银行员工异常行为排查问卷调查表

四、外部查办类
9、是否被公安、司法机关传唤或调查取证； 10、是否被公安机关给予行政拘留或其他处罚； 11、是否被新闻媒体做了负面报道。
五、工作表现类
12、是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况； 13、是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况； 14、是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况； 15、是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况； 16、是否有随意简化、改变业务流程的情况； 17、是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况； 18、是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况； 19、是否有故意躲避、抵制录像监控、稽审、检查，或在不合理的长时间内为接受稽审检查的情况； 20、本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况； 21、是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况； 22、是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况； 23、是否有违规自办业务情况； 24、是否有违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的情况；
员工行为排查表
单位： 所在岗位: 分类 一、贪污侵占挪用类 二、贿赂类 三、其他犯罪类 姓名： 年 月 排查日期： 日 第 期 排查情况 （是/否） 备 注
排查内容
1、是否涉嫌贪污、侵占、挪用公司及客户的资金； 2、是否涉嫌组织、参与私分公司财产； 3、是否涉嫌索取、收受贿赂； 4、是否涉嫌行贿； 5、是否涉嫌吸收客户资金不入账； 6、是否涉嫌违规出具保函； 7、是否涉嫌对违法票据承兑、付款、保证； 8、是否涉嫌诈骗、盗窃公、私财物；
九、重要业务岗位轮 岗类
44、是否属于重要业务岗位，从事该岗位时间； 45、轮岗位情况； 46、强制休假情况。

银行一季员工行为排查自查报告自查报告一：员工敬业度调查为了确保银行员工的敬业度，我们进行了一项具体的调查。

该调查旨在评估员工的职业道德、工作态度及其对银行业务的执着程度。

在此项调查中，我们采用了匿名问卷的形式，共发放给500名员工。

问卷包括以下几个方面的问题：1. 对工作的热情和投入程度。

2. 是否愿意主动承担更多的工作。

3. 对工作中的挑战和困难的应对能力。

通过分析调查结果，我们得出以下结论：1. 员工整体上表现出较高的敬业度。

71%的员工表示对工作充满热情，愿意肩负更多的工作责任。

2. 85%的员工表示能够主动应对工作中的挑战和困难。

3. 有15%的员工对工作缺乏热情，需要关注和引导。

自查报告二：员工诚信度调查为了确保银行员工的诚信度，我们进行了一项详细的调查。

诚信度是银行业务中非常重要的一项指标，对于银行的信誉和声誉起着至关重要的作用。

我们对500名员工进行了调查，主要关注员工的行为规范、遵守职业道德和诚信处理银行业务的能力。

调查内容包括：1. 是否按照规定的流程和制度执行工作任务。

2. 是否妥善保守客户信息，避免泄露。

3. 是否遵守公司的行为准则和道德规范。

通过对调查结果的分析，我们得出以下结论：1. 大多数员工能够按照规定的流程和制度执行工作任务，并且保守客户信息，避免泄露。

2. 具备良好职业道德和行为准则意识的员工占绝大多数。

3. 需要进一步加强对员工的培训，特别是在防范金融诈骗方面的学习。

自查报告三：员工服务质量调查服务质量是客户选择银行的重要因素。

我们进行了一项调查，以评估员工在业务处理过程中的服务质量。

调查方式是通过“神秘顾客”模式进行的，共收集了100位客户的反馈。

调查内容包括：1. 员工在接待客户时的礼貌和热情程度。

2. 员工对客户问题的解答准确性和及时性。

3. 员工的服务态度和专业水平。

通过对调查结果的分析，我们得出以下结论：1. 大多数员工在接待客户时表现出礼貌和热情，但仍有部分员工需要改善服务态度。

银行员工行为排查报告总结一、背景介绍在金融行业，银行员工的行为举止对于客户资产的安全和保护至关重要。

然而，一些银行员工可能会存在违规、失职或者不当行为，给客户带来潜在的风险和损失。

为了确保银行员工遵守规定，提高服务质量和客户满意度，需要对银行员工的行为进行排查。

二、排查方式1.调查问卷通过向银行员工发放调查问卷，了解他们的日常工作情况和职业道德观念。

问卷包括以下几个方面：（1）个人基本信息（2）日常工作情况（3）职业道德观念和价值观（4）是否存在违规、失职或不当行为2.实地检查通过对银行柜台、操作系统等进行实地检查，了解员工是否存在违规操作或者不当操作。

