2017年克奥私募股权投资公司管理制度汇编

私募基金管理制度汇编(说明：此制度为word格式，下载后可自由编辑)目录一、风险控制制度 (3)二、内部控制制度 (11)三、投资管理制度 (15)四、信息披露制度 (20)五、员工个人交易制度 (22)风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第一章总则第一条为规范公司私募证券管理业务，保障投资者权益，防范风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有从事私募证券管理业务的人员及部门。

第三条公司私募证券管理业务应遵循以下原则：1. 合规经营：严格遵守国家法律法规，确保业务活动合法合规。

2. 客户至上：以客户利益为中心，提供专业、高效、贴心的服务。

3. 风险控制：建立健全风险管理体系，确保业务稳健发展。

4. 诚信为本：恪守职业道德，诚实守信，维护公司良好形象。

第二章组织架构第四条公司设立私募证券管理部门，负责私募证券管理业务的规划、实施、监督和风险控制。

第五条私募证券管理部门下设以下岗位：1. 部门负责人：负责部门全面工作，制定业务发展策略，确保业务合规。

2. 投资经理：负责私募证券投资组合的构建、管理和评估。

3. 风险控制专员：负责风险监测、评估和预警，制定风险控制措施。

4. 行政专员：负责部门日常行政事务。

第三章募集管理第六条公司募集私募证券基金时，应遵循以下规定：1. 遵守合格投资者制度，仅向合格投资者募集。

2. 明确募集对象的投资风险和收益预期，确保投资者充分了解投资产品。

3. 实施风险揭示制度，确保投资者充分了解投资风险。

4. 募集过程中，不得虚假宣传、误导投资者。

第四章投资管理第七条公司投资管理应遵循以下规定：1. 严格遵守投资策略，确保投资组合符合风险收益预期。

2. 定期评估投资组合表现，及时调整投资策略。

3. 加强投资研究，关注市场动态，捕捉投资机会。

4. 建立健全投资风险控制机制，确保投资安全。

第五章风险管理第八条公司风险管理应遵循以下规定：1. 建立健全风险管理体系，明确风险控制职责。

2. 定期进行风险评估，及时识别、评估和预警风险。

3. 制定风险控制措施，确保风险可控。

4. 加强风险信息披露，确保投资者充分了解风险。

公司股权投资的管理制度一、总则本制度旨在规范公司的股权投资行为，确保投资决策的科学性和投资活动的合法性，提高投资效益，降低投资风险。

公司应根据自身发展战略和财务状况，合理确定股权投资的规模和方向。

二、投资原则1. 合规性原则：所有股权投资活动必须遵守国家法律法规和相关政策，符合公司章程和投资决策程序。

2. 风险控制原则：在投资决策过程中，应充分评估投资项目的风险，制定相应的风险防范措施。

3. 收益最大化原则：在确保投资安全的前提下，追求投资回报最大化。

4. 透明公正原则：保证投资决策过程的透明度，确保所有股东的知情权和参与权。

三、投资决策程序1. 项目筛选：由投资管理部门负责搜集和初步筛选投资项目，进行初步的可行性分析。

2. 尽职调查：对筛选出的投资项目进行全面的尽职调查，包括财务状况、市场前景、管理团队等方面的深入分析。

3. 投资评审：组织投资评审委员会对尽职调查结果进行评审，提出投资建议。

4. 决策审批：根据评审委员会的建议，由董事会或股东大会作出最终投资决策。

5. 执行监督：投资决策一旦生效，由相关部门负责执行并定期报告投资进展和效果。

四、风险管理1. 建立风险评估体系，对每个投资项目的潜在风险进行系统评估。

2. 设立风险预警机制，及时发现投资过程中的问题并采取措施。

3. 分散投资风险，避免对单一项目或行业的过度集中。

五、信息披露1. 定期向股东和社会公众披露股权投资的情况，包括投资规模、投资进度、投资收益等。

2. 对于重大投资决策，应及时公告其影响和后续进展。

六、附则本制度自董事会审议通过之日起实施，由公司投资管理部门负责解释。

如有与国家法律法规相抵触的地方，以国家法律法规为准。

结语：。

第1篇第一章总则第一条为规范私募基金投资后的管理行为，确保投资目标的实现，防范投资风险，提高投资回报，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于我司管理的所有私募基金项目，包括但不限于股权投资、债权投资、并购投资等。

