内部控制手册之人力资源管理

内部控制制度建设中人力资源管理的关键性因素近年来，内部控制制度建设逐渐成为企业管理的关键领域之一。

在这个过程中，人力资源管理扮演着至关重要的角色。

在2023年的今天，我们更需要深入探讨内部控制制度建设中人力资源管理的关键性因素。

首先，员工的素质和背景是人力资源管理中最重要的因素之一。

企业在进行内部控制制度建设时，需要团队成员具备各类技能和知识储备。

例如财务、审计、法律等专业素质，这能够保证整个团队运作的高效性和质量。

此外，员工的背景也是一种关键性因素。

招聘具有相关背景的候选人，能够极大的提升企业在制度建设中的成功率。

其次，定期进行培训，提高员工的能力水平。

尤其在内部控制制度建设中，技术和知识储备的更新速度日益加快。

在这种情况下，持续的培训和学习显得尤为重要。

合理制定培训计划，促进员工的技能和知识水平不断提高，不会落后于时代的发展。

另外，人力资源管理还包括激励措施等。

认真设计、具有吸引力的激励政策能够为企业创造积极向上的氛围，让员工们对制度建设产生主动的热情。

这能够大大促进组织内部的协作与沟通，推动制度建设进程。

此外，对于制度建设中不断出现的难点和问题，需要专门组织专家会诊和培训班。

这些因素可以帮助员工对内部控制措施的监控与执行进行更好的理解和掌握，以便更加高效地处理相关事务，预防潜在风险。

最后，内部控制制度建设中人力资源管理的最关键因素是要秉持公正、透明的管理理念。

通过公开、透明的工作机制、工作考核体系等促进人才队伍的稳定发展。

同时，要建立严密、全面的管理制度，确保所有调查与制度实施符合法律法规要求。

总之，内部控制制度建设是企业发展的重要保障之一。

人力资源管理作为制度建设的重要组成部分，越发凸显了其关键性。

2023年的企业，需要深入思考如何秉持公正、透明的管理理念，提高员工的能力水平，制定具有吸引力的激励政策，组织专家会诊和培训班，全面建立严谨的管理制度。

只有这样，企业才能在控制制度建设中实现持续的、高效的发展。

一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。

本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。

人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。

其中，流程框架是业务运作的整体架构。

本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度—和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。

一、流程框架一级流程（1个）：人力资源管理二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。

设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。

三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。

三级流程遵循加强事前控制的原则。

结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。

二、流程文档—本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。

统一是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。

企业内部控制一一人力资源管理1企业人力资源需求计划企业人力资源需求计划表2招聘管理制度3.人力资源部负责制订应届毕业生的招聘计划。

第6条不定期招聘。

1.企业各部门因业务发展需要或特殊原因急需招聘人员时，人力资源部根据各部门要求制订临时招聘计划。

2.各部门需要在计划外招聘人员的，应提前xx天向人力资源部提出申请，以便人力资源部做好招聘计划及准备工作。

第3章招聘工作实施第7条内部选拔与外部招聘。

1.企业各部门出现岗位空缺时，原则上首先考虑在企业内部全体工作人员中公开招募，在企业内部寻找合适人选来弥补岗位空缺。

2.内部员工无法满足招聘需求时，考虑外部招聘。

(1)应届毕业生的招聘，集中在每年的第一、第四季度进行。

(2)社会人员的招聘及临时招聘，根据招聘计划和各部门用人需要，合理安排时间组织实施。

第8条面试与录用。

1.人力资源部负责应聘人员的简历筛选和初试工作。

2.企业各用人部门负责应聘人员的复试工作，企业高层领导参与中高层管理职位的复试工作。

3.人力资源部配合各用人部门，对应聘人员进行全面综合评价，并按照择优录用的原则做出录用决策。

第9条委托第三方招聘。

1.企业高层管理岗位及核心岗位出现空缺，可委托专业的人力资源服务3培训管理制度考证 部门第1章总则第1条目的1. 规范企业的培训工作，提升企业员工业务水平和职业 素养。

执行部监督 部门第7条企业总裁、副总裁、总监级人员的培训1 .培训方式主要包括外出学习考察、外出进修、聘请有关专家培训等。

2.培训内容主要涉及企业行业的先进管理经验及先进技术、知名企业的先进管理经验、企业职业经理人进修培训等3.总裁、畐応裁、总监级人员的培训由人力资源部每年至少组织一次。

4.总裁、畐U总裁、总监级人员参加培训的，须与企业签订培训协议，并于培训结束后，将培训学习材料整理交至人力资源部，作为人力资源部转训教材。

第8条部门经理和主管级以上人员的培训。

1 .培训方式主要包括企业内部讲师或外聘有关专家培训2 .培训内容主要涉及企业不断发展的文化、新运营模式的建立与运行、最新的管理理论和经营理念、管理者晋级课等03 .部门经理和主管级人员的培训由人力资源部每半年至少组织一次。

一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。

本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。

人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。

其中，流程框架是业务运作的整体架构。

本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。

一、流程框架一级流程（1个）：人力资源管理二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。

设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。

三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。

三级流程遵循加强事前控制的原则。

结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。

二、流程文档本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。

统一3是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。

内部控制手册ZJAT-HR人力资源与薪酬管理流程分册修订控制目录人力资源与薪酬管理流程 (ZJAT-HR) (5)1.流程综述 (5)2.不相容职责表 (6)3.ZJAT-HR-01 人事/薪酬战略规划与制定 (7)01. 流程图 (7)02. 控制矩阵 (8)4.ZJAT-HR-02 人员招聘和离职及薪酬主文档管理 (10)01.流程图 (10)02.控制矩阵 (12)5.ZJAT-HR-03 薪酬计算和发放 (15)01.流程图 (15)02.控制矩阵 (18)6.ZJAT-HR-04 绩效考核和培训管理 (21)01.控制矩阵 (21)人力资源与薪酬管理流程 (ZJAT-HR)1.流程综述ZJAT-HR-01 人事/薪酬战略规划与制定：本部分包括人力资源战略目标的建立、年度薪酬预算与招聘计划的制定及审批流程、岗位分工及职责权限体系的建立、人力资源政策及沟通渠道管理。