3.监控录像回放通过监控录像回放，了解员工在办理业务过程中是否存在不当言语或者动作。

三、排查结果分析1.调查问卷结果分析通过调查问卷发现，大部分银行员工具有较高的职业道德观念和价值观，对客户服务质量重视程度较高。

但是，也有少部分员工存在违规、失职或不当行为。

2.实地检查结果分析通过实地检查，发现员工在操作系统时存在不当操作的情况。

未按照规定程序进行操作、未核对客户信息等。

3.监控录像回放结果分析通过监控录像回放，发现个别员工在业务办理过程中存在不当言语或动作的情况。

态度粗暴、语言不文明等。

四、问题解决方案1.加强培训针对银行员工存在的问题，加强培训力度。

培训内容包括职业道德和价值观教育、规定程序和流程培训等。

2.建立奖惩制度建立奖惩制度，对于表现优秀的员工给予奖励和表彰，并对于存在违规行为的员工进行严肃处理。

3.完善监管机制完善银行内部监管机制，加强对银行员工的日常管理和监督。

同时，建立客户投诉渠道和处理机制，及时处理客户投诉。

五、总结通过对银行员工行为的排查，可以发现存在的问题并及时解决，提高服务质量和客户满意度。

同时，加强员工培训和建立奖惩制度等措施也可以促进银行员工职业道德和价值观的提升。

银行员工异常行为排查谈话记录三篇根据__函257号关于认真贯彻落实《__支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况如下：1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为;4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为;1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为;2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机等其他变相赌博的行为;没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为;3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为;4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为;没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为;没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为;5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为;没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。

1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责;2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题;3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况;4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况;5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况;6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。

1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为;2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况;4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。

中国邮政储蓄银行员工行为排查暂行办法目录第一章总则 (1)第二章排查事项 (2)第三章日常排查 (6)第四章集中排查 (9)第五章处置措施 (11)第六章排查工作要求 (12)第七章附则 (13)第一章总则第一条为加强员工从业行为管理，增强员工风险防范意识，规范员工行为排查工作，主动预防、及早发现和有效化解案件风险，保证中国邮政储蓄银行稳健发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制指引》和《商业银行操作风险管理指引》等规定，结合我行实际，制定本办法。

第二条本办法所称员工行为排查，是对全行员工涉嫌案件的行为以及可能诱发案件的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险的管理活动。

第三条本办法适用于中国邮政储蓄银行全体从业人员。

第四条员工行为排查工作在各级行案件防控领导小组领导下开展，各级监察部门归口管理和牵头组织，各成员单位和责任单位配合。

第五条员工行为排查应坚持依法合规、审慎实施。

排查不得违反国家法律法规，不得违背社会公德，不得损害员工合法权益。

第六条员工行为排查应坚持实事求是、客观公正。

排查反映问题不得无中生有、颠倒是非，不得打击报复、诽谤诬陷他人。

第七条员工行为排查应坚持主动预防，教育为先。

要加强对员工的廉洁从业教育，引导员工形成良好的职业操守，主动预防和避免发生案件。

第八条员工行为排查应坚持分级管理、逐级负责。

各级机构、部门要建立排查工作责任制，坚持谁主管、谁负责，谁排查、谁负责。

第二章排查事项第九条员工行为排查重点关注员工以下两类行为：（一）涉嫌案件的行为；（二）存在隐患可能诱发案件的行为。

第十条涉嫌案件的行为，是指可能构成犯罪案件的可疑事项，包括但不限于贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等类别。

第十一条贪污侵占挪用类事项包括但不限于：（一）是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；（二）是否涉嫌挪用银行及客户资金；（三）是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；（四）是否涉嫌组织、参与私分银行财产。