第三条私募基金投后管理应遵循以下原则：1. 风险控制优先：在确保投资安全的前提下，追求投资回报。

2. 专业管理：发挥专业团队的优势，对被投资企业进行全方位管理。

3. 合作共赢：与被投资企业建立长期稳定的合作关系，实现互利共赢。

4. 信息披露：及时、准确地向投资者披露投资项目的相关信息。

第二章投后管理组织架构第四条我司设立投后管理部门，负责私募基金项目的投后管理工作。

第五条投后管理部门的主要职责：1. 制定投后管理制度和操作流程；2. 对被投资企业进行定期和不定期的尽职调查；3. 监督被投资企业执行投资协议；4. 协助被投资企业解决经营中的问题；5. 定期向投资者报告投后管理情况。

第三章投后管理流程第六条投后管理流程主要包括以下环节：1. 项目筛选与立项（1）投后管理部门根据投资策略和市场需求，筛选潜在的被投资企业；（2）对潜在的被投资企业进行初步尽职调查，评估其投资价值；（3）将筛选结果提交投资决策委员会审议，确定投资立项。

2. 投资协议签订（1）与被投资企业协商投资条款，包括投资金额、股权比例、投资方式等；（2）制定投资协议，明确双方的权利义务；（3）签订投资协议，完成投资。

3. 投资后尽职调查（1）对被投资企业进行全面的尽职调查，包括财务、法律、业务等方面；（2）评估被投资企业的经营状况、财务状况、管理团队等；（3）根据尽职调查结果，提出改进建议。

4. 投资项目监督（1）定期跟踪被投资企业的经营状况，包括财务数据、业务发展、管理团队等；（2）监督被投资企业执行投资协议；（3）发现被投资企业存在的问题，及时提出整改建议。

投资公司管理制度大全投资公司是专门从事各种投资活动的企业组织，具有较高的风险和复杂的业务模式。

为了规范公司管理，保障投资者权益，需要制定一系列的管理制度。

以下是一个投资公司管理制度的大全，供参考。

一、公司章程1. 公司名称和注册地址；2. 公司的业务范围和目的；3. 公司的组织形式和管理结构；4. 公司股本结构和股东权益安排；5. 公司运营和财务管理规定；6. 公司行政管理细则。

二、内部控制制度1. 业务审批制度；2. 内部审计制度；3. 财务管理制度；4. 风险控制制度；5. 投资风险评估制度；6. 知识产权保护制度；7. 安全管理制度；8. 信息技术安全管理制度。

三、投资管理制度1. 投资决策制度；2. 投资流程管理制度；3. 投资项目评估和分析制度；4. 投资组合管理制度；5. 投资回报和风险评估制度。

四、股东权益管理制度1. 股东权益保护制度；2. 股东投票和表决权限规定；3. 股东会议管理制度；4. 股东权益变更申请和审核流程。

五、人力资源管理制度1. 招聘和录用制度；2. 员工薪酬和福利管理制度；3. 员工考核和晋升制度；4. 员工培训和发展制度；5. 员工离职和退休制度。

六、经营管理制度1. 营销管理制度；2. 生产管理制度；3. 采购和供应管理制度；4. 合同管理制度；5. 经营费用管理制度。

七、法律合规制度1. 合法经营和合规管理制度；2. 企业与员工合同签订和执行规定；3. 知识产权保护和法律维权制度；4. 经营者负责制度；5. 人际关系管理制度。

