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《投资银行学》题库+答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志( )A、服务于货币市场B、属于金融服务业C、服务于资本市场D、属于智力密集型行业正确答案：B2、从商业模式而言投资银行的收入以( )为主A、手续费B、贴现C、存贷款利差D、佣金正确答案：D3、不属于战略并购类型的是? ( )A、渗透战略B、扩张战略C、专业化战略D、多元化战略正确答案：C4、下列属于独立的专业性投资银行的是( )A、摩根大通银行B、美林公司C、美国通用公司D、瑞士信贷集团正确答案：B5、从 19 世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了 ( ) 次系统性并购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。
A、4B、7C、5D、6正确答案：C6、2009 年 4 月 29 日,某股份有限公司上网定价发行 3000 万股,公司注册股本为 6000 万股,2009 年盈利预测中的利润总额为 9000 万元人民币,净利润为 6000 万元人民币,那么,加权平均法下的每股净利润为( ) 。
A、0.75 元人民币B、0.65 元人民币C、0.83 元人民币D、0.72 元人民币正确答案：A7、公司成功并购的重要前提是什么? ( )A、并购公司B、并购方自己C、并购方向D、并购绩效正确答案：C8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是 ( ) 。
A、保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后,在 5 个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起 3 个月后再次提出股票发行申请正确答案：D9、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请 ( ) 。
A、债券受托管理人B、担保人C、经纪人D、信用增级机构正确答案：A10、有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。
河北工业大学投资银行业务期末考试试卷1、由投资者投资转入的无形资产，应按合同或协议约定的价值，借记“无形资产”科目，按其在注册资本所占的份额，贷记“实收资本”科目，按其差额记入（）科目。
[单选题] *A.“资本公积—资本溢价”(正确答案)B.“营业外收入”C.“资本公积—其它资本公积”D.“营业外支出”2、．（年嘉兴一模考）关于会计的核算职能的说法，下列不正确的是（）[单选题] *A会计的核算职能不仅仅是对经济活动进行事后反映，还要对经济活动进行事前和事中核算B事中核算的主要形式是对经济活动进行控制，使过程按计划或预期的目标进行C核算的核心是要干预经济活动(正确答案)D会计核算贯穿于经济活动的全过程3、．（年浙江省第一次联考）中国现代会计学之父潘序伦先生倡导“信以立志，信以守身，信以处事，信以待人，毋忘“立信＇，当必有成”，这句话体现的会计职业道德内容是（）[单选题] *A坚持准则B客观公正C诚实守信(正确答案)D廉洁自律4、．（年浙江省第三次联考）下列属于事前核算职能的是（）[单选题] *A记账B分析C考核D预测(正确答案)5、．（年宁波二模考）根据权责发生制原则，以下属于本期的收入或费用的是（）[单选题] *A支付明年的房屋租金B本期已经收款，但商品尚未制造完成C当期按照税法规定预缴的税费D商品在本期销售，但货款尚未收到(正确答案)6、．（年浙江省第二次联考）会计是一种（）[单选题] *A经济监督的工具B管理生产与耗费的工具C、生财、聚财、用财的方法D管理经济的活动(正确答案)7、企业生产车间发生的固定资产的修理费应计入（）科目。
[单选题] *A.制造费用B.生产成本C.长期待摊费用D.管理费用(正确答案)8、下列各项中，应列作管理费用处理的是（）。
[单选题] *A.自然灾害造成的流动资产损失B.车间管理人员的工资C.固定资产盘亏净损失D.存货盘盈(正确答案)9、下列项目中，不属于非流动负债的是（）[单选题] *A.长期借款B.应付债券C.专项应付款D.预收的货款(正确答案)10、某企业上年末“利润分配——未分配利润”科目贷方余额为50 000元，本年度实现利润总额为1 000 000元，所得税税率为25％，无纳税调整项目，本年按照10％提取法定盈余公积，应为（）元。
