企业信用分类监管

信用分级分类监管工作实施方案（市级）为进一步贯彻落实《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》、《关于加强和规范事中事后监管的指导意见》精神，深入推进我市行业信用监管责任体系建设，构建适应高质量发展要求的社会信用体系和新型监管机制，现就开展信用分级分类监管工作制定如下实施方案。

一、总体目标以重点领域为先锋建立信用分级分类监管体系，以优化提升一批、推进实施一批、探索开展一批的步骤带动推进，各行业主管、监管部门按照“有制度、有监管、有结果、有应用”的要求，完善信用评价体系，加快构建覆盖各部门、各行业领域的差异化监管模式，实现对监管对象的分类监管、动态监管、精准监管，发挥信用监管基础性作用，进一步促进营商环境优化。

二、主要任务各行业主管、监管部门在公共信用综合评价的基础上，作出行业信用评价，对信用主体进行更加细致深入的行业分级分类，为开展精准监管、包容审慎监管、重点监管提供支撑。

（一）完善信用监管基础。

根据行业特点和行业信用综合监管评价需要，依法依规归集本行业监督检查、执法监管、投诉举报、安全质量事故等与监管相关的信用信息，以及行业管理领域主体的其他信息数据。

依法依规建立本行业信用信息归集共享机制，实现信用信息归集共享工作常态化、标准化。

（二）健全信用承诺机制。

持续推进告知承诺制改革，确保证明事项、涉企经营许可事项告知承诺制应覆盖尽覆盖。

统筹推进所属领域主动公示型、行业自律型、容缺受理型、信用修复型等信用承诺，加快健全主体全覆盖的信用承诺机制。

有效畅通信用承诺线上线下渠道，完善共享公开机制。

加强信用承诺闭环管理，全面及时记录承诺主体未履行信用承诺、虚假承诺等情况信息，并依法依规将其作为不良记录纳入主体信用及市公共信用信息平台。

（三）构建行业监管评价。

各行业主管、监管部门应按照国家有关要求，建立行业监管类指标，设计指标权重和评价方法，构建行业信用监管评价模型，实现监管事项和监管对象全覆盖。

开展企业信用分类监管工作中存在的主要问题杨科长，我结合本职工作，简要阐述我对于开展企业信用分类监管工作中存在的主要问题和自己的看法如下（只是建议，不算调研报告）：1、单人监管风险：目前施行的网格化监管中每个网格只有一名监管员，此举可能导致在监管中出现权力无法制约，因而我认为单人监管存在一定的廉政风险和责任承担风险；2、企业申报信息杂乱：目前工商部门采用的企业信用信息除工商监管工作中收集的信息外，主要是企业年检期间自行申报的资产负债表、损益表等信息内容，部分企业是有相关会计来年检，某些会计为贪图方便或达到某种目的，在填报这些内容时，随意或故意编造各种信息，由于工商行政管理机关对企业申报的信息绝大多数只进行书质审查，使一些不准确的信息很轻易记载到信用信息数据库中，最终评价得出的数据和信用等级难以准确反映企业实际信用状况。