八、信息公开制度1. 公司信息公开制度；2. 公司财务信息公开制度；3. 公司内部信息公开制度；4. 公司股东信息公开制度。

以上是投资公司管理制度的大全，其中包括了从公司章程到信息公开制度等多个方面。

投资公司应该制定适合自身情况的管理制度，在严格执行的前提下，避免风险和不肖企业行为，保障投资者权益。

投资型公司管理制度汇编第一章总则第一条为规范公司的管理行为，促进公司的持续发展，特制定本管理制度。

第二条公司实行科学决策、民主管理、依法经营、公开透明的原则。

第三条公司严格执行国家有关法律、法规和政策，履行社会责任，维护国家利益。

第四条公司坚持以市场需求为导向，制定科学、合理的经营战略和发展规划。

第五条公司建立健全的内部监控机制，严格执行公司章程和管理制度。

第六条公司任何行为都要维护股东的合法权益，保障公司的长期稳定发展。

第七条公司聘请专业团队，建立完善的经营管理体系和风险控制系统。

第八条公司鼓励员工创新创业，激发员工工作激情，提高公司综合竞争力。

第二章公司治理第九条公司建立董事会、监事会、高管团队三位一体的公司治理结构。

第十条公司董事会成员应当具备较高的管理素质和职业操守，履行法定职责。

第十一条公司监事会应当依法行使监督职责，监督公司的经营管理活动。

第十二条公司高管团队应当具备较强的专业素质和丰富的实践经验，履行管理职责。

第十三条公司建立健全的内部控制体系，防范公司经营活动中的各种风险。

第十四条公司加强对公司重要人员的监督和激励，提高公司的管理效率和风险抵御能力。

第十五条公司完善财务管理制度，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时。

第三章经营管理第十六条公司要制定合理的组织结构和管理制度，明确各部门的职责和权限。

第十七条公司要建立健全的决策流程和审批制度，确保决策的科学和合理。

第十八条公司要建立有效的绩效考核体系，激励员工发挥潜能，提高团队凝聚力。

第十九条公司要加强对市场的调研和分析，精准把握市场的动态和需求。

第二十条公司要加强品牌建设，提升产品和服务的质量和竞争力。

第二十一条公司要建立健全的人力资源管理制度，吸引和留住优秀人才。

第四章财务管理第二十二条公司要建立完善的财务预算和管理制度，确保企业的盈利能力。

第二十三条公司要严格执行国家有关税收政策和会计准则，规范公司的会计核算。

第二十四条公司要建立健全的资金管理制度，加强对资金的监管和控制。

第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司整体运营效率，保障投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，以及公司管理的私募基金项目。

第三条公司管理制度应遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规，确保公司运营合法合规。

2. 实效性原则：制度内容具有可操作性，能够有效指导公司运营。

3. 保密性原则：保护公司商业秘密和投资者信息。

4. 激励性原则：建立健全激励机制，激发员工积极性和创造性。

第二章组织架构第四条公司设立董事会、监事会、总经理等组织机构。

第五条董事会负责公司战略决策、监督和指导公司运营。

第六条监事会负责对公司财务、经营等重大事项进行监督。

第七条总经理负责公司日常运营，组织实施董事会决议。

第八条公司设立各部门，负责具体业务和管理工作。

第三章股东权益保护第九条公司应尊重和保护股东权益，确保股东知情权、参与权和收益权。

第十条公司应定期向股东披露公司运营情况、财务状况等信息。

第十一条股东有权对公司的重大决策提出意见和建议。

第四章投资管理第十二条公司应严格按照投资决策程序，对投资项目进行尽职调查、风险评估和决策。

第十三条公司应建立健全投资管理制度，确保投资决策的科学性和合理性。

第十四条公司应加强投资后管理，对投资项目进行持续监控和评估。

第五章风险管理第十五条公司应建立健全风险管理体系，确保风险可控。

第十六条公司应定期进行风险评估，识别和防范潜在风险。

第十七条公司应建立健全风险预警机制，及时发现和处置风险。

第六章人力资源管理第十八条公司应建立健全人力资源管理制度，保障员工权益。

第十九条公司应加强员工培训，提高员工综合素质。

第二十条公司应建立健全激励机制，激发员工工作积极性。

第七章信息披露第二十一条公司应按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。

第二十二条公司应建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

私募股权投资公司投资管理制度.1××公司投资管理制度二〇一〇年十二月目录第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。

投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。

投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。

私募公司投资管理制度范文私募公司投资管理制度范文第一章总则第一条为规范私募公司（以下简称“公司”）的投资管理行为，确保投资者的权益和公司的合法权益，根据有关法律法规，制定本制度。