机密★启用前大连理工大学网络教育学院2022年春《投资银行学》期末考试复习题☆注意事项：本复习题满分共：203分。
一、《投资银行学》考试大纲期末考试时间为90分钟，满分100分。
考试题目类型为：一、单选题（共5小题，每小题2分，共10分）二、多选题（共5小题，每小题2分，共10分）三、判断题（共5小题，每小题2分，共10分）四、名词解释（共4小题，每小题5分，共20分）五、简答题（共2小题，每小题15分，共30分）六、论述题（1小题，共20分）二、复习题一、单选题（本大题共30小题，每小题2分，共60分）1、投资银行利润的主要来源是（）。
A、佣金B、利息差C、租金D、股票收益【答案】A2、以下哪项业务属于我国投资银行的业务（）。
A、活期存款B、个人储蓄存款C、结算业务D、信托业务【答案】D3、某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于（）。
A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．资产混合配置D．积极的投资风格【答案】A4、同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为（）。
A．升水B．贴水C．对冲D．基差【答案】D5、证券发行与承销业务也称为（）。
A．证券交易业务B．证券做市业务C．一级市场业务D．二级市场业务【答案】C6、投资银行主要是以（）的身份参与公司的资产重组和并购的策划与实施过程。
A．发行承销商B．做市商C．项目融资顾问D．财务顾问【答案】D7、并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为（）。
A．现金并购B．股票并购C．新设合并D．杠杆并购【答案】B8、开放式基金的申购与赎回价格主要取决于（）。
A．基金市场的供求关系B．基金的发行价格C．基金的发行规模D．基金的资产净值【答案】D9、证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券，属于（）。
A．内幕信息B．操纵市场C．虚假陈述D．欺诈客户【答案】D10、由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为（）。
《投资银行学》试卷参考答案一、名词解释（每个2分，共20分）1.绿鞋期权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。
2.资产重组一个公司由于受到主观或客观环境的影响，对公司的资本结构进行重新调整和组合，构造出一个新的公司形态，以适应新的经营环境，取得更好的发展前景，这种行为方式称为资产重组。
3.做市商制度指每只股票同时由做市商报出买价和卖价，与投资者成交。
主要作用：有利于提高市场运作效率；有利于创业板市场的稳定；有利于提高市场的流动性；有利于股票价格保持连续性；有利于市价价格回归真实价格，减少泡沫。
4.绿色勒索目标公司同意以高于市场或袭击者当初买入价的一定价格买回袭击者手持的目标公司股票，袭击者因此而获得价差收益。
同时，袭击者签署承诺，保证它或它的关联公司在一定是时期内不再收购目标公司，即所谓的的“停止协议”。
5.特殊目的载体是指接受发起人的资产组合，并发行以此为支持的证券的特殊实体。
其智能是在离岸资产证券化过程中，购买、包装证券化资产和以此为基础发行资产化证券，向国外投资者融资。
6.金降落伞指目标公司董事会通过决议，由公司董事及高层管理者与目标公司签订合同规定：当目标公司被并购接管、其董事及高层管理者被解职的时候，可一次性领到巨额的退休金（解职费）、股票选择权收入或额外补贴。
7.资产证券化指使储蓄者与借款者通过金融市场得以部分或全部地匹配的一个过程，或提供的一种金融工具。
8.担保抵押债券指在根据支持资产未来每期所产生的收入的多寡而分别创造短、中、长期不同级别的证券，从而达到减低投资者所面临的系统风险的目的一种债券。
9.中期票据指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
10.对冲基金也称避险基金或套利基金，是指由金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融组织结合后以高风险投机为手段，并以盈利为目的的基金。
福建师范大学22春“金融学”《投资银行业务与管理》期末考试高频考点版（带答案）一.综合考核(共50题)1.证券交易所具有的特征是()。