3、信用提示使用率不高：信用分类监管的重点是根据信用信息系统的提示，对企业进行不同频率的监管，起到提醒和指导工作的作用。

但实际工作，执法人员对这些信息关注度并不高，有些警示甚至已经成为工作的负担，没有任何意义（比如D类企业每季度的提示信息和公平交易提示信息）。

从而使信用提示监管功能失效。

对工商部门之外的信息更是关注不足，即使掌握了相关的资信，也不能及时录入系统。

4、监管功能难显现。

实施信用分类监管是实行激励、预警、惩戒和淘汰机制，根据企业信用等级和监管类别分别对企业采取扶持、警示、监控、强制、限制等相应监管措施。

但目前这些相应管理机制并没有完全到位，没有真正发挥出其实际效能，企业并没有真正感受到监管待遇的不同。

如过我们办理年检时根据企业信用等级不同分别予以免审和重点审查的规定，但在具体操作中，企业并未明显感觉到差别，对企业来说也就无关紧要。

而且目前部门之间的企业信用监管信息还么没有实现共享，分类信息没有对接，这些信息的功效大打折扣。

5、工商采集信息不全。

信用信息采集越全面，信用等级评价越有效。

国家市场监督管理总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见文章属性•【制定机关】国家市场监督管理总局•【公布日期】2022.01.13•【文号】国市监信发〔2022〕6号•【施行日期】2022.01.13•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见国市监信发〔2022〕6号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：推进企业信用风险分类管理，是贯彻落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革优化营商环境决策部署的重要举措，是构建以信用为基础的新型监管机制的重要内容，是提升“双随机、一公开”等监管工作效能的迫切需要，对于优化监管资源配置，营造诚实守信、公平竞争的市场环境具有重要作用。

近年来，“放管服”改革有效激发了市场活力和社会创造力，市场主体数量迅速增长，新产业新业态新模式蓬勃发展，对市场监管部门监管资源、监管能力、监管智慧化水平提出了更高要求。

为有效破解监管任务重与监管力量不足的矛盾，进一步提升监管效能，经国务院同意，现就市场监管系统全面推进企业信用风险分类管理提出以下意见。

一、总体要求（一）指导思想。

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，全面落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革优化营商环境决策部署，坚持问题导向，加快转变政府职能，围绕推进国家治理体系和治理能力现代化，建设高标准市场体系，创新和加强事前事中事后全链条全领域监管，依法依规推进企业信用风险分类管理工作，科学研判企业违法失信的风险高低，根据监管对象信用风险等级和行业特点，实施分级分类监管，针对突出问题和风险隐患加强抽查检查，实现监管资源合理配置和高效利用，推进精准监管、有效监管、智慧监管、公正监管，提升监管综合效能，更好服务经济社会高质量发展。

（二）基本原则。

准确定位，服务监管。

浅析企业信用分类监管存在的问题及对策企业信用分类监管浅析企业信用分类监管存在的问题及对策经过几年的实践，实施企业信用分类监管已成为提高工商执法效能的重要途径和一种创新模式。

也是鼓励守信，惩罚失信，建立良好市场经济秩序的重要措施。

但也存在诸多问题，若不正视和及时解决这些问题，有可能导致监管流于形式，结合我州企业信用监管工作实际，分析当前实务操作中存在的局限，提出解决的对策，抛砖引玉，以期共识。

一、实务操作中存在的问题（一）信用信息有误企业申报信息不实。

目前工商行政管理机关对企业信用信息的掌握除系统内行政管理信息外，大多局限于企业年检期间企业自行申报的资产负债额、合同履约和荣誉资质等商务信息内容，一些企业在填报这些内容时，往往随心所欲填写或故意歪曲事实，由于工商行政管理机关对企业商务信息只是形式审查，没有进行实质检验，使这些不实的信息非常顺利地记载到信用信息数据库中，从而导致影响信用评价的信用积累、信用流失和信用能力分值不准确。

尤为突出的是，年检期间企业提交的年度资产负债表和损益表中有关财务数据失实现象屡见不鲜，因企业弄虚作假，申报信息往往和实际不符，最终评价得出的信用等级难以真实反映企业实际信用状况。

工商采集信息不全。

现阶段，虽然我们与有关部门实行了联席会议制度、信息共享制度，但我们采集信用信息还只是停留在工商行政管理领域内，对司法、质检、税务、金融等领域涉足不深。

企业触犯工商行政管理法规行为也许件件记录在案，但企业民事纠纷、刑事处罚情况或者产品质量低劣、偷税漏税、雇用童工、逾期还贷等不属于职能管辖内的失信行为却掌握不全，信用信息数据库内往往缺少这些内容。

我们对企业荣获“守合同、重信用”、“著名商标”、“消费者信得过单位”等荣誉称号了如指掌，但对行业资质、银行信用等级、管理认证状况、社会公益活动等信用情况却了解甚少。

部门共享信息不畅。

近年，许多部门也开展行业信用评价工作，但由于缺少协作，部门之间掌握的信用信息没有实现共享，工商行政管理机关和其他部门的信用评价活动始终处于各自为政、自行其事状态。

