律师法务公司天使尽调(附清单)

律师尽职调查资料清单说明：1、本清单中所列的文件资料需由（以下简称“公司”）向山东德衡律师事务所提供，由协助。

2、公司可以提供文件的复印件，但应保证复印件与原件相一致。

3、调查目的：通过对公司自身及对外投资的公司的股权、土地、项目进展情况进行调查，了解公司的股权结构、资产状况、项目进展情况及法律纠纷等事项，取得详细的资料，供公司决策时参考。

一、成立文件1、公司设立及历史沿革（1）公司及控股子公司、参股子公司的最新营业执照、组织机构代码证；（2）政府主管机关批准公司及控股子公司设立的文件；（3）公司及控股子公司设立时及其后的资产评估报告（若有）、验资报告；（4）公司及控股子公司设立时的章程及历次修订稿；（5）公司历次股东大会、董事会、监事会的会议通知、议程、议案、会议记录及决议，以及总经理（或总裁）办公会重大会议决定。

2、公司的股东、股本及其变动情况（1）公司股东的详细资料（法人股东的营业执照、公司章程、股东情况、成立文件、验资报告、财务报表、审计报告等；自然人股东的身份证明、简历）；（2）公司实际控制人的情况；（3）股东转让其股权的股权转让协议；（4）公司成立至今的历次股权结构、股本结构变更情况，以及有关验资报告、资产评估报告等；（5）政府主管部门批准公司历次股本变更的文件，包括同意股本变更、股权转让等文件，以及工商变更登记的有关文件；（6）公司股东所持有的公司股份的质押情况的文件，如质押协议等；（7）公司控股股东的控股子公司、参股子公司的营业执照；（8）公司董事、监事和高级管理人员所持股份及变动情况。

二、内部组织与管理1、公司近三年董事会、监事会组成情况（如董事监事的姓名、任期、委派方及兼任的其他公司职务）。

2、公司高级管理人员近三年变化情况，以及现任高级管理人员兼职情况。

3、公司董事与总经理的责任分配，以及公司的内部管理结构图及说明。

4、任何与董事、监事、高级管理人员有关联的企业清单。

5、公司控股子公司、参股子公司之间及其与公司之间的相互业务关系，包括内部转拨价格、盈亏冲销、共同设备、公司内部的租赁与安排。

公司尽调清单1. 公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1.1 公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）；1.2 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；1.3 公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；1.4 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；1.5 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；1.6 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有）1.7 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件；1.8 组织机构代码证；1.9 银行开户许可证；1.20 税务登记证（包括国税和地税）；1.21 贵公司本行业的批准证书（如有）；1.22 贷款卡；2. 股东情况资料2.1 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；3. 公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等）3.2 房屋3.2.1 公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议；3.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件；3.2.3 公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等；3.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本；3.3 主要固定资产及在建工程项目3.3.1 请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等；3.3.2 拥有车辆的车辆登记证；3.3.3 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；3.3.4 公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情况说明，并提供政府有关主管部门对项目的核准或备案文件、可行性研究报告、环境影响评估报告的批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证、施工许可证、竣工验收报告、环保验收及其他须报政府机关批准或备案的文件的批复和备案证明文件，在建工程的建设相关的。

附表：法律尽职调查资料清单
2
6、房屋、土地使用权
的情况6.1现使用的房屋基本情况清单
6.2相关的房屋产权、房屋购买合同、房屋租赁合同等，如不能
提供相应的权利证书,请说明原因及是否存在产权纠纷
6.3现使用的土地的基本情况清单
6.4所使用土地的国有土地使用权证、国有土地使用权出让合同
(如划拨土地请提供划拨批准文件)、土地使用权转让合同、土地租赁合同等，如不能提供相应的权利证书,请说明原因及是否存在产权纠纷
6.5现有房地产开发项目或在建工程项目的基本情况，并请提供
相应的立项、规划、用地、开工等政府规划审批文件
6.6请说明是否对以上房屋、土地、在建工程等抵押，如是，请
提供抵押协议及其他相关文件
7、知识产权7.1所拥有或使用的专利技术情况
7.2相关的专利权证书、专利申请书或专利实施许可合同
7.3所拥有或使用的商标清单
3
4
注：标注“*”的事项或资料需要第三方提供并加盖公章确认，希望贵司给予全力配合。

