XX工程廉政风险点及防控措施登记表

项目管理单位管理
1
直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程，默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。
高
定期联合监督部门组织发包管理专项检查。并对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。
2
安全检查流于形式，对整改不到位的，帮其隐瞒过关。
高
按事实和情节轻重追究相关责任人责任。
3
不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。
XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称：时间：年月日
风险
类别
序
号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任部门
招投标管理
1
利用职权，违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。
高
严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
2
借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为。
高
强化检测单位工作准确性和公正性的管理。
资金拨付管理
1
手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占项目资金；恶意拖延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。
高
制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设项目实行全过程跟踪审计。
跟踪审计管理
1
职能定位不清，责权不明，出现建设单位要求跟踪审计人员参与到建设项目的管理决策过程中，有悖于审计的基本职能定位。
中
根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。
监理单位管理
1
按招标文件和合同的要求，监理人员不能到岗。
高
发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对旁站监理的人员到位情况进行抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。
2
违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为
中
项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处罚。
3
不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。
3
涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。
中
对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。
4
在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。
中
征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。
5
高估、虚报征地、临时用地数量和种类。
高
发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
项目负责人管理
1
违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。
高
项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。
高
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。
高
通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。
工程安全管理
3
跟踪审计中人员水平参差不齐，人员结构良莠不齐。
中
加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。
4ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责任不清，最后只得糊涂过关，实际监督力度非常薄弱。
2
未按招标文件约定到相关部门备案。
中
发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。
3
未按合同条款对相关单位进行管理。
中
发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。
1
在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人或单位的好处等不廉洁行为。
高
严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。
2
对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。
高
检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。
中
建立健全严格的监督体系，避免出现中途换人情况。
第三方检测单位管理
1
有倾向性地选择检查内容。
高
实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。
2
接受对方好处，偷工减量视之不理。
高
检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
4
未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续
中
发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。
征地拆迁管理
1
故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。
3
故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。
高
公布检查结果，并对整改结果进行复查。
验收管理
1
由于把关不严，致使未达到验收标准的工程顺利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。
高
严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和行业标准，规范验收流程。
2
向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。
计量管理
1
对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收方有意放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。
高
实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单项目支付， 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。
工程质量管理
1
在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监管不力，可能产生收受施工单位的好处，刻意隐瞒工程质量安全隐患，出现“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等问题。
高
发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。
高
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。
合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款。
高
发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。
2
不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。
高
发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。
高
委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。
2
虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金
中
严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。