“信用承诺分类监管”企业管理办法第一章总则第一条根据《**区企业“信用承诺分类监管”工作实施方案》的有关要求，为加强我区“信用承诺分类监管”企业的动态管理，完善“承诺制执法”模式，特制定本办法。

第二条本《办法》主要针对日常的联合执法检查，不包括日常安全类、信访调处类、“双随机、一公开”及其他专项类检查。

第三条本《办法》所称部门是指对相关执法、金融、税务、生产事项有权处理的党政机关、事业单位、国有企业等。

第四条推行“承诺制执法”模式，实现守信企业无事不扰、失信企业处处受限的执法新常态。

第五条区营商办负责对**区企业“信用承诺分类监管”工作牵头抓总，提升行政执法监管水平，让信用成为区域治理现代化的重要手段和方式。

第二章工作要求第六条准入标准：根据浙江省公共信用信息平台企业信用信息数据，建立我区企业信息库，结合金融、执法、生产及其他信用数据，筛选符合以下条件的企业列入我区“优信企业”名单。

第七条守信企业名单按以下条件筛选:（一）金融方面：三年内金融信息无不良记录，信用良好。

（二）执法方面：三年内无警告及行政处罚等不良信息。

（三）生产方面：三年内无生产事故或上年度无劳动生产纠纷。

（四）其他方面：三年内无其他不良信用信息。

第八条动态评价：每半年对纳入信息库的企业，按金融、执法、生产及其他信用数据四个维度，对照准入标准进行评价，确定新一批“优信企业”名单，并在“信用**”、“掌上执法”等平台上发布。

第九条退出管理：依据监管处理、金融失信、安全生产、纳税、信访等情况及其他失信行为建立企业“信用承诺分类监管”退出机制。

第十条有下列情形之一的，予以强制退出。

（一）受到严重警告及行政处罚等监管处理的；（二）因失信被金融部门诉之法院的；（三）有欠薪行为或劳动生产纠纷等查实为企业主责的；（四）发生安全生产事故的；（五）偷税漏税被税务部门处罚的；（四）有信访被举报情况属实且拒不处理的；（六）被其他有关部门列为严重失信行为的。

