安全生产标准化-职业健康监护档案表

职业卫生管理档案绥化市安全生产监督管理局监制目录1、职业卫生管理档案（编号档案2）2、职业卫生宣传培训档案（编号档案3）3、职业病危害因素监测与检测评价档案（编号档案4）4、用人单位职业健康监护管理档案（编号档案5）5、劳动者个人职业健康监护档案（编号档案6）注：1、职业卫生管理档案依据安监总厅安健…2013‟171号文件要求制定。

2、单页资料（材料）请用配备的票据夹依次夹好。

编号之一档案编号：职业卫生管理档案（年度）用人单位：职业卫生管理负责人：联系电话：电子邮箱：说明和要求1、机构设置：劳动者超过100人的，应当设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员；劳动者在100人以下的，应当配备专职或者兼职的职业卫生管理人员，负责本单位的职业病防治工作。

2、职业病危害项目申报回执：按照《职业病危害项目申报办法》（国家安监总局第48号令）经网上申报，回执由安监部门发放。

3、警示标识与职业病危害告知：设置部位内容按照评价报告要求确定。

安监部门和评价机构有固定格式，可去索取。

一是应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果。

二是存在或者产生职业病危害的工作场所、作业岗位、设备、设施，应当按照《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158）的规定，在醒目位置设置图形、警示线、警示语句等警示标识和中文警示说明。

警示说明应当载明产生职业病危害的种类、后果、预防和应急处置措施等内容。

三是存在或产生高毒物品的作业岗位，应当按照《高毒物品作业岗位职业病危害告知规范》（GBZ/T203）的规定，在醒目位置设置高毒物品告知卡，告知卡应当载明高毒物品的名称、理化特性、健康危害、防护措施及应急处理等告知内容与警示标识。

四是用人单位与劳动者订立劳动合同时和因工作岗位或者工作内容变更时，应当将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中写明，不得隐瞒或者欺骗。

安全管理需要建立的档案序号档案盒名称/档案名称序号1安全生产目标、分解3安全生产目标责任书（签字版)目标指标分解（签字版）要分解到个人承诺书年度工作实施计划和考核方案4季度目标总结（必要时可以写到月度总结、会议纪要中）年度目标总结2组织机构设置文件成立部门的通知兼职安全员的通知、清单6安全管理人员名单安全管理人员的证书公司注册安全工程师证书复印件6每季度召开安全会议、保留会议纪要安全生产责任制、安全经济责任制（定期评审保留记录）5培训档案培训计划三级安全教育、转岗、复岗、四新培训、外来参观人员培训签到表、照片、评估（试卷、提问、实际操作演示等）、培训教案纸质档案按照时间存档，表面能看出开时间、内容、名单电子版档案注明每个人员参加过的培训内容、时间，能够找到档案8岗位环境因素培训（主要是新增的环境因素）岗位危险源培训（发生变更了进行培训、培训内容最好以现场手指口述的方应急预案的培训10法律法规培训安全环境的（每年对新的法规培训）管理制度的培训操作规程的培训安全设施的使用安全出行安全生产责任制的培训安全防护知识特种设备操作人员的证书、台账、统计企业文化建设（是一个系统的工程，不是单一的材料，不能一蹴而就）7作业票检维修、设备开停机方案流程、工作票高风险的常规作业,需要做出规定进行检查日常的“三违”检查各种危险作业的签订的作业票（高处、受限、动火、吊装、介质、断路、交叉、煤气、盲板）9危险源辨识危险源辨识、评价、控制措施表（封面、签字、数据统计、签字）识别出重大危险源，形成重大危险源清单重大危险源应当特别的管理（定期人员检查签字的记录，现场设警示标语责任国家重大危险源需要建立档案、安监局备案回执11应急演练应急演练方案、照片、总结12事故台账事故快报、事故报告、事故通报事故台账13体系审核内审不符合报告、问题点、整改报告内审通知、计划、会议纪要、照片相关方的管理员工提案合理化建议14标准化审核15标准化审核报告、整改报告公司资质证书（放入资料册）营业执照体系认证证书标准化证书所有政府部门发放的批复正本16所有回执正本手册、管理制度等管理手册作业文件/操作规程记录文件应急预案安全生产责任制程序文件/管理制度（应当细化需要编写的程序文件及名称）档案盒名称/档案名称安全费用年度安全费用使用计划（预算）每月额度列支及费用对应大项缴纳工伤保险费或者安全生产责任险的缴费凭据法律法规辨识及合规性评价法律法规辨识清单（封面、清单、统计数据）合规性评价报告(附法规清单、单个法规的评价）针对岗位特定的风险制定岗位操作规程承包商和供应商的信息（供应商评审）安全三同时各项目的安全评价报告、批复、涉及试生产的要试生产批复公司总的项目安全评价台账安全设施台账、需检验设施需要强检的设施（压力表、安全阀、流量计、报警仪）特种设备（压力容器、起重机械、锅炉、电梯、叉车、观光车、压力管道）特种设备的台账、技术档案、附件检验台账、运行维护点检记录、检查检查记设备设施的检维修记录，重点的设备设施进行重点关注一般的安全设施清单（按照化学品的减少、消除等）隐患排查记录隐患排查的原始记录，需要有签字、保留照片隐患整改完成记录，隐患台账需要签字、保留照片职业健康职业危害因素统计表，安监局备案回执职业危害因素接害人员统计，台账职业健康体检档案（个人一个文件夹）职业危害评价企业职业健康档案文件清单文件正本文件发放登记表收文登记表文件修改申请单文件修改通知单文件销毁单。