尊敬的客户：您好！为了更好地了解客户需求，提升我行服务质量，现开展银行服务调查问卷。

您的宝贵意见将有助于我们改进服务，提高客户满意度。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部分析，请您放心填写。

感谢您的参与与支持！一、基本信息1. 您的性别：A. 男B. 女2. 您的年龄：A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上3. 您的职业：A. 学生B. 公司职员C. 事业单位员工D. 自由职业者E. 个体工商户F. 其他4. 您在我行的账户类型：A. 活期存款B. 定期存款C. 借记卡D. 信用卡E. 其他二、服务体验5. 您对我行服务人员的态度满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意6. 您对我行服务人员的专业水平满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意7. 您对我行营业环境的整洁程度满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意8. 您对我行自助设备的使用便捷程度满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意9. 您对我行网上银行、手机银行等电子渠道的便捷程度满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意10. 您对我行客户服务热线（电话银行）的服务态度满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意11. 您对我行客户服务热线（电话银行）的专业水平满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意12. 您对我行办理业务的效率满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意13. 您对我行办理业务的费用满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意14. 您对我行金融产品的种类和丰富程度满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意15. 您对我行金融产品的性价比满意吗？A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意三、改进建议16. 您对我。

尊敬的银行员工：您好！为了全面了解我行合规管理的现状，提升合规水平，现诚挚邀请您参与本次合规调查问卷。

您的宝贵意见将对我行合规工作的改进和提升具有重要意义。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 姓名：（请填写真实姓名，以便统计分析）2. 性别：（□ 男□ 女）3. 年龄：（请填写年龄）4. 岗位：（请填写您的岗位）5. 工作年限：（请填写您在该岗位的工作年限）二、合规意识与认知1. 您是否了解自己的岗位职责？（）□ 了解很清楚□ 了解一部分□ 不了解2. 您是否了解银行内控及合规的含义？（）□ 了解很清楚□ 了解一部分□ 不了解3. 您认为我行合规培训的质量如何？（）□ 非常好□ 较好□ 一般□ 较差□ 非常差4. 您认为我行合规培训能否达到既定效果？（）□ 能□ 难以判断□ 不能5. 您认为我行合规培训的内容是否全面？（）□ 非常全面□ 较全面□ 不全面三、合规制度与执行1. 您认为我行合规制度是否完善？（）□ 非常完善□ 较完善□ 一般□ 较不完善□ 非常不完善2. 您认为我行合规制度是否得到有效执行？（）□ 非常有效□ 较有效□ 一般□ 较无效□ 非常无效3. 您认为我行合规制度是否存在漏洞？（）□ 存在明显漏洞□ 存在部分漏洞□ 无明显漏洞四、合规风险与防范1. 您认为我行合规风险的主要来源有哪些？（多选）□ 内部管理□ 外部环境□ 人员素质□ 制度缺陷□ 其他（请说明：__________）2. 您认为我行在合规风险防范方面有哪些不足？（）□ 风险评估体系不完善□ 风险防控措施不到位□ 员工合规意识薄弱□ 合规管理制度执行不力□ 其他（请说明：__________）3. 您认为我行应如何加强合规风险防范？（）□ 完善风险评估体系□ 加强合规培训□ 强化制度执行□ 提高员工合规意识□ 其他（请说明：__________）五、其他建议请您在此处提出对银行合规工作的其他建议或意见：（请简要描述）感谢您参与本次合规调查问卷！您的宝贵意见将对我行合规工作的改进和提升起到重要作用。

