13.资产管理预警制度

资产安全管理制度第一章总则第一条为了加强资产安全管理，保护单位资产安全，规范和加强对资产的管理和监督，依据国家法律法规和单位实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本单位的所有职工和与本单位有资产管理、使用和监督合同关系的个人、法人和其他组织。

第三条资产安全管理的基本原则是依法合规、科学管理、公开透明、公正公平。

第四条资产包括固定资产、流动资产、无形资产等。

对资产安全管理应从以下几个方面加以规范和管理：1、固定资产：建筑、机器设备、交通工具、设备用具、文物等；2、流动资产：现金、存款、应收账款、应付账款、有价证券等；3、无形资产：专利权、商标权、著作权等。

第五条本单位应当建立健全资产管理委员会，明确工作职责和权限。

资产管理委员会成员由本单位主要领导和有关部门负责人组成。

第六条本单位应当建立完善的资产管理制度和流程，确立科学的资产管理制度和规定，各级员工应当遵守资产管理制度，严格执行。

第七条本单位应当建立健全资产信息管理系统，做好资产信息的收集、整理、存储、检索和统计工作。

第八条各级领导干部和工作人员应加强资产安全管理的思想教育和规范意识，增强自觉遵守资产管理制度的自觉性和主动性。

第二章资产购置管理第九条本单位应当建立健全资产购置管理制度，对资产的购置应当实行统一规划，尽量节约、优惠、合理地配置资金。

第十条资产的购置应当由有关部门提出计划，并报经资产管理委员会审查、批准后购置。

涉及较大项目的购置应当组织招投标，严格按照法律法规和购置程序办理。

第十一条对于安全管理类的设备和器材的购置应当优先考虑，必须坚持“安全第一”的原则。

第十二条资产的购置应当对其技术性、经济性和安全性进行评估，确保资产的质量和效益。

第十三条购置资产的款项应当专项管理，遵守财务制度、税收政策和相关法律法规。

第十四条对于资产购置、领用和使用的评审、报批等程序应结合本单位的资产管理制度，并建立完善的登记和档案管理制度。

第十五条严格限制大价值资产的领用和使用权限，对于经营管理或者技术服务等必须使用大额资产的单位，必须建立健全的审核管理机制。

资金风险预警制度模板一、总则第一条为了加强资金风险管理，预防和控制资金风险，保障公司稳健经营，根据《公司法》、《证券法》等法律法规和公司章程，制定本制度。

第二条本制度所称资金风险预警，是指通过对公司资金运作中的潜在风险进行识别、评估和监控，及时采取措施防范和化解风险，确保公司资金安全。

第三条资金风险预警制度适用于公司总部及所属各级单位（以下简称“各单位”）。

二、组织架构第四条公司设立资金风险管理委员会，负责公司资金风险管理的决策和监督工作。

资金风险管理委员会由公司总经理、财务总监、风险管理部负责人等组成。

第五条财务部门负责公司资金风险的日常管理工作，设立资金风险管理岗位，负责资金风险的识别、评估、监控和报告等工作。

三、风险识别与评估第六条财务部门应当定期对公司的资金风险进行识别和评估，包括但不限于以下方面：（一）流动性风险：公司面临的短期偿债能力不足的风险。

（二）信用风险：公司面临的债务人违约或无法按时支付债务的风险。

（三）市场风险：公司面临的因市场利率、汇率、股价等变动导致资产价值损失的风险。

（四）操作风险：公司面临的因内部控制缺陷、操作失误、信息系统故障等原因导致的风险。

第七条财务部门应当根据公司业务特点和风险状况，建立资金风险评估模型，对公司资金风险进行定量或定性评估。

四、风险监控与预警第八条财务部门应当建立资金风险监控体系，对公司资金风险进行实时监控，确保风险在可控范围内。

第九条财务部门应当制定资金风险预警指标，包括但不限于：（一）流动性比率：衡量公司短期偿债能力的指标。

（二）信用逾期率：衡量公司应收账款回收能力的指标。

（三）市场波动率：衡量公司资产价值变动的风险。

（四）操作失误率：衡量公司内部控制和操作风险的指标。

第十条当资金风险预警指标超过预定阈值时，财务部门应当及时向资金风险管理委员会报告，并提出应对措施。

五、风险应对与处置第十一条资金风险管理委员会应当根据财务部门的报告，制定资金风险应对策略，包括但不限于：（一）调整融资结构，优化资金来源。

资金管理内控制度规定资金管理内控制度规定（精选18篇）为了加强资金的内部管理和控制，确保资金安全，应制定规范的资金管理内控制度。

下面店铺为大家整理了有关资金管理内控制度，希望对大家有帮助。

资金管理内控制度规定篇11.货币资金是指公司所拥有的现金、银行存款和其他货币资金。

2.公司经理对本公司货币资金内部控制的建立健全和有效实施以及货币资金的安全完整负责。

3.财务中心建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。

4.出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

5.不得由一人办理货币资金业务的全过程。

6.办理货币资金业务，配备合格的人员，并根据公司具体情况进行岗位轮换。

办理货币资金业务的人员具备良好的职业道德，忠于职守，廉洁奉公，遵纪守法，客观公正，不断提高会计业务素质和职业道德水平。

7.财务中心对货币资金业务建立严格的授权批准制度，明确审批人对货币资金业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人办理货币资金业务的职责范围和工作要求。

8.审批人根据货币资金授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。

经办人在职责范围内，按照审批人的批准意见办理货币资金业务。

对于审批人超越授权范围审批的货币资金业务，经办人员有权拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门报告。

9.财务中心按照规定的程序办理货币资金支付业务。

(1)支付申请。

公司有关部门或个人用款时，提前向审批人提交货币资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、支付方式等内容，并附有效经济合同或相关证明。

(2)支付审批。

审批人根据其职责、权限和相程序对支付申请进行审批。

对不符合规定的货币资金支付申请，审批人拒绝批准。

(3)支付复核。

复核人对批准后的货币资金支付申请进行复核，复核货币资金支付申请的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单证是否齐备，金额计算是否准确，支付方式是否恰当等。

