“XXXX”股票质押式回购业务交易申请表

全国银行间同业拆借中心质押式回购匿名点击业务
应急提交质押券申请单
申请单位名称：申请日期：年月日
正回购方（签章）逆回购方（签章）
注：
1、本申请单适用于质押式回购匿名点击业务的质押券应急提交，若正回购方因系统或网络故障等原因无法在规定时间内提交质押券，正回购方应与逆回购方协商一致后填写本申请单，并加盖正、逆回购双方的公章或经双方有效授权人签字。

2、单笔交易质押券总计不超过15只。

3、请将本表单在匹配成交当日16:30前扫描发送至全国银行间同业拆借中心本币场务邮箱，如无法发送邮件请传真至。

联系电话：。

4、本申请单一式两份，一份由交易中心保存，一份由申请机构保存。

股票交易申请表欢迎您使用本证券公司的股票交易服务。

为了更好地为您提供帮助和保障您的权益，请您仔细填写以下信息，并按要求提交申请。

个人信息- 姓名：__________________________- 身份证号码：____________________- 联系______________________- 电子邮箱：______________________交易信息- 证券账户：_____________________- 股票代码：_____________________- 买卖类型：（请在适当选项前打“√”）- [ ] 买入- [ ] 卖出- 交易数量：_____________________- 交易价格：_____________________风险提示1. 股票交易存在风险，请在进行交易前仔细阅读并理解相关的风险提示文件，确保您具备相关的风险认知能力；2. 市场有风险，投资需谨慎。

投资股票可能导致本金和收益的损失，您需自行承担投资风险；3. 本证券公司不对您的投资损失负责，建议您根据自身的风险承受能力和投资目标合理安排投资组合。

申请人声明与授权本人特此向本证券公司申请进行股票交易，并针对申请内容做如下声明和授权：1. 本人已充分阅读、理解并同意遵守本证券公司的股票交易规则与制度；2. 本人在提供个人信息时保证其真实、准确和完整；3. 本人确认自愿承担本次交易所产生的全部风险和责任；4. 本人同意并授权本证券公司根据需要查询本人的相关信息。

申请人签名：___________________ 日期：_____________请您务必填写完整和准确的信息，如有任何疑问，您可以咨询我们的客户服务团队，感谢您对本公司的支持与配合！> 注意：本文档仅为股票交易申请表，以便客户提交申请。

申请成功与否将由本证券公司根据相关规定进行审核和处理。

股票质押式回购交易业务详细介绍股票质押式回购交易业务详细介绍股票质押式回购交易(简称“股票质押回购”)是指符合条件的资金融入方(简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(简称“融出方”)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

下面是yjbys店铺为大家带来的股票质押式回购交易业务详细介绍，欢迎阅读。

一、业务定义：股票质押式回购交易(简称“股票质押回购”)是指符合条件的资金融入方(简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(简称“融出方”)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

二、简要概述股票质押回购：通过交易所平台实现股票质押融资，到期回购。

融资方：符合公司规定条件的客户。

出资方：公司用自有资金或理财产品出资。

特点：场内自动质押三、业务优势放款速度快(质押效率大大提高)高端客户专享(融资规模与经济效益)操作方式灵活(像股票买卖一样)抵押范围扩大(沪深交易所的股票)资金提供方角度安全性高，违约处置灵活，保证资金安全四、交易要素标的证券：在沪深证券交易所上市的股票、基金和债券。

除公司规定的部分不得作为标的券的证券外。

交易期限：非固定期限，可到期购回.提前购回和延期购回，但购回期限最长不超过3年。

以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应早于回购到期日。

质押率：用于将标的'证券市值上按一定比例折扣后确定初始交易金额，即初始交易金额与质押标的证券价值的比率。

质押率由公司按照相应制度规定来确定。

有限售条件股份作为标的证券的，其质押率在同等条件下无限售条件股份质押率基础上适度下调。

购回利率：指客户参与股票质押式回购交易业务时，向我司支付的年化资金利息率。

利率请详询营业部。

股票质押式回购交易业务知识问答一、业务模式是怎么样的?二、需满足什么条件的客户方能参与此项业务?1、开户资料齐全，账户规范且账户状态正常，交易结算资金已纳入第三方存管;2、账户资产来源合法合规，且用于股票质押回购交易的资产未设立任何抵押或担保;3、账户内总资产100万元以上(含100万元);4、信誉良好，无重大违约记录;5、具备较丰富的证券投资经验和较强的风险承受能力;6、不存在法律法规禁止参与股票质押式回购交易的情形;7、公司规定的其他条件。