7。

法律和公司尽职调查清单随着经济全球化的加剧和市场竞争的激烈，公司的尽职调查成为了投资、并购、合作等商务合作中至关重要的环节。

不论是企业本身或是投资方，都希望在决策前对所要涉及的公司、行业、市场、政策等信息有全面了解，以保障自身的利益及未来的发展。

法律尽职调查清单在尽职调查中，法律尽职调查是其中非常重要的一部分，它可以帮助投资人、企业、法律顾问等人员了解被调查对象的法律风险，从而对决策做出更为客观、合理的评估和决策。

接下来，我们就来了解一下法律尽职调查清单的具体内容：1. 公司管理架构和法律文档：对公司的企业文化、治理结构、股权结构、公司章程、合作协议、备忘录等进行审核，以获取更全面的公司治理信息和重要的法律文件。

2. 重大诉讼：分析公司是否存在可能影响其财务状况的未决诉讼或移送司法机关的诉讼，包括重大税务、知识产权、劳动法、合同等方面。

3. 合同审核：分析与公司有特殊关系的重要合同，例如分包协议、供应商协议、客户合同等。

4. 基础设施、土地与环境：分析公司的基础设施建设是否合法，目前有无违章建筑、环保问题及土地使用等。

5. 知识产权：分析公司是否拥有知识产权，有关合同及许可协议是否合法，其他相关民事、行政和刑事案件是否存在。

6. 劳动法及人事管理：分析公司的用工情况、员工待遇以及事业发展规划等细节。

7. 财政、税务、法定申报和审计：对公司账目清晰度、财政与税务记录是否正确、是否进行过审计等方面进行审核。

尽职调查清单的作用尽职调查清单在寻求商务伙伴或是企业并购过程中具有以下几点作用：1. 发现风险，降低投资风险：对公司经营、治理风险进行全面排查和预警，及时发现和避免重大法律、经济和经营风险。

2. 提高自身核心能力：对市场、产品、技术、人才等方面进行细致地分析，帮助企业发现自身优势和短板，有助于企业提高自身核心能力，推动企业快速、健康发展。

3. 去除不干扰条款，减少后续经营成本：传统的商务合作中，合作双方通常会在合同中添加一些不必要的条款。

律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。

相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。

建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。

2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。

3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。

4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。

5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。

律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。

每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

律师尽职调查清单尽职调查清单是为了获取目标公司背景、商业模式、组织结构以及与公司有关的资料，为企业并购、投资融资、外商投资行为提供依据。

律师尽职调查清单的范围应尽可能大，但也不能无限扩大，在一般情况下，尽职调查清单会包括以下内容：一、公司的基本情况1、企业工商信息；2、企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；3、公司章程；4、公司（包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司）尽可能最近的组织机构图（包括高级管理人员的姓名）；5、公司中外各方股东的详情；6、验资报告及股东名册或出资证明书；7、公司合并、分立、增资、减资、收购或出售资产、公司性质的变更、股东及股权结构的变更、经营范围的变更或其他变更有关的所有文件，包括合同、公司内部决议、有关政府部门的批准文件、工商变更登记资料等；8、所有股东大会、董事会、监事会决议及会议记录；9、股东大会或董事会历次授权或重大决策的依据及程序。

