1-5-票据交易系统(纸票登记)讲解

中国票据交易系统承兑信息登记与撤回、付款确认应答业务操作指引现将票交所系统纸质商业汇票的承兑信息登记与撤回、付款确认应答等部分业务办理规则具体说明如下：一、纸质银行承兑汇票的承兑信息登记纸质银行承兑汇票应予登记的信息包括基本信息、出票人信息、收款人信息、承兑人信息、解付行信息五类，其中各字段应予录入的票面信息具体如下。

（一）基本信息1.票据种类：录入图1图例①处所示的票据种类，包括“银行承兑汇票”、“商业承兑汇票”。

2.票据号码：录入图1图例②处所示的票据号码，为16位数字格式，其中银行承兑汇票的第7位应为“5”。

3.出票日期：录入图1图例③处所记载的“出票日期”，格式为YYYY-MM-DD，不能大于票交所系统的当前工作日。

4.票据到期日：录入图1图例④处所记载的“汇票到期日”，格式为YYYY-MM-DD，不得小于出票日期和票交所系统的当前工作日期，且距出票日期不得超过6个月。

5.票据金额：录入图1图例⑤处所记载的“出票金额”。

（二）出票人信息1.出票人名称：录入图1图例⑥处所记载的“出票人全称”。

2.出票人账号：录入图1图例⑦处做记载的“出票人账号”。

3.其他：出票人社会信用代码、行业分类、企业规模、是否三农企业，按实际情况录入。

（三）收款人信息1.收款人名称：录入图1图例⑧处所记载的“收款人全称”。

2.收款人账号：录入图1图例⑨处所记载的“收款人账号”。

3.收款人开户行行号：录入图1图例⑩处所记载的“收款人开户银行”。

（四）承兑人信息1.承兑人/付款人开户行行号：录入图1图例⑪处承兑行签章上所记载的行号。

2.承兑人/付款人开户行名称：根据“承兑人/付款人开户行行号”字段录入的行号内容，自动返显对应名称，返显名称为该行号对应机构在票交所开户的机构名称。

（五）解付行信息1.付款行行号：录入图1图例⑫处所记载的“付款行行号”，该行号所对应的机构，将在票交所系统对该张票据的付款确认申请、提示付款申请等做出应答，到期支付票款。

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V2.2 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (19)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (24)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (28)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (30)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (32)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (34)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (36)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (37)2.13库存变更申请报文（NCP013） (39)2.14库存变更通知报文（NCP014） (40)2.15保证增信申请报文（NCP015） (41)2.16付款确认申请报文（NCP016） (43)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (45)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (18)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (23)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (27)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (29)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (31)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (33)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (34)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (35)2.13库存变更申请报文（NCP013） (37)2.14库存变更通知报文（NCP014） (39)2.15保证增信申请报文（NCP015） (40)2.16付款确认申请报文（NCP016） (41)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (44)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。

能出现的突发情况。
04
票据的应用
票据在贸易结算中的应用
票据作为贸易结算工具
பைடு நூலகம்
票据结算的流程
在贸易活动中，票据作为支付凭证， 用于清偿债权债务，保障交易双方的 权益。
票据结算涉及开立、交付、承兑、背 书转让和兑现等环节，需遵循相关法 规和操作规范。
票据结算的优势
票据结算具有安全、便捷、高效的特 点，能够降低交易风险和成本，提高 资金使用效率。
票据市场的规范化发展
1 2
票据市场规范化发展的必要性
随着票据市场的快速发展，规范化发展成为保障 市场健康、稳定运行的必要条件，有助于防范市 场风险和维护金融稳定。
票据市场规范化发展的措施
包括加强监管、完善法律法规、建立统一的市场 规则和标准等，以提高市场透明度和可操作性。
3
票据市场规范化发展的成果
03
票据的风险与防范
票据的真伪鉴别
票据真伪鉴别的重要性
随着科技的发展，伪造票据的行为日益猖獗，对企业的经 济利益和正常经营秩序造成严重威胁。因此，票据真伪鉴 别成为防范风险的重要环节。
票据真伪鉴别的方法
通过观察票据的纸张、印刷、水印、油墨等特征，以及使 用专业的鉴别仪器，如紫外线灯等，可以初步判断票据的 真伪。
电子化防伪措施
利用信息技术手段，如电子签 名、二维码等，增加伪造难度 ，提高防伪效果。
加强监管和打击力度
政府和相关部门应加强对票据 市场的监管，严厉打击伪造、
变造票据等违法行为。
票据的风险类型与防范
第一季度
第二季度
第三季度
第四季度
票据丢失风险
为防范票据丢失，企业 应建立健全的票据管理 制度，规范票据的保管 和使用，同时加强员工 安全意识教育。