A.有固定的交易场所和交易时间B.投资者直接进入交易所买卖证券C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券参考答案：ACD2.证券交易所的交易委托成交规则是()。
A.买入限价委托B.指令驱动型C.报价驱动型D.卖出限价委托参考答案：BC3.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为()。
A.注册制B.公司制C.会员制D.特许制参考答案：AD4.封闭式基金的交易价格()。
A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.有可能会出现折价现象5.期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。
()A.错误B.正确参考答案：B6.属于风险企业成长阶段的有()。
A.种子期B.成长期C.成熟期D.衰退期参考答案：ABC7.()是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
A.系统性风险B.非系统性风险C.合规风险D.经营风险参考答案：A8.基金收入的来源包括()。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入参考答案：ABCDA.提高金融机构效率B.应对金融市场失灵C.抑制金融机构的道德风险D.防范金融创新风险参考答案：BCD10.资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
()A.错误B.正确参考答案：A11.()是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。
A.竞价交易制度B.撮合成交制度C.做市商制度D.指令驱动制度参考答案：C12.()是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。
A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。
A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。
A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。
A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
投资银行试题及答案一名词解释。
(1题2分,8个小题,共16分)1、投资银行:就是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务得非银行金融机构,就是资本市场上得主要金融中介。
2、公募与私募:公募又称公开发行,就是指发行人通过中介机构向不特定得社会公众广泛地发售证券,通过公开营销等方式向没有特定限制得对象募集资金得业务模式。
私募就是指向小规模数量投资大户(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会得注册程序。
3、定向增发:就是指上市公司向符合条件得少数特定投资者非公开发行股份得行为,规定要求发行对象不得超过10人,发行价不得低于公告前20个交易市价均价得90%,发行股份12个月内(认购后变成控股股东或拥有实际控制权得36个月内)不得转让。
4、注册制:就是指证券发行申请人依法将与证券发行有关得一切信息与资料公开,制成法律文件,送交主管机构审查,主管机构只负责审查发行申请人提供得信息与资料就是否履行了信息披露义务得一种制度。
5、核准制:核准制就是指证券发行人不仅必须公开其发行证券得真实情况,而且该证券必须经政府证券主管机关审查符合若干实质条件才能被获准发行。
6、尽职调查:投资团队对企业得历史数据与文档、管理人员背景、企业市场、管理、技术、财务等以及可能存在资金风险与法律风险做全面深入得审核。
7、信用经纪业务:指投资银行作为经纪商,在代理客户买卖证券时,以客户提供部分资金或有价证券作为担保为前提,为其代垫交易所需资金或有价证券得差额,从而帮助客户完成证券交易得业务行为。
8、投资级债券:投资级债券就是指达到某一特定债券评级水平得公司债或市政债券,该类债券一般被认为信用级别较高,存在很小得违约风险。
9、风险资本:就是一种以私募方式筹集资金,以公司等组织形式设立,投资于未上市得新兴小型企业得一种承担高风险谋求高回报得资本形态。
