下载文档原格式
目融资》模拟试题5. 从投资者能否直接控制项目风险的角度，项目风险分为两类： 环境风险 ）。
6. 项目融资所涉及的法律具有以下特征： （ 主体的特殊性）三、简答题（本大题共 6 小题，每小题 5 分，共 30 分）1. 项目融资的基本特征有哪些？答: （1）项目的经济强度是项目融资的基础 一、名词解释： （本大题共 5 小题，每小题 4 分，共 20 分）1. 项目融资：项目融资是指项目发起人为项目的筹资和经营而专门成立项目公司， 由项目公司承 担贷款，并以项目的未来现金流量为首要还款来源的一种融资方式。
2. 项目发起人：也称项目的实际投资者。
项目发起人通过组织项目融资获得资金， 经过项目的投 资、经营活动，获取投资利润和其他利益，实现投资者的最终目标。
3. 准股本资金： 是指在本金偿还顺序上先于股本资金但落后于高级债务和担保债务的从属性债务。
4. 信用风险： 是指项目参与者与各方因故无法履行或拒绝履行合同所规定的责任与义务的可能性。
5. 或有担保：是针对一些由于项目投资者而面临不可抗力或不可预测因素所造成项目损失的风险所提供的担保。
二、填空题（本大题共 20 个空，每个空 1 分，共 20 分）1. 项目前期的可行性研究工作分为（ 机会研究 ）（初步可行性研究） （可行性研究） 和（项目评估）四个阶段。
2. 合伙制结构有两种基本形式： （ 一般合伙制 ）和（ 有限合伙制 ）。
3. 项目融资模式的设计原则有： （ . 有限追索原则 ）、（ 项目风险分担原则） 、（ 成本降低原则，完全融资原则） 、近期融资和远期融资相结合的原则、表外融资原则、 融资结构最优化原则。
4.BOT 项目融资的主要当事人有： （政府 ）、（ 项目发起人） 、（项目公司）和（项目的贷款者 ）。
杂性 ） 和（ 基础的一致性 ）。
项目的核心风险）和（项目的 、（客体标的物的特殊性） 、（体系的复2. 债券的分类方式主要有哪几种？答: (1)按照发行主体不同，债券可分为政府债券、公司债券和金融债券。
《项目融资》模拟试题（一）一、名词解释：（本大题共5小题，每小题4分，共20分）1.项目融资：项目融资是指项目发起人为项目的筹资和经营而专门成立项目公司，由项目公司承担贷款，并以项目的未来现金流量为首要还款来源的一种融资方式。
2.项目发起人：也称项目的实际投资者。
项目发起人通过组织项目融资获得资金，经过项目的投资、经营活动，获取投资利润和其他利益，实现投资者的最终目标。
3.准股本资金：是指在本金偿还顺序上先于股本资金但落后于高级债务和担保债务的从属性债务。
4.5.担保。
1.2.3.、近5.。
6.和（基1.答:（1）项目的经济强度是项目融资的基础（2）追索的有限性（3）风险分担的合理性（4）融资的负债比例较高（5）非公司负债型融资（6）融资成本高2.债券的分类方式主要有哪几种？答:（1）按照发行主体不同，债券可分为政府债券、公司债券和金融债券。
（2）按照利息支付方式的不同，债券可分为附息票债券和贴现债券。
（3）按照发行人和发行市场是否在一国境内，债券可分为本国债券和国际债券。
3.政府在经济方面如何支持BOT项目运作？答：政府对BOT项目在经济上支持的内容如下：（1）提供项目运作的基本条件；（2）保证项目最低收益的实现；（3）提供援助贷款和备用贷款；（4）外汇承诺；（5）提供股本投资；（6）对不可抗力风险的补偿等。
4.5.BP公司LNG 广东资协议认购项目公司股份。
由广东大鹏液化天然气公司负责运营广东LNG项目一期工程的源头项目：战线项目。
项目公司各发起方和投资者的持股比例为：中海油33%，广东发起方31%，英国BP公司30%，香港电灯集团有限公司3%和香港中华煤气有限公司3%。
采用有限追索方式和基于整个产业链长期“照付不议”商务架构而设计的“项目融资”合同为项目的顺利建设提供了资金保障。
由五家国有银行——中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、国家开发银行和中国银行组成的银团向广东LNG项目提供总金额为52.2亿等值人民币贷款。
《项目融资》模拟题一一、判断题（正确的填“√” ；错误的填“×”。