二、资产及其他财产的权属证明1、公司占用土地的土地使用权及房产占有、使用的详情，包括但不限于其地点、面积、土地使用权所有人、出让金、房产所有权人、出租人、承租人、租金、使用费等；2、公司所拥有的土地使用权和房产所有权；3、公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产；4、公司在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产（包括但不限于，电脑设备及系统、车船、技术设备、机器设备及其他重要的有形财产）的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件；5、公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明；6、公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件；7、公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单；以及使用与公司相同名称的任何其他公司的清单。

三、公司的经营合同公司将要履行、正在履行以及履行完毕的所有合同。

四、债券、债务与担保1、债权基本情况明细、债权有无担保及担保情况、债权期限、债权是否提起诉讼、债务基本情况明细、债务有无担保及担保情况、债务抵押情况、质押情况、债务期限、债务是否提起诉讼；2、公司未清偿完毕的借入款项情况的汇总表；3、有效的为他人利益提供的信用保证、履约保函或其它担保：4、公司及其控股子公司向其董事或高级管理人员提供的任何未偿还贷款以及为其利益而提供的任何担保。

附件一：XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单一、贵公司的基础资料二、贵公司的历史沿革三、贵公司的独立性四、贵公司股东及实际控制人五、贵公司及贵公司下属子公司的业务情况六、贵公司的关联交易及同业竞争七、贵公司及贵公司下属企业的资产状况八、贵公司及贵公司下属企业的重大债权债务九、贵公司的重大资产变化及收购兼并行为十、贵公司的法人治理结构及规范运作状况十一、贵公司及贵公司下属企业的税务和财政补贴十二、贵公司及贵公司下属企业的环境保护和产品质量、技术等标准十三、贵公司募集资金的运用十四、诉讼、仲裁或行政处罚十五、贵公司认为需要向本所律师说明的其他问题和提供的其他文件资料附件二XXXXXXX有限公司首次公开发行股票并上市尽职调查文件清单附表表格1-1 贵公司截至目前所使用的土地使用权1的说明填表日期：年月日1请列明公司截至目前正在使用的全部土地使用权，包括有土地证及无土地证的土地。

2若截至目前仍未取得土地证，请注明“无土地证”，并说明原因。

3权属类型：划拨；出让；租赁等。

4无土地证的土地可以不注明此项。

5用途请分别注明土地证上写明的用途及实际用途。

6如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。

7取得方式为：股东投资、受让取得、投资取得、租赁取得，并请提供相关发票、购置协议等。

- 25 -表格1-2 公司截至目前所使用的房产8情况的说明填表日期：年月日8请列明公司截至目前正在使用的全部房产，包括有房产证及无房产证的土地。

9公司截至目前若尚未取得房产证，请注明“无房产证”，并说明原因。

10请提供公司截至目前正在使用房产所对应的土地使用权之土地证证号及土地使用权人，若无土地证请注明“无土地证”。

11如设定抵押，请提供抵押的资产名称、数量、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若出租请提供租赁合同及登记文件。