10、敌意并购:也称为恶意并购或者强迫接管兼并,指收购公司在收购目标公司股权时,该收购行为遭到目标公司得抗拒,而收购者仍要强行收购,或者收购者事先未与目标公司经营者协商,而突然直接提出公开收购要约。
机密★启用前大连理工大学网络教育学院大工20春《投资银行学》课程考试期末考试复习题☆注意事项：本复习题满分共：200分一、单项选择题（本大题共8小题，每小题2分，共16分）1、并购企业的双方或多方原属于同一产业，生产同类产品。
并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：（）A.纵向并购B.横向并购C.新设合并D.混合并购答案：B2、信用评级机构主要是对（）进行评级。
A.普通股票B.债券和优先股C.非流通股股票D.期货产品答案：B3、以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败（）A.创业板上市B.OTC市场退出C.清算D.股权转让答案：C4、投资银行业监管最基本的原则是：（）A.政府监管与自身监管相结合原则B.诚实守信、依法管理原则C.保护投资者利益原则D.“三公”原则答案：D5、（）是将可流通证券集中有组织的交易的市场，是证券流通市场的核心。
A.交易所市场B.场外市场C.一级市场D.柜台市场答案:A6、（）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场不存在系统、全面的联系，而是只对个别或少数证券的收益产生影响。
A.系统风险B.非系统风险C.经营风险D.财务风险答案：B7、（）的发行以国家信誉和国家征税能力作为保证，通常不存在信用风险，具有很高的投资安全性。
A.国债B.可转换债券C.基金D.优先股答案：A8、某基金的资产配置如果采取买入并长期持有策略，则属于（）A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.资产混合配置D.积极的投资风格答案:A二、多项选择题（本大题共6小题，每小题3分，共18分）1、风险资本退出的方式主要包括（）A.企业上市后退出B.OTC柜台交易市场退出C.股权转让或并购D.清算答案：ABCD2、我国对证券公司的监管内容主要包括（）A.证券公司市场准入制度B.经营风险防范制度C.对从业人员的监管制度D.建立市场退出制度答案：ABCD3、投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容（）A.对该股票未来二级市场价格走势给出确定的涨跌判断，并作出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证B.当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理状况、财务状况等方面存在哪些有利因素和不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响C.以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论D.列举各种不确定性因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用风险等需要做强调说明答案：ABCD4、投资银行涉足风险投资有不同的层次，包括（）A.直接充当风险投资人B.间接充当风险投资人C.为风险投资者提供服务D.为风险创业企业提供服务答案:ABCD5、企业并购，按照动机分为（）A.恶意并购B.要约并购C.杠杠并购D.善意并购答案：AD6、我国证券法规定（）A.对证券公司实行分类管理B.经纪类证券公司必须在其名称中表明“经纪”字样C.证券公司必须注册为股份有限公司D.综合类证券公司必须在名称中标明“综合”字样答案:AB三、判断题（本大题共5小题，每小题2分，正确写T，错误写F，共10分）1、在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
投资银行学》期末考试及答案座位号：业。
专：投资银行学姓名：学。
号：密。
封。
线：题号一二三四五六总分题。
分 16 30 24 10 10 10 100一、单选题1.(A) 证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
2.(A) 美国采用综合型模式。
3.(D) 1985年1月，___迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。