本题共 10小题，每小题 1 分 ,共 10分）1．在股权式合资结构中，投资者的责任仅限于其对公司投入的股本资金。
() 2．融资租赁具有融资和融物双重职能。
（）3．以贷款担保作为项目股本资金的投入是项目融资独具特色的资金投入方式。
（）4．准股本资金是指在偿还顺序上先于股本资金但后于高级债务和担保债务的次级债务。
() 5．意向性担保由于不具有法律上的约束力，因此在项目融资中很少出现。
（）6．在国际会计制度中，商业交易是不必进入资产负债表的。
（）7．项目融资的资金构成一般包括两部分：股本资金与债务资金。
() 8．世界上绝大多数的利率掉期交易的定价都是以纽约同业银行拆放利率为基准利率。
（）9．资产证券化能将非流动性资产转换成为可流通证券，使其资产负债表更具有流动性。
（）10．货币互换是一项常用的债务保值工具，主要用来控制短期汇率风险。
（）二、单选题（下列每小题的备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
本题共10 个小题，每小题 1分, 共10分）11．（）被称为结构性融资模式。
A. ABS 融资模式B. BOT 模式C. 杠杆租赁融资模式D. 产品支付模式12．关于项目论证的静态与动态评价方法表述不正确的是（）。
A.静态评价方法是指不考虑资金时间价值的投资项目评价方法B.动态评价方法是考虑了资金时间价值的投资项目评价方法C.动态评价指标包括动态投资回收期、净现值和内部收益率等D.静态评价比动态评价更科学、更全面的评价方法13．项目融资中的完工风险主要通过（）来化解。
A. 保险B. 建立完工保证基金C. 签订交钥匙总承包合同D. 提供完工担保14．某投资项目预计建成后的年固定成本为38 万元，每件产品估计售价为45 元，单位变动成本为 20 元，销售税率为12％。
则该项目盈亏平衡点的产量为()。
A. 14839 件／年B. 18110 件／年C. 19388 件／年D. 22050 件／年15．（）是项目融资的核心。
项目融资》模拟试题（一、名词解释：（本大题共5 小题，每小题4 分，共20 分）1. 项目融资：项目融资是指项目发起人为项目的筹资和经营而专门成立项目公司，由项目公司承担贷款，并以项目的未来现金流量为首要还款来源的一种融资方式。
2. 项目发起人：也称项目的实际投资者。
项目发起人通过组织项目融资获得资金，经过项目的投资、经营活动，获取投资利润和其他利益，实现投资者的最终目标。
3. 准股本资金：是指在本金偿还顺序上先于股本资金但落后于高级债务和担保债务的从属性债务。
4. 信用风险：是指项目参与者与各方因故无法履行或拒绝履行合同所规定的责任与义务的可能性。
5. 或有担保：是针对一些由于项目投资者而面临不可抗力或不可预测因素所造成项目损失的风险所提供的担保。
二、填空题（本大题共20 个空，每个空1 分，共20分）1. 项目前期的可行性研究工作分为（机会研究）（初步可行性研究）（可行性研究）和（项目评估）四个阶段。
2. 合伙制结构有两种基本形式：（一般合伙制）和（有限合伙制）。
3. 项目融资模式的设计原则有：（. 有限追索原则）、（项目风险分担原则）、（成本降低原则，完全融资原则）、近期融资和远期融资相结合的原则、表外融资原则、融资结构最优化原则。
4. B0T项目融资的主要当事人有：（政府）、（项目发起人）、（项目公司）和（项目的贷款者）。
5. 从投资者能否直接控制项目风险的角度，项目风险分为两类：（项目的核心风险）和（项目的环境风险）。
6. 项目融资所涉及的法律具有以下特征：（主体的特殊性）、（客体标的物的特殊性）、（体系的复杂性）和（基础的一致性）。
三、简答题（本大题共6 小题，每小题5 分，共30分）1. 项目融资的基本特征有哪些？答:（1）项目的经济强度是项目融资的基础（2）追索的有限性3）风险分担的合理性4）融资的负债比例较高5）非公司负债型融资6）融资成本高2. 债券的分类方式主要有哪几种？答: （1）按照发行主体不同，债券可分为政府债券、公司债券和金融债券。