票据交易管理系统目的为减少工作人员的工作负担，提高业务办理的质量和效率，对票据交易的管理便捷化，记录清晰化，本公司需要设计一套票据交易管理系统。

模块票据交易管理系统分为移动端、pc端。

移动端主要供客户经理出去跑业务使用。

pc端供内务人员和管理员使用，内务人员主要工作票据审核和处理票据，管理员主要做权限管理。

业务模块1、票据买入客户经理与客户洽谈业务，移动端提交票面、客户、需求信息。

内务人员做审核，票据审核通过，与出口询价，将报价短信发给客户和客户经理。

客户接受报价，背书完成，内务打款到客户账上。

2、票据卖出客户经理提交客户需求，将自有票据和非公司已有票据卖出。

票据管理1、票据增删改查，审核，OCR识别等票据处理情况、信息进行展示和增删改操作，对业务流程中的票据进行审核，客户经理提交的票据图片进行OCR识别。

2、票据询价管理与出口询价的信息进行管理3、背书信息推送将背书信息推送给客户4、电子合同生成打印5、买入交易管理6、卖出交易管理7、票据需求管理客户管理客户信息增删改查操作统计中心票据交易、工作、客户信息统计权限管理权限节点、角色增删改查、授权管理用户管理岗位管理、部门数据、登录设备绑定解绑管理、消息提醒方式管理通用模块1、公告通知管理2、定时任务，消息队列管理增删改查、执行3、区域数据增删改查4、回收站管理软删除的票据、客户、用户的数据管理和恢复5、日志管理用户登录日志、操作日志的删查和导出管理6、API开放平台API接口管理、API接口授权管理。

票据管理系统使用说明目录系统运行 (3)一、系统管理 (3)1.用户管理 (3)1.1新建用户 (4)1.2删除用户 (5)1.3编辑用户 (5)2.机构管理 (7)2.1新建机构 (7)2.2删除机构 (8)2.3编辑机构 (9)3.字典管理 (9)3.1新建字典 (9)3.2删除字典 (10)3.3编辑字典 (11)4.模块管理 (12)4.1新建模块 (12)4.2删除模块 (13)4.3编辑模块 (14)二、定额票据 (15)1. 库存管理 (15)2.票据管理 (16)2.1领用 (20)2.2缴销 (22)2.3退回 (23)2.4确认 (25)2.5删除 (25)2.6搜索 (26)3.票据账目 (27)3.1生成账目 (28)3.2查询 (28)3.3查看明细账 (29)3.4查看总账 (29)三、微机票据 (30)1.库存管理 (30)2.票据管理 (31)2.1车道预分配 (31)2.2领用 (32)2.3 缴销 (33)2.4 调入调出 (33)2.5退回 (34)3.票据账目 (34)3.1生成明细账 (34)3.2生成总账 (35)3.3查询 (36)3.4查看明细账 (37)3.5查看总账 (38)系统运行系统采用WEB网页设计，无需安装客户端，系统访问地址：http://124.128.152.242:8901/ ，浏览器支持IE9及以上、谷歌浏览器、360极速、猎豹等，推荐谷歌浏览器。

注：360极速浏览器一定到切换到极速模式下使用。

一、系统管理1.用户管理1.1登录系统打开浏览器，输入系统网址（http://124.128.152.242:8901/）进入登录页面，输入用户名、密码、验证码点击登录按钮登录系统。