4.(A) 发行人主营业务发展前景不属于影响股票发行价格的本体因素。
5.(C) 客户理财报告制度的前提是风险分析。
6.(B) 发行业务是投资银行的核心业务。
7.(C) ___建立于1990年12月19日。
8.并购可分为杠杆收购、要约收购、经理层收购和协议收购。
二、多选题1.(A、C、D) 通常的承销方式有包销、代销和赞助推销。
2.(A、B、C、D) 投资银行的功能包括媒介资金供需、构造证券市场、促进产业整合和优化资源配置。
三、判断题1.(错误) 投资银行的主要业务包括资产管理业务、发行业务、代理业务和自营业务。
2.(正确)3.(正确)4.(错误) 混业经营运作的前提条件包括银行本身具备较强的风险意识、银行具备有效的内控约束机制、当局的金融监管体系完善高效和法律框架健全。
5.(正确)6.(正确)四、___1.投资银行的主要业务包括哪些？答：投资银行的主要业务包括承销业务、财务顾问业务、资产管理业务、证券交易业务等。
2.请简述新股发行定价的原则。
答：新股发行定价应符合投资价值原则、市场化原则、风险收益对称原则和保护投资者利益原则。
五、分析题1.请分析投资银行的职业道德包括哪些内容，为什么需要遵守职业道德？答：投资银行的职业道德包括诚实、守信、遵纪守法和公平。
遵守职业道德可以树立良好的形象，增强客户信任，提高业务水平和竞争力，维护市场秩序和稳定。
同时，职业道德也是行业规范和行为准则，有助于保护投资者和公众利益，促进行业健康发展。
投资银行业务期末题库完整一、单项选择题：1、中国企业在欧洲发行以美元为面值的债券，属于（A ）A、欧洲债券B、外国债券C、扬基债券D、以上都不是2、1929-1933年经济危机后，美国投行业进入分业阶段，首次对此作出规定的法案是（C ）A、《麦克法顿法》B、《玛隆尼法》C、《格拉斯-斯蒂格尔法》D、《加恩-圣杰曼法》3、下面哪种属于存在订单执行风险的证券交易机制（C ）A、市价委托机制B、报价驱动机制C、指令驱动机制D、保证金制度4、下面哪种方法不属于传统信用风险管理方法（D）A、专家法B、信用评分法C、信用评级法D、VaR方法5、投资下面哪种资产的基金单位资产净值固定不变（A ）A、回购协议B、债券C、股票D、股票指数6、1946年，现代意义上的第一家风险投资公司成立于（B233 ）B、美国C、英国D、德国7、下面哪个不是基金主要当事人（C172 ）A、托管人B、投资人C、发起人D、管理人8、投资银行在股票发行准备工作中，下面哪种最重要（B50）A、制定发行计划B、尽职调查C、编制招股说明书D、路演9、下面哪个市场采用了专营商制度的做市商交易机制（A95）A、纽约股票交易所B、NASDAQC、香港联合交易所D、上海证券交易所10、下面哪种收购不能用税收节约理论解释（D121 ）A、盈利企业收购亏损企业B、股权比例高的企业收购财务杠杆高的企业C、成熟企业收购成长型企业D、管理效率高的企业收购效率低的企业11、投资银行起源于18世纪的（B1）A、美洲B、欧洲C、亚洲D、澳洲12、风险资本退出的最佳方式是（B245）B、IPOC、重新上市（SIPO）D、二级出售13、1968年美国政府国民抵押协会（GNMA）发行了下面哪种品种，标志资产证券化问世（C270 ）A、ABSB、CMOC、MBSD、STRIPS14、按照风险发生的范围，金融风险可以划分为（B304 ）A、市场风险和信用风险B、系统风险和非系统风险C、纯粹风险和投资风险D、投机风险和可保风险15、目前投资银行的典型组织形态是（A342 ）A、现代公司制B、合伙制C、合作公司D、独资公司16、下面哪种理论属于证券市场分析的基本理论（B225 ）A、并购理论B、行为分析理论C、风险管理理论D、金融中介理论17、从近些年的实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（A ）A、并购B、IPOC、重新上市（SIPO）D、清算和破产18、下面哪种资产证券化通过设计优先级别进行信用增级（B279 ）A、ABSB、过手证券C、CMOD、转递证券19、下面哪个证券交易市场属于二板市场（A ）A、NASDAQB、纽约股票交易所C、新加坡证券交易所D、上海证券交易所20、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（C）A、具有独立法人地位B、增强筹资能力C、较高的信誉度D、提高整体运作效率21、我国法律规定，股票发行不得采用下面哪种方式（C ）A. 溢价B. 平价C. 折价D. 发行价格按照票面金额22、下面哪种不属于市价委托特点的是（D87 ）A. 