公司资产管理制度范文第一章总则第一条为规范公司资产管理，合理配置和利用公司各项资产，保护公司财产安全，确保公司的正常运营，制定本制度。

第二条公司资产分为固定资产和流动资产两类。

固定资产是指长期使用和持有的、价值较高、使用寿命较长的各类资产；流动资产是指公司流动性较高的各类资产。

第三条公司资产管理部门负责资产的采购、入库、使用、报废、清理和处置工作，各部门负责按照公司资产管理制度的规定，正确、合理地使用本部门的资产。

第四条公司员工应当爱护公司资产，妥善保管公司的物资和设备，不得私自摆弄、乱用公司资产，并定期对所负责的资产进行盘点和检查。

第五条公司严禁擅自处置公司资产，也不得将公司资产以抵押、出售或转让给他人。

第六条公司各项资产应当按照合理的分类、管理和使用标准进行存储、维护和保养。

严禁大规模购买不必要的资产，对于资产的使用要精打细算，发挥最大的价值。

第二章固定资产管理第七条公司每年都要进行固定资产清点工作，将清点结果与固定资产台账进行记录核对，确保资产的真实性和准确性。

第八条公司每年都要进行固定资产评估工作，对固定资产进行评估并出具评估报告，以便合理配置和利用资产。

第九条公司固定资产需要维修时，应及时进行维修保养，保持资产的正常运转，并将维修保养情况及时记录。

第十条公司固定资产的报废程序应当严格遵循公司相关政策，经过资产管理部门审批，并按照规定进行处置。

第十一条公司固定资产的转移、借用、租用等行为必须经过资产管理部门的批准，并进行相应的记录和跟踪管理。

第十二条公司各部门负责定期对所负责的固定资产进行检查和维护，确保资产的完好和安全。

第十三条公司离职的员工必须交回所负责的固定资产，并由资产管理部门进行确认和清点。

第三章流动资产管理第十四条公司流动资产主要包括现金、存货和应收账款等。

第十五条公司现金管理应当遵循资金安全、高效利用的原则，确保公司资金的安全和有效使用。

第十六条公司存货管理应当严格按照采购流程和库存管理规定进行，定期进行库存盘点和质量检查，并做好存货的统计和报告工作。

财务风险预警管理制度第一章总则第一条为了规范企业的财务风险预警工作，提高企业的财务管理水平，加强风险掌控和防备，特订立本制度。

第二条本制度适用于我司全部部门、员工以及与我司有经济往来关系的供应商、客户等。

第三条财务风险预警是指通过猜测、分析和监测财务风险，及时发现和解决可能影响企业经营稳定的财务问题，保障企业的经济发展。

第四条财务风险预警管理应以科学、合理和效益最大化为原则，充分考虑企业的发展战略、财务政策、经营特点、市场环境等因素，订立相应的风险预警策略和管理制度。

第二章财务风险预警体系第五条建立财务风险预警体系是保障企业财务安全的基础。

我司应建立完善以下几个基本要素：1. 预警指标体系：订立合理的财务预警指标体系，包含财务指标、市场指标、行业指标等，准确猜测、识别和度量财务风险。

2. 预警方法和技术：运用多种财务预警方法和技术，包含趋势分析、比率分析、风险评估、模型建立等，提高财务风险预警的准确性和及时性。

3. 预警处理机制：建立财务风险预警处理机制，包含信息收集、分析、报告、决策和执行等环节，及时采取措施应对财务风险。

第六条财务风险预警重要包含以下几个方面：1. 市场风险预警：依据市场行情和经济环境的变动，猜测市场需求、价格波动等因素对企业经营的影响。

2. 资金风险预警：监测企业的资金流动情况，猜测资金短缺、资金链断裂等风险。

3. 收款风险预警：分析客户付款本领和支出习惯，提前预警潜在的收款风险。

4. 供应商风险预警：评估供应商的信用情形、供货本领等，防备供应商失信或供货停止的风险。

5. 资产风险预警：对企业的资产情况进行监测和评估，预警资产负债风险、资产损耗等问题。

第三章财务风险预警流程第七条财务风险预警应遵从以下流程：1. 信息收集：建立完善的信息收集机制，收集与财务风险相关的内外部信息。

2. 预警分析：对收集到的信息进行全面、准确及时的分析，识别潜在的财务风险。

3. 预警报告：将预警分析结果以报告的形式呈现给相关部门和管理层，供应建议和决策支持。

资金与资产保障制度第一章总则第一条目的和依据为保障企业的资金和资产安全，维护企业的经济利益和运营稳定，订立本制度。

