小额贷款公司设立分公司申报材料指引

小贷公司筹建申报申请资料精品尊敬的有关部门：我公司计划筹建一家小额贷款公司，现提交相关申报材料，希望能够得到您的审核和批准。

一、公司背景信息1.公司名称：_________________2.公司类型：有限公司3.注册资本：________万元（实缴资本________万元）4.经营范围：小额贷款，信用贷款，担保业务等。

二、公司股权结构1.注册资本构成（每个股东的出资比例）a.股东A：出资_____________万元，占比_______%b.股东B：出资_____________万元，占比_______%c.其他股东：出资__________万元，占比_______%2.股东背景信息a.股东A：__________________b.股东B：__________________三、公司组织结构1.公司董事会成员董事会主席：_________________董事会成员：_________________董事会成员：_________________董事会成员：_________________董事会成员：_________________2.公司高级管理人员总经理：____________________副总经理：___________________财务总监：___________________风控总监：___________________四、公司经营计划1.公司的市场定位和竞争策略a.目标市场：_________________b.客户群体：_________________c.竞争优势：_________________2.资金需求和筹备情况a.现有资金：_______________万元b.预计筹集资金：_____________万元d.资金用途：_________________e.资金使用计划：_____________3.公司风险管理和控制措施a.风控体系建设：_____________b.风险评估模型：_____________c.催收手段和方式：____________五、公司支持政策和监管合规1.相关政策和机构支持a.当地政府对小贷公司的政策和支持措施：_______________b.当地金融监管部门对小贷公司的监管规定：_______________2.公司合规措施a.遵循相关法律法规的证明材料：_______________b.公司规章制度：_________________c.内部风控体系建设：_____________3.与律师事务所和会计师事务所合作的证明材料：_______________六、公司营运预测1.预计三年的盈利能力分析a.年度业务量和收入预期：_______________b.年度成本和费用预期：_______________c.盈利能力分析：___________________2.合作伙伴和客户基础a.合作伙伴名单：__________________b.客户基数：_____________________七、公司资质和信用记录1.公司执照和营业执照副本：_______________2.公司信用记录：__________________3.公司资产和负债情况：_______________请您审核上述申报材料，并告知我们是否还需要提供其他相关资料。

分公司设立材料一、申请材料。

1. 申请书。

申请书应包括分公司名称、注册资本、经营范围、设立地点、法定代表人、董事、监事、经理等基本情况，并附上申请人的签字。

2. 公司章程。

公司章程是公司的组织规范和经营制度，应当明确规定公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人、董事会、监事会、经理、股东大会等内容。