行业领域信用分级分类监管工作参考指南一、背景随着市场经济的发展和行业竞争的日益加剧，各类企业和个人之间的信用问题也越来越突出。

信用在经济活动中扮演着重要的角色，可以影响到企业的融资、合作、市场竞争等方面。

因此，对信用行为进行分级分类监管成为了一项重要的工作。

二、意义1.促进市场秩序。

通过信用分级分类监管，可以促进市场主体间的诚信交易，维护市场的公平竞争秩序。

2.降低交易风险。

对信用不好的企业和个人进行监管，可以减少交易风险，保障消费者和投资者的利益。

3.规范行业发展。

通过分类监管，可以促使企业和个人遵守法规，提高行业发展的规范化水平。

三、分类标准1.根据信用记录。

根据企业和个人的信用记录和信用评级，将其分为信用较好、一般、较差等不同等级。

2.根据行业特点。

不同行业有不同的信用问题和规范要求，可以根据行业特点对信用进行分类监管。

3.根据信用行为。

对于涉及到违法违规、失信行为的企业和个人，可以进行特殊分类监管。

四、监管措施1.奖惩分明。

对信用良好的企业和个人予以奖励，提升其市场竞争力；对信用不良的实施惩罚，限制其相关活动。

2.配套服务。

为信用较差的企业和个人提供专业的信用修复服务，帮助其改善信用状况。

3.公示透明。

建立信用信息公示平台，公开信用记录和信用评级，让市场主体可以了解到信用信息。

五、监管机构1.行政部门。

由相关政府部门负责信用分级分类监管工作，制定相关政策和标准。

2.行业协会。

行业组织可以协助政府部门对行业内的信用情况进行监管，共同维护行业的良好秩序。

3.第三方机构。

可以委托第三方机构进行信用评级和监管，提高信用监管工作的专业化程度。

六、案例分析以互联网金融行业为例，近年来因为信用风险问题频发，相关部门开始对互联网金融机构的信用进行分类监管。

对于信用较好的机构，可以获得更多的政策支持和融资便利；对于信用较差的机构，会遭受审查、处罚等后果。

这样一来，可以有效降低互联网金融领域的信用风险，保护投资者的权益。

信用分级分类监管制度实施方案一、引言随着社会信用体系的不断完善，信用监管在现代社会中发挥着越来越重要的作用。

为提升信用监管的有效性和针对性，本实施方案提出了信用分级分类监管制度的具体措施和方法。

该制度的建立旨在促进市场主体的守信行为，提高社会信用水平，维护公平竞争的市场秩序。

二、实施目标1. 建立完善的信用信息征集、评价和应用体系，实现信用信息的动态管理。

2. 根据信用等级进行分类监管，提高监管效能和针对性。

3. 引导市场主体增强诚信意识，提升整体信用水平。

4. 为社会提供更加公正、公开、透明的信用环境。

三、实施步骤### 1. 信用信息征集与评价1.1 确定征集范围和内容：包括但不限于企业基本信息、经营状况、财务状况、履约情况、失信记录等。

1.2 建立信用评价模型：根据征集到的信息，利用科学合理的评价方法，建立信用评价模型。

1.3 开展信用评价：按照评价模型对市场主体进行定期信用评价，形成信用报告。

### 2. 信用等级分类及监管措施2.1 划分信用等级：根据信用报告，将市场主体分为AAA、AA、A、B、C等不同信用等级。

2.2 制定监管措施：针对不同信用等级的市场主体，采取不同的监管措施，包括日常监督检查、专项检查、抽查等。

### 3. 信用信息应用与反馈3.1 提供信用信息查询服务：为社会公众提供查询市场主体信用信息的相关服务。

3.2 实施联合奖惩：对守信主体给予优惠政策和激励措施，对失信主体实施限制和惩戒措施。

3.3 建立反馈机制：定期收集社会公众对信用体系的意见和建议，及时调整和完善相关政策。

四、保障措施1. 加强组织领导：成立专门的信用分级分类监管制度领导小组，负责统筹协调和推进实施工作。

2. 完善法规保障：制定相关法规和规章，明确市场主体的权利和义务，为实施信用分级分类监管制度提供法制保障。

3. 加大宣传力度：通过多种渠道和形式，广泛宣传信用分级分类监管制度的重要性和意义，提高公众的诚信意识和参与度。

信用分类分级监管例子信用分类分级监管是一种对于社会开展信用体系建设、促进社会诚信发展的管理方式。

其通过对企业、个人等信用主体经营行为的评估和分类，对不同信用等级的主体采取相应的监管措施，推动市场诚信合规，强化风险防范能力，提升社会信用体系的效率和权威性。

现在，在我国逐渐建立和完善的信用体系中，信用分类分级监管已成为了一种基础性和常见性的管理手段。

在本篇文章中，我们将介绍信用分类分级监管的例子，以帮助大家更好地理解这项管理方式所包含的内涵和实践操作。

一、针对企业的信用分类分级监管在我国的社会信用体系中，对企业的信用分类分级监管已经成为了一个重要的管理措施。

其目的是为了鼓励企业加强自身的合规建设，提高市场竞争力和惠及广大消费者的权益保护。

具体而言，信用分类分级监管对企业的分类标准包括信用状况、经营行为、财务状况、资产负债率等。

以下是部分针对企业信用分类分级的实例：1.企业信用评级企业信用评级是一种常见的信用分类分级方式。

评级机构通过对企业的经营状态、财务状况、信用记录、市场影响力等多种因素全面评估，然后将企业的信用状况分级，以便不同组织和个人在与之建立业务联系时候有一个更全面的认识。