第二条适用范围本制度适用于本企业的全部员工和相关方。

第三条主管部门本制度由企业管理负责人负责监督实施，并由财务部门具体负责执行。

第二章资金保障制度第四条资金管理责任1.企业管理层负有对企业资金的安全管理责任和监督职责。

2.财务部门负责资金的日常管理和监督，包含资金的收付、结算和汇划等工作。

3.其他部门及员工应依照规定的程序和权限，正确使用和保管资金，并定期向财务部门报账。

4.财务部门应建立健全资金管理制度，订立资金使用规范和审批流程，并监督执行。

第五条资金流程管理1.资金收付的流程应明确并订立，包含申请、审批、付款或收款、备案等环节。

2.资金流程管理中应严格遵守审批权限制度，确保资金使用合理、合规。

3.资金流程中显现的异常情况应及时上报，并进行审查和处理。

第六条资金监督和审计1.资金使用情况应定期进行内部审核和外部审计，确保资金的安全和合理使用。

2.资金监督和审计应由独立的部门或机构进行，结果应及时通报相关部门和人员。

第七条资金风险掌控1.财务部门应建立健全资金风险掌控制度，订立有效的风险管理措施。

2.针对资金风险，应订立预警机制和掌控措施，及时采取应对措施。

第三章资产保障制度第八条资产管理责任1.企业管理层负有对企业资产的管理责任和监督职责。

2.各部门应建立健全资产管理制度，明确资产的归属和使用权限。

3.全体员工应正确使用和保管企业资产，定期向上级部门报告资产情况。

第九条资产的使用和处理1.资产的使用应依照规定的程序和权限进行，未经批准不得私自处理。

2.资产的处理应严格依照程序进行，确保资产的合法和合规处理。

3.资产不得用于个人目的，如有需要，应经过合法的申请和审批程序。

第十条资产的保护和维护1.资产的保护应建立相应的安全管理制度和防范措施。

2.资产的维护应依照规定的维护标准和周期进行，确保资产的正常使用和寿命。

内控体系中管理制度汇编的18个方面1.引言在当前经济发展环境下，企业面临着日益复杂的内外部风险和挑战。

建立健全的内控体系成为企业提高管理水平和风险控制能力的关键。

而管理制度是内控体系中的重要组成部分，本文将探讨内控体系中管理制度的18个方面。

2.公司章程公司章程是公司治理的基础，涵盖了公司的核心价值观、公司法律地位、股东权益保护、董事会职责、股东大会的规定等内容。

一个完善的公司章程有助于规范公司的运作，并确保公司遵守法律法规。

3.内部审计制度内部审计制度旨在确保企业内部各项业务活动的合法性、规范性和有效性。

它包括内部审计的组织和职责、审计程序和方法、审计报告的编制和提交等内容，帮助企业监测和改善内部控制体系。

4.风险管理制度风险管理制度是企业在经营活动中对风险进行辨识、评估、控制和监测的一系列制度。

它包括风险管理的原则、方法、流程、指标和责任分工等内容，帮助企业有效应对各类风险，保护企业的长期稳定发展。

5.内部控制制度内部控制制度是企业内部各个层级员工在工作过程中遵循的一系列规定和程序。

它包括内部控制的目标、原则、流程、方法和内部控制的监督等内容，帮助企业确保业务活动的规范性和合规性。

6.会计核算制度会计核算制度是企业进行财务会计核算的一系列规定和程序。

它包括会计政策、会计账簿、财务报表的编制和披露等内容，帮助企业准确记录和反映企业的财务状况和经营成果。

7.资金管理制度资金管理制度是企业对收入、支出和资金使用进行管理和控制的一系列规定和程序。

它包括资金流程、资金计划、资金调度和资金风险管理等内容，帮助企业确保资金的安全和有效利用。

8.人力资源管理制度人力资源管理制度是企业对人力资源进行规范和管理的一系列规定和程序。

它包括招聘、培训、绩效考核、薪酬管理和员工福利等内容，帮助企业确保招聘、使用和管理人才的公正性和合理性。

9.内部沟通制度内部沟通制度是企业内部各个部门和员工之间进行信息交流和沟通的一系列规定和程序。

公司资产管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司资产的管理，保护公司资产的安全，提高资产的使用效益和综合利润，制定本制度。