第二条公司根据国家法律法规设立专门的投资管理部门，负责公司投资管理的具体工作。

第三条公司的投资管理应遵循诚实信用、审慎勤勉、公平合理、风险可控原则。

第四条公司投资管理应坚持独立自主原则，确保投资决策的独立性和科学性，杜绝利益冲突。

第二章投资决策的程序第五条公司投资管理应建立科学的投资决策程序，确保投资决策的科学性和规范性。

第六条公司应制定投资组合的投资政策，明确投资的目标和策略，明确投资的风险承受能力。

第七条公司应设立投资委员会（以下简称“委员会”），由公司高层管理人员和投资管理部门的负责人组成。

第八条委员会负责审议审查公司的重大投资决策，并根据投资政策和市场情况，制定相应的投资指导方针。

第九条公司投资决策应采取集体决策方式，投资委员会达成决策后，由公司高层管理人员签署。

第十条公司应建立健全投资决策档案，记录投资决策的过程和理由，作为后续监督和审查的依据。

第三章投资组合的建立和调整第十一条公司根据投资政策和市场情况，建立适当的投资组合，实现资产的多元化配置。

第十二条公司应根据市场情况和投资业绩，定期进行投资组合的调整和优化。

第十三条公司应建立专门的投资研究和分析团队，负责对投资组合的研究和分析，提供决策支持。

第十四条公司应建立风险控制和评估体系，对投资组合的风险进行严格控制和评估。

第四章投资决策的执行第十五条公司应建立投资决策的执行机制，确保投资决策的及时执行和落地。

第十六条公司应设立投资执行团队，负责投资决策的具体执行和监督。

第十七条公司应建立投资风险控制制度，确保投资执行过程中的风险可控。

第十八条公司应建立投资绩效评估体系，对投资决策的执行结果进行监督和评估。

第五章投资风险的管理第十九条公司应建立风险管理制度，对投资风险进行全面管理。

第一章总则第一条为规范私募基金公司的投资行为，保障投资者权益，防范投资风险，促进公司稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，特制定本制度。

第二条本制度适用于私募基金公司及其下属投资部门、投资团队及从事投资业务的相关人员。

第三条私募基金公司投资管理应遵循以下原则：1. 合法合规原则：严格遵守国家法律法规，确保投资活动合法合规。

2. 风险控制原则：坚持风险为本，建立健全风险管理体系，确保投资风险可控。

3. 科学决策原则：以市场为导向，充分研究、分析、论证，确保投资决策科学合理。

4. 专业管理原则：注重专业团队建设，提高投资管理能力。

第二章投资决策机构第四条私募基金公司设立投资决策委员会，负责公司投资决策工作。

第五条投资决策委员会成员由公司高级管理人员、投资专家、风险管理专家等组成。

第六条投资决策委员会行使以下职责：1. 审议公司投资策略、投资方向和投资规模；2. 审议重大投资项目，包括投资项目的立项、审批、跟踪、评估和退出；3. 审议投资风险管理制度，包括风险控制指标、风险预警机制、风险处置措施等；4. 审议投资绩效评估和考核制度；5. 决策其他与投资管理相关的重要事项。

第三章投资范围和投资限制第七条私募基金公司投资范围包括：1. 股权投资：对具有发展潜力的企业进行股权投资，包括未上市企业、上市公司等；2. 债权投资：对优质企业进行债权投资，包括企业债、可转换债券等；3. 其他投资：根据市场情况和公司战略，开展其他合规投资业务。

第八条私募基金公司投资限制包括：1. 不得投资于与公司业务无关的领域；2. 不得投资于高风险、高杠杆、高波动性的投资产品；3. 不得投资于法律法规禁止的投资领域；4. 不得投资于公司关联方。

第四章投资业务流程第九条投资业务流程包括：1. 项目筛选：根据投资策略和投资范围，筛选潜在投资项目；2. 项目评估：对筛选出的项目进行深入研究，评估项目的投资价值、风险和回报；3. 投资决策：投资决策委员会根据评估结果，决定是否投资；4. 投资实施：签订投资协议，完成投资手续；5. 投资跟踪：跟踪投资项目运营情况，及时调整投资策略；6. 投资退出：根据市场情况和公司战略，适时退出投资项目。