员工职业健康监护个人档案说明
为了进一步加强和规范员工职业健康管理工作，强化各部门员工职业卫生责任意识，我矿依据《职业病防治法》、《安全生产法》、《作业场所职业健康监督管理暂行规定》等法律、行政法规的规定，建立员工职业健康监护个人档案。

员工职业健康监护个人档案是准确记录员工职业健康情况的重要载体，也是分析企业员工健康状况的重要资料，员工健康监护个人档案的建立有助于了解我矿员工身体健康与职业病防治的情况，进一步促进职业病危害防治工作的规范化、制度化、标准化。

员工职业健康监护个人档案由所在单位专人保管，员工健康监护个人档案填写要求字迹工整，内容填写齐全，不得进行涂改。

档案编号：不用填大同煤矿集团大同地煤青磁窑煤矿员工职业健康监护档案表
单位：填
姓名：填
身份证号：填
岗位工种：填
职工基本情况表（填写样表）
职业病危害接触史例：
1990.1-2003.8 青磁窑煤矿XX队XX（工种）2003.9-2009.5 青磁窑煤矿XX队XX（工种）接触有害因素粉尘、噪声XX年
历次职业
健康检查结果及处理情况检查结果：目前未见异常
处理意见：定期体检
档案编号：大同煤矿集团大同地煤青磁窑煤矿员工职业健康监护档案表
单位：
姓名：
身份证号：
岗位工种：
职工基本情况表。

已提供本文模板)1)无“安全生产目标的管理制度” 。

(制度应涵职责、流程、范围、检查、附表等内容)2)未将年度目标按照公司纵向、部门横向的要求，分解成指标；指标要有针对性，特别是部门指标，要结合部门实际职能进行分解。

3)指标分解之后，要有详细的指标实施计划；包含：教育方面、投入方面、技术方面等。

4)无针对性的指标考核效果评估、考核记录及调整记录等内容；要明确范围与内容。

(每月一次)一、已提供本文模板)2.1 组织机构和人员1) 无设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度；2) 安全生产领导机构召开安全专题会议之后要有会议问题落实跟踪记录 (无问题隐患落实跟踪记录)。