3. 股东决议。

股东决议是股东会对公司重大事项的决定，应包括设立分公司的决议内容，并附上股东的签字。

4. 财务预算。

财务预算是分公司经营的财务计划，应包括资金来源、投资规模、经营预期收入、成本支出等内容。

5. 公司营业执照副本。

公司营业执照副本是公司的主体资格证明，应当加盖公司公章，并附上法定代表人的签字。

6. 法定代表人身份证明。

法定代表人身份证明是法定代表人的身份证明文件，应包括身份证复印件、个人简历等材料。

7. 分公司设立申请表。

分公司设立申请表是分公司设立的申请表格，应填写真实有效的申请信息，并附上申请人的签字。

二、申请流程。

1. 提交材料。

将上述申请材料递交至工商行政管理部门，经工商行政管理部门审核通过后，领取分公司设立登记申请表。

2. 缴纳注册资金。

根据工商行政管理部门核定的注册资金数额，将注册资金存入指定银行账户，并取得银行出具的存款证明。

3. 领取执照。

持有分公司设立登记申请表、存款证明、公司章程、股东决议、财务预算等材料，到工商行政管理部门领取分公司营业执照。

4. 公告。

根据工商行政管理部门的要求，将分公司设立的公告内容在指定媒体上进行公示。

5. 领取证照。

公示期满后，携带公示材料、公示期满证明等，到工商行政管理部门领取分公司登记证照。

三、注意事项。

1. 申请材料要真实有效，不得弄虚作假。

2. 申请流程要严格按照规定进行，不得擅自变更。

3. 分公司设立后，应当及时办理税务登记、组织机构代码证等手续。

4. 分公司设立后，应当依法履行税收、财务、人力资源等方面的义务和责任。

5. 分公司设立后，应当依法制定公司章程、规章制度，明确公司的内部管理机构和职责分工。

小额贷款公司审批事项申报材料一、筹建申请材料（一）筹建申请书。

内容应载明拟设立机构名称、住所、机构性质、组织形式、拟注册资本、业务范围，发起人（或出资人）基本情况及出资比例，是否符合设立小额贷款公司的条件。

（二）可行性报告。

内容包括当地经济金融发展情况，组建的可行性和必要性，市场前景分析、未来业务发展计划（包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标。

业务发展目标包括经营机制、目标市场、资金投向、发展战略、网点布局、业务规模及资产组合；财务发展目标包括盈利能力及利润分配预案；风险管理目标包括加强内部控制、风险控制策略及控制目标、不良贷款控制指标、呆账准备提取方案等）、风险处置预案。

（三）筹建工作方案。

内容包括筹建工作的组织，拟设立机构的注册资本、股本结构、公司治理架构、董事及高级管理人员配备数量、部门设置和从业人员配置、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。

（四）发起人（出资人）协议书。

内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、发起人（出资人）入股金额和占总股份比例、发起人（出资人）权利和义务、主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人、出资人在本公司的投票权受到限制）和附件。

全体发起人（出资人）应在协议书上签名盖章（自然人股东可以委托代理人签字）。

附件包括：1.发起人（出资人）名称或姓名、企业营业执照、法人代码证或自然人身份证，企业简介、自然人简历，拟入股金额及占总股份比例（主发起人的持股比例上不超过注册资本金的35%，主发起人及与之有关联关系的其他发起人持股比例合计不超过注册资本金的50%，公司其他发起人中有关联关系的股东所持有的股份合计不超过注册资本金的30%。

其他单个股东不得超过注册资本总额的10%。

）。

3.企业法人的有权机构同意向小额贷款公司出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效证明文件。

4.企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向小额贷款公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）以及企业法人提供上述资料真实性的书面声明。

办理分公司设立所需材料在进行分公司设立的过程中，需要准备一系列的材料，以便能够顺利完成设立手续。

以下是办理分公司设立所需的具体材料清单：一、申请书及相关材料1.分公司设立申请书：需要提供详细的分公司设立计划，包括分公司的名称、所在地、经营范围、注册资金等内容。

