2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题
一、单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分)
1. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A 公司债券、金融债券、政府债券
B 金融债券、政府债券、公司债券
C 公司债券、政府债券、金融债券
D 政府债券、金融债券、公司债券
正确答案是：D
2. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过( )。
A 33%
B 49%
C 10%
D 5%
正确答案是：B
3. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。
A 监察独立
B 运行独立
C 代码独立
D 指数独立 正确答案是：B
4. 封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A 基金总资产
B 基金净资产
C 基金总收益
D 基金利润
正确答案是：B
5. 证券投资基金资产估值的对象是( )。
A 基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等
B 基金的各项负债
C 基金的各项资产加负债
D 基金的收入与支出
正确答案是：A
6. ( )是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A 基金份额净值
B 基金资产总值
C 基金负债总值
D 基金利润
正确答案是：A
7. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A 基金发起人 B 基金份额持有人
C 基金管理人
D 基金监管人
正确答案是：B
8. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。
A 基础工具
B 衍生工具
C 收益
D 风险
正确答案是：A
9. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有( )。
摘要
这部分是第三章证券公司业务规范第九节其他业务，里面包含了第1-4个知识点，代销金融产品的规范和禁止性行为，证券公司中间介绍业务的业务范围，证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为，对中间介绍业务的监管措施。
01
代销金融产品的规范和
禁止性行为（熟悉）
（1）证券公司代销金融产品的相关规定
定义
代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
基本原则
证券机构代销金融产品的两个基本原则：
1.避免利益冲突；
2.集中统一管理。
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估、统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。
基本要求
证券公司代销金融产品的基本要求：
代销合同必备内容
证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
委托人资格审查和产品尽职调查
1.委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
2.产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用信息。
资金支付
客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接受客户购买金融产品的资金。
证券资格（证券交易）证券自营业务的含义与特点章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 证券公司在证券承销过程中没有自营买入。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。 知识模块：证券自营业务的含义与特点
2． 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券自营业务的含义与特点
3． 目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。 知识模块：证券自营业务的含义与特点
4． 在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、
价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。 知识模块：证券自营业务的含义与特点
5． 证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 知识模块：证券自营业务的含义与特点
6． 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。( )
证券资格（证券交易）证券自营业务的含义与特点章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括( )。
A．交易时间的自主性
B．交易行为的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易品种、价格的自主性
正确答案：B,C,D
解析：证券公司自营买卖业务决策的自主性表现在：①交易行为的自主性(自主决定是否买入或卖出)；②选择交易方式的自主性(在法规范围内依一定的时间、条件自主决定是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖)；③选择交易品种、价格的自主性(根据市场状况，自主决定买卖品种、价格)。 知识模块：证券自营业务的含义与特点
2． 证券自营业务的具体含义包括( )。
A．所有证券公司都能从事的证券业务
B．是一种以盈利为目的的经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行
正确答案：B,C,D
解析：证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。 知识模块：证券自营业务的含义与特点
3． 目前我国证券公司自营买卖的对象主要有( )。
A．上市证券
B．凭证式债券
C．非上市证券
D．金融衍生工具
正确答案：A,C 涉及知识点：证券自营业务的含义与特点
4． 非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。
A．证券公司的营业柜台
B．包销发行新股
C．银行间市场