其分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C等多个等级。

2. 守信联合榜样企业守信联合榜样企业，是指在信用分类分级监管中，表现良好的企业，这些企业通过其诚信经营、精益管理、合规操作等行为，赢得了市场信任和口碑。

守信联合榜样企业通过得到政府和相关机构的支持，获得更多奖励和优惠，同时也得到了更多投资和市场机会。

二、个人信用分类分级监管个人信用分类分级监管是指针对个人的信用状况进行评估，划分出不同的信用等级，然后将这些不同等级的个人作为监管的对象，进一步采取措施监督和规范其经济活动。

在中国，个人的信用分类分级已经成为了一种普遍化的管理方式，例如：人民银行征信系统、央行个人征信系统等。

以下是部分针对个人信用分类分级的实例：1.征信系统征信系统是个人信用分类分级的典型示例。

通用型企业信用风险分级分类监管标准
通用型企业信用风险分级分类监管标准是一种根据企业信用风险状况进行分类和监管的方法。

这种标准通常将企业风险由低到高分为ABCD四类，并
根据不同类别的风险特点采取不同的监管措施。

具体来说，监管部门会根据企业的信用状况，如还款历史、经营状况、财务状况等，将企业划分为ABCD四类。

其中，A类企业风险较低，B类企业风险中等，C类企业风险较高，D类企业风险最高。

针对不同类别的企业，监管部门会采取不同的监管措施。

例如，对于A类企业，监管部门可能会采取较为宽松的监管措施，如减少检查频率和简化审批流程；对于B类企业，监管部门会采取常规的监管措施；对于C类和D类
企业，监管部门会采取更加严格的监管措施，如增加检查频率、限制业务范围等。

此外，通用型企业信用风险分级分类监管标准还可以与信用评价体系相结合，建立企业的信用档案，为企业的信用评级提供依据。

这样不仅可以提高监管效率，还可以促进企业守法诚信经营，降低金融风险。

企业信用分类监管重点内容1.制度建设是推动企业信用分类监管规范化的重要保证，也是建立长效监管机制的重要内容。

要以制度建设为突破口，把制度建设贯穿于企业信用分类监管的全过程。

2.加强企业信用分类监管，是推动科学发展、促进社会和谐的必然要求；市创新社会管理的有益探索；是推进社会信用体系建设的重要举措；是夯实工商行政管理事业长远发展基础的必然选择。

3.推动企业信用分类监管信息化，必须加强顶层涉及，注重整体、科学、系统、长远规划。

4.目前，企业信用分类监管已经实现了总局、省级局、地市局、县级局、工商所五级联网应用，企业主体行为的监管联动机制初步形成。

5.披露企业监管信息，应妥善处理好信息公开与依法保护个人隐私、商业秘密和国家信息安全的关系，不能随意、无条件公开企业监管信息。

6.贯彻落实周伯华局长的部署和要求，完成建设“一库两平台”的目标任务，一定要做到网络贯通、数据齐全；信息共享、业务协同；部门互动、社会共建。

两个重要文件国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见（工商企字[2003]第131号）各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：诚实信用是市场经济的基本准则，加强企业信用建设是我国社会信用体系建设的重要组成部分，是整顿和规范市场经济秩序的治本之策，是建立征信国家的基础。

工商行政管理部门作为国家主管市场监督管理和行政执法的职能部门，加强企业信用建设，对于推动社会信用体系的建设，营造良好的市场环境，促进交易安全，维护生产经营者和消费者的合法权益，具有重要意义。

为加强企业信用分类监管，提高执法效能，现提出如下意见：一、企业信用监管指标体系企业信用监管指标体系立足工商行政管理职能，由市场准入、经营行为和市场退出三方面的信用指标构成，同时将工商行政管理职能以外反映企业信用状况的指标作为参照。

(一)市场准入指标该指标所反映的是在确认市场主体资格和经营资格过程中企业的信用状况，内容包括设立登记和变更登记情况，核心在于企业是否符合法定条件，提交的申请材料是否真实、合法、有效。

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信用分级分类监管应用场景信用分级分类监管，这个话题一听就觉得有点“高大上”，是不是？就像是把一个个普通人分成不同的档次，来决定他们能拿到多少资源、享受多少服务。