律师尽职调查资料清单律师尽职调查资料清单关于本清单的几点说明：（1）贵公司根据本清单向我们提供本清单所述并已真实存在的文件、资料，并保证提供的文件及资料真实、有效；（2）如果贵公司根据本清单向我们提供文件之后，有关文件所载的事实发生变动，或贵公司收到了新的有关文件，请及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本；（3）本清单所要求提供的文件，均包括附件及对上述文件进行修改和补充的其他文件；（4）本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的衡量标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币30万元，或者金额虽未达到人民币30万元，但对贵公司的经营管理和存续至关重要或有重大影响者；（5）若本清单要求提供的文件或提及的事件根本不存在，请贵公司提供书面的说明表示无此类文件或不存在该等事件；1、公司设立及合法存续文件1.1公司最新经年检的营业执照正本和副本；1.2公司历年的年检报告；1.3公司设立登记申请及相关资料；1.4公司设立和增资的验资报告及出资证明；1.5公司章程及其全部修改和补充文件；1.6公司的外商投资企业批准证书及相关变更登记资料1.7公司注册资本、修改章程、股东、经营场所、经营范围、法定代表人、董事、监事等变更登记文件；1.8公司现股东、董事、监事名册；1.9公司设立以来的股东决定和董事会决议及会议纪要；1.10税务登记证、组织机构代码证、社会保险证；1.11公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、税务登记证和外商投资企业批准证书；1.12公司投资者为设立公司所作出的项目建议书或可行性研究报告；1.13公司对外投资所设立的下属企业或分支机构的文件；1.14公司其它有关的尚未在前述提及的特殊行业经营的政府批复、证书或许可；2、公司资产2.1公司拥有的重要著作权、专利和商标的有关权属证明；（确认无此类文件）2．2公司拥有的其他重大财产证明，包括但不限于土地使用权、房屋产权、价值重大的机器设备；3、重大协议3.1公司在重大资产或权益上设置担保的合同；（确认无此类文件）3.2公司的人民币和外汇借款清单、有关借款合同、有关担保协议和/或其他有关文件；（确认无此类文件）3.3公司为第三人对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同；（确认无此类文件）3.4第三人为公司提供的担保和保证协议或履约保证的文件；（确认无此类文件）3.5其他重大协议；4、税务4.1现行有效的国、地税的《税务登记证》；4.2公司自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关要求补税、罚款、已经或可能开始的任何调查) 有关的文件和情况说明；（确认不存在该事项）5、劳动人事5.1最新统计的员工总数及名册；5.2集体合同及劳动行政管理部门出具的审查意见；（确认无此类文件）5.3正在使用的劳动合同、保密协议、竞业禁止协议；（确认无此类文件）5.4社会保险登记证；（确认无此类文件）5.5公司为员工缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、住房公积金的情况说明；（确认不存在该事项）5.6员工福利方案；（确认无此类文件）5.7员工手册及其他内部管理制度；（确认无此类文件）6、项目建设文件6.1立项的审批文件6.1.1项目建议书及相关批复；6.1.2项目可行性研究报告及相关批复；6.2项目规划的审批文件（确认无此类文件）6.2.1申报规划要点通知书；6.2.2申报选址定点文件；6.2.3建设项目规划意见复函；6.2.4建设项目规划意见书及附图；6.3项目建设用地规划的审批文件6.3.1人民政府关于批准征地的批准文件；6.3.2国土资源管理局的批准文件；6.3.3项目用地钉桩成果通知单；6.3.4建设用地规划许可证及其附件；6.4项目设计方案的审核审批文件（确认无此类文件）6.4.1项目初步设计申报和审批文件；6.4.2建设项目抗震设防要求审查意见书；6.4.3审定设计方案通知书；6.5项目建设工程的规划审批文件（确认无此类文件）6.5.1项目施工图；6.5.2工程勘察成果报告；6.5.3建设工程规划许可证及其附件；6.6项目土地使用权取得的审批文件6.6.1土地评估报告；（确认无此类文件）6.6.2审定地价水平通知单；（确认无此类文件）6.6.3国有土地使用权出让合同、补充协议及附图；6.6.4国有土地使用证；6.6.5土地出让金付款凭证；6.6.6土地契税的纳税票据；6.7代征代建及项目配套工程（确认无此类文件）6.7.1代征代建市政道路、市政基础设施、绿地的相关证明文件；6.7.2代建工程配套项目（如幼儿园、学校、体育馆、配套公建）的相关证明文件；6.8人防的审批文件（确认无此类文件）6.8.1人民防空工程设计审核批准通知文件；6.9绿化的审批文件（确认无此类文件）6.9.1绿地布置图；6.9.2政府部门对绿化规划方案的审核意见；7、财务7.1近三年经审计的财务报表；7.2公司对于现实债权、债务情况的说明，包括但不限于当事人、数额、期限、当前状况；8、诉讼、仲裁及行政处罚或调查（确认不存在此类事项）8.1公司所有的（包括已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书；8.2所有公司为当事方的（或对其具有约束力的）裁决、判决、命令、和解协议；9、公司认为应提交的其他文件。

