中国区域自主创新能力研究

（ ２ ） 检验变量之间是否存在相关关系；
行评 价的指标体系 ， 应 用一定 的评 价模型进行评价 ， 最后根据评 价的结果 提 出相 应的对策建议 以促进 该地 区 自主创新能力 的提高 。 刘 凤朝 （ ２ ０ ０ ５ ） 等认为 ， 自主创新能力应 由资源 能力、 载体能力、 环境能 力、 成果 能力及 品牌 能力 等构成 ， 据此 ， 建立 了区域 自主创新能力的评价指 标体 系， 应用集对 分析法对我 国八大经济 区 自主创 新能力进行了评价 。欧 洲创 新记分牌 （ Ｅ Ｉ Ｓ ） 体系被认 为是非常全 面的国家创新 能力评价 体系 。 ２ ０ １ ０年 １月 发 布 的 Ｅ Ｉ Ｓ ２ ０ ０ ９包 括 ２ ９项 评 价 指 标 ， 分为投入、 企 业 活 动 及 产 出 ３类主要 内容 ， 根据计算结果将 ２ ７个欧盟成 员国分为创新领先型 国家 、 中等 创 新 型 国家 、 创 新 追 赶 型 国家 和 创 新落 后 型 国 家 四 类 。 中 国 科 技 发 展 战 略研 究 小 组 的 《 中 国 区 域 创 新 能 力 报 告》 基于“ 知识创造 ” 、 “ 知 识 获 取 能 力” 、 “ 企业创新能力 ” 、ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ“ 创 新环境和管理能力 ” 和“ 创新 绩效’ 个 方面指标 对 区域创新 能力进行综合评价 。此外 ， 中国人 民大 学校长纪宝成为总负责 人， 赵彦 云教授 为研究 负责人 的创新指数研 究课题 组借鉴了美国和欧盟 的 创新指 数的实践， 从我 国的实 际出发 ， 从创新资源 、 攻 关能力、 技术实现 、 人 才实现 、 辐射能 力、 持续创 新和 网络能力 ８个主要方面， 下设 ３ ９个指标 ， 研 究了中国 ３ １个省市区的创新指数 ，并将 中国与其他 国家的创新指数进行 了 比较 。
１ 引言
“ 创新 ” 这个概念最早是 由美籍奥地利经济学家熊彼特在 《 经 济发展理 论》 书 中提 出， 而 自主创新是针对 中国的状况提出的， 陈劲 （ １ ９ ９ ４ ） 认为 自 主 创 新 的涵 义 是“自主 技 术 创 新 ” ， 是 在引进、 消 化 以 改 进 国 外 技 术 的 过 程 中， 继技术吸收 、 技术改进之后的一个特定 的技术发展 阶段 。近 年来， 国内 学者对 自主创 新的研 究主要集 中在 以下两 个方 面：一 是对外商 直接投资 、 企业 Ｒ＆Ｄ投入 和政府支持等 因素 与 自主创新 能力之 间的关系进 行实证 研 究； 二 是对不 同层次创 新主体 的创新 能力进行评价 。 在 区域 自主创新 能力 的评价方 面， 国内学者的普 遍做法是根据 自主创
究， 找出控制所有变量的几个公共因子（ 假想变量） 以简化所研 究系统 ， 并最 终对各样本进行量化分析、 评价 。这几个假想变量 能够反 映原来众 多变量 的主要信息 。原始的变量是可观测的显在变量 ， 而假想变量 是不 可观测 的 潜在变量 ， 称为因子。 这几个假想变量能够反映原来众多变量 的主要信息 。 本文采用 Ｓ Ｐ Ｓ Ｓ １ ６ ． ０进 行 因 子 分 析 的 步骤 为 ： （ １ ） 将原始数据录入并进行无量纲化处理；
４实 证 分 析
在 这 一 章 中文 章 将 根 据 中 国科 技统 计 年 鉴 ２ ０ １ ０年 的 数 据 ，采 用 因 子 分 析 的 方 法 对 中国 ３ Ｏ 个 省 的 区 域 自主创 新 能 力进 行 评 价 和 分 类 。 在进行 因子分析前 ， 首先要进行原始 数据的无 量纲化处理 ， 本 文 使 用 的是正规化 方法， 即将 原始数据 的数值 标准化到 ０ －１的范围 ， 从 而消除最
本 文 认 为 区域 自主 创 新 能 力 主 要 由创 新 资源 投 入 能 力 和 创 新 产 出能 力这 两 个方 面 构成 ， 下文将根据 中国 ３ ０个 省 的数 据 ， 采 用 因 子 分 析 的方 法 对各 省 份 的 区域 自主创 新 能力 进 行 评 价 和 分 类 。 ２变 量 说 明 及数 据 来 源
科 学研 究
中国区域 自主创新 能力研究
周
摘
栋
（ 东南 大学经济管理 学院 江苏南京 ２ ｌ １ １ ８ ９ ） 要： 区域 自主创新能力是形成区域核心竞 争力的基础 ， 因此增 强一个地区 的 自主创 新能力对提高该 地区的竞争能力和经 济发展水平至关 重要 。
伴随着知识经济 发展和经济 科技 全球化 时代的到来， 区域 自主创 新对实现区域社会经济发展 目标将发挥关键性 的作用 ， 自主创 新 己成为衡量 区域 竞争力 的关键 因素 。 本文在分 析 自主创新能力构成体系的基础上， 结合定性和定量分析 ， 构造 区域 自主创新能力 的评价指标体系 ， 并运用 因子分 析的方法对中 国 的３ ０ 个 省按 自主创 新 能力 进 行 分类 ， 最 后提 出相 应 的 对策 建 议 。 关键词 ： 区 域 自主 创 新 ； 因子分析； 中 国
新 的 内涵 和 影 响 自主创 新 能力 的 因素 ， 建 立 对 各 个 区 域 的 自主 创 新 能 力 进
在区域 自主创新能力评 价指标 体系中， 由于所选取 的指标 个数较多 ， 且彼此之 间存在着 一定程度 上的相关性 ， 因此， 本文在对 比多种分 析方法
以及 相 关 学 者 的 研 究 基 础 上 ， 选 择 了 因 子 分 析 方 法 来 对 区 域 自主 创 新 能 力 进行评价。 因子分 析 （ ｆ ａ ｃ ｔ ｏ ｒ ａ ｎ ａ ｌ ｙ ｓ ｉ ｓ ）是 通 过 对 样 本 相 关 阵 的 内 部 依 赖 关 系 的 研
（ ３ ） 求得相关系数矩阵、 特征值、 累计贡献率等相 关指标 ； （ ４ ） 对提取 的核心 因子进 行分析和命 名， 使其具 备实际 的经 济含义 并 具备可解释性； （ ５ ） 建立因子分析模型， 计算各个因子 的得分 以及综 合得 分 ， 从而为进
一
步的分析和评价奠定基础。