2.关联企业授权书（如有）：如果设立分公司的企业与其他企业有所关联，需要提供关联企业的授权书，以确保分公司设立的合法性和合规性。

3.公司章程：需要提供设立公司的章程，包括公司的组织形式、董事和监事的任职方式等内容。

4.股东决议：如果设立分公司的企业是有限责任公司，需要提供股东的决议书。

6.分公司设立的经济效益分析报告：需要提供分公司设立对企业的经济效益分析报告，以便能够证明设立分公司的合理性和必要性。

7.分公司设立所需的其他申请材料：根据不同地区和行业的规定，可能还需要提供其他的申请材料，例如环保审批证明、安全生产许可证等。

二、相关证照和证明文件1.营业执照：需要提供分公司所在地的营业执照副本。

3.工商管理部门备案证明：需要提供分公司设立的备案证明文件。

4.企业年度审计报告：需要提供企业最近一年的年度审计报告。

5.公司章程和股权变更文件：需要提供设立公司的章程和股权变更文件。

6.公积金缴纳证明：需要提供设立分公司的企业最近一年的公积金缴纳证明。

7.分公司设立的其他证照和证明文件：根据具体情况，可能还需要提供其他的证照和证明文件，例如税务登记证、组织机构代码证等。

三、其他有关材料和文件1.分公司设立审批机关的批准文件：如果需要在国家级和地方级政府部门办理分公司设立手续，需要提供相应的批准文件。

2.银行开户证明：需要提供分公司设立的企业在银行开立的账户信息及相关证明文件。

3.分公司设立的其他有关材料和文件：根据不同的情况，可能还需要提供其他的有关材料和文件，例如财务报表、相关合同和协议等。

小额贷款公司设立申报指引关键信息项：1、申报主体资格条件2、注册资本要求3、经营范围设定4、公司治理结构5、风险管理制度6、申报材料清单7、审批流程与时间8、监督管理规定11 申报主体资格条件111 申报主体应为依法设立的企业法人或其他经济组织，具有良好的信誉和经营业绩。

112 申报主体的主要股东应具备一定的资金实力和良好的信用记录。

113 申报主体及其主要股东应无重大违法违规行为和不良信用记录。

12 注册资本要求121 小额贷款公司的注册资本应符合当地监管部门的最低要求，并实缴到位。

122 注册资本的来源应合法合规，不得存在虚假出资、抽逃出资等行为。

13 经营范围设定131 小额贷款公司的经营范围应仅限于发放小额贷款及相关的咨询服务。

132 不得从事吸收公众存款、非法集资、发放高利贷等违法违规活动。

14 公司治理结构141 小额贷款公司应建立健全的公司治理结构，包括股东会、董事会、监事会等。

142 明确各治理机构的职责和权限，确保公司运营的规范和有效。

15 风险管理制度151 制定完善的风险管理政策和流程，包括信用风险、市场风险、操作风险等的识别、评估和控制。

152 建立风险准备金制度，以应对可能出现的贷款损失。

16 申报材料清单161 申请书，包括公司名称、注册资本、经营范围、股东情况等基本信息。

162 公司章程。

163 股东资格证明材料，包括营业执照、财务报表、信用报告等。

164 公司治理结构及人员配备情况说明。

165 风险管理和内部控制制度文件。

166 营业场所证明材料。

167 法律法规要求的其他材料。

17 审批流程与时间171 申报材料提交给当地金融监管部门。

172 金融监管部门进行初审，如有需要，要求补充材料或进行现场核查。

173 初审通过后，提交上级金融监管部门审批。

174 审批时间一般在具体时长内完成，但特殊情况可能会延长。

18 监督管理规定181 小额贷款公司应定期向金融监管部门报送财务报表、业务报告等信息。

分公司设立流程及所需资料一、前期准备1.项目立项：总公司确定在哪些地区设立分公司，并提出设立分公司的目的、业务范围等。

二、分公司核名1.核名准备：根据相关法律法规，准备多个备选分公司名称；2.提交核名申请：将备选名称提交当地市场监管局进行核名。

三、备案登记材料准备1.备案登记申请表：填写企业基本信息、设立分公司情况等；2.总公司合法文件：提供总公司营业执照、章程、证明文件等；3.分公司设立批准文件：提供总公司决议、项目审批文件等；5.分公司办公场所证明：提供分公司所在地的租赁合同或购买证明；6.分公司股权结构：提供总公司及其股东结构的相关文件。

四、提交申请1.提交申请：将准备好的备案登记材料提交当地市场监管局进行审核；2.接收受理凭证：市场监管局会核对材料并发放受理凭证。

五、审查及批准1.市场监管局审查：市场监管局会对备案登记材料进行审查，并调查相关企业情况；2.审批结果通知：市场监管局对审核结果进行通知，批准的话会颁发分公司设立证书，否则会给出拒绝意见。

六、完成登记手续1.在地税局、国税局注册：申请税务登记；2.在工商登记局注册：办理工商登记；3.在社保局注册：申请社会保险登记。

七、领取证照1.领取分公司设立证书：在市场监管局领取分公司设立证书；2.领取税务登记证：在地税局、国税局领取税务登记证；3.领取工商营业执照：在工商登记局领取工商营业执照；4.领取社会保险登记证：在社保局领取社会保险登记证。

