天虹商场：信息披露事务管理制度(2010年11月) 2010-11-11

上市公司信息披露事务管理制度一、目的和背景为规范上市公司的信息披露行为，提高信息披露透亮度，保障投资者合法权益，订立本管理制度。

本制度适用于上市公司信息披露事务管理，涵盖信息披露的原则、流程、责任和考核等内容。

本制度的订立旨在确保公司信息披露的准确性及时性和完整性，维护公司和股东的利益，加强投资者对公司的信任度。

二、适用范围本制度适用于本公司全体员工和相关合作伙伴，包含但不限于董事会、高级管理层、全体员工和合作伙伴等。

三、管理标准3.1 信息披露原则1.准确性原则：上市公司在信息披露过程中要确保披露信息的准确性，不得有意误导投资者或隐瞒紧要信息。

2.公平原则：上市公司应当公平、公正地披露信息，不得偏袒或鄙视特定投资者。

3.及时性原则：上市公司应当及时披露相关信息，确保投资者能够及时了解公司的经营情形和紧要事件。

4.完整性原则：上市公司应当依照法律法规的要求，将需要披露的全部信息进行完整披露，不得有遗漏或遗忘。

3.2 信息披露流程1.信息产生：相关部门或人员（例如财务、法务、人力资源等）在业务活动中产生信息。

2.信息整理：相关部门或人员将产生的信息进行整理和归类。

3.信息审核：法务部门负责对信息进行审核，确保信息的准确性和合规性。

4.信息编制：法务部门依据审核通过的信息，编制信息披露报告。

5.信息批准：信息披露报告由公司高级管理层进行批阅和批准。

6.信息披露：经过批准的信息披露报告依照规定的方式进行披露，可以通过公司官网、公告、报刊等途径进行披露。

3.3 信息披露责任1.董事会责任：董事会负有最终批准信息披露报告的责任，并确保信息披露的准确性和及时性。

2.高级管理层责任：公司高级管理层负有信息披露的决策权和职责，对信息披露质量负有直接责任。

3.法务部门责任：法务部门负责对信息披露进行审核和编制，确保信息的合规性和完整性。

4.相关部门责任：公司各相关部门负有搭配法务部门进行信息整理和审核的责任。

5.个人责任：公司全体员工应当严格遵守信息披露制度，严禁私自泄露紧要信息或有意误导投资者。

天虹商场股份有限公司内幕信息及知情人登记和报备制度第一章总则第一条为规范天虹商场股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。

第二条公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。

董事会授权董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。

证券事务管理部在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息管理和知情人报备工作，为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常管理部门。

董事会秘书和证券事务管理部统一负责公司对证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构和有关新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工作。

第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。

第四条公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。

第二章内幕信息的范围第五条本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的尚未公开的信息。

本制度所指尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。

第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为或重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失;（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上的监事，或者高级管理人员发生变动；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十一）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；（十二）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十三）公司分配股利或者增资的计划，公司股权结构的重大变化；（十四）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；（十五）公司主要或者全部业务陷入停顿；（十六）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；（十七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十八）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十九）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十）公司依法披露前的定期报告及其财务报告;（二十一）公司《信息披露管理制度》规定应予披露的其他重大事项；（二十二）中国证监会规定的其他事项。

信息披露管理制度篇一：信息披露管理制度信息披露管理制度第一章总则第一条为规范天华（以下简称“公司”）的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及公司章程的有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称“信息”是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所称“披露”是指在规定的时间内、在中国证监会指定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。

第三条信息披露是公司的持续性责任，公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》等法律、法规的相关规定，履行信息披露义务。

第二章信息披露的原则第四条公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。

第六条公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件第一时间报送深圳证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。