私募投资管理制度第一章总则第一条为规范私募投资管理行为，保护投资者合法权益，促进私募投资管理行业的健康发展，根据有关法律、行政法规和监管规定，制定本制度。

第二条本制度适用于私募投资管理机构及其从业人员的私募投资活动。

第三条私募投资管理机构应当建立健全私募投资管理制度，制订风险管理体系，建立内部控制制度，加强内部监督和自律管理，提高投资管理规范化水平。

第四条私募投资管理机构应当严格遵守法律、行政法规和监管规定，依法履行相关信息披露义务，不得编制虚假或者误导性的信息，不得操纵市场。

第五条私募投资管理机构应当接受相关监管部门的监督检查，配合进行现场检查，动态披露公司情况，如实向相关监管部门提供报告、文件及其他资料。

第六条私募投资管理机构应当建立健全风险管理体系和内控和合规管理制度。

第二章投资管理第七条私募投资管理机构应当建立健全投资决策程序，制定适合自身实际情况的投资策略，对投资标的进行综合研究分析，严格控制投资门槛，确保合理投资。

第八条私募投资管理机构应当建立风险管理体系，对不同的投资标的进行风险评估，并根据评估结果合理控制风险。

第九条私募投资管理机构应当建立健全投资组合管理程序，根据市场情况及时调整投资组合，降低投资风险，保护投资者权益。

第十条私募投资管理机构应当建立健全投资者教育和风险提示制度，及时向投资者披露投资风险，提醒投资者注意合理配置资产，降低投资风险。

第三章内部控制和合规管理第十一条私募投资管理机构应当建立健全内部控制制度，明确各级管理人员的职责和权限，完善审批和决策程序，加强投资管理活动的内部监督与管理，规避利益冲突。

第十二条私募投资管理机构应当建立合规管理制度，加强对内部业务活动的合规监督，确保投资管理活动符合相关法律、法规和监管规定。

第十三条私募投资管理机构应当建立健全内部风险控制制度，制定应急预案，严格履行资金托管、结算交割等相关制度，确保合规经营。

第四章信息披露和投资者保护第十四条私募投资管理机构应当建立信息披露制度，及时向投资者披露公司运营情况、业绩表现、持有证券等资产情况、交易情况、收费标准等相关信息。