八、银行开户1.选择开户银行：选择一家合适的银行，办理开户手续；2.提供证照：凭借分公司设立证书、税务登记证、工商营业执照等证照办理开户手续。

九、公告1.员工公示：将分公司设立的相关信息在指定媒体上进行公示。

以上是分公司设立流程及所需资料的详细说明，根据具体情况可能会略有不同。

在申请过程中，需要积极配合政府相关部门的要求，及时提交所需资料，并妥善保管好相关凭证。

分公司登记提交材料规范近年来，随着我国市场经济的发展，越来越多的公司面临着分公司设立的需求。

而分公司的设立不仅仅是一件简单的事情，它还需要经过各种手续的办理，其中最重要的就是分公司登记。

分公司登记是为了保证其合法经营和合规化经营，所以递交的材料必须符合相关规范。

一、分公司登记的概念分公司是指母公司根据自己的需要，在法律允许的范围内，在国内或国外特定区域内设立的具有独立法人资格的法人单位。

分公司与母公司具有相对独立的个体，享有法律规定的相应的权利和承担相应的义务。

二、分公司的设立申请分公司申请设立时，需要将申请材料提交给工商部门进行审核，包括以下内容：1. 分公司名称：须符合国家、地方有关法律、法规、规章和国家统一的商事登记制度的规定，为方便公众识别，应该具有唯一性和识别性。