第二条本制度适用于公司内所有的资产及其运作过程，包括固定资产、流动资产、无形资产等各类资产。

第三条公司将建立完善的资产管理体系，明确资产管理的责任、流程和制度。

第二章资产管理的责任和义务第四条公司的股东和董事应当对公司的资产负有最终责任，并且应当积极参与资产管理的决策和监督。

第五条公司管理层应当对公司的资产以及相关的人员负有责任，确保资产的安全和合理使用。

第六条每个员工都应当遵守公司的资产管理制度，妥善保管和使用公司的资产，并对其安全负有责任。

第七条公司应当建立健全的内部控制制度，确保资产管理的合规性、规范性和有效性。

第三章资产管理的流程第八条资产的采购、使用、处置等流程应当建立明确的规定，确保全过程的管理。

第九条资产的采购应当遵循公开、公正、公平的原则，制定统一的采购管理制度。

第十条资产的使用应当通过申请、审批、分配等程序进行，遵循合理和节约的原则。

第十一条资产的处置应当经过审批程序，确保合法和有效。

第四章资产管理的制度和措施第十二条公司应当建立资产档案，记录资产的来源、使用情况和处置结果等。

第十三条公司应当制定定期盘点制度，对资产进行盘点和核实。

第十四条公司应当建立保密和防盗措施，确保资产的安全。

第十五条公司应当建立资产维修保养制度，确保资产的正常使用和延长寿命。

第十六条公司应当建立资产报废制度，对无法继续使用的资产进行处置和报废。

第五章资产管理的监督和检查第十七条公司应当建立内部审计体系，对资产管理进行内部审计。

第十八条公司应当建立风险识别和预警制度，及时发现和处理资产管理中的风险。

第十九条公司应当建立投资决策评估制度，确保资产投资的合理性。

第六章资产管理的违规处理第二十条对于违反资产管理制度和规定的行为，公司将采取相应的纪律处分措施。

第二十一条对于严重违反资产管理制度和规定的行为，公司将追究法律责任。

企业重点风险预警与应对管理制度第一章总则第一条目的和依据为确保企业的正常运营，有效防备和应对各种重点风险，保障企业的可连续发展，订立本制度。

本制度依据国家有关法律法规、行业规章以及企业的实际情况订立。

第二条适用范围本制度适用于本企业内部各级单位、各部门和各岗位的工作人员。

第三条定义1.重点风险：指可能对企业正常经营、资产安全、利益保护等方面产生严重影响的各种风险。

2.预警：指通过各种风险监测手段，提前发现和推断可能对企业产生重点影响的风险。

3.应对：指针对发生的重点风险，立刻采取相应的措施进行处理，以减少风险损失。

第二章预警机制第四条重点风险监测1.企业应建立健全的风险监测机制，定期对企业可能面对的各种风险进行监测和分析。

2.风险监测应涵盖市场风险、财务风险、安全风险、法律风险等方面。

3.市场部门、财务部门、安全环保部门等相关部门应负责监测本部门相关风险，并及时向企业管理层报告。

第五条预警机制1.企业应建立健全的预警机制，及时发现和推断可能对企业产生重点影响的风险。