某公司投资管理制度二〇一〇年十二月目录第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为,提高投资决策的科学性,防范投资风险,促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据中华人民共和国公司法及公司相关决议,制定本制度;第二条本制度所称投资,是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为;第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整,保证经营活动合法合规和有效开展,在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统;投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度;第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员;第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式;第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展;第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则;投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则;通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的投资决策流程,并适时调整和不断完善,维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则;公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的投资管理成本实现最大的投资产出;第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构,根据董事会的授权,负责公司投资业务的决策,以及投资策略、投资政策的确定等;第九条投资决策委员会由5名成员组成,成员由董事会决定,应当包含法律、财务方面的专业人士,可以聘请公司外人士参与投资决策委员会;投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整;第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员,负责会议的召集和主持;投资决策委员会主任委员应当是本公司员工;第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的投资项目；3、制定投资方案；4、制定投资项目的退出方案；5、决定项目投资经理的人选；6、根据董事会的授权享有的其他权利;第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策,因故未能参加现场会议的委员,可以通过会议、视频会议等方式参加;投资决策委员会议在全体委员出席有书面全权委托人代为出席亦为出席的情况下方为有效;投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时,由投资决策委员会主席做出投资决议;第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权,但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意;第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告,供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究;第十五条项目初审会由总经理牵头,由投资经理、法律和财务部门负责人组成;总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会;第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下但并非必须全部具备特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管理团队；5、领先的市场地位；6、有利的投资价格；7、很强的知识产权文化氛围;第十七条未经董事会批准,公司不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证券,2、用借贷资金投资；3、向其他人提供贷款或担保购买投资组合公司发行的可转换债券除外；4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟,互通信息,联合投资；2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点,通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息,作好项目储备;第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内,对项目进行初步调查,提出可否投资的初审意见并填制项目概况表;项目经过初选后分类、编号、入库;第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前,项目投资经理应主动与企业签署保密协议;若企业一开始提供的就是完整的商业计划书,则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议;第二十一条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的,项目投资经理填写项目立项审批表,报公司项目初审会批准立项;立项批准一般在两个工作日内完成,经批准的项目可以进行尽职调查工作;第二十二条尽职调查立项批准后,项目投资经理到项目企业进行尽职调查,并填写完成企业尽职调查报告;尽职调查认为可以投资的企业与项目,项目投资经理编写完整的投资建议书;尽职调查一般应在二十个工作日内完成;第二十三条投资决策委员会审查并形成投资决策委员会决策意见表;在项目投资具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查;第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目,经公司法律顾问审核相关合同协议后,由董事长或董事长授权代表与合作对方签署投资协议;第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后,项目投资经理具体负责项目的跟踪管理,除了监控企业经营进展外,还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务,使企业在尽可能短的时间内快速增值;跟踪管理的具体内容有：1、定期每月或每季,视项目企业具体情况而定取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等,并分析整理为企业情况月季度分析表；2、参加企业重要会议,包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及投资协议中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；3、每季度对企业进行至少一次访谈,了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成企业情况季度报告;第二十六条投资的退出在项目立项之初,项目投资经理即要为项目设计退出手段,然后随着项目进展及时修订;具体的退出方式包括三种：IPO首次公开发行、出售、清算或破产;首次公开发行包括国内二板上市、主板上市,国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时,解散或破产并进行清算是可选择的退出方式;IPO及出售将是本公司主要的退出渠道;项目推出时机成熟时,由项目经理起草投资退出方案书;第二十七条投资决策委员会审查退出方案完成,并形成投资决策委员会投资退出决策意见表;在退出方案具体实施的过程中,若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况,项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策;第二十八条项目总结项目退出后,项目投资经理应当书写项目总结报告,对项目投资中的经验教训予以总结,以资参考;第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料;第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分;第三十一条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料;第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录;第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告;第三十四条业务档案按项目立卷,文件之间建立相应索引;项目概况表除按项目立卷外,还应作为独立资料统一立卷;第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作,于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单,并将业务档案移交归档;第三十六条业务档案一式两份,一份交行政管理部,一分留部门保存;第七章附则第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分;第三十八条本制度由董事会制定和解释;第三十九条本制度自发布之日起实施;附件二：业务档案参考业务档案1：项目概况表项目概况表项目人员日期业务档案2：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件,如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图包括参控股企业；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍,是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单,公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单,公司原材料的采购方式,公司主要设备的采购方式；五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况七、公司发展规划,近期资金需求,拟投资项目情况;业务档案3：尽职调查提纲尽职调查提纲一、行业调查1、行业的整体发展趋势是什么行业的市场走向2、行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、行业内影响企业利润的因素二、产品市场情况1、产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较相互优势所在,公司优势的判断依据、对方优势的相应对策4、公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒潜在竞争对手及其可能进入的时间分析5、公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商,与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划,该计划中的要点是什么如遇较大阻力将如何调整3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长产品推销周期4、现有市场对产品的认知度有多少,如何开发潜在消费需求5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、公司经营情况1、营销状况1．1公司的组织结构1．2公司收入构成明细及产品销售明细1．3销售程序说明1．4企业的主要供应商1．5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6销售人员的地域分布及人数,人均销售收入2、生产设施及生产状况2．1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2．2生产设施的新旧程度2．3现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要,如不能如何解决2．4生产原料说明2．5生产流程介绍2．6生产工艺复杂与否、成熟与否,是否需要员工有特殊生产技能,在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2．7产品质量保证措施2．8现有产品的生产能力,当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策五、人力资源1、劳动力统计年龄、教育程度、工资水平等2、主要管理人员与技术人员简历3、企业家的素质领导能力、判断力、忠诚度、进取心等4、对关键人员的依赖程度及相应措施5、激励计划——员工持股计划及期权制度等6、主要管理人员对引入风险资本的态度7、管理层是否有相应的管理经验,及其认为自己能胜任的理由六、产品技术1、产品或服务的独特性本质性的技术突破2、技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策3、产品的专利权及商标,将来可能出现的变动及其相应对策4、企业的研发能力、每年的研发支出,及其在多大程度上影响企业未来的销售或可带来的回报预测5、企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等6、产品更新换代周期七、财务情况及预测1、产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划2、是否已建立较规范的会计制度3、财务报表损益表、资产负债表、现金流量表主要会计政策说明4、利润构成考查5、应收帐款明细及相关管理措施6、未来5年财务预测及预测依据八、有关法律及政策1、技术专利归属2、国外专利规定3、国家及地方政策4、有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案4：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目立项审批表续项目立项审批表续业务档案5：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：1、项目概况2、技术先进性3、管理团队4、市场前景与竞争能力5、财务状况6、融资计划与用途7、风险因素与不确定性8、投资建议：详细投资方案设计,项目价值评估投资支撑点、介入价位9、投资退出方案设计10、其他业务档案6：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期投资决策委员会决策意见表续投资决策委员会决策意见表续附件：1、项目立项审批表2、项目尽职调查报告3、项目投资建议书4、项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准,提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件复印件；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；业务档案7：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表业务档案8：企业情况月季度分析表企业情况月度分析表项目名称报告期间业务档案9：企业情况季度报告企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：一、企业经营情况概述二、财务指标分析三、营运状况分析1、收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析2、营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析四、投、融资等重要活动分析五、企业上市筹备工作小结六、项目管理建议附件三：项目阶段性工作报告项目阶段性工作报告项目人员出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶段：调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等;本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪——项目存在的问题、拟解决方案;如考虑放弃——放弃的原因附件四：工作月报样本工作月报姓名日期一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议附件五：文档移交清单文档移交清单。