(2.2 职责1) 无安全生产责任制管理制度； (制度中涵盖：职责、流程、范围、检查等内容)2)无安全生产责任制与权限的培训、考核记录；对安全生产责任制适应性评审与更新。

逐级签订安全生产目标责任书，明确安全生产目标、管理责任；无针对性职责考核记录。

(半年考核一次)3)全员责任书已提供本文模板)1) 无“安全生产费用提取和使用管理制度”； (制度中涵盖职责、流程、范围、检查等内容)2) 建立健全安全生产费用提取记录；3) 财务科室应将安全生产费用归类汇总(复印件即可)；4) 应建立安全生产费用使用记录；安全费用使用台账参考：安全防护设备设施投入设备设施项目类型数量费用金所属部审批投入日购买厂商备注额门人期设备设施包括：监控检测、通风设施、温控设施、消防设施、防爆泄压、防毒消毒、防潮防晒、防雷防电、人员防护设施项目类型包括：新建、完善、维护、性能检测安全生产教育培训投入培训类型培训天数人数费用金额参预部门审批人备注培训类型包括：1)安全生产负责人及管理人员培训；2)新进人员“三级”教育；3) “四新”教育；4)复岗教育；5)特种作业教育；6)相关方人员培训；7)实习与参观人员培训劳保防护用品投入劳保品名型号称时间数量费用金购买厂商合格证扫描审批人备注额危（wei）险源控制投入项目类型时间费用金额所属部门审批人备注项目类型包括：安全评价、安全检查、危（wei）险源监控、事故隐患评估和整改、安全标牌标识应急救援投入项目类型时间费用金额审批人备注项目类型包括：应急救援器材配备、应急救援演练职业危害防治投入项目类型时间费用金额审批人备注项目类型包括：职业危害防治、职业危害因素检测、职业健康体检费用5) 无安全生产费用的使用计划，应补上【具体包括：①完善、改造和维护安全健康防护设备设施费用计划；②安全生产教育培训和配备个体防护装备费用计划；③安全评价、职业危害评价、重大危（wei）险源监控、事故隐患排查和管理费用计划；④职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；⑤设备设施安全性能检测检验；⑥应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；⑦安全标志及标识和职业危害警示标识；⑧其他与安全生产直接相关的物品或者活动】6)建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度，提供相应费用缴纳凭证，商业保险缴纳清单；已提供参考制度模板)4.1 法律法规、标准规范1)无安全生产法律法规和其他要求管理制度。

附件1职业卫生管理档案建立指导书职业卫生管理档案包含以下内容：一、职业卫生管理责任制台帐1、职业卫生管理机构（组织）及专（兼）职管理人员；2、职业卫生管理工作责任制；包括主要负责人、分管负责人、相关部门、专（兼）职管理人员、相关岗位职业卫生管理责任制及职业危害防治责任制。

二、职业卫生管理制度台账1、职业病危害防治责任制度；2、职业病危害警示与告知制度；3、职业病危害项目申报制度；4、职业病防治宣传教育培训制度；5、职业病防护设施维护检修制度；6、职业病防护用品管理制度；7、职业病危害监测及评价管理制度；8、建设项目职业卫生“三同时”管理制度；9、劳动者职业健康监护及其档案管理制度；10、职业病危害事故处置与报告制度；11、职业病危害应急救援与管理制度；12、岗位职业卫生操作规程；13、法律、法规、规章规定的其他职业病防治制度。

三、年度职业病防治计划和实施方案台账— 1 —1、年度职业病防治计划和实施方案；2、年度职业卫生各项工作开展情况；3、上级管理部门下发以及本单位下发和转发的职业卫生有关文件。

(见表1)四、职业病危害项目申报台账1、职业病危害项目申报表及安监部门出具的申报回执单；2、生产工艺流程图；（见表2）3、有害因素接触情况表；（见表3）4、主要生产设备一览表；5、原辅材料使用一览表；6、生产、销售和使用有毒化学品（含放射物质）台账。