法律尽职调查文件清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单
（样本）
我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。

为完成委托事项：
（一）就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；
（二）需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；
（三）对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。

根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。

附件高管人员调查表
本人承诺，本人对上述调查表内容的回答以及提供的信息是真实、准确、完整的，保证不存在重大误导或重大遗漏的情形；如违反前述承诺，本人将承担全部责任。

填表人：
年月日。

法律尽职调查清单（新三板）为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。

尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。

下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。

一、公司基本情况1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。

3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。

4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。

二、财务尽职调查1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。

2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。

3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。

4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。

5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。

6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。

三、法律尽职调查1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。

2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。

3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。

4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。

5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。

6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。

四、知识产权尽职调查1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。

2. 公司是否存在知识产权侵权、抄袭、盗用等行为。

3. 公司的知识产权是否涉及到潜在的法律争议，是否有权威的专业机构对其进行评估。

五、风险和合规尽职调查1. 公司的安全生产和环保工作是否符合相关法规要求，是否存在严重的安全生产和环保隐患。

2. 公司所属行业的发展历程、政策标准、市场需求等情况。

公司股权转让事宜律师尽职调查文件清单一、公司基本情况1.1 请提供公司的企业法人营业执照；1.2 请提供公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件及公司颁发给股东的出资证明书）；1.3 请提供公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）；1.4请提供公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；1.5请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；1.6 请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；1.7 请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；1.8 请提供公司投资者经年检的营业执照、组织机构代码证、股权结构及自然人持股人的身份证复印件。

二、公司重大资产请公司提供详细的资产清单，以下重大资产请提供所需的文件。

（一）土地2.1.1 请提供土地征用合同书；2.1.2 请提供建设项目用地预审批复；2.1.3 请提供建设项目选址意见书；2.1.4 请提供建设项目用地规划许可证；2.1.5 请提供建设项目环境评价报告；2.1.6 请提供建设项目用地勘测定界图；2.1.7 请提供建设项目平面布置图；2.1.8 请提供地质灾害危险性评估报告书及备案登记表；2.1.9 请提供土地利用总体规划图；2.1.10 请提供项目矿产资源压覆审查结果证明；2.1.11 请提供国有土地划拨决定书；2.1.12 请提供征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费、地面附着物补偿；2.1.13请说明是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件；2.1.14请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况；2.1.15请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。

尽职调查资料清单一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况（提供公司注册成立至今的工商档案资料）；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（提供近三年财务报告）。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况（提供相关证照）；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况（提供相关证照）；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

（五）员工情况15.员工的人数及最近一年期间的变化情况（提供员工花名册）；16.员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；17.用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障等制度文件（提供公司规章制度文件、社保证以及员工上社保情况材料）；（六）独立性18.控股股东或实际控制人的组织结构图；19.高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务的情况说明；20.财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况的说明；21.高管人员在公司领取薪酬情况，在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬的情况的说明；（七）商业信用22.银行开户资料；23.纳税资料、完税凭证（提供公司目前完税、欠税材料）；24.信用评级资料；25.有关监管机构的监管记录和处罚文件（如有）二、组织结构与内部控制1.公司组织结构图（内容应包括持有公司50％以上股权的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，公司的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方）；2.公司各项业务及管理规章制度；.3.公司成立至今是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形？如有，请提供相关处罚文件并书面说明；如不存在，请提供明确的书面声明；4.除前条所列情形，是否存在其他违法违规行为？若存在，请提供相关资料，并书面说明违规事实及受到处罚的情况；若不存在违法违规行为，请提供明确的书面声明；5.管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见。

律师尽职调查文件清单两篇篇一：律师尽职调查文件清单I. 公司结构1.公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括（1）公司名称，（2）公司成立的国家或地区，（3）与公司的关系，（4）公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，（5）公司董事会的构成，（6）公司管理层，（7）公司员工人数，（8）公司业务，（9）拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及（10）股票投票权的占有比例。