私募股权投资基金管理制度一、总则1.为了规范私募股权投资基金（以下简称“私募基金”）的设立、运作和管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本管理制度。

二、私募基金的设立与登记1.私募基金应当依法设立，并按照相关规定向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）备案。

2.私募基金的设立应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策，并遵循公开、公平、公正的原则。

3.私募基金的投资者应当具备相应的风险识别能力和风险承受能力，且其投资金额不得低于规定最低限额。

4.私募基金的设立应当依法订立基金合同，明确基金的运作方式、投资策略、收益分配、费用支付等事项。

5.私募基金应当在设立后10个工作日内向证监会备案，并提交相关材料。

三、投资运作管理1.私募基金应当按照基金合同约定的投资范围和投资策略进行投资。

2.私募基金不得投资于非上市企业股权、上市公司非公开发行或交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会禁止投资的其他金融产品或资产。

3.私募基金应当聘请合格的投资顾问，对投资项目进行尽职调查和风险评估，并按照规定履行报告和披露义务。

4.私募基金应当建立严格的风险控制机制，确保投资项目的合规性和风险可控。

5.私募基金应当定期向投资者披露投资运作情况、财务状况和收益分配等信息，并接受投资者监督。

四、费用与收益分配1.私募基金应当按照基金合同约定收取管理费和业绩报酬。

管理费应当根据基金规模、投资策略等因素合理确定，业绩报酬应当按照约定比例和条件进行分配。

2.私募基金的费用应当按照法律法规和基金合同约定进行支付，不得擅自改变费用结构和支付方式。

3.私募基金的收益分配应当按照基金合同约定进行，优先满足投资者的收益需求。

五、监督与风险管理1.证监会负责对私募基金的设立、运作和管理进行监督，并建立健全相关法规和监管制度。

2.私募基金应当建立健全风险管理机制，防范和控制市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。

私募基金公司管理制度一、总则为规范私募基金管理机构的行为，保护投资者的权益，维护市场秩序，促进私募基金业的健康发展，根据《私募投资基金监督管理办法》等相关法律法规，制定本管理制度。

二、组织架构私募基金公司设立总部和分支机构，总部负责公司的整体管理，分支机构负责具体的业务开展。

私募基金公司设立董事会和监事会，由董事会同意后聘任董事长和总经理。

三、人员管理私募基金公司拥有一支高素质的团队是公司成功的关键。

公司应建立完善的人力资源管理制度，包括招聘、培训、绩效考核、激励机制等。

公司领导应加强对员工的指导和管理，引导员工不断提升自我素质，提高专业技能。

四、内部控制私募基金公司应建立健全的内部控制制度，包括风险管理、合规管理、信息披露、内部审计等。

公司应制定适当的风险投资策略，明确风险投资的范围与比例，并根据市场动态及时调整投资策略。

五、投资管理对于私募基金公司最核心的业务——投资管理，公司应建立一套科学的投资管理流程，包括项目甄选、尽职调查、投后管理等环节。

公司应明确投资决策的程序和责任分工，防范操纵市场、内幕交易等违法行为。

六、信息披露私募基金公司应建立信息披露制度，及时向投资者公布基金的运作情况、投资策略、业绩表现等信息。

公司应建立健全的风险提示机制，让投资者充分了解基金的投资风险。

七、诚信经营私募基金公司应诚实守信、合法经营，坚持诚信原则，遵循市场规则，不得捏造或散布虚假信息，不得违法违规操作。

公司应加强对公司员工的管理，防止内部操作失范，确保公司经营稳健。

八、合规监管私募基金公司应严格遵守相关法律法规，加强自律管理，积极配合监管部门的监督检查。

公司应建立健全的合规管理制度，确保公司的各项经营活动符合监管要求。

九、投资者权益保护私募基金公司应尊重投资者的知情权、决策权和利益权，保障投资者的合法权益不受损害。

公司应建立健全的投诉受理和处理机制，及时处理投资者的投诉和申诉。

十、责任追究私募基金公司应建立严格的责任追究制度，建立公司内部各级人员之间的责任制约关系。

私募投资管理制度第一章总则第一条为规范和规范私募基金管理活动，保护投资者合法权益，促进私募基金良性发展，制定本制度。

第二条私募基金管理公司及其关联机构应当遵守法律法规，履行法定义务，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，履行投资者信息披露、风险揭示、投资决策和执行、资产估值等方面的义务，自觉接受投资者的监督。