（见表4）五、职业卫生防护设施台账1、职业卫生防护设施一览表；2、职业卫生防护设施设备检（维）修登记表。

（见表5）六、职业卫生日常监测、检测台账1、工作场所职业病危害因素日常监测记录（用人单位自身监测）；（见表6)2、委托有职业危害检测资质单位进行的职业病危害因素检测委托书和检测报告。

七、职业危害告知台账1、合同告知内容；（见表7）2、作业场所告知内容（设置在工作场所相应的位置）。

（1）设置规范、醒目的职业病危害警示标识；（2）高毒物品告知卡、职业病危害因素信息卡；（3）职业病危害因素监测、检测结果公示。

河北省安全生产监督管理局关于印发《职业卫生档案》和《职业健康监护档案》管理要求的通知冀安监管职健〔2013〕52号发布时间：2013-06-18 发布部门：办公室点击次数：385各设区市安全监管局，辛集市、定州市安全监管局：为贯彻落实《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全监管总局令第47号）和《用人单位职业健康监护监督管理办法》（国家安全监管总局令第49号）等有关要求，规范用人单位《职业卫生档案》和《职业健康监护档案》（以下简称两个档案），省局制定了两个档案的管理要求和通用格式，现印发给你们，请结合总局“职业卫生基础建设活动”、我省职业卫生工作总体安排和本地实际,认真做好两个档案工作的全面部署、宣传培训和试点推进。

在具体实施中，发现问题请及时反馈省局职业健康处。

附件：1、《职业卫生档案》建立要求和格式2、《职业健康监护档案》建立要求和格式河北省安全生产监督管理局2013年5月20日附件列表：1:附件1：《职业卫生档案》建立要求及格式.doc2:附件2：《职业健康监护档案》建立说明及格式.doc附件1：《职业卫生档案》建立要求及格式一、档案管理要求1、用人单位应按照职业病防治相关法律法规及本通知的要求建立《职业卫生档案》，由职业卫生管理部门综合管理，制定借阅登记等管理制度并设专人管理；用人单位为总公司或集团公司的，公司总部的职业卫生档案可适当简化，但其下属用人单位必须按本通知要求设立职业卫生档案。