2. 总部批准文件：包括总公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证等。

3. 根据事实的经营地址的租赁合同和房屋产权证明：包括由母公司与分公司所租用房产的所有权证、分公司使用权协议书、出租人及承租人的身份证明等。

4. 负责人身份证明：分公司的负责人证件复印件，包括身份证、户口本等。

5. 经营范围说明：描述分公司的经营范围，并注明分公司的经营方式、经营期限、经营项目等，并按照行业标准分类归属。

6. 注册资本证明：分公司的注册资本证明，包括企业法定代表人或其授权代表签署的注资证明文件。

7. 委托书：若是代理办理分公司注册、申请银行账户、申请公章等事项，需要提供委托书及受理人身份证明、营业执照复印件等证明文件。

三、分公司的登记流程1. 取公司名称。

首先需要确定公司名称，最好在工商行政部门的网站或者现场查询该名称能否被注册。

2. 提交材料。

按照规范的要求准备齐全的各项文件后，提交到当地工商行政管理部门。

3. 审核材料。

工商行政管理部门在收到材料后，一般会在5个工作日内审核，审核通过后，会颁发临时注册证明。

4. 开立银行账户并缴纳注册资本。

注册分公司所需材料及其流程
1.材料准备
a.公司注册申请书：包括公司名称、公司类型、公司经营范围等基本
信息。

c.公司章程：详细说明公司的组织结构、决策程序、股东权益等。

d.公司董事和高管名单：提供公司董事和高管的姓名、资历、职位等。

e.公司注册资本证明：提供公司注册资本金的证明文件，例如股东出
资证明、银行存款证明等。

f.公司注册地址证明：提供公司在国外的注册地址证明，例如租赁合同、房产证明等。

g.公司营业执照和税务登记证：提供国内公司的营业执照和税务登记
证明文件。

h.公司财务报表：提供公司最近一段时间的财务报表，包括资产负债表、利润表等。

i.公司盖章文件：提供公司章程、股东会决议、任命董事的决议等经
过公章认证的文件。

2.流程说明
a.公司名称选择：选择并提供符合国外法律规定的公司名称。

b.材料准备：准备上述所列的材料。

c.审核提交：将准备好的材料提交给对应国外地区的注册机构或代理机构。

e.注册登记：通过审核后，注册机构会完成分公司的注册登记手续，并发放注册证书。

f.印章刻制：根据注册机构的要求，制作公司的印章。

g.税务登记和银行开户：根据当地法律要求，在注册完成后进行税务登记和银行开户手续。

h.公示公告：根据相关法律要求，公司可能需要在指定媒体上进行公示公告。

i.公司章程及内部管理文件制定：制定公司章程和内部管理制度，明确分公司的经营范围、决策程序等。

j.运营开展：完成注册分公司的全部手续后，开始正式运营。

注册分公司详细流程以及所需材料
一、注册分公司的流程：
1.商务策划：确定所要注册的分公司的商务计划和定位，包括目标市场、产品或服务定位和推广计划等。

2.取名：选择一个适合分公司的名称，并确保其可用性。

名称应该比较独特，没有与之相同或相似的在当地已注册的名称。

3.准备资金：确定分公司的初始注册资金，并将资金转移至所在国家或地区的银行账户。

4.委派代理人：在当地委派一名可信任的人或公司作为代理人，以代表公司处理注册相关的事务。

6.公司章程：根据当地的法律要求，制定公司章程。

公司章程包括公司名称、注册地址、经营范围、公司管理结构、股东权益等内容。

7.营业执照：向当地商务局或工商行政管理部门提交注册申请，并提供所需材料。

8.注册登记：根据当地的注册流程，提交注册所需的文件和材料，并支付相关费用。

9.营业许可申请：根据当地的要求，申请营业许可证。

10.其他许可和注册：根据当地的法律和规定，根据分公司的特性和所属行业，可能需要申请其他许可和注册。

二、注册分公司所需的材料：
1.公司章程：包括公司名称、注册地址、经营范围、公司管理结构、股东权益等内容。

2.股东承诺函：股东对公司出资进行书面承诺，确保注册资本的到位和使用。

3.股东签字证明：股东的签字证明，证明其同意和参与公司的注册。

6.注册办公地址证明：证明注册办公地址的合法性，如租赁合同或房产证明等。

8.公司机构及决策程序：包括公司的管理层和决策程序，以及重要岗位的职责和权限等。

9.其他特定行业或业务的相关许可和证件：根据分公司所属行业的要求，可能需要提供特定行业或业务的相关许可和证件。

设立小额贷款公司申报材料申请设立小额贷款公司，由主发起人牵头负责向监管部门提出申请。

申报材料内容如下（具体形式内容附后）：(一)县级人民政府申请(二)主发起人申请书(三)名称预先核准书(四)出资人承诺书(五)出资人协议书(六)主发起人承诺书(七)可行性报告(八)主发起人近三年财务报告(九)近三年完税证明(十)公司章程草案(十一)一般法人股东两年财务报告(十二)任职资格申请表(十三)住所使用证明(十四)筹备工作委托书(十五)法律意见书格式要求申报材料应符合以下格式：（一）申请材料一式份，其中份按规定提供原件，其余份可为原件的复印件。

（二）申请材料的纸张应为标准纸张规格（需提供原件的历史文件除外）；申请材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。

（三）申请材料须用中文简体仿宋（）三号字体书写，双面印制，编排顺序参照附件中的顺序。

（四）申请材料首页应注明联系人姓名、联系电话、手机、传真、地址、电子邮箱等。

申报材料要件及要求一、县级人民政府关于设立小额贷款公司的申请。

××县（市、区）人民政府关于申请设立××小额贷款公司的请示××市人民政府：根据《关于扩大陕西省小额贷款公司试点的指导意见》（陕政办发[]号）和《陕西省小额贷款公司试点管理办法（试行）》（陕金融发[]号）的要求，申请设立××小额贷款公司，简述试点的目的和理由。

简述主发起人的主业规模、质量、效益和税收情况。

经我县（市、区）政府研究，拟同意由××（企业名称）为主发起人，××（企业名称）等企业及××（自然人姓名）等自然人为股东，设立××小额贷款公司，公司注册资本为×亿元，公司类型为有限责任公司（股份有限公司）。

我县（市、区）政府将承担小额贷款公司的风险防范和处置责任。

如××小额贷款公司设立申请获得批准，将加强对小额贷款公司的监管，如经营出现风险，我县（市、区）政府将全权负责协调处置，明确风险防范的具体措施，承担风险防范和处置责任。