这到底是个啥意思呢？简单说就是通过对人或者企业的信用进行打分，来对其进行差别化管理。

大家都知道，信用好的人能享受到更多的便利，比如说贷款容易，申请信用卡不费劲，甚至在某些地方排队都会优先一些。

反之，那些信用差的，哎，可能连个公交卡都办不了，去哪都得低头哈腰。

简单点说，信用分级分类监管，就是给每个人或者每个企业“打个分”，根据分数来决定你在社会中的“优先级”。

这种方法其实很有意思，也很有用。

想想看，如果一个地方的监管部门，可以通过分级来进行管理，那就能节省不少力气和时间。

比方说，对于那些信用良好的企业，监管部门可以放宽一些规则，减少他们的负担，让他们能更专心地做自己的生意。

而那些信用较差的，监管部门可能就得“盯紧点”，让他们更小心，不给社会带来麻烦。

对了，这种方式其实还有个很大的好处，就是可以提高整个社会的效率，减少那些小小的、让人头疼的“麻烦事”。

但问题来了，大家可能会想，这样做不会让一些人感觉被“歧视”吗？想想看，信用分差点的，像是做错了什么事情一样，哎呀，这也太不公平了吧？可是，说实话，大家都知道，信用是通过自己的行为积累起来的。

就像是你在班级里，成绩好，老师当然会给你更多的关注和机会，成绩差的嘛，得花更多的时间去改正。

所以，信用分级分类监管的本质，其实是在“奖励”那些守规矩、遵守承诺的人，也在“提醒”那些可能不太守信用的，得注意点了，不然可不就“下场”不太好。

不过，话说回来，要是分得太细、太死板，反而容易把一些“灰色地带”的人或者企业给“卡”住。

比如有些人可能某一时段由于种种原因信用不好，但他们却有改正的意愿和潜力。

就像是个学生，成绩突然下滑了，老师不能一棍子打死，应该给个机会，看他能不能振作起来。

信用分级分类监管也是如此，不是“死死”地看一个分数，而是要灵活一些，让那些有改变意愿的人有机会“翻身”。

企业信用分类监管暂行办法第一章总则第一条为提高行政执法的效能和实施科学有效的监管，根据国家有关法律、法规和《国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见》，结合《安徽省工商行政管理局企业信用信息归集与管理的暂行规定》、《安徽省工商行政管理局企业信用认定管理暂行办法》，制定本办法。

第二条工商行政管理机关实施企业信用分类监管的目的是：通过建立上下互动、横向互通的监管机制，推进工商行政管理各项职能的整合，实现对企业的准入行为、经营行为和退出市场行为的全过程监管。

第三条本办法所称企业信用分类监管，是指工商行政管理机关依据职能和企业信用等级状况，有针对性的实施不同的管理措施，达到有效监管目的的管理制度。

第二章企业分类管理的措施第四条工商行政管理机关对企业实行信用分类监管的原则是：加大对A级企业（包括AA、A两个等级企业）的扶持力度，适度管理B级企业，强化C级企业的监管力度，严管D级企业。

第五条对A级企业建立激励机制，予以扶持：（一）在申请企业年检时，符合年检免审条件的，只要材料齐全，免于实质审查即可通过年检。

AA级守信企业实行三年免审，A级守信企业实行当年免审（法律、法规另有规定或实行联合年检的和涉及安全生产的行业除外）；（二）对AA级企业除专项检查、专项整顿或被举报涉嫌违法经营活动外，免于工商行政管理部门对其日常检查；（三）企业名称权、注册商标权及其相关权益可受工商部门的重点保护；（四）办理分支机构登记和变更登记等简易登记事项时，可当场做出准予登记的决定，予以优先办理；（五）在参与驰名、著名、知名商标认定和“守合同重信用”企业评比活动中予以优先推荐申报参评；（六）在政府和有关部门以及行业协会等社团组织开展的评优活动中予以优先推荐；（七）通过红盾信息网公开良好信用记录；（八）享受工商部门其它的优惠政策和优先服务；（九）积极协助其争取当地政府给予企业的优惠政策。