第三条私募基金管理公司应当建立健全完整的内部控制制度和风险管理制度，披露业绩、财务报告、风险状况和内部控制情况。

第四条私募基金管理公司应当根据国家有关规定，制定私募基金运作规则和合同设定基金管理规则，按照法定程序登记备案。

第二章组织机构第五条私募基金管理公司应当设立合规风险管理部门，负责全面负责公司的合规监督和风险管理。

第六条私募基金管理公司应当设立投资管理部门，专门负责私募基金的投资管理工作。

第七条私募基金管理公司应当设立基金运营管理部门、财务监管部门和市场营销部门，负责基金的运营管理、财务监管和市场营销等工作。

第八条私募基金管理公司应当设立独立的风险控制部门，负责全面监控基金的风险情况。

第九条私募基金管理公司应当设立独立的合规风险管理委员会，对公司的合规监督和风险管理进行监督和管理。

第十条私募基金管理公司的组织机构应当科学合理，保证各个部门之间的协调和合作。

第三章内部控制第十一条私募基金管理公司应当建立、实施和维护一套有效的内部控制与合规体系。

第十二条私募基金管理公司内部控制制度应当包括：策略与投资管理控制、风险管理控制、合规与尽职调查控制、投资者与市场信息披露控制等方面。

第十三条私募基金管理公司应当建立健全信息披露和内部违法举报机制，及时向监管机构和投资者公示内外部违法违规行为。

第十四条私募基金管理公司应当建立健全内部违法违规行为监测和查处机制，对内部违法违规行为及时发现、制止、处理，并及时向监管机构报告。

第十五条私募基金管理公司应当建立健全内部控制自查与整改机制，定期或不定期对内部控制进行自查，及时整改存在的不合规行为。

私募股权投资基金管理制度私募股权投资基金管理制度是指在我国私募股权投资领域，为了规范基金管理行为，保护投资者权益，管理私募股权投资基金而制定的一系列规定和制度。

一、基金管理人的资格要求1.基金管理人应具备独立法人地位，注册资本不低于一定金额。

2.基金管理人应具备一定的注册资本与净资产要求，以确保其财务实力和运营能力。

3.基金管理人应具备一定的从业经验和专业背景，包括证券、基金、企业管理等领域。

二、基金管理人的责任与义务1.基金管理人应遵守法律法规和监管部门的规章制度，明确基金管理的法律法规红线。

2.基金管理人应对基金的投资决策进行独立的判断和分析，确保符合基金投资目标和策略。

3.基金管理人应确保基金的财务状况健康稳定，及时向基金投资者披露相关信息。

4.基金管理人应定期向基金投资者提供基金运作情况、投资收益情况等相关信息。

三、基金投资范围与限制1.基金管理人应确保基金投资符合法律法规规定，不得投资禁止或限制投资的行业或企业。

2.基金管理人应依据基金投资目标和策略，选择适当的投资方式和标的，确保基金资金安全性和流动性。

3.基金管理人应遵守信息披露和知情人规定，不得利用内幕信息进行投资交易。

4.基金管理人应对外进行适当的宣传，不得虚假宣传，误导投资者。

四、基金管理人的报告和披露1.基金管理人应按照规定的时间和要求向监管部门报送相关报告，包括基金财务报告、基金运作报告等。

2.基金管理人应向投资者披露基金的投资运作情况、投资方向以及投资收益情况等相关信息，保护投资者的知情权。

3.基金管理人应对外公布基金管理人的基本情况、经营规模以及资产管理情况等相关信息。

五、基金投资者保护1.基金管理人应建立完善的投资者适当性管理制度，确保投资者了解产品风险和自身风险承受能力。

2.基金管理人应制定投资者权益保护政策和机制，收集投资者投诉，并及时处理投资者投诉。

3.基金管理人应建立投资者风险警示机制，对可能产生重大损失的投资项目提前进行预警和提示。