2.公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于：(1)项目建议书（如适用），(2)可行性研究（如适用），(3)合营合同（如适用），(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及 (7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。

不限于：(1)会议纪录，(2)书面决议，及(3)工作规程或类似的管理规则。

于：(1)企业代码证，(2)国税/地税登记证，(3)外汇登记证，(4)海关登记证，(5)财政登记证，(6) 统计登记证，(7)劳动登记证，(8)社会保险登记证，(9)银行开户记录，(10)贷款证，及(11)自营进出口登记证。

总监、人事经理和项目经理）的名单及其当前的职责。

售中心的详情及其营业执照和/或登记证。

1. 与公司有关的股东协议及其所有修订/补充协议。

登记注册等文件。

说明及相关文件。

1. 公司业务经营的概况。

关的所有特许证书、执照或许可证。

忘录、意向书及类似文件：(1) 与其他机构共同组建任何子公司、合伙企业或联合企业；研究。

(1) 与公司的供应商及客户签订的合同；人员在其中任职、拥有股份或以其它方式拥有财产权益的机构）作为另一方的合同；以及表明各有关方都已同意向我们的客户及其顾问披露保密信息的文件；不利影响的所有协议、合同和承诺；来，包括但不限于：a.终止函；b.违约告知函或催款函；及c.合同转让或委托函。

1. 公司签订的工会协议（如果有）及类似的或相关的合同或其他文件，公司工会制定的规则。

法律尽职调查第一节尽职调查概述在并购过程中，由于收购方的疏忽，往往会导致这样那样的纠纷，并给收购方带来损失。

为了尽量减小和避免并购风险，在并购开始前对目标公司进行尽职调查（Due Diligence Investigation）是十分重要的。

尽职调查是在收购中，买方对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律状况以及目标企业面临的机会和存在的风险进行的调查。

一般来讲，专业机构所做的尽职调查包括财务尽职调查、管理尽职调查和法律尽职调查。

律师在整个尽职调查过程中的工作主要包括：帮助制定尽职调查规划；提供详尽的尽职调查的审查清单；协助收购方与目标公司、卖方签署保密协议；必要时的自行查证；确定尽职调查时间表；尽职调查完成后，出具总结性的调查报告。

一、法律尽职调查过程中的原则（1）目标性原则当开始一项尽职调查时，买方必须明确其尽职调查的目标是什么，并向其法律顾问清楚地解释尽职调查中的关键点。

（2）重要性原则买方和卖方的律师要明确在进行尽职调查的过程中什么层次的资料和消息是重要的，并确定尽职调查的过程着重于买方所要达到的目标及从中发现有关法律事项。

这一过程将明确可能影响交易价格的各种因素。

（3）保密性原则在买方开始接触任何资料之前，卖方通常需要涉及尽职调查的人承诺对其获得的资料和信息保密，特别是那些接触秘密信息的人员。

但是，保密协议应当允许买方和其顾问就保密信息进行全方位的讨论并提出建议。

（4）适度性原则在尽职调查的整个过程中，尽职调查工作会在一定程度上打乱了目标企业正常经营秩序，并且从企业转让方的角度来看，收购方没有限制的调查是对转让方利益的漠视。

转让方会担心，如果交易不能像预期的那样实现，过分的调查会对目标企业经营和未来出售给其他买方带来不利影响。

实践中，彻底的尽职调查会减少买卖双方的相互信任，增加双方的不满情绪，从而增加交易前的成本。

当然，尽职调查绝对是不可缺少的，关键是应使程序彻底又合理。

（5）以有序的系统调查作为支撑在一个大型的尽职调查中，收购方通常会组织各方面的专家组成一个调查团队实施调查，更为重要的是，要维持一个有序的系统以确保整个尽职调查过程协调一致并始终专注于收购方的目标。