公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。

公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告行使代替应当履行的临时报告义务。

第七条公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司应当在公告显要位置载明前述保证。

董事、监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

公司信息披露管理制度信息披露管理制度是为了维护股东和公司的合法权益，严格管理公司的证券信息。

根据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规以及《公司章程》的规定，制定本制度。

第一章总则规定了本细则的依据和适用范围。

根据《公司法》、《证券法》、《XXX股票上市规则（2001年修订本）》等法规，制定本细则。

公司董事会秘书负责信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整。

公司应在指定媒体和网站上进行信息披露。

如果信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，将会导致投资者在证券交易中遭受损失，发行人、承销的证券公司应承担赔偿责任，负有责任的董事、监事、经理也应承担连带赔偿责任。

第二章规定了信息披露的原则。

公司必须履行信息披露的基本义务，包括及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息，并确保信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。

公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，并承担连带赔偿责任。

公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕人员不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

公司公开披露的信息必须在第一时间报送XXX。

第三章规定了信息披露的主要内容。

公司必须公开披露的信息包括招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告。

公司应在每个会计年度前三个月、九个月结束后三十日以内编制完成季度财务报告，在每个会计年度前六个月结束后六十日以内编制完成中期财务报告，在每个会计年度结束后一百二十日以内编制完成年度财务报告，并在指定媒体和网站上进行披露。

公司召开董事会会议，应在会议结束后两个工作日内将董事会决议和会议纪要报送上交所备案。

管理人员、各部门和控股子公司主要负责人，以及持有公司5%以上股份的股东和关联人，都应承担相应的信息披露义务。

根据国家法律、法规和证券监管部门对上市公司信息披露工作的要求，董事会秘书应及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。

信息披露管理制度____股份有限公司信息披露管理制度第一章总则第一条为规范____股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，提高信息披露管理水平，健全信息披露事务管理制度，维护公司形象和股东权益，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）》和《____股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本制度。

第二条本制度所指信息披露是指公司在全国股份转让系统公司指定的报刊和网站披露的定期报告和临时报告。

第三条公司信息披露义务人为公司控股股东、董事、监事、高级管理人员等。

信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

第二章披露信息内容、范围和标准第一节定期报告第四条公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。

年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

第五条公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内披露半年度报告。

第六条定期报告应当记载以下内容：1____股份有限公司信息披露管理制度（二）确认收悉。

临时报告需要由董事会做出决议的，同定期报告披露流程。

不需要董事会做出决议的披露事项，董事会秘书要及时报告董事及相关人员后披露相关信息；公司在遇到可能涉及暂停与恢复转让的事宜时，应提前告知主办券商，主办券商在办理信息披露业务的同时应当协助公司办理暂停与恢复转让。

办理暂停与恢复转让业务按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南》执行。

（4）公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息；（5）对媒体已报道的信息，董事会秘书应主动求证报道的真实情况。