如图1.1.1-1，1.1.1-2所示。

图1.1.1-1图1.1.1-21.2新建用户登录系统后台点击左侧菜单栏→“系统管理”→“用户管理”进入用户管理页面，如图1.1.2-1所示。

[操作步骤] 1.在“电票结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮，进行结算交割单查询。点
2.3.7 买断式转贴现交易量排名查询............................................................................. 25 2.3.8 回购式转贴现交易量排名查询............................................................................. 26 2.3.9 全市场参与者信息查询......................................................................................... 26 2.3.10 转贴现利率趋势查询........................................................................................... 27 2.4 电票成交查询................................................................................................................ 27 2.4.1 成交查询................................................................................................................. 27
第 1 章 电票清算管理
1.1 结算请求及账单 1.1.1 电票结算请求查询
[功能概述] 机构操作员进行电票结算请求查询。

3、定次票： 发行时限定使用次数， 在有效期内限单人使用。车票不回收、 不挂失、 不退票。
4、宜居畅通卡： 由重庆城市通卡有限责任公司发行， 包括宜居畅通卡普 通卡、免费卡（含敬老卡和爱心卡）以及需开通电子钱包功能后才可乘 坐轨道交通的学生卡、成人优惠卡等。宜居畅通卡各类票卡的购买及使 用参照重庆城市通卡有限责任公司相关规定执行。
3、超时、超程乘车 ：乘客乘坐 1 个车程既超时、 又超程，需按线网最高票价另交 全额车费。（轨道交通原因导致的除外）
4、车票损坏及遗失规定：乘客在付费区内遗失车票或人为损坏车票， 需按线网最 高票价另交全额车费。
5、车票进、 出次序错误处理规定：车票已有进闸记录而乘客未进闸的， 可在 20 分钟内在发售站免费办理消除记录手续； 从有进闸记录之时起超过 20 分钟乘客 未进闸的，单程票作废并由车站予以回收，乘客需重新购票；宜居畅通卡车票按 所使用车票种类的最低单程票价支付车费。
5、需报销凭证的乘客， 可在购票或充值的车站索取报销凭证。
• 车票的异常处理：
1、超时乘车规定 ：乘客每次乘车从入闸到出闸， 时限为 180 分钟。 超过时限的， 需按线网最高票价另交全额超时车费。（轨道交通原因导致的除外）
2、超程乘车：单程票车资不足以支付所到达车站的实际车费时， 需补交超程车费。 （轨道交通原因导致的除外）
4.检查、督促、指导、协助票务员的票务工作
5.现场处理乘客的票务纠纷
6、保管部分票务钥匙
票务员票务工作职责
1、负责车票的保管、配发、接收以及回收工作，及时在票务系统上进行票卡申请、调配 操作，保证帐实相符并且能满足运营需求。 2、负责车站备用金的保管、配发、收取以及票款的收取、保管、解行工作；保管保险柜 钥匙的保管、交接工作。 3、负责报表的填制、上交、接收、装订和保管工作及在AFC票务室票务处理终端输入相

