香港證券考試（卷一）要點新《公司條例》(NCO)是以披露為本（disclosure-based）。
《上市規則》(Listing Rules)是以評審結果為本（merit-based）并配合披露制度為理念。
證監會（SFC）對證券及期貨市場的監管方針是以風險為本。
證監會與財經事務及庫務局局長及財經事務及庫務局常任秘書長的聯繫最為頻密。
認可財務機構(AFI)如擬進行受證監會規管的活動，則必須同時在證監會註冊（稱為註冊機構RI）香港金融管理局（HKMA）引用“適當人員”等所有證監會準則，從而監管註冊機構。
金管局副總裁為銀行監理，負責監督銀行，亦常與證監會接觸。
保險業鼓勵自律監管，並且經咨詢與該行業保持緊密聯繫。
强制性公積金計劃管理覺負責核准匯集投資基金，證監會審查及授權強積金產品及相關推銷資料，注冊核准及監控投資經理金銀業貿易場成員發起的“紙黃金計劃”等安排被列作“集體投資計劃”（CIS），因此證監會將負責授權于這些計劃，并核准與此有關的廣告。
公司註冊處保存各公司的財務及其他申報表以及公司公司登記的押記文件等事項，以供公眾查閱，並可因公司未能製備申報表及未能開展業務而將其登記註銷。
其與證監會在監管範圍上並無直接聯繫。
證監會主席、副主席及董事均由香港特別行政區行政長官委任，行政長官可罷免任何董事。
中介人是指註冊機構、銀行、持牌法團。
證監會董事會現有6名執行董事7名獨立非執行董事協助主席進行工作（董事會須由不少於7名成員組成，其中大多數應為非執行董事。
除主席以外的5名執行董事，須各自監督一個營運部門（企業投資部、投資產品部、市場監察部、法規執行部、中介機構部），法律服務部和機構事務部則屬支援部門。
咨詢委員會向證監會提出意見，無執行權，不會“監察”證監會，咨詢委員會主席由證監會主席出任。
證券及期貨事務上訴審裁處是一個獨立法定機構，由香港行政長官委任的法官帶領全職成員組成。
程序覆核委員會是獨立實體，由香港行政長官委任，覆核及監察證監會的運作，須像財政司司長匯報并提出改進意見。