股票质押式回购简易交易流程一、初始交易二、购回交易三、提前购回交易标的证券5日签署四、延期购回交易五、补充质押交易六、部分解除质押业务协议另有约定的除外履约保障比例超过公司规定的提取线股票质押回购交易委托单日《股票质押式回购交易协议书》甲方： ______________________________证件名称：□身份证或□营业执照或□____________________证件号码（机构，填写营业执照号码）：___________________________ 法定代表人（机构客户适用）：_________________________________通信地址：__________________________________________________邮编：__________________ E-mail：___________________固定电话：_________________ 联系人电话：_______________客户代码：___________________ 普通资金账号：_____________上海证券账号：_______________ 深圳证券账号：_____________乙方：ⅩⅩ证券股分有限公司法定代表人：王常青住址：北京市朝阳区安立路66号4号楼联系电话：经甲、乙两边协商一致，现就甲、乙两边开展股票质押式回购交易，对甲、乙两边签定的《股票质押式回购交易业务协议》（协议编号：____________________,以下简称《业务协议》），作出如下补充约定：第一条甲、乙两边本次股票质押回购交易信息如下：第二条甲、乙两边约定本笔或与本笔归并管理的多笔交易履约保障比例预警线为 %，履约保障比例最低线为 %，履约保障比例提取线为 %。

第三条甲方融入资金为乙方管理的集合伙产管理计划或定向资产管理客户的，未征得乙方同意，甲方不得申请对本笔股票质押式回购交易进行提前购回或延期购回，但《业务协议》还有约定的除外。

填报说明一、填报说明事项（1）股票质押回购合同签署（2）股票质押回购业务表格填写二、填报要点解析A、股票质押回购合同签署要点解析推荐人在客户签署风险揭示书及合同前，首先确保三本合同书右上角红色标注的合同编号一致。

1、风险揭示书（1）客户签字（机构户盖章）个人客户需签字，机构客户需加盖公章。

（2）法定代表人或授权代表人签字（机构户适用）仅机构户适用。

需法定代表人签字或授权代表人签字。

（3）签署日期客户签署风险揭示书的当日日期。

2、合同封面（1）机构编码便于查找合同档案，并进行管理。

（2）资金账户即：客户普通资金账号。

（3）营业部名称即：营业部简称。

3、合同协议（1）甲方（投资者）个人客户填写姓名全称，机构客户需填写机构名称全称。

（2）证件号码（机构，填写营业部执照号码）个人客户需填写身份证号，机构客户需填写营业执照号码。

（3）法定代表人（机构客户适用）机构客户需法定代表人签署协议。

（4） E-mail需填写普通账户在柜台系统中的邮箱，便于公司及时将重要信息以邮件方式发送给客户（不要漏填）。

（5）联系人手机需填写客户在普通账户预留的联系人的手机号码，便于公司对其发送通知（不要漏填）。

（6）资金账户需填写客户的普通资金帐号。

（7）上海证券账号、深圳证券帐号需填写客户已开立的上海普通证券账号、深圳普通证券帐号。

（8）争议处理客户需选择一种方式解决。

（9）甲方（签章）个人客户需签字，机构客户需加盖公章。

（10）授信代表签字（机构客户适用）此项仅适用机构客户，需机构授权代表签字。

（11）年月日填写时，需客户填写签署合同的当日日期（注意乙方日期由营业部按照客户甲方日期进行填写，保持一致）。

4、交易协议书（1）甲方（投资者）个人客户填写姓名全称，机构客户需填写机构名称全称。

（2）证件号码个人，填写身份证号，机构填写营业执照号码。

（3） E-mail必须填写，按照普通柜台显示的Email进行填写，如没有必须先在柜台系统中进行添加，然后在交易协议书中进行填写。

执行证书申请书XX市XX公证处：XXXX证券股份有限公司与XXXX集团有限公司于XXXX年XX月XX日签署了《XXXX证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》及《XXXX 证券股份有限公司股票质押式回购交易协议书》（以下简称主合同），约定XXXX证券股份有限公司作为融出方XXXX定向资产管理计划的管理人与融入方XXXX集团有限公司进行股票质押式回购交易。

初始交易金额为XXXX万元，初始交易日为XXXX年XX月XX日，购回交易日为XXXX年XX 月XX日；购回利率为年利率XX%。

XXXX证券股份有限公司已于XXXX年XX月XX日依照主合同约定向XXXX集团有限公司交割初始交易金额人民币XXXX万元，XXXX集团有限公司以其所持XXXX万股XXXX股份有限公司股票提供质押担保，主合同约定的股票质押式回购交易成交。

XXXX年XX月XX日，因为XXXX集团有限公司质押的XXXX股份有限公司股票被司法冻结，根据主合同的约定，XXXX证券股份有限公司有权要求XXXX集团有限公司提前回购，故XXXX证券股份有限公司向XXXX 集团有限公司发出《XXXX证券股份有限公司股份有限公司股票质押式回购交易业务提前购回通知单》，要求XXXX集团有限公司于XXXX年XX月XX日前提前购回，但XXXX集团有限公司并未能按期提前购回。

XXXX年XX月XX日，XXXX证券股份有限公司与XXXX集团有限公司签署《XXXX证券股份有限公司票质押式回购交易延期购回协议书》（以下简称延期购回协议），对主合同项下交易进行延期，延期购回交易日为XXXX年XX月XX日，延期购回期间利率为年利率XX%，质押标的证券为XXXX集团有限公司所持XXXX股XXXX股份有限公司股票，利息支付方式变更为利随本清。

延期购回协议还约定，在延期期间内，XXXX证券股份有限公司有权随时宣布延期计划终止。

XXXX集团有限公司需于XXXX证券股份有限公司宣布延期计划终止后下一个自然日支付全部本金、利息及其他费用，否则视为违约，违约金按主合同约定收取。