退回修改
开始
① 客户在网银端提交签发申请
②客户经理创建合同，录入《电 子票据承兑协议》
③ 客户在网银上 确认承兑协议
同意协议 ④ 进入银行放款审批流程
不同意协议
⑤ 审批通过否 通过 ⑥ 核心账务系统出票、账务处理
签发成功
拒绝
签发失败
5.2 贴现业务流程
开始
① 客户网银端提交贴现申请
②客户经理创建合同，将合同 与客户申请关联
区域性和全国性集团类客户，尤其是结算方式以商业票据为 主的大宗生产型及流通型客户，满足集团客户构建票据池， 统一现金管理的需求。
4. 系统实现
系
公司业务网上银行
统
信贷管理系统
核心账务系统
申请信息
放款指令
流 程
客户申请
票据信息
1客户申请处理 2存储票据信息
更新票据信息
账务处理
角
客户经办人员
色
客户审核人员
优势
提供现金管理工具，可用于集团客户的统一票据管理 银行代为保管票据，保证票据流通的安全性，帮助企业降低票据保管成
本，提高财务效率
3 适用客户
供应链上供销关系较为稳定的企业客户，尤其是一方处于相 对强势地位的情况，在满足客户日常频繁的结算需求的同时， 降低票据传递成本，并提供短期融资工具，帮助客户稳定供 销渠道。
信息技术部
法律保全部
业务准备
《中信银行网上票据业务管理办法》
《中信银行网上票据业务操作规程》（含会计柜台操作）
《中信银行网上票据业务服务协议》
《电子银行承兑汇票承兑协议》（网上签署，电子介质）
《网上票据业务贴现合作协议》
项目小组及构成
公司银行部

票据交易所系统介绍—纸票登记模块2016.11 杭州目录CONT EN TS承兑登记贴现登记承兑保证登记质押/质押解除登记目录CONT EN TS库存移库保证（增信）业务承兑付款确认目录CONT EN TS 止付登记/解除止付纸票登记查询结清登记承兑登记），浏览选择需加载的影像文件（JPG格式，单张最大记录为200条）。

可下载），可查看成功新增和失败记录数。

或驳回按钮，再次确认后完成承兑信息复核流程。

10经复核通过后只能维护补充影像。

撤回有三种类型：未用退回票据已作废信息已作废按钮，再次确认后完成承兑信息撤回复核流程。

承兑登记撤回13EXCEL清单明细。

质押登记14151617撤回只能在质押登记复核通过当日办理撤回）。

18EXCEL清单明细。

192021EXCEL清单明细。

贴现登记24。

贴现只能维护补充影像。

27撤回按钮，再次确认后贴现）。

28承兑付款确认应答情况，承兑保证登记3132撤回按钮，再次确认后承兑）。

33EXCEL库存移库34持票行机构信息。

库存移入机构信息，点击移出按钮流可查询对应批次的移库票据明细清单。

逐笔录入票据号码进行复核。

39。

（非必输项），可查询不同库存状态（移库退票待签收、）的票据明细清单。

逐笔录入票据号码进行复核。

中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V2.2 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (13)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (25)3.3票据流转状态 (26)3.4票据库存状态 (27)3.5票据风险状态 (28)3.6交易业务单状态 (28)4附录 (29)附录1：直连模式 (29)附录2：报文清单 (29)附录3：基础数据清单 (30)附录4：业务编号 (30)附录5：权限清单 (31)附录6：处理码清单 (31)附录7：状态流转表 (32)附录8：基础数据时序说明 (32)附录9：直连切换规则 (32)附录10：直连切换当天文件下发清单 (32)附录11：直连切换后文件下发清单 (32)附录12：文档规范 (33)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。