2.预警机制应包含预警指标的设定、预警信号的发布、预警信息的收集和分析等环节。

3.各部门应紧密搭配，及时供应有关风险信息，确保预警工作的顺利进行。

第六条预警指标1.企业应依据自身的实际情况，订立相应的预警指标。

2.预警指标应包含市场情形、财务情形、生产情形、人力资源情形等方面的指标。

3.预警指标应具备量化和时效性，以便进行准确的预警推断。

第七条预警信号发布1.预警信号应依据预警指标的变动情况确定。

2.预警信号应明确转达给相关部门，确保各部门对预警信号有清楚的认得。

3.预警信号发布后，相关部门应及时采取行动，对可能显现的风险进行合理的应对措施。

第八条风险分类和评估1.企业应将风险依照不同的性质和程度进行分类，订立相应的风险评估方法。

2.风险评估应依据预警信号的严重程度、可能带来的影响以及应对的难度等因素进行综合评估。

第三章应对措施第九条应对策略1.在发生重点风险后，企业应快速组织各部门和人员进行应对工作。

资产负债风险防范与管理制度第一章总则第一条为规范企业资产负债管理，降低资产负债风险，提高企业偿债本领，订立本制度。

第二条本制度适用于本企业全部资产负债管理活动，涵盖银行借贷、企业债券、担保责任、利率风险以及其他相关事项。

第三条资产负债管理的目标是确保公司的良好运营，避开风险暴露，保障企业可连续发展。

第二章资产负债风险管理机构与责任第四条设立资产负债风险管理委员会，负责资产负债管理的策略订立、执行、监控及评估。

第五条资产负债风险管理委员会由公司高级管理层和相关部门经理构成，委员会成员由公司总经理任命，并设立主任委员。

第六条资产负债风险管理委员会的职责包含：1.订立并审批资产负债管理策略，包含企业债务结构、资金投资等方面。

2.监督和评估企业的资产负债情形，及时发现和解决潜在风险。

3.供应资产负债管理的相关培训和引导。

第七条公司的各级管理人员应负有资产负债风险管理的责任，并依照公司订立的相关规定，履行相关职责。

第八条公司内部设立风险管理部门，负责资产负债风险的监测、预警、掌控和应对工作。

第九条风险管理部门的职责包含：1.监测和分析资产负债风险，包含市场风险、信用风险等。

2.供应及时的风险预警、风险报告和风险掌控建议。

3.订立和实施资产负债管理政策、流程和措施。

第三章资金筹措与利率风险管理第十条公司应依据资金需求，综合考虑借贷本钱与利率风险，订立合理的资金筹措计划。

第十一条公司应定期进行资金规划和猜测，以确保公司资金需求的满足。

第十二条公司应依据市场条件和公司的偿债本领，选择适当的借贷方式和融资工具。

第十三条公司应建立利率风险管理制度，包含浮动利率债务的管理、利率敏感性的测算和分析。

第十四条公司应依据市场环境和公司的风险经受本领，订立合理的利率风险对冲策略，确保公司利息支出的可控性。

第四章企业债务管理第十五条公司债务管理应遵从以下原则：1.偿债本领优先原则：遵从可连续发展原则，确保公司偿债本领，防范违约风险。