2、《职业卫生档案》由一个汇总档案和十二个分档案组成，汇总档案和十二个分档案应分别使用统一的档案盒分类保存，档案盒应注明档案名称。

3、《职业卫生档案》是职业卫生监督管理和监察执法的重要依据，应永久保存，妥善保管。

当管理人员变化时，要做好交接工作。

4、《职业卫生档案》涉及职工个人隐私和单位的保密信息，应做好保密工作。

5、若用人单位涉及项目及人员较多，可参照样表增加表格予以补充。

6、《职业卫生档案》式样可根据工作实际做适当调整，但所涉及主要内容不能缺少，总档案和十二个分档案的设置不能减少。

安全生产、消防、职业卫生档案（共9个档案盒、其中职业卫生又分为6个档案盒）档案盒一：安全生产责任制1、营业执照复印件、电工证复印件、电工身份证复印件、安全生产标准化证书复印件、主要负责人证（原件、复印件）、安全管理员证（原件、复印件）2、安全生产管理架构图、安全生产责任书、任命书、作业人员岗位职责、主要负责人证复印件、安全管理员证复印件3、安全生产经费安排及使用规定、全年安全投入清单4、无特种设备声明5、安全生产责任制6、安全生产管理资料一企一档档案盒二：安全管理规章制度1、安全生产规章制度2、安全生产管理制度汇编3、安全操作规程4、粉尘防爆安全管理制度档案盒三：安全生产管理1、复工复产安全生产工作方案2、主要设备清单3、会议记录4、无特种设备声明6、外包工程安全生产责任书7、特种设备使用登记台账8、外来施工人员安全协议书9、登高作业许可证10、动火安全作业证（许可证）11、临时用电作业许可证12、危险化学品使用企业情况汇总表13、外包合作合同的复印件（所有外包项目）14、危险废物转移处置合同15、设备检查维修记录表复印件（每月1张）16、外包工程合同模板17、奖惩台账18、考核汇总表19、年度考核表档案盒五：安全教育培训1、安全生产教育培训2、教育卡、三级培训试卷3、培训计划通知、培训计划表、培训记录表、培训教程4、安全管理人员证件台账、特种作业人员安全生产培训教育台账5、“四新”安全培训记录表6、安全教育卡、试卷的答案及模板档案盒六：安全检查和事故隐患排查1、企业安全生产隐患排查登记表、生产经营单位安全生产大检查报表2、设备检查维修记录表（原件）3、安全检查月检表、安全隐患整改反馈表、厂级综合性安全检查表、电气安全专业检查表4、安全生产档案：危险化学品重大危险源辨识、无重大危险源声明、企业主要风险及预防措施、危险源清单5、隐患排查制度6、安全生产管理档案档案盒七：应急管理1、应急演练方案2、应急救援演练记录3、消防演练4、应急演练组织架构图5、消防安全组织架构图6、安全生产事故应急救援预案论证报告、应急演练评估报告7、应急救援预案8、应急救援队伍名单9、应急物资清单10、应急救援器材检查记录11、自救互救逃生技能考核表档案盒八：事故调查处理台账1、事故调查分析报告2、生产安全事故分析会议记录3、安全生产事故统计表4、生产安全事故季度统计表档案盒九：政府部门安全生产文件及检查督办工作1、企业档案资料检查记录表2、2017年先进单位文件3、消防检查及安全生产检查的意见书及检查记录4、各项企业承诺书5、各种通知文件6、2017年的金属粉尘验收表、安全生产督查表、职业卫生分类分级评审表、食品许可证新办的监督意见表、叉车特种设备监督检查表档案盒四：职业卫生档案（共6个档案盒）一、职业卫生三同时档案1、建设项目职业卫生“三同时”档案二、用人单位职业健康监护管管理档案1、用人单位职业健康监护管理档案三、劳动者个人职业健康监护档案1、职业病危害告知书（粉尘、噪音）2、劳动者个人职业健康监护档案、职业健康检查报告、医院体检总结报告单四、职业病危害因素监测与检测评价档案1、生产工艺流程2、职业病危害因素监测与检测评价档案3、检测报告书4、检测机构的相关资料五、职业卫生宣传培训档案1、职业卫生宣传培训档案2、职业卫生责任制3、年度职业卫生培训工作总结4、粉尘应急培训签到表、演练通知、演练培训图片、试卷（抛光组）5、应急演练人员签到表、粉尘防爆培训记录表、演练培训图片、试卷（抛光组）6、职业卫生教育培训记录表、演练培训图片、试卷（主要系抛光、压铸、机加工，也可全厂员工）7、职业卫生知识培训教案六、职业卫生管理档案1、职业卫生管理档案2、职业卫生管理制度汇编3、应急救援演练记录4、职业病危害告知卡5、职业病危害项目申报表6、职业病危害应急措施7、职业危害防治计划8、职业病危害事故应急救援预案10、职业卫生管理机构及人员11、职业卫生法律法规标准汇编七、职业卫生责任制与原材料台账清单（自己整理出来的，但检查时有时候需要）1、原材料账本2、原材料发票复印件3、2017年原材料账本及发票复印件粉尘资料档案盒1、车间现场粉尘清扫清洁记录表2、防护设施维护检修表3、防护用品发放登记表4、粉尘应急培训签到表、培训图片5、防范粉尘爆炸事故责任制6、广东省粉尘涉爆企业现场执法检查表7、广东省粉尘涉爆企业隐患整治自查表环保资料档案盒1、建设项目环境影响报告书2、建设项目竣工环境保护验收及领取排放污染物许可证申请表复印件。