，吸引和留住优秀人才。
第四章财务管理第二十二条公司要建立完善的财务预算和管理制度，确保企业的盈利能力。
第二十三条公司要严格执行国家有关税收政策和会计准则，规范公司的会计核算。
第二十四条公司要建立健全的资金管理制度，加强对资金的监管和控制。
第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司整体运营效率，保障投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，以及公司管理的私募基金项目。
第三条公司管理制度应遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规，确保公司运营合法合规。
2. 实效性原则：制度内容具有可操作性，能够有效指导公司运营。
3. 保密性原则：保护公司商业秘密和投资者信息。
4. 激励性原则：建立健全激励机制，激发员工积极性和创造性。
第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理等组织机构。
第五条董事会负责公司战略决策、监督和指导公司运营。
第六条监事会负责对公司财务、经营等重大事项进行监督。
第七条总经理负责公司日常运营，组织实施董事会决议。
第八条公司设立各部门，负责具体业务和管理工作。
第三章股东权益保护第九条公司应尊重和保护股东权益，确保股东知情权、参与权和收益权。
第十条公司应定期向股东披露公司运营情况、财务状况等信息。
第十一条股东有权对公司的重大决策提出意见和建议。
第四章投资管理第十二条公司应严格按照投资决策程序，对投资项目进行尽职调查、风险评估和决策。
第十三条公司应建立健全投资管理制度，确保投资决策的科学性和合理性。
第十四条公司应加强投资后管理，对投资项目进行持续监控和评估。
第五章风险管理第十五条公司应建立健全风险管理体系，确保风险可控。
第十六条公司应定期进行风险评估，识别和防范潜在风险。
第十七条公司应建立健全风险预警机制，及时发现和处置风险。
第六章人力资源管理第十八条公司应建立健全人力资源管理制度，保障员工权益。
第十九条公司应加强员工培训，提高员工综合素质。
第二十条公司应建立健全激励机制，激发员工工作积极性。
第七章信息披露第二十一条公司应按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。
第二十二条公司应建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。
私募股权投资公司投资管理制度.1××公司投资管理制度二〇一〇年十二月目录第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。
第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。
第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。
第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。
投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。
第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。
私募公司投资管理制度范文私募公司投资管理制度范文第一章总则第一条为规范私募公司（以下简称“公司”）的投资管理行为，确保投资者的权益和公司的合法权益，根据有关法律法规，制定本制度。
第二条公司根据国家法律法规设立专门的投资管理部门，负责公司投资管理的具体工作。
第三条公司的投资管理应遵循诚实信用、审慎勤勉、公平合理、风险可控原则。
第四条公司投资管理应坚持独立自主原则，确保投资决策的独立性和科学性，杜绝利益冲突。
第二章投资决策的程序第五条公司投资管理应建立科学的投资决策程序，确保投资决策的科学性和规范性。
第六条公司应制定投资组合的投资政策，明确投资的目标和策略，明确投资的风险承受能力。
第七条公司应设立投资委员会（以下简称“委员会”），由公司高层管理人员和投资管理部门的负责人组成。
第八条委员会负责审议审查公司的重大投资决策，并根据投资政策和市场情况，制定相应的投资指导方针。
第九条公司投资决策应采取集体决策方式，投资委员会达成决策后，由公司高层管理人员签署。
第十条公司应建立健全投资决策档案，记录投资决策的过程和理由，作为后续监督和审查的依据。
第三章投资组合的建立和调整第十一条公司根据投资政策和市场情况，建立适当的投资组合，实现资产的多元化配置。
第十二条公司应根据市场情况和投资业绩，定期进行投资组合的调整和优化。
第十三条公司应建立专门的投资研究和分析团队，负责对投资组合的研究和分析，提供决策支持。
第十四条公司应建立风险控制和评估体系，对投资组合的风险进行严格控制和评估。
第四章投资决策的执行第十五条公司应建立投资决策的执行机制，确保投资决策的及时执行和落地。
第十六条公司应设立投资执行团队，负责投资决策的具体执行和监督。
第十七条公司应建立投资风险控制制度，确保投资执行过程中的风险可控。
第十八条公司应建立投资绩效评估体系，对投资决策的执行结果进行监督和评估。
第五章投资风险的管理第十九条公司应建立风险管理制度，对投资风险进行全面管理。
第一章总则第一条为规范私募基金公司的投资行为，保障投资者权益，防范投资风险，促进公司稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于私募基金公司及其下属投资部门、投资团队及从事投资业务的相关人员。
第三条私募基金公司投资管理应遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规，确保投资活动合法合规。
2. 风险控制原则：坚持风险为本，建立健全风险管理体系，确保投资风险可控。
3. 科学决策原则：以市场为导向，充分研究、分析、论证，确保投资决策科学合理。
4. 专业管理原则：注重专业团队建设，提高投资管理能力。
第二章投资决策机构第四条私募基金公司设立投资决策委员会，负责公司投资决策工作。
第五条投资决策委员会成员由公司高级管理人员、投资专家、风险管理专家等组成。
第六条投资决策委员会行使以下职责：1. 审议公司投资策略、投资方向和投资规模；2. 审议重大投资项目，包括投资项目的立项、审批、跟踪、评估和退出；3. 审议投资风险管理制度，包括风险控制指标、风险预警机制、风险处置措施等；4. 审议投资绩效评估和考核制度；5. 决策其他与投资管理相关的重要事项。
第三章投资范围和投资限制第七条私募基金公司投资范围包括：1. 股权投资：对具有发展潜力的企业进行股权投资，包括未上市企业、上市公司等；2. 债权投资：对优质企业进行债权投资，包括企业债、可转换债券等；3. 其他投资：根据市场情况和公司战略，开展其他合规投资业务。
第八条私募基金公司投资限制包括：1. 不得投资于与公司业务无关的领域；2. 不得投资于高风险、高杠杆、高波动性的投资产品；3. 不得投资于法律法规禁止的投资领域；4. 不得投资于公司关联方。
第四章投资业务流程第九条投资业务流程包括：1. 项目筛选：根据投资策略和投资范围，筛选潜在投资项目；2. 项目评估：对筛选出的项目进行深入研究，评估项目的投资价值、风险和回报；3. 投资决策：投资决策委员会根据评估结果，决定是否投资；4. 投资实施：签订投资协议，完成投资手续；5. 投资跟踪：跟踪投资项目运营情况，及时调整投资策略；6. 投资退出：根据市场情况和公司战略，适时退出投资项目。
克奥私募股权投资有限责任公司 管理制度汇编
克奥私募股权投资有限责任公司 2012-2 1
目录 业务管理制度 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2 业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5