信息披露管理制度一、引言信息披露是指企业按照法律法规和规范要求，向投资者、监管机构和社会公众披露企业的经营状况、财务状况和运营情况的行为。

信息披露的目的是为了保护投资者的合法权益，提高市场的透明度和公正性，促进资本市场的发展。

为了规范和加强企业的信息披露管理，制定本《信息披露管理制度》（以下简称“本制度”），以确保信息的及时准确披露，并保护投资者的合法权益。

二、适用范围本制度适用于公司所有内外部人员，包括公司董事、高级管理人员、员工以及外部顾问、律师、评估师等与公司有业务往来的人员。

三、信息披露的原则1.及时性原则：公司应当在相关事件发生后的合理时间内，及时向投资者和社会公众披露相关信息。

2.准确性原则：公司披露的信息应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或遗漏重要事实。

3.公平性原则：公司应当公平地对待所有投资者，不得对特定投资者泄露未公开信息或提供优惠待遇。

四、信息披露的内容公司应当按照规定的披露要求披露下列内容：1.公司的基本信息，包括公司名称、注册地、经营范围、主要股东等。

2.公司的经营状况，包括公司的主要业务、市场份额、生产能力等。

3.公司的财务状况，包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表。

4.公司的重大事件和重大交易，包括重大投资、重大合同、重大资产购买或出售等。

5.公司的内部控制制度和风险管理情况，包括内控制度的建立和执行情况、风险识别和评估情况等。

6.公司的股东权益和股权结构，包括股东的变动情况、股权转让等。

7.公司的治理结构和治理情况，包括董事会成员的任职情况、监事会成员的任职情况、高级管理人员的任职情况等。

8.公司法律纠纷和诉讼情况，包括公司涉及的重大诉讼、仲裁、知识产权纠纷等。

五、信息披露的程序和责任1.公司应当成立信息披露工作小组，负责信息披露工作的组织、协调和监督。

2.公司应当建立健全信息披露管理制度，明确各级人员在信息披露工作中的职责和权限。

3.公司应当定期对信息披露工作进行检查和评估，及时发现和纠正存在的问题。

信息披露管理制度范文第一节总则第一条为保护投资者合法权益，规范信息披露行为，增加市场透明度，根据法律法规和有关部门的规定，制定本信息披露管理制度。

第二条本制度适用于本公司及其子公司（以下简称“本公司”）在境内外上市交易所发行、转让股票，并在公众投资者参与的各种权益证券发行和交易决策过程中的信息披露活动。

第三条本制度所称信息披露是指本公司及相关人员在符合法律法规的前提下，按照有关规定，向公众披露与公司重大事项和有影响的各项信息。

第四条本公司应当根据本制度的要求，建立健全信息披露制度，并严格执行。

第五条信息披露的主体责任由本公司的董事会和高级管理人员负责。

第六条本公司应当按照有关规定，及时、真实、准确、完整地向投资者提供信息，确保投资者能够依据本公司提供的信息做出投资决策。

第二节信息披露原则第七条信息披露应当坚持公正、公平、公开、及时的原则，确保投资者平等获取信息，避免内幕交易。

第八条信息披露应当基于真实、准确、完整的事实，不得隐瞒、虚假披露或故意误导投资者。

第九条信息披露应当及时发布，且在信息发布后立即向证监会报送。

第十条信息披露应当全面涵盖与发行、交易决策有关的重大事项和有影响的各项信息。

第三节信息披露程序第十一条本公司应当及时确定需要披露的重大事项和有影响的各项信息，并安排专人负责信息披露工作。

第十二条信息披露的内容应当经过真实性审核，确保其准确、完整。

第十三条信息披露应当采取多种形式，包括但不限于公告、通知、新闻发布会、年报、中报、季报等，并及时在相关媒体公告。

第十四条信息披露事项的决策应当经过董事会审议和决定，并由公司的授权人员负责签署。

第十五条信息披露后，本公司应当及时更新相关信息，以保持其真实、准确、完整。

第四节信息披露监督与处罚第十六条本公司应当建立健全内部监督机制，委派专门人员负责监督信息披露的执行情况。

第十七条证监会有权对本公司的信息披露行为进行监督和检查，对不符合法律法规及相关规定的行为进行处罚，并公开曝光。

信息披露管理制度第二十一条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

第二十二条公司证券及其衍生品种交易被全国股份转让系统公司认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第二十三条临时报告同时须经董事会、监事会和股东大会决议的，其披露要求和相关审议程序应同时符合相关规定。

第三章信息的传递、审核、披露流程第二十四条董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理公司信息对外公布等相关事宜。

除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。

董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。

第二十五条信息披露应遵循下列程序：(1)公司各职能部门在获悉相关信息或筹备此类工作的同时，以书面形式报董事会秘书，重大事件应即时报告；(2)公司各职能部门提供的书面材料以董事会秘书规定的内容为准，董事会秘书进行合规性审核；(3)定期报告在董事会做出决议的____个工作日，由董事会秘书签署、准备好披露文件后，应将加盖董事会章或公司公章的公告的纸质文件及相应电子文档送达主办券商。

进行定期报告披露的，公司应与主办券商商定披露日期，主办券商应于商定日期前将挂牌公司书面预约申请报送全国中小企业股份转让系统公司进行披露预约。

由主办券商将披露材料的电子文档(word格式或pdf格式，如非特别要求，公告不用影印形式)上传至全国中小企业股份转让系统公司信息披露业务平台或发送至信息披露专用邮箱，并与全国中小企业股份转让系统公司电话6____股份有限公司信息披露管理制度（2）一、概述信息披露是指企业在合规履行义务的基础上，向社会公众提供其经营管理活动中蕴含的各类重要信息的行为。