第六条对B级企业建立预警机制，并采取以下监管措施：（一）日常监督检查每三个月不少于一次；（二）采取案后三个月内回查，检查企业整改情况以及有无新的违法行为，做好回查记录；（三）办理登记注册时要对所提交的材料进行核实；（四）企业年检时，重点审查，并进行实地检查；（五）原则上一年内不予推荐参评各种荣誉称号；（六）通过红盾信息网公开违法记录。

山西省工商行政管理局企业信用分类监管实施办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------山西省工商行政管理局企业信用分类监管实施办法（2009年7月20日）第一章总则第一条为改革、创新我省工商行政管理监管方式，加大对违法、失信企业的监管力度，增强企业自律意识，营造公平竞争、诚实守信的市场信用环境，根据国家工商总局《关于对企业实行信用分类监管的意见》、《山西省行政机关归集和公布企业信用信息管理办法》的有关规定，以及省政府关于建立社会信用体系的精神，结合企业监管工作实际，制定本办法。

第二条本办法所称企业信用分类监管是指工商行政管理机关以其自身职能职责所采集的企业的守法、守信、经营情况等信用信息为基础，按一定的分类标准将企业分为不同的信用类别，并针对不同的类别对企业实施有差别的管理措施的企业监管制度。

第三条企业信用分类监管工作遵循“统一领导、协调配合，上下联动、分工负责，突出重点、宽严有度，内部评价、全程监管”的原则。

第四条企业信用分类监管的信息以计算机网络技术为支撑，通过山西省工商综合业务系统进行归集和分类。

第五条本办法适用于本省行政区域内的各类法人企业、非法人企业及外国企业常驻代表机构（以下简称企业）。

第二章信用信息归集指标第六条企业信用信息主要包括：企业市场准入信息；企业经营行为信息；企业市场退出信息；其它行政机关和司法机关在监管中形成的涉及企业信用的信息。

第七条企业市场准入信息，反映的是在确认市场主体资格和经营资格过程中企业的信用状况，内容包括设立登记和变更登记情况。

主要涉及以下指标：1、企业名称；2、投资人的身份；3、股东会、董事会决议；4、章程或合伙协议；5、法定代表人（合伙事务执行人）、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件；6、出资情况及验资报告；7、前置审批文件或前置许可证；8、经营范围及经营方式；9、住所使用证明；10、经营期限；11、变更登记情况；12、分支机构情况；13、企业分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况；14、年检申报材料；15、法定备案情况；16、法定公告情况。

信用分级分类监管制度是一种以市场主体信用为基础的新型监管机制，它贯穿了事前、事中、事后的整个生命周期。

这种制度的主要目的是激励市场主体守信经营，惩戒失信行为，降低监管成本，提高监管效率。

具体来说，信用分级分类监管制度包括以下几个方面：
1. 事前监管：通过市场主体做承诺、重教育、用报告等方式，提高依法诚信经营意识，全面推广主动信用承诺制度，加快许可事项办理进度，扩大信用报告应用范围。

2. 事中监管：全面建立市场主体信用记录，鼓励市场主体自愿注册信用信息，开展公共信用综合评价，大力推进信用分级分类监管。

3. 事后监管：从健全失信联合惩戒对象认定机制、督促失信主体限期整改、深入开展失信联合惩戒、依法依规实施市场和行业禁入措施、依法追究违法失信责任等方面，用好失信联合惩戒的利剑。

信用分级分类监管制度将市场主体分为不同的信用等级，例如A、B、C等级，其中A级为信用良好，B级为一般失信，C级为严重失信。

根据市场主体的信用等级，采取差异化的监管措施，对信用好、风险较低的市场主体降低抽查频次，而对失信主体则加大监管力度，让其付出代价、增加压力。

通过实施信用分级分类监管制度，可以有效地激励市场主体守信经营，提高市场监管效率，降低监管成本，维护市场秩序，促进经济发展。

国家工商行政管理总局关于进一步加强企业信用分类监管的意见文章属性•【制定机关】国家工商行政管理总局(已撤销)•【公布日期】2011.09.21•【文号】工商企字[2011]192号•【施行日期】2011.09.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】发展规划正文国家工商行政管理总局关于进一步加强企业信用分类监管的意见（工商企字〔2011〕192号）各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级市工商行政管理局、市场监督管理局，总局各司（厅、局、室）、机关党委、纪检组监察局，各直属单位：企业信用分类监管是工商行政管理部门为创新监管方式、提高监管效能开展的一项重要工作，对于规范市场秩序、推进社会信用体系建设具有重要作用。