中国票据交易所系统用户操作手册（登记托管分册）2017年9月目录第1章权属初始登记 (4)1.1 流程图 (4)1.2 权属初始登记 (4)1.2.1 权属初始登记 (4)1.1.3 权属初始登记复核 (6)1.1.4 权属初始登记清单核对 (7)第2章质押/保证登记 (8)2.1 质押申请 (8)2.1.1 流程图 (8)2.1.2 质押申请新增/撤回 (8)2.1.3 质押确认 (15)2.2 解除质押申请 (17)2.2.1 流程图 (17)2.2.2 解除质押申请/撤回 (18)2.2.3 解除质押申请确认 (21)2.3 质押查询 (23)2.3.1 质押发生额查询 (23)2.3.2 解除质押发生额查询 (24)2.3.3 质押余额查询 (25)2.4 保证（银行）业务 (26)2.4.1 流程图 (26)2.4.2 保证申请/撤回 (26)2.4.3 保证确认 (33)2.4.4 保证查询 (33)第3章票据到期登记 (35)3.1 提示付款业务 (35)3.1.1 流程图 (35)3.1.2 提示付款申请 (35)3.1.3 提示付款应答 (37)3.2 追索业务 (38)3.2.1 流程图 (38)3.2.2 线上追索 (38)3.2.3 线下追索 (39)3.3 线下追索登记 (40)3.3.1 贴现行登记 (40)3.3.2 贴现行登记复核 (42)3.3.3 贴现行登记查询 (43)3.4 追索结清登记 (44)3.4.1 追索结清登记 (44)3.4.2 追索结清登记复核 (46)3.4.3 追索结清登记查询 (47)第4章回购票据后期管理 (48)4.1 质押式提前/逾期赎回 (48)4.1.1流程图 (48)4.1.2 赎回申请 (48)4.1.3 赎回申请签批 (49)4.1.4 赎回应答 (50)4.1.5 赎回应答签批 (51)4.1.6 业务处理进度查询 (53)4.1.7 业务信息查询 (54)第5章登记托管通用查询 (56)5.1 登记托管信息查询 (56)5.1.1 提示付款及追索信息查询 (56)5.1.2 票据状态查询 (57)5.1.3 托管票据查询 (58)5.1.4 票据详细信息查询 (59)5.2 登记托管账户查询 (61)5.2.1 托管账户余额查询 (62)第6章托管账务管理 (63)6.1 托管库存管理 (63)6.1.1 质押票据查询 (63)6.1.2 单张票据信息查询 (64)6.1.3 质押式回购票据查询 (65)6.1.4 买断式回购票据查询 (67)第7章其他操作 (70)7.1 异步下载 (70)7.2 待处理任务 (71)第1章权属初始登记1.1 流程图1.2 权属初始登记1.2.1 权属初始登记[功能概述]机构操作员录入票据权属初始登记信息。