附件3：
员工异常行为排查问卷调查表
机构(部门)名称： 序号 1 2 3 4 5 6 7 日 8 常 9 工 10 作 11 方 12 面 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 家 庭 状 况 方 面 生 活 交 际 方 面
填报时间 行 为 异 常 表 象 特 征
年 有无异常
月
日 异常说明
员工伪造印章、抵押物证件或盗用重要空白凭证等 挪用客户资金、存款虚存、存款不入账等 存款失踪、替客户过度资金等 存在账外经营和各种形式的小金库等 与客户交往超越正常工作关系，经常与客户一起吃喝玩乐，或有不当财物往来 代客户签字、办理业务、修改信息或代保管银行卡、有价单证等重要物品。 挪用本行资金和客户资金
保存客户银行卡、存折、存单、支票、U盾、印章等重要物品 经常迟到、早退，工作期间无故(或借故)经常离岗，请假次数过频 利用员工本人账户或控制账户与客户账户发生资金往来或“飞单”行为 销售或推介银行业务外的产品、服务等活动 出售或非法提供客户信息 索取、收受贿赂或者客户好处 工作期间精神萎靡不振、心神不定、或经常躲避他人接打电话 经常向同事或他人借债、或一次性借款金额较大、或有人上门索债 与社会上从事资金借贷、经营地下钱庄或非法经营赌球活动的人员关系密切 与因违规违纪解除劳动合同或辞退、辞职人员交往密切 违反出入境管理规定及证照保管要求 员工参与民间借贷、非法集资、内幕交易、经商办企业、违规担保 员工为客户及担保公司等充当资金掮客搭线过桥 自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构 个人或家庭经商办企业 消费支出明显大于其应得收入，或家庭经济出现重大异常（突然变好或变坏） 个人信用卡经常发生大额透支或涉嫌套现 家庭矛盾突出，夫妻关系紧张或有家不归、经常夜归 个人或家庭成员被司法机关调查或涉及民事诉讼 非工作需要经常主动加班、私自调班，尤其是节假日或轮休日加班 办理业务时有意回避监督、监控，私自调阅录像或凭证 短时间内经常出现工作差错或事故 超权限办理业务或使用他人用户和密码、印章等办理业务 非工作需要在系统上、大额购买彩票等高风险投资活动 趣 面 爱 个人或家庭成员涉嫌参与黄、赌、毒等活动 好 方 个人有第二职业、参与家族或他人经商活动

注：本表由员工无记名填写,如员工有表中所列行为表象特征，请在对应空格中打“√”。
填报时间
年
月Hale Waihona Puke 日 有无异常填报时间向他人介绍或推荐非我行发售的理财产品含信托保险基金与非我行代理的信托保险基金等公司及其人员关系密切或存在业务资金往来超权限办理业务或使用他人用户和密码印章等办理业务经常迟到早退工作期间无故或借故经常离岗请假次数过频兴趣爱好方面注
附件3：
员工异常行为排查问卷调查表
机构(部门)名称： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 家 庭 状 况 方 面 生 活 交 际 方 面 日 常 工 作 方 面 行为 异 常表 象 特 征 员工伪造印章和抵押物证件、盗用重要空白凭证等问题 挪用客户资金、存款虚存、存款不入账等 存款失踪、替客户过度资金等 存在账外经营和各种形式的小金库等 与客户交往超越正常工作关系，经常与客户一起吃喝玩乐，或有不当财物往 来 向他人介绍或推荐非我行发售的理财产品（含信托、保险、基金），与非我 行代理的信托、保险、基金等公司及其人员关系密切或存在业务、资金往来 员工代客资金汇划 非工作需要在系统上查询客户信息 超权限办理业务或使用他人用户和密码、印章等办理业务 短时间内经常出现工作差错或事故 办理业务时有意回避监督、监控，私自调阅录像或凭证 非工作需要经常主动加班、私自调班，尤其是节假日或轮休日加班 保存客户印章 经常迟到、早退，工作期间无故(或借故)经常离岗，请假次数过频 工作期间精神萎靡不振、心神不定、或经常躲避他人接打电话 经常向同事或他人借债、或一次性借款金额较大、或有人上门索债 与社会上从事资金借贷、经营地下钱庄或非法经营赌球活动的人员关系密切 与因违规违纪解除劳动合同或辞退、辞职人员交往密切 违反出入境管理规定及证照保管要求 员工参与民间借贷、非法集资 员工为客户及担保公司等充当资金掮客搭线过桥 员工违规经营企业 消费支出明显大于其应得收入，或家庭经济出现重大异常（突然变好或变 坏） 个人信用卡经常发生大额透支或涉嫌套现 家庭矛盾突出，夫妻关系紧张或有家不归、经常夜归 个人或家庭成员被司法机关调查或涉及民事诉讼 热衷于炒股、炒汇、炒期货、大额购买彩票等高风险投资活动 兴趣爱 个人或家庭成员涉嫌参与黄、赌、毒等活动 好方面 个人有第二职业、参与家族或他人经商活动 其他异常行为 需要反映的其它情况（不限于本网点）：