行政管理制度 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21 工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24 业务档案管理办法--------------------------------------------------------------------- 27
人事管理制度 员工考评办法--------------------------------------------------------------------------- 29 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 35
财务管理制度 费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 37
附：行政常用表格 出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47 请（休）假申请表--------------------------------------------------------------------- 48 转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49 员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51 设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52 2
业务流程指引 1、 项目搜集 股权投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。 2、 项目初审 项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、 签署保密协议 在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。 4、 立项申请与立项 项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。 5、 尽职调查 立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般在二十个工作日内完成。 6、 投资决策委员会审查 董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多 3
数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。 7、 签订投资协议 投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。 8、 对项目企业的跟踪管理 在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。 9、 投资的退出 在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。 4
图示：工作流程图 项目接收
项目初审 对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》 项目立项 项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写《项目立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。 项目尽职调查 立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的《投资建议书》。 项目经理
项目考评会 项目经理 投资决策 投资决策委员会 完成《投资决策委员会决策意见表》，形成投资决议。
动态跟踪管理 投资退出
对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成《企业情况月度分析表》及《企业情况季度报告》
项目经理提交《投资退出方案书》并组织实施、项目退出後完成《项目总结报告》 5
业务档案参考 业务档案一：项目概况表 项目概况表
项目人员 日期 项目名称 项目来源 行业板块 项目所在地区 联系方式
主营业务或主要产品介绍
项目优势 项目现状 备注 6
业务档案二：企业所需提供资料清单 企业基本情况调查资料提纲 一、 公司基本情况、历史沿革、股东结构 1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例； 2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；
二、 公司资产及经营状况 1、 公司主要产品及业务； 2、 公司主要产品的生产工艺流程； 3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格； 4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）； 5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表； 6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；
三、 公司治理结构及对外投资情况 1、 公司组织结构图（包括参控股企业）； 2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍； 3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；
四、 公司的关联交易及同业竞争情况 1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务； 2、 公司主要客户清单，公司产品的销售方式； 3、 公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方 7
式； 五、 公司对外重大合作合同、法律诉讼情况； 六、 公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况） 七、 公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。 8 业务档案三：审慎调查提纲 审慎调查提纲 一、 行业调查 1、行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向） 2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据 3、行业内影响企业利润的因素
二、 产品市场情况 1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布 2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析 3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策） 4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析） 5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争
三、 销售策略 1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何 2、 现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？ 3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期） 4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？ 5、产品或服务步入成熟期后的营策略 6、现有营销人员的专业素质及经验 7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素
四、 公司经营情况 1、 营销状况