ZJAT-HR-02 人员招聘和离职及薪酬主文档管理：本部分主要包括人员招聘的类别、审批权限、操作流程；人员离职的审批及业务办理流程；薪酬主文档的维护、管理流程。

ZJAT-HR-03 薪酬计算和发放：本部分包括员工薪资、奖金、五险一金的计算、发放及会计记录管理流程。

ZJAT-HR-04 绩效考核和培训管理：本部分包括绩效考核和人员培训的管理流程。

2.不相容职责表附注：A：薪资福利支付申请B：薪资福利支付申请的批准C：薪资福利的计算D：薪资福利计算的复核E：制定员工薪酬方案F：批准员工薪酬方案G：员工主档案的维护H：制定绩效考核方案I：批准绩效考核方案J: 制定培训计划K: 批准培训计划3.ZJAT-HR-01 人事/薪酬战略规划与制定01. 流程图02. 控制矩阵4.ZJAT-HR-02 人员招聘和离职及薪酬主文档管理01.流程图02.控制矩阵5.ZJAT-HR-03 薪酬计算和发放01.流程图02.控制矩阵6.ZJAT-HR-04 绩效考核和培训管理01.控制矩阵。

一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。

本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。

人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。

其中，流程框架是业务运作的整体架构。

本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度专业知识整理分享和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。

一、流程框架一级流程（1个）：人力资源管理二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。

设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。

三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。

三级流程遵循加强事前控制的原则。

结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。

二、流程文档专业知识整理分享本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。

统一是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。

一、人力资源管理内部控制手册说明为规范某某公司人力资源管理的风险管理和内部控制，确保某某公司整体战略以及人力资源管理规划目标的实现，根据某某公司全面风险管理和内部控制体系相关要求，制定本手册。

本手册描述了某某公司人力资源管理主要工作流程、流程中存在的风险、控制环节、流程实施涉及到的部门和岗位等；针对性地适用于某某公司总部和二级公司的人力资源管理；是某某公司整体开展人力资源管理的标准型文件。

人力资源管理内部控制手册主要分为以下两个部分：流程框架、流程文档。

其中，流程框架是业务运作的整体架构。

本手册涉及的人力资源管理一级流程包括一项：人力资源管理，二级流程主要有组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理等，三级流程共21个；流程文档是对各三级流程具体环节的详细叙述，主要包括流程目标、适用范围、相关制度和规定、流程图、流程描述和风险矩阵六个组成部分，其中流程描述和风险矩阵存在对应的关系。

一、流程框架一级流程（1个）：人力资源管理二级流程（10个）：组织机构管理、领导人员管理、招聘管理、培训管理、绩效考核管理、薪酬管理、员工关系管理、专业技术资格管理、社会保险管理、档案管理。

设定方法：二级流程的划分主要根据为人力资源管理业务内容和实际情况。

三级流程（21个）：提取业务主要节点，侧着业务关键环节，注重区分各种业务模式控制。

三级流程遵循加强事前控制的原则。

结合某某公司现有的风险防控体系的实际构架，以及人力资源管理的实际情况，人力资源管理风险控制三级流程加强了事前流程和相关环节的设置，规范业务前期的控制环节。

二、流程文档本手册中，人力资源管理风险控制流程文档遵循统一、简洁、灵活的三个原则。

统一是指现有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文档名称尽量统一固化；简洁和灵活是指精简人力资源管理工作实际操作过程，确保人力资源管理工作实施的灵活性。

人力资源管理手册(全面版)
简介
本手册旨在为公司的人力资源管理提供全面的指导和规范。

它
涵盖了公司的人力资源策略、招聘与雇佣、培训与开发、绩效管理、薪酬福利、员工关系以及离职管理等方面内容。

人力资源策略
在本节中，将详细介绍公司的人力资源策略。

包括公司的使命、愿景和价值观，以及如何将人力资源与公司目标相结合。

招聘与雇佣
本节将探讨公司如何进行招聘和雇佣。

包括招聘流程、面试技巧、背调程序和入职培训等方面内容。

培训与开发
本节将介绍公司的培训与开发计划。

包括员工培训需求分析、
培训计划制定、培训方法选择以及培训效果评估等内容。

绩效管理
本节将详细介绍公司的绩效管理体系。

包括绩效评估标准的制定、绩效评估方法的选择、绩效反馈和奖惩机制等方面内容。

薪酬福利
本节将探讨公司的薪酬福利政策。

包括薪酬制度设计、福利计划制定、奖金和福利调整等方面内容。

员工关系
本节将介绍公司的员工关系管理。

包括建立和谐的员工关系、解决员工纠纷和冲突、员工参与和沟通等方面内容。

离职管理
本节将详细介绍公司的离职管理程序。

包括离职手续办理、离职面谈、离职调查和离职知识转移等内容。

结论
本手册提供了公司全面的人力资源管理指导，帮助公司建立健全的人力资源管理体系，提高员工满意度和企业绩效。

这是公司管理团队必备的参考资料。

注：本手册中的内容仅供参考，具体操作需要根据公司情况进行调整和实施。