尊敬的客户：您好！为了更好地了解您的需求和期望，持续提升我行服务质量，特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对我们改进服务至关重要。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：□ 男□ 女2. 您的年龄段：□ 18岁以下□ 18-25岁□ 26-35岁□ 36-45岁□ 46-55岁□ 56岁以上3. 您的职业：□ 企业员工□ 事业单位员工□ 自由职业者□ 学生□ 退休人员□ 其他4. 您与我行的业务联系情况：□ 新客户□ 老客户二、服务质量评价5. 您对我行整体服务质量的满意度（1-5分，1分表示非常不满意，5分表示非常满意）：□ 1□ 2□ 3□ 4□ 56. 您对我行柜面服务人员的专业素养和业务能力评价（1-5分）：□ 1□ 2□ 3□ 4□ 57. 您对我行大堂经理的服务态度和业务指导能力评价（1-5分）：□ 1□ 2□ 3□ 4□ 58. 您对我行网点环境的整洁度、舒适度评价（1-5分）：□ 1□ 2□ 3□ 4□ 59. 您对我行网上银行、手机银行等电子渠道的服务便捷性评价（1-5分）：□ 1□ 2□ 3□ 4□ 5三、产品与服务需求10. 您最常使用的银行服务有哪些？（可多选）□ 普通储蓄□ 信用卡□ 理财产品□ 按揭贷款□ 信用卡分期□ 其他11. 您对我行以下产品的满意度评价（1-5分）：□ 1□ 2□ 3□ 4□ 5（1）储蓄存款（2）理财产品（3）信用卡（4）按揭贷款（5）其他12. 您希望我行在哪些方面提供更优质的服务？（可多选）□ 优化网点布局□ 提高电子渠道服务效率□ 增加金融产品种类□ 提升客户经理服务意识□ 其他四、其他建议13. 您对我行其他方面有什么建议或意见？请您在填写完毕后，将问卷交给工作人员或投递至指定信箱。

再次感谢您的支持与配合！祝您生活愉快！[填写日期]：________________[问卷编号]：________________[客户签名]：________________[工作人员签名]：________________。

无
（四）无故长期在外独自居住；
无
（五）因性格极端等内在原因而行为表现异常；
无
（六）因个人生活（如婚姻、恋爱等）出现波折或意外事件,导致情绪 极度低落而表现出行为异常；
无
（七）经常流露对社会、对组织和工作上的不满情绪；
无
（八）“哥们义气”严重,做事无视法纪原则；
无
（九）经常与社会闲散人员或有劣迹人员交往；
无
（七）有越权处理业务的行为；
无
（八）有意测试（窥视）他人密码；
无
（九）有意回避监督,经常单独在岗操作；
无
（十）有冒名贷款或用虚假资料为他人办理业务行为的；
无
（十一）经常工作精力不集中,精神萎靡不振,影响正常工作；
无
（十二）有意测试或遮挡监控镜头和报警探头；
无
（十三）工作中有其它异常表现。
无
二
、 组织纪律方面的异常表现
无
（十）追求腐朽生活方式,有参与黄、赌、毒活动的嫌疑；
无
（十一）有违反社会公德和道德,个人生活不检点的嫌疑；
无
（十二）未经他人准许,经常动用他人物品；
无
（十三）道德水准低下,经常弄虚作假欺骗组织和领导；
无
（十四）其他个人行为方面的异常表现。
无
备注
被排查人：
排查人：
年月日
无
（七）编造虚假证明材料或采用非正常手段获取各项Байду номын сангаас历,欺骗组织
无
（八）有参与赌博以及不正常的大数额投资彩票、赌球等行为。
无
（九）其他违反组织纪律的异常表现。
无
三
、 个人行为方面的异常表现
无
（一）参与民族分裂和非法宗教活动及“法轮功”邪教等活动；

