期货主要知识点总结

期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结

【让人头疼的数字篇】

1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。

而【期货公司】是【5个工作日】。与【中国期货业协会】相关的日

期一般是【10个工作日】。如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。、

2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。

3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备

金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易

额中抽提成，还有没收的非合法财产。每年缴纳一次，【本年度结束

后30个工作日】内缴纳。

4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部

分补偿【90%】。机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补

偿【80%】。

5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事

层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任

期都是3年】。法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事

参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。

7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不

低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债

需要低于净资产的50%。如果主要股东是自然人，个人金融资产不得

低于【3000万元】。且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信

行为。

8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务

管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，

其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经

验。且均具有大学本科学历。如果申请的是董事，监事和独立董事职

位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3

人。

9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受

职位申请。如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。如果是被

期货投资分析知识点总结

一、期货市场概述

1. 期货市场的定义

期货市场是指交易期货合约的场所，是一种由交易所设立的标准化合约交易市场。期货合约是按照合约规定的标的物、质量、数量、交割地点、交割时间和交割方式而进行买卖的标准化协议。

2. 期货市场的功能

期货市场主要有风险管理、价格发现、套期保值、投机和套利等功能，它能使交易者在未来货物价格波动带来的风险中进行规避，实现投资和经营上的保值。

3. 期货市场的参与者

期货市场的参与者主要包括投机者、套期保值者、套利者和交易所。

二、期货投资基础

1. 期货合约的特点

期货合约是标准化的合约，具有标的物、质量、数量、交割时间、交割地点和价格等特点。

2. 期货交易的操作流程

期货交易的操作流程一般包括开户、入金、选择期货品种、选择交易所、委托下单、交易交割等步骤。

3. 期货保证金交易

保证金交易是指交易者以一部分资金作为保证金，在保证金的基础上进行杠杆操作，一般是5%-10%的保证金比例。

4. 期货交易的盈利模式

期货交易的盈利模式主要包括买涨卖跌、先买后卖、先卖后买、套利和套期保值等。

5. 期货市场的风险管理

期货市场的风险管理主要包括价格风险、利率风险、流动性风险和信用风险等方面。

三、期货投资分析方法

1. 基本面分析 基本面分析是通过对经济、政治、社会、自然等因素进行分析，确定未来期货价格走势的一种方法。主要包括宏观经济指标、产量和库存数据、政策法规、国际贸易和货币政策等方面。

2. 技术分析

技术分析是通过对价格、成交量、成交额、持仓量等市场数据进行统计分析，识别市场趋势和波动的一种方法。主要包括K线图、趋势线、移动平均线、相对强弱指标等技术指标。

3. 波浪理论

波浪理论是通过对市场价格波动的周期性进行分析，识别出市场的波动规律和趋势的一种方法。主要包括艾略特波浪理论和维纳纳波浪理论。

4. 基于量化模型的策略分析

基于量化模型的策略分析是通过将历史市场数据进行统计分析，建立数学模型，以量化分析的方式确定交易策略的一种方法。主要包括均值回归模型、趋势跟踪模型和波动率模型等。

初中代数主要知识点总结

一、有理数

1、有理数：①整数→正整数/0/负整数 ②分数→正分数/负分数

2、数轴：①画一条水平直线，在直线上取一点表示0（原点），选取某一长度作为单位长度，规定直线上向右的方向为正方向，就得到数轴

②任何一个有理数都可以用数轴上的一个点来表示。

③如果两个数只有符号不同，那么我们称其中一个数为另外一个数的相反数，也称这两个数3、互为相反数。

在数轴上，表示互为相反数的两个点，位于原点的两侧，并且与原点距离相等。

④数轴上两个点表示的数，右边的总比左边的大。正数大于0，负数小于0，正数大于负数。

4、绝对值：①在数轴上，一个数所对应的点与原点的距离叫做该数的绝对值。

②正数的绝对值是他本身/负数的绝对值是他的相反数/0的绝对值是0。两个负数比较大小，绝对值大的反而小。

5、有理数的运算：加法：①同号相加，取相同的符号，把绝对值相加。②异号相加，绝对值相等时和为0；绝对值不等时，取绝对值较大的数的符号，并用较大的绝对值减去较小的绝对值。③一个数与0相加不变。

减法： 减去一个数，等于加上这个数的相反数。

乘法：①两数相乘，同号得正，异号得负，绝对值相乘。②任何数与0相乘得0。③乘积为1的两个有理数互为倒数。

除法：①除以一个数等于乘以一个数的倒数。②0不能作除数。

乘方：求N个相同因数A的积的运算叫做乘方，乘方的结果叫幂，A叫底数，N叫次数。

混合顺序：先算乘法，再算乘除，最后算加减，有括号要先算括号里的。

二、 实数

1、无理数：无限不循环小数叫无理数

平方根：①如果一个正数X的平方等于A，那么这个正数X就叫做A的算术平方根。②如果一个数X的平方等于A，那么这个数X就叫做A的平方根。③一个正数有2个平方根/0的平方根为0/负数没有平方根。④求一个数A的平方根运算，叫做开平方，其中A叫做被开方数。

立方根：①如果一个数X的立方等于A，那么这个数X就叫做A的立方根。②正数的立方根是正数/0的立方根是0/负数的立方根是负数。③求一个数A的立方根的运算叫开立方，其中A叫做被开方数。

海通期货公司

- 1 - 期货知识简介

什么是期货：

所谓期货，一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 目前国内主要有2种，一是商品期货，二是股指期货。

什么是商品期货：

目前商品期货在国内三个交易所上市

1.上海期货交易所内的商品有：黄金、铜、铝、锌、橡胶、燃油、螺纹、线材。

2. 大连商品交易所内的商品有：大豆、玉米、豆粕、豆油、棕榈油、L（塑料）、pvc（化学物品：聚氯乙烯）。

3.郑州商品交易所内的商品有：硬麦、强麦、白糖、棉花、PTA(精对苯二甲酸)、菜油、早籼稻。

什么是股指期货？

股指期货由中国金融期货交易所上市

股指期货是指以股价指数为标的物的标准化合约，双方约定在未来的某个特定日期，可以按照事先确定的股价指数的大小，进行标的指数的买卖。作为期货交易的一种类型，股指期货交易与普通商品期货交易具有基本相同的特征和流程。目前国内以沪深300指数为标的物。

期货交易有什么特点：

1.以小博大

期货交易只需交纳5-10％的履约保证金就能完成数倍乃至数十倍的合约交易。由于期货交易保证金制 度的杠杆效应，使之具有 “以小博大” 的特点，交易者可以用少量的资金进行大宗的买卖，节省大量的流动资金，吸引了众多交易者参与。

2.交易便利

期货市场中买卖的是标准化的合约，只有价格是可变因素。这种标准化的合约既可作为“抽象商品”代表实物商品，又作为一种交易单位，商品本身并不进

入市场。合约的标准化提高了合约的互换性和流通 性，合约采用对冲方式了结义务十分方便。因此交易 者可以频繁地进行交易，创造了许多赢利机会。 海通期货公司

- 2 - 3.市场透明

交易信息完全公开，且交易采取公开竞价方式进行， 使交易者可在平等的条件下公开竞争。

4.组织严密，效率高

期货交易是一种规范化的交易，有固定的交易程序和规则，一环扣一环，环环高效运作，一笔交易通常在几秒 种内即可完成。随着期货交易的国际化，交易者可以十分 便捷地参与国际竞争