城商行资金清算中心纸质商业汇票登记操作手册纸票登记操作手册一、纸票登记开始录入纸票登记信息纸票申核提交纸票登记审核功能关纸票查询流程：开始纸票查询纸票查询结果1.录入纸票要登记信息进入菜单【纸票登记管理】->【纸票登记】打开功能界面：选择“承兑登记”点击【下一步】打开功能界面：注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【承兑日期】；3)【承兑人】和【收款人】名称不可以相同；选择“未用退回登记”点击【下一步】打开功能界面：注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【未用退回日期】选择“贴现登记”点击【下一步】打开功能界面：注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【贴现日期】；3)【贴出人名称】和【贴人人名称】不能相同；选择“转贴现登记”点击【下一步】打开功能界面：注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【转贴现日期】；3)【贴出人名称】和【贴入人名称】不可为相同；选择“再贴现登记”点击【下一步】打开功能界面：注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【再贴现日期】；3)【贴出人名称】和【贴人人名称】不能相同；选择“质押登记”点击【下一步】打开功能界面：注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【质押日期】；3)【出质人名称】和【质权人名称】不能相同；注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【质押解除日期】；3)【原出质人名称】和【原质权人名称】不能相同；注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【委托收款日期】；注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【收款日期】注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【拒付日期】；注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【申请止付日期】；注：1)【是否为登错重登】：如果选择“否”，则【是否为票面要素有误】不可用，并且【备注】栏可以手工输入备注信息，如果选择“是”，则【是否为票面要素有误】可用，并且【备注】栏不可以手工输入备注信息，备注信息由【是否为票面要素有误】栏的选择而改变；登错重登的作用就是会往备注栏里填写特定的备注信息；2)【到期日】不可小于【止付解除日期】；3)【申请止付解除人名称】和【止付解除人名称】不能相同；编辑纸票登记信息，点击【保存】，返回功能界面：注：系统“登错重登”在人行报文中没有体现该属性的值，因此我们系统是根据特定的备注信息作为一次“登错重登”的登记类型标识，在“纸票查询结果”的“详细信息”下“登记行为明细”一栏可以查询到；2.纸票审核进入菜单【纸票登记管理】->【纸票审核】打开功能界面：界面中列出待审核的纸票登记信息，选择一条数据并点击【审核录入】打开功能界面：点击【审核批准】返回纸票审核功能界面；3.纸票登记提交进入菜单【纸票登记管理】->【提交纸票登记】打开功能界面：点击【提交】提交纸票登记；4.纸票批量提交进入菜单【纸票登记管理】->【提交纸票登记】打开功能界面：选择导入类型，后点击【批量导入】摁钮，进入功能页面：点击【济览】摁钮，打开文件选择框，选择导入模板文件，进入功能页面：点击【导入】摁钮即可；（注：导入时如果审核开关是开的，那么导入的票据将到达纸票审核页面需要审核，如果审核开关是关闭的，则导入的票据直接进入提交纸票登记页面进行登记即可）5.纸票登记查询进入菜单【纸票查询】->【纸票查询】打开功能界面：点击【纸票查询】提交纸票查询，提交的查询需要稍候进入【纸票查询】->【查看纸票查询结果】功能界面打开人行查复信息；进入菜单【纸票查询】->【查看纸票查询结果】打开功能界面：查看纸票查询结果信息（纸票查询结果信息按查询顺序倒序排序，即最近一次查询排在第一条，并且只显示查询行行号为当前登录柜员所属行行号的记录）；点击【详细信息】超链接查询人行返回的纸票详细信息，打开功能界面：其中三个选项卡分别显示纸票票据信息，纸票历史查询明细，纸票登记行为明细信息；6.纸票登记审核设置进入菜单【纸票登记管理】->【纸票审核】打开功能界面：点击【审核设置】打开功能界面：选择审核功能开关设置为“开”或“关”后点击【保存】即可；注：1.审核功能开关为“开”时，录入纸票登记信息后，需要到纸票审核中对纸票录入信息进行审核后才可进行纸票登记提交；2.审核功能开关为“关”时，录入纸票登记信息后，即可直接进行纸票登记提交；不需要进行审核；7.纸票登记修改进入菜单【纸票登记管理】->【纸票登记】，打开功能页面：点击【查看登记】摁钮，打开功能页面：“审核状态”下拉选择框可以选择不同的状态进行查询；注：如果选择【已提交（登记失败）】的状态后点击【查询】得到功能页面：可以查到登记失败的原因，并针对原因进行修改即可；选择一条记录，点击【修改】摁钮，进入功能页面：修改相关信息后，点击【修改】摁钮，修改结束；8.纸票查询结果信息打印进入菜单【纸票查询】->【查看纸票查询结果】，打开功能页面：注：纸票查询结果信息按查询顺序倒序排序，即最近一次查询排在第一条，并且只显示查询行行号为当前登录柜员所属行行号的记录；选择一条查询结果信息点击“详细信息”链接，进入功能页面：点击【登记行为明细】选项卡，打开功能页面：点击【打印】摁钮，打开页面：点击【打印】摁钮，出现打印设置：设置好打印机后，点击【打印】即可；9.查询查询纸票登记公示催告通知信息进入菜单【查询纸票】->【查询纸票登记公示催告通知信息】，打开功能页面：点击【查询】摁钮，打开功能页面：系统可以根据不同的查询条件对挂失止付，公示催告登记的纸票信息进行查询；（注：查询结果列表根据登记顺序倒序排列，即最近一次信息排在第一条）列表的最翻页控制部分有显示当前登记的公示催告，挂失止付的票据张数，如下图：当前有950张纸票被列为公示催告及挂失止付的名单；10.纸票批量查询进入菜单【纸票查询】->【纸票批量查询】，打开功能页面：点击【批量导入】摁钮，打开功能页面：点击【浏览】摁钮，打开文件选择框，并选择批量导入文件（有提供模板，或柜员自已新建EXCEL文件将“目标数据项”填允到EXCEL第一行，作为标题行，来建立导入模板）选中文件后，打开功能页面如图：点击【导入】摁钮，即可；导入后，在批量查询页面可以选中需要进行纸票查询的票，点击纸票查询或删除操作（选择多笔票进行批量查询）；。