银行关于开展员工行为排查的报告（精选5篇）第一篇：银行关于开展员工行为排查的报告***银行***支行关于开展员工行为排查的报告我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的通知》（***发【2011】189号）后，支行领导高度重视，立即组织人员，按照通知排查表中的各项内容对全行员工的行为进行了一次彻底排查，现将排查情况汇报如下：一、组织领导为认真开展此次排查工作，做到客观公正、事实就是，我行在接到市行通知后，立即对排查工作进行了详细布置及人员分工。

此次排查工作由行长领导，副行长及各部门负责人负责实施。

排查工作分为员工自查和支行排查方式相结合进行。

二、排查内容1、员工八小时内外的风险行为我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。

对于不能实时监控的如上门服务一类岗位的员工，能做到高度关注其工作动态，通过不定期走访其服务客户等手段多方面了解其工作状态，另外还通过轮岗等手段防范风险。

通过自查，未发现我行员工在八小时工作时间内有可能会引起风险的行为。

对于员工八小时以外的非工作期间，我行领导也长期通过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。

并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态，对于极个别可能会出现问题的员工，及时掌握其情况，通过劝诫等方式约束其行为。

第二篇：银行员工可疑行为排查报告根据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在四季度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。

主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式。

一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。

我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其服务客户等手段多方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。

支行认真组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参与高利贷、违规担保、参与社会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。

安徽省农村合作金融机构员工行为排查表
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 是否存在黄、赌、毒行为。 是否存在无故不正常上班或经常无故旷工或无故失踪行为。 是否存在超过休假和轮岗规定时限的行为。 是否存在违规违纪等不良记录或犯罪前科的行为。 过去是否出现过违规操作行为。 是否存在交友混乱，经常出入高档消费场所行为。 是否存在个人或家庭经商办企业，或在企业兼职行为。 是否存在从事大额资金炒股或从事大额彩票买卖行为。 是否存在个人、家庭负责数目较大，或在行社有逾期贷款的情况。 是否存在系统内外群众不良反应强烈的情况。 是否存在参与民间资金往来的担保、保证，以及利用银行场所、凭证、印章等方 式，以表见代理的事实将银行信用牵扯入社会交易的行为。 是否存在钻银行柜面业务风险控制方面的漏洞，通过伪造存款凭证和存款人身份 证明，或者冒领网银密钥等方式，骗取客户存款的行为。 是否存在被外部人员收买、胁迫，利用其熟悉业务流程和操作细节的优势，寻找 银行内部控制漏洞伺机作案，直接转移客户资金的行为。 是否存在利用职务之便，违规开具各种形式的承诺书、委托函、白条、承兑汇票 等行为。 是否存在为融资性担保公司、小额贷款公司、典当公司等监管缺失的准金融机构 充当资金中介，骗取银行信贷资金非法放贷的行为。 支行（信用社）对外用章是否做到“证章分管、专人负责、用章登记、营业终了 核实入库”、部门行政印章是否做到专人负责、用章登记（支行、信用社以及部 门负责人填报）。 排查内容 有1213源自141516
填报人：
证实人：
机构负责人：
核实人：
表
否
核实人：

广州某银行员工异常行为排查方案根据广州某银保监分局《关于进一步加强员工异常行为排查的通知》文件精神，为通过开展员工异常行为排查工作，及早发现、化解案件风险，有效遏制违规经营和违法犯罪，把隐患消除在萌芽状态，建立健全员工异常行为排查机制，特制定本方案。

一、排查内容员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为案件风险隐患苗头，诱发或导致风险事件和案件等的各种行为。

员工异常行为包括业务类（工作方面）异常行为与非业务类（经济生活方面）异常行为，各类员工异常行为表现形式和线索详见附件1。

通过开展员工异常行为排查，识别员工各类异常行为表现形式，根据异常行为线索，全面核查和认真分析，严厉打击金融违法犯罪，有效防范操作风险和案件风险，促进各项业务安全稳健运行。