项目融资模拟试题含答案 The following text is amended on 12 November 2020.《项目融资》模拟试题（一）一、名词解释：（本大题共5小题，每小题4分，共20分）1.项目融资：项目融资是指项目发起人为项目的筹资和经营而专门成立项目公司，由项目公司承担贷款，并以项目的未来现金流量为首要还款来源的一种融资方式。
2.项目发起人：也称项目的实际投资者。
项目发起人通过组织项目融资获得资金，经过项目的投资、经营活动，获取投资利润和其他利益，实现投资者的最终目标。
3.准股本资金：是指在本金偿还顺序上先于股本资金但落后于高级债务和担保债务的从属性债务。
4.信用风险：是指项目参与者与各方因故无法履行或拒绝履行合同所规定的责任与义务的可能性。
5.或有担保：是针对一些由于项目投资者而面临不可抗力或不可预测因素所造成项目损失的风险所提供的担保。
二、填空题（本大题共20个空，每个空1分，共20分）1.项目前期的可行性研究工作分为（机会研究）（初步可行性研究）（可行性研究）和（项目评估）四个阶段。
2.合伙制结构有两种基本形式：（一般合伙制）和（有限合伙制）。
3.项目融资模式的设计原则有：（ .有限追索原则）、（项目风险分担原则）、（成本降低原则，完全融资原则）、近期融资和远期融资相结合的原则、表外融资原则、融资结构最优化原则。
4.BOT项目融资的主要当事人有：（政府）、（项目发起人）、（项目公司）和（项目的贷款者）。
5.从投资者能否直接控制项目风险的角度，项目风险分为两类：（项目的核心风险）和（项目的环境风险）。
6.项目融资所涉及的法律具有以下特征：（主体的特殊性）、（客体标的物的特殊性）、（体系的复杂性）和（基础的一致性）。
三、简答题（本大题共6小题，每小题5分，共30分）1.项目融资的基本特征有哪些答:（1）项目的经济强度是项目融资的基础（2）追索的有限性（3）风险分担的合理性（4）融资的负债比例较高（5）非公司负债型融资（6）融资成本高2.债券的分类方式主要有哪几种答:（1）按照发行主体不同，债券可分为政府债券、公司债券和金融债券。
项目融资模拟试卷2总共80题共100分一单选（共30题,共30分）1. （）在BOT融资模式中处于中心位置。
（1分）A.政府B.项目公司C.特许权协议D.项目发起人标准答案：C2. 在进行项目融资结构设计时，除了考虑项目本身的经济强度、现金流量状况以外，还要特别考虑项目的税务结构的项目融资模式是（）。
（1分）A.BOT模式B.A BS模式C.直接融资模式D.杠杆租赁模式标准答案：D3. （）是A BS能够成功运作的基本条件和关键因素。
（1分）A.信用增级B.组建SPCC.进行资产评估D.寻找信用评估机构标准答案：B4. 设计项目融资模式的一个最基本原则是（）。
（1分）A.降低融资成本B.实现风险分担C.实现有限追索D.实现完全融资标准答案：C5. 为了能够建立与国际惯例一致的有利于A BS模式实施的税收环境，下列（）不属于应该在税目与税率方面进行税制改革的项目。
（1分）A.增值税B.消费税C.营业税D.印花税E.所得税标准答案：B6. 生产支付模式的一个关键问题就是（）。
（1分）A.确定融资期限B.选择融资中介机构C.设计信用保证体系D.计算所购买的资源储备量的现值标准答案：D7. 利用设施使用协议安排融资成败的关键在于（）能否提供一个强有力的无论提货与否均须付款性质的承诺。
（1分）A.项目设施投资者B.项目设施使用者C.项目设施所有者D.项目设施承建者标准答案：B8. 一般，项目建设期和试生产阶段的风险需要全部由（）承担。
（1分）A.贷款银行B.项目投资者C.项目产品购买者D.项目承包商标准答案：B9. 在BOT融资模式中，作为项目建设开发和安排融资的基础是（）。
（1分）A.贷款合同B.建筑承包合同C.保险合同D.特许经营权协议标准答案：D10. 由与项目无直接联系的第三者，通过提供保险、设立基金等形式实现的信用增级为（）。
（1分）A.外部信用增级B.内部信用增级C.普通信用增级D.特殊信用增级标准答案：A11. 设施使用模式是以一个工业设施或服务性设施的（）为主体安排的融资模式。
项目投资与融资考试试题及答案一、选择题1. 项目投资决策的核心是（）。