即时成交B. 可能天价成交C. 卖出时更愿意采用D.买进时更愿意采用23、下面哪种业务不属于投资银行管理咨询服务的主要趋势（C199 ）A、公司战略咨询B、最优资本结构确定咨询C、资产重组咨询D、企业信息化咨询24、下面哪种证券由IO和PO两类构成（D282）A、ABSB、MBSC、CMOD、STRIPS25、现代投资银行典型模式为（D347）A、合伙制B、公司制C、上市公司D、金融控股公司26、下面哪种不属于证券市场分析的基本理论（C226 ）A、技术分析B、行为分析C、价值分析D、效率市场分析27、从最近实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（A ）A、并购B、IPOC、重新上市（SIPO）D、清算和破产29、下面哪个系统的发布标志着以VaR为核心工具的市场风险量化管理时代到来（B96）A、Credit MetricsB、Portfolio ManagerC、Risk MetricsD、Credit Risk+28、下面哪个市场采用了指令驱动与做市商制混合的交易机制（C327）A、NASDAQB、纽约股票交易所C、香港联合交易所D、上海证券交易所30、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（C）A、具有独立法人地位B、增强筹资能力C、较高的信誉度D、强化风险管理二、多项选择题：1、投资银行在二级市场扮演的角色有（BCD ）A、承销商B、经纪人C、交易商D、做市商2、可转换债券的特征有（ABC38 ）A、可转换B、高度灵活性C、筹资成本相对较低D、流动性好3、尽职调查主要对发行人和市场有关文件的下列内容进行核查（ABC ）A、真实性B、准确性C、完整性D、公开性4、按照“未知价”法申购和赎回的基金类型有（BC ）A、封闭式基金B、开放式基金C、交易所交易基金D、货币市场基金5、资产管理与证券投资基金的差异有（ABCD208 ）A、管理主体不同B、行为规范不同C、销售方式不同D、客户群体不同6、下面哪些属于投资银行功能（AB12 ）A、金融中介B、构建市场C、证券承销D、证券交易7、资产证券化融资方式的特点有（ACD277 ）A、结构型B、价值导向型C、表外融资D、低成本8、下面哪些承销方式与“买断交易”有关（AD ）A、包销B、余额包销C、代销D、辛迪加承销9、下面哪些是目前我国实行的股票发行上市方面的制度（BDE53 ）A、注册制B、核准制C、上市推荐人制D、上市保荐制E、发行上市连续进行制度10、委托执行时身份确认通过密码控制的买卖委托形式有（BC ）A、柜台委托B、电话委托C、计算机终端委托D、以上都是11、中国证监会将资产管理业务划分为如下哪些类型（ABD209 ）A、定向资产管理B、集合资产管理C、基金式资产管理D、专项资产管理12、下面哪些属于风险投资过程中风险投资家对风险企业的风险控制机制（ABC249 ）A、通过分段投资来控制投资过程中的风险B、通过积极参与风险企业的经营管理来控制风险C、通过额外的控制权来控制投资过程中的风险D、通过有限合伙制控制代理风险13、资产证券化交易结构的三种基本类型是（ACD279 ）A、过手证券B、抵押担保证券C、资产支持证券D、转递证券E、剥离式担保证券14、风险管理的基本策略为（ACD307 ）A、分散化B、套利C、套期保值D、保险15、下列属于通过修改公司章程进行的反收购策略是（CD143 ）A、杠杆资本调整B、毒丸计划C、金降落伞D、交错式董事会16、并购理论中属于效率理论的有（ABC116 ）A、效率差异理论B、经营多样化理论C、价值低估理论D、战略协调理论17、有溢价和折价情况的基金是（AC168 ）A、封闭式基金B、开放式基金C、交易所交易基金D、货币市场基金18、投资银行面临的咨询服务风险主要包括（ABC202 ）A、违约风险B、分析风险C、信息误导风险D、市场风险19、风险投资项目评估中评估标准按照重要性排序正确的是（BC243）A、创业家素质、产品技术水平、市场需求B、企业管理能力、市场需求、产品技术水平C、市场拓展能力、市场规模、专利化程度D、市场需求、创业家素质、产品技术水平E、市场需求、创业家素质、专利化程度20、下面策略或工具常用于风险管理，属于保险策略的有（BCD307 ）A、期货B、期权C、一般保险D、担保三、名词解释1、做市商：（martket-maker）做市商是指在二级市场上不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受投资者的买卖要求，以自有资金和证券与投资者进行交易的证券自营商。