二、排查原则全覆盖、常态化。

员工异常行为排查应覆盖至全行在岗员工、劳务派遣员工，并逐渐探索建设出一套常态化的员工异常行为排查模式并运用。

分级管理、谁主管谁负责。

各机构、各部门应对所在机构、部门员工行为负责，总行条线主管部门应对本条线员工行为负责，总行各部门应对挂点机构员工行为负责，注意管事与管人相结合。

以人为本、实事求是。

充分保障员工个人利益，不胡编乱造、歪曲事实。

主动识别、预防为主。

对于可能造成风险隐患的表现行为，要及时发现、主动识别，及时排除隐患发生。

保护员工隐私。

各机构、各部门应对员工报告的各类事项严格保密，不得泄露员工隐私。

三、排查对象董事会成员、监事会成员及高级管理人员；与本行签订劳动合同的在岗人员；劳务派遣人员。

四、领导分工（一）领导小组为高位推进员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作领导小组，统筹实施员工异常行为排查工作。

领导小组办公室设在法律与合规部，负责做好牵头、组织和协调等工作。

各分支机构成立领导小组，健全工作机制，组织、推进本机构排查工作的开展。

（二）职责分工全行建立各条线、各机构、各部门齐抓共管、分级管理、逐级排查的工作机制，各条线、各机构、各部门对本条线、本机构、本部门员工异常行为排查承担主体责任。

尊敬的银行员工：您好！为了更好地了解银行员工的实际工作状况、工作满意度以及职业发展需求，我们特此开展本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作环境，提升服务质量，促进银行持续健康发展。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 性别：（）男（）女2. 年龄：（）20岁以下（）20-30岁（）30-40岁（）40-50岁（）50岁以上3. 学历：（）高中及以下（）大专（）本科（）硕士及以上4. 职位：（）柜员（）客户经理（）大堂经理（）理财顾问（）其他（请说明）5. 入职时间：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5-10年（）10年以上二、工作环境与氛围6. 您对目前的工作环境是否满意？（）非常满意（）满意（）一般（）不满意（）非常不满意7. 您认为工作氛围如何？（）和谐融洽（）紧张压抑（）一般（）人际关系复杂（）其他（请说明）8. 您认为同事之间的沟通是否顺畅？（）非常顺畅（）一般（）不顺畅（）非常不顺畅三、工作内容与技能9. 您认为自己的工作内容是否符合个人兴趣？（）非常符合（）符合（）一般（）不符合（）非常不符合10. 您对目前的工作技能掌握程度如何？（）非常熟练（）熟练（）一般（）不熟练（）非常不熟练11. 您在工作中是否需要不断学习新知识？（）是（）否12. 您认为银行提供的培训是否满足您的需求？（）非常满足（）满足（）不满足（）非常不满足四、薪酬福利与晋升13. 您对目前的薪酬水平是否满意？（）非常满意（）满意（）一般（）不满意（）非常不满意14. 您认为银行的福利待遇如何？（）非常优越（）优越（）一般（）较差（）非常较差15. 您对目前的工作晋升机会是否满意？（）非常满意（）满意（）一般（）不满意（）非常不满意五、职业发展16. 您对银行的职业发展前景有何看法？（）非常看好（）看好（）一般（）不看好（）非常不看好17. 您是否愿意在银行长期发展？（）是（）否18. 您认为银行在人才培养方面有哪些不足之处？（）请在此处填写：六、其他意见与建议19. 您对银行的管理层有何建议？（）请在此处填写：20. 您对银行的服务质量有何建议？（）请在此处填写：21. 您对银行的企业文化有何建议？（）请在此处填写：感谢您抽出宝贵时间填写本问卷，您的意见对我们非常重要！请您在填写完毕后，将问卷提交至以下邮箱：[邮箱地址]。

如何加强对银行员工异常行为的分析排查仅供参考：为进一步强化员工行为动态管理，实现案防关口前移，有效消除案件风险隐患。

始终坚持“一岗双责、分级负责”的责任机制，把业务管理与人员管理有机结合，定期排查与不定期排查相结合，多渠道、多形式扎实抓好员工异常行为排查工作，确保员工队伍思想稳定，取得较为明显的成效。