几年来，各级工商行政管理部门以“五个四”为核心的工商行政管理理论为指导，全面实施企业信用分类监管，建立健全信用分类监管体制机制，逐步深化联网应用，加大信用激励和信用约束力度，不断提高市场监管效能，积极营造良好的市场交易秩序和社会信用环境。

为认真落实“五个更加”的要求，更好地服务经济社会科学发展，现就进一步加强企业信用分类监管工作提出如下意见：一、统一思想，明确目标，进一步深化对加强企业信用分类监管工作的认识（一）充分认识新形势下进一步加强企业信用分类监管的重要性必要性。

“十二五”时期是全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期，也是工商行政管理部门提高监管执法效能、提升服务发展水平、推进自身改革发展的重要战略机遇期。

进一步加强企业信用分类监管，是新形势下工商行政管理部门深入贯彻落实科学发展观，立足市场监管和行政执法职能，更好地服务“十二五”规划顺利实施的迫切需要；是加快促进社会信用体系建设，推进企业信用信息内联应用、外联应用，建立完善社会信用制约机制的迫切需要；是努力做到“五个四”和认真落实“五个更加”，打造法治工商、服务工商、责任工商、信息工商，建立更加和谐监管执法环境的迫切需要；是依法履行监管职责，整合监管资源、突出监管重点、创新监管机制的迫切需要；是加强自身建设、锻炼监管队伍、转变政府职能，不断增强服务经济社会发展本领的迫切需要。

关于推进企业信用分级分类监管工作的实施意见为加快构建以信用为基础的新型监管机制，进一步优化监管资源配置，提高政府监管效能，推动高质量发展，打造一流营商环境，根据《国务院办公厅关于进一步完善失信约束制度构建诚信建设长效机制的指导意见》（国办发〔2020〕49号）要求，结合我省实际，制定本实施意见。

一、总体要求（一）指导思想。

全面落实创新监管理念，完善监管机制，统一分类标准，分级开展评价，强化属地责任，实施分级分类监管，推进精准监管、重点监管，提升监管效能，为加快建设现代化经济强省、美丽XXX提供有力支撑。

（二）基本原则。

全面覆盖，分级管理。

根据部门权责清单，全面梳理涉企监管职责，落实国家部委监管制度，分级制定信用监管事项清单和评价企业名录，省、市、县三级分别开展评价，加强属地监管，实现企业监管全覆盖。

明确标准，统一分类。

统一全省企业信用评价结果分类，实施四类管理，明确划分标准，科学建立评价指标体系，综合运用各类涉企信息，依靠信息化手段定期评价、自动分类，客观反映企业信用状况。

多措并举，差异监管。

依据信用评价结果，依法依规予以激励或惩戒，合理确定监管重点、监管措施、抽查比例和频次等，实施差异化监管措施。

（三）总体目标。

通过开展企业信用分级评价，将全省企业信用状况按照四级进行分类，加强评价结果运用，加快形成以信用为基础的新型监管机制，不断提高监管及时性、精准性、有效性，促进公平竞争，优化市场环境。

2022年5月底前，省、市、县三级分别制定信用监管事项清单、评价企业名录。

2022年6月底前，按照全省统一评价标准，各级社会信用体系建设牵头部门开展本级企业信用评价，结果在同级部门间共享并向上级推送。

2022年12月底前，各有关部门开展评价结果运用并反馈应用成效，省级社会信用体系建设牵头部门根据反馈情况调整完善评价信息构成，进一步提高评价科学性。

二、建立信用监管事项清单和企业名录（一）分级制定信用监管事项清单。