A. 投资规模B. 投资周期C. 投资回报率D. 投资对象答案：C. 投资回报率2. 以下哪种融资方式不属于直接融资？A. 股票发行B. 债券发行C. 银行借款D. 私募股权答案：C. 银行借款3. 在项目融资中，融资成本最主要的是（）。
A. 利息支出B. 手续费用C. 风险溢价D. 投资回报率答案：A. 利息支出4. 项目投资评估中，净现值为正数表示（）。
A. 投资回报率高B. 投资风险大C. 投资可行D. 投资不可行答案：C. 投资可行5. 以下哪种融资方式具有自有资金最流动性？A. 股权融资B. 债权融资C. 银行借款D. 贸易融资答案：A. 股权融资二、填空题1. 项目投资决策的基本目的是实现资金的 __________ 最大化。
答案：流动性2. 融资风险是指融资者面临的 __________。
答案：损失3. 项目融资中，融资额度受到融资者 __________ 的约束。
答案：信用状况4. 投资项目的收益来源主要包括项目 __________ 和 __________。
答案：收入，资产增值5. 银行借款的融资方式相比于其他融资方式，其 __________ 相对较低。
答案：成本三、简答题1. 请简要说明项目投资的风险管理措施。
答案：项目投资的风险管理措施包括但不限于前期调研、风险评估、合理设计投资方案、制定风险应对预案等。
2. 请简述融资结构的优化策略。
答案：融资结构的优化策略包括但不限于分散化融资风险、充分利用各种融资渠道、合理搭配不同融资方式等。
3. 项目投资决策中净现值和内部收益率的衡量标准有何区别？答案：净现值是将项目期间现值乘以项目的现金流量减去投资额，得到的结果为正时项目具备投资价值；而内部收益率是将项目的现金流量净值等于零时的贴现率，即项目的正收益率。
以上是关于项目投资与融资考试试题及答案的内容。
希望对您有所帮助。
《项目融资》模拟试题（四）一、名词解释：（本大题共5小题，每小题4分，共20分）1.合伙制结构2.股本资金3.投资环境4.项目债务覆盖率5.预期利润损失险二、填空题（本大题共20个空，每个空1分，共20分）1.项目融资的适用范围主要有三类：（）、（）和（）。
2.财务效益分析指标中静态指标的计算主要包括（）、（）、（）和（）。
3.信托基金结构的基本构成要素：（）、（）、（）和（）。
4.杠杆租赁项目的参与主体主要包括：（）、（）、（）和（）。
5.项目融资风险管理的程序：（）、（）、（）和（）。
6.项目融资结构中最主要和最常见的，是（）作为担保人。
三、简答题（本大题共6小题，每小题5分，共30分）1.举出一些项目实例及投资结构类型。
2.确定项目资金结构时考虑因素有哪些？3.杠杆租赁融资模式操作中需要注意的主要方面有哪些？4.如何成功地进行PPP项目融资？5.降低政治风险的主要方法有哪些？四、案例分析：（共两小题，总分30分）1.印度大博电厂，是印度国内最大的BOT项目，也是迄今为止该国最大的外商投资项目。
大博电厂由美国安然投资近30亿美元建成。
2000年开始，有电厂电费纠纷报告。
2001年，电厂与马哈拉斯特拉邦的电费纠纷升级，电厂停止发电。
20世纪90年代初，项目融资方式重新兴起。
亚洲各国都不乏吸引外商投资基础设施的成功案例。
大博电厂由安然公司安排筹划，柏克德承建，通用电气公司提供设备，这当时几乎是世界上最强的组合。
电厂位于印度经济最发达的地区。
安然公司为大博电厂设立了独立的项目公司。
在政府特许售电协议中，规定大博电厂建成后所发的电由马哈拉斯特拉邦电力局购买，并规定了最低的购电量以保证电厂的正常运行。
协议还包括马哈拉斯特拉邦政府对其提供担保，并由印度政府对马哈拉斯特拉邦政府提供的担保进行反担保。
售电协议规定，电价全部以美元结算，汇率风险由马哈拉斯特拉邦电力局和印度政府承担。
电价计算公式采用成本分红电价。
项目融资试题及答案一、项目融资试题1. 什么是项目融资？2. 项目融资的意义和优势是什么？3. 项目融资的主要原则有哪些？4. 项目融资的主要类型是什么？5. 项目融资的风险和挑战是什么？6. 项目融资的流程及关键步骤是什么？7. 为什么项目融资需要编制商业计划书？8. 项目融资中的投资估值方法有哪些？9. 如何选择合适的融资方式？10. 如何提高项目融资的成功率？二、项目融资答案1. 项目融资是指企业或个人为了满足项目资金需求，通过向投资方筹集资金的过程。
