《新制度经济学》教学课件—第3章 产权理论

3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.1 产权的起源
1. 产权的内涵
• 一个被罗马法、普通法以及现行的法律经济研究者认同的产 权定义为：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存 在以及关于它的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系 。产权制度是一系列用来确定每个人对于稀缺资源使用时的 地位和社会关系的规定或行为准则。
• （4）资源配置功能。产权的资源配置功能是指产权安排或 产权结构直接形成资源配置状况或驱动资源配置状态改变或 影响对资源配置的调节。产权的资源配置功能主要有：第一 ，相对于无产权或产权不明晰状况而言，设置产权就是对资
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.2 产权的功能
2. 产权的多重功能
源的一种配置。第二，任何一种稳定的产权结构，都基本上形 成一种资源配置的客观状态。第三，产权的变迁意味着资源配 置状况的改变。第四，产权状况影响资源配置的调节机制。
产权理论。 • 5. 运用产权理论解释生活中的“公地悲剧”现象。
第3章 产权理论
➢ 本章介绍新制度经济学的产权理论。产权是一种社会工具 ，具有节约交易成本的功能。
➢ 本章的安排如下：第一节介绍了产权的内涵、起源及其功 能；第二节分析了“公地悲剧”与大名鼎鼎的“科斯定理”；第 三节介绍了巴泽尔与阿尔钦的产权理论；第四节则重点介 绍了德姆塞茨和奥斯特罗姆对产权理论的贡献。
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.1 产权的起源
2. 产权的起源与演化
• 19世纪末20世纪初的美国著名经济学家索思坦·凡勃伦在一 篇题为《所有权的起源》的论文中，从演化的视角论述了所 有权观念是如何在人类社会中生根发芽的。凡勃伦关于产权 起源的分析，是基于人与人之间关系的分析，而不是纯粹的 技术分析。
• 新制度经济学提供了一条通过产权界定和保护来解决“公地悲剧 ”的方法。
3.2 “公地悲剧”与科斯定理
3.2.1 “公地悲剧”及其治理
2. 外部性与市场失灵
• 导致公共资源过度利用的原因是：首先，资源是稀缺的，无法 满足所有人的需要；其次，排除他人占用公共资源的成本很高 ，而单个人利用公共资源至少在短期不会明显减少其他人对该 公共资源的利用。公共产品与公共资源一样，存在着排他性和 非竞争性的特征。
• 与非竞争性和非排他性相联系的一个重要概念是“外部性”。外 部性是指经济活动的参与者不对称地承担或者享受其经济活动 所产生的成本或者收益。
• 公有产权很大程度上是一种 界定不清的产权，由于每个人 监督公有产权的成本与他从中获得的收益不对等，对于共有
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.2 产权的功能
1. 产权的重要性
产权的管理和监督处于一种名存实亡的状态，这时，对公共资 源的盗窃便不可避免地发生了，即所谓的“公地悲剧”。而解决“ 公地悲剧”的一个重要方法就是清晰地界定产权。
3.2 “公地悲剧”与科斯定理
3.2.1 “公地悲剧”及其治理
1. “公地悲剧”
• 经济学中把公共产品和公共资源的过度使口控制，降低人口密度从而降低资 源的稀缺性固然可以解决“公地悲剧”，但在现实中却是不可行 的。不存在稀缺性，恐怕经济学也就没有存在的必要了。
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.1 产权的起源
1. 产权的内涵
• 产权根据其所有者类型可以分为私有产权和公有产权。
• 理解产权的概念必须把握以下几点：（1）产权是一种权利 ，或者说完备的产权总是以复数形式出现。（2）产权具有 排他性和可让渡性。（3）产权的核心概念是所有权。（4） 产权反映了人与人之间的关系。（5）产权具有可分性。
• 产权的一个重要作用就是在于将生产活动中出现的各种外部 性问题内部化。
• 然而，有了产权，并不代表产权就一定会产生积极的激励作 用。缺乏有效保护的产权形同虚设。需要政府去界定产权归 属，并对其进行保护。
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.2 产权的功能
2. 产权的多重功能
• （1）减少不确定性功能。设计一些约束人们经济活动的规 则或制度，产权规则属于重要的经济制度，无疑具有减少不 确定性的作用。
• 现代产权经济学分析了产权的建立和变化过程。博弈论为解 释产权起源提供了有力的分析工具。
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.2 产权的功能
1. 产权的重要性
• 大量的劳动用于财产保护而不用于生产性活动，生产出来的 产品随时可能会被剥夺，整个社会也就没有人愿意生产多于 维持自己消费的物品了。相反，清晰地界定和保护产权，使 每个人能够有效地拥有、享受和支配自己的劳动成果，人们 就会愿意从事财富创造活动，从而对整个社会发展产生积极 的激励作用。
• （2）外部性内部化功能。产权的界定和实施还能够将外部 性内部化，包括正外部性内部化和负外部性内部化。正外部 性内部化实际上意味着市场主体具有更强的激励去想方设法 提高劳动生产率。
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.2 产权的功能
2. 产权的多重功能
• （3）激励与约束功能。产权的激励功能是指产权主体对其 所拥有的产权具有充分行使以使其收益达到最大化的冲动激 励。产权的约束功能来源于产权的有限性，产权主体一般面 临着内部和外部的双重约束。
新制度经济学 New Institutional Economics
目录
第3章 产权理论
1 产权的起源与产权的功能
2 “公地悲剧”与科斯定理
3 巴泽尔与阿尔钦的产权理论
4 德姆塞茨与奥斯特罗姆的产权理论
本章要点
• 1. 产权的概念、产权的作用。 • 2. 理解科斯定理。 • 3. 区分价格和非价格资源配置的方式。 • 4. 了解巴泽尔、阿尔钦、德姆塞茨以及奥斯特罗姆的
3.1 产权的起源与产权的功能
3.1.1 产权的起源
1. 产权的内涵
产权，即财产权利（property right)，产权的核心内容是所有 权。在狭义概念上，可以将所有权与产权画等号；但从广义 的产权来看，所有权只是产权的一个部分，产权不仅包括所 有权，还包括由所有权延伸出来的其他财产权利，从这个角 度来说，产权是人们对财产的所有权以及基于所有权而引发 的对财产的各种使用处置权利的总称。