第一章总则第一条为规范本公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，维护公司良好形象，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本公司及其子公司、分公司、分支机构、合营企业、联营企业等相关单位，以及公司董事、监事、高级管理人员、员工等负有信息披露义务的人员。

第三条本制度所称信息披露，是指公司依法向投资者、债权人等社会公众披露有关公司经营、财务、管理等方面的信息。

第二章信息披露的基本原则第四条信息披露应当遵循以下原则：1. 真实性：披露的信息应当真实、准确，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2. 及时性：披露的信息应当及时，不得延迟或者提前。

3. 公平性：披露的信息应当公平，不得对不同投资者提供差异化的信息。

4. 完整性：披露的信息应当完整，包括公司经营、财务、管理等方面的全部信息。

5. 适度性：披露的信息应当适度，不得泄露公司商业秘密。

第三章信息披露的内容和方式第五条信息披露内容包括但不限于：1. 公司基本情况：公司名称、住所、经营范围、注册资本、法定代表人等。

2. 公司经营情况：主要产品或服务、市场占有率、主要客户、主要供应商、生产经营状况等。

3. 公司财务状况：资产负债表、利润表、现金流量表、主要财务指标等。

4. 公司重大事项：公司合并、分立、重大资产重组、关联交易、担保、对外投资、重大合同等。

5. 公司治理情况：董事会、监事会、高级管理人员的构成及变动、公司内部控制制度等。

第六条信息披露方式包括但不限于：1. 定期报告：年度报告、半年度报告、季度报告。

2. 临时报告：重大事项公告、定期报告中的重大事项、公司自愿披露的其他信息。

3. 其他方式：通过公司网站、新闻媒体、投资者关系活动等途径。

第四章信息披露的管理与责任第七条公司设立信息披露委员会，负责制定信息披露制度、审核信息披露内容、监督信息披露执行情况等。

信息披露管理制度范本第一章总则第一条为规范公司信息披露行为，促进公司信息披露工作的规范化、透明化，根据《公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二章信息披露的基本要求第二条公司的信息披露应遵循公开、公平、及时、准确的原则。

第三条公司应按照规定披露的各类信息进行及时披露，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

第三章信息披露类型与披露要求第四条公司的信息披露内容包括但不限于财务报表、内部控制报告、公司治理报告、重大事项报告等。

第五条公司应按照相关规定披露各类信息，其中重大事项应当及时披露。

第六条公司信息披露应采用适当的方式进行，包括但不限于公告、通知、网站公开披露、公开发行、媒体报道等。

第七条公司应设立专门负责信息披露事务的部门或岗位，建立健全信息披露流程和制度。

第四章信息披露的责任和义务第八条公司董事、监事、高级管理人员应当履行信息披露的职责，确保披露的信息真实、准确、完整、及时。

第九条公司应建立健全内部信息披露制度，并明确内部信息的保密要求和披露流程。

第十条公司应定期公布信息披露工作的报告，向投资者和社会公众公开披露信息披露情况和相关数据。

第五章信息披露的监督与管理第十一条公司的信息披露工作由公司董事会负责监督和管理，确保信息披露的合规性和规范性。

第十二条公司应设立内部信息披露监督和管理机构，负责公司信息披露工作的监督和内部控制。

第十三条公司应配合监管机构的监督检查工作，接受监管机构的监督。

第十四条公司对不按照相关规定进行信息披露的责任人员，应当依法追究相应责任。

第六章附则第十五条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第十六条本制度自颁布之日起施行。

信息披露管理制度范本（二）一、目的与依据为规范公司信息披露行为，提醒投资者获得真实、准确、完整的信息，并保护投资者的利益，制定本《信息披露管理制度》。

本制度依据有关法律法规，结合公司实际情况进行制定。

二、适用范围本制度适用于公司和其下属子公司的信息披露行为。