2. 项目融资的意义和优势：- 可以帮助企业或个人快速获取大额资金，支持项目的实施和发展。
- 可以降低企业或个人的融资成本，减少财务负担。
- 可以引入专业的管理团队和资源，提升项目的成功率。
- 可以拓宽企业或个人的业务范围，开拓市场和客户资源。
3. 项目融资的主要原则：- 项目可行性原则：项目必须有明确的市场需求和盈利模式。
- 风险可控原则：项目风险必须在可控范围内，并有有效的风险管理措施。
- 资金可回收原则：投资方必须有合理的回报机制，能够实现资金的回收。
- 公平合理原则：项目融资必须遵循市场规则和法律法规，公平对待各方利益。
4. 项目融资的主要类型：- 股权融资：通过股权转让或发行股票的方式，筹集资金。
- 债权融资：通过发行债券、贷款或其他债务工具，筹集资金。
- 创业投资：通过与风险投资机构合作，引入外部投资方。
- 私募股权融资：通过与私募基金或机构合作，筹集资金。
5. 项目融资的风险和挑战：- 资金需求高、筹资周期长。
- 投资风险大，项目可能无法达到预期盈利水平。
- 投资方风险偏好不同，难以找到合适的投资方。
- 市场环境和政策变化可能影响项目的发展和融资。
6. 项目融资的流程及关键步骤：- 确定项目融资需求。
- 筹备项目融资材料，如商业计划书、财务预测报告等。
- 搜寻投资方，进行洽谈和谈判。
- 确定融资方式和合作条件。
- 完成融资协议签订和资金到账。
《项目融资》总复习题有限性。
2、无追索权项目融资是指贷款人对项目发起人无任何追索权，只能依靠项目所产生的 作为还本付息的唯一来源。
3、项目公司是具体负责项目开发、建设和融资的单位。
主要包括：4、 ________ 是项目发起人为实现共同目的根据合作协议结合在一起的一种投资结构。
项 目发起人是一种契约关系5、信托基金结构的优点主要由以下三个方面：6、前期开发协议主要包括以下内容： _____7、贷款的形式有两种：一是_ 8、政府贷款的两个特点：___ 9、贷款融资一般有三个渠道： 10、准股本资金的投入形式：___________ 等。
12、项目发起人是提出项目，取得经营项目所必要的许可和协议，将各当事人联系在一起的 一些公司、实体和个人。
主要包括两种： 13、商业贷款人(Commercial Lenders)主要是指为项目提供资金的商业银行。
包括 14、信托基金结构的缺点主要由以下两个方面：15、项目的经济可行性研究主要包括 ________二、名词解释1、影子价格2、政府贷款3、商业票据4、杠杆租赁5、“产品支付”法6、ABS 融资7、资产证券化8、PPP 项目融资9、项目融资10、项目发起人11、项目公司12、股权式合资结构13、契约合资结构14、合伙制结构15、信托基金结构16、财务可行性分析三、问答题一、填空题1、有限追索权的项目融资主要表现上的有限性， 上的有限性和 上的 ，二是11、早期商业票据的发展和运用几乎都在__ ，发行者主要是 。
60年代得到迅速发展，现在已扩展1、项目融资与公司融资的比较分析2、项目融资方式的优势3、项目融资产生和发展的原因4、项目融资中选择股权是合资结构的优点5、契约型合资结构的特点6、辛迪加银团贷款的优点7、出口信贷的有利之处8、世界银行贷款的好处9、债券融资的利弊10、利用欧洲债券市场发行项目债券的优势11、设计项目融资应遵循的原则12、项目的股本资金来源主要有哪些？13、801项目融资模式利弊分析14、资产证券化趋势的原因15、PPP 融资方式产生的背景16、PPP模式在我国的应用中，应注意的几个问题《项目融资》总复习题答案一、填空题1、时间、金额、对象2、收益3、一个公司、合伙制公司、有限合伙制公司、合资企业或以上实体4、契约合资结构5、有限责任、融资安排比较容易、现金流的控制比较容易6、排他性条款、保证参与条款、前期开发成本分摊条款、投票权条款、职能分配条款、退出和放弃条款7、直接给予借款国某一特定项目，混合信贷8、含有一定的赠与成分、贷款期限较长9、商业银行贷款、辛迪加贷款、出口信贷及多边金融机构贷款10、无担保贷款、与股本有关的债券、零息债券、以贷款担保形式作为准股本资金投入11、美国，纺织品工厂、铁路、烟草公司。