一、加强日常排查，掌握员工思想动态。

该行一是充分发挥支行、部门负责人与员工直接、频繁接触的优势，通过平时的业务处理、工作交流、相互交往、日常表现等观察、掌握员工思想动态。

二是管理人员定期和不定期的与员工进行个别谈话，了解辖属员工的思想、工作、学习及生活情况；三是召开小范围的员工座谈会、专项问询、问卷调查等，了解员工的思想及行为动态。

二、加强家庭走访，建立联系机制。

该行以支行、部门为单位，建立员工家庭联系信息，定期走访辖属员工家庭，与员工的配偶、父母、子女、亲属等进行经常的交流、座谈，了解员工家庭情况和八小时之外的行为动态。

三、加强社会走访，及时消除隐患。

该行员工行为动态管理小组办公室组织专人，定期走访当地公安局、检察院、法院、工商局、税务局、小额融资公司、担保公司等相关单位，建立工作联系，系统掌握全辖员工有无违法违纪行为、有无法律纠纷和不良异常现象；有无经商办企业行为；是否参与民间借贷，是否存在违规担保行为；是否存在以职务便利谋取私利等，准确掌握员工的社会交往、投资消费、遵纪守法等情况。

四、加强监测分析，强化制度执行。

该行多渠道加强员工行为动态的监测分析。

一是通过工会、共青团等群众组织，了解员工参与组织活动情况；二是综述运用监督检查系统，调阅各级各类检查报告，掌握员工的工作能力，制度执行和奖罚情况；三是通过业务运营风险管理系统、反洗钱风险监控系统、录像监控系统、信用卡违规透支信息等，发现、收集和核查员工行为动态及异常交易情况。

对收集的信息分类分析排查，加强事先防控。

五、拓宽监督渠道，加大监督的力度。

提升员工异常行为排查实效探查作者：曾慧敏来源：《财讯》2018年第22期在银行发展过程中，员工的异常行为是银行风险点之一，对员工异常行为排查可以切实做好案件风险的分析，减少可能存在的隐患。

银行存在风险对银行安全以及发展会产生极大影响，因此必须做好员工异常行为的排查工作，争取让工作更具实效性，提升银行安全度。

排查的方式多种多样，为实现有效的排查本文对此进行详细分析和阐述，希望可以给相关工作者带去积极的建议和启示。

员工异常行为排查实效探究员工与银行存在密不可分的关联性，无论是何种类型的银行，在对员工进行观察和了解的过程中，需要考察员工的异常行为。

若存在异常行为必须从上到下，从里到外进行调查研究，逐层排查和防范风险隐患，为银行提供安全保障。

基于此，本文对提升员工异常行为排查的实效性作出探查分析，尽可能降低银行风险。

关于员工的异常行为分析银行员工的异常行为需要从不同角度进行分析和研究，员工异常行为有多种表现，具体要从自身情绪行为方面看、社会活动方面看，还要从投资与消费方面去分析。

在工作行为表现上常见的异常行为主要有故意违反相关制度、妨碍他人工作和业务办理、清楚他人违纪违法违规行为隐瞒不报；还有一些员工明明清楚银行可能面临重大问题，但不采取措施去解决，频繁出现差错，故意违反规定；弄虚作假也是一种常见的异常表现，为得到某种利益，不惜牺牲银行利益、集体利益；劳动纪律中出现未经上级批准就中途离岗或突然失踪，领导无法与之取得联系；工作上故意拖延时间，篡改文件或资料等事件，出现不安心工作或者思想消极的情况；平时工作不主动，刻意回避工作。

在社会活动方面，经常以多种形式参与到非法活动当中，出现与自身身份不符合或者与银行员工形象不符合的行为和活动。

以银行员工身份从事违法活动，例如参与非法集资活动，谋取自身利益；在社会上与有不良行为的人交往，行踪十分神秘，经常出入一些和自己身份不符的场所；投资或消费与收入严重不符，经常购买奢侈品，投资或购买高档住宅，频繁更换高档车；或者是沾染某些不良嗜好。