湖南省期货从业资格:期货及衍生品的功能和作用考试试题
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最新期货及衍生品基础知识点真题及答案第一章期货及衍生品概述考点一、现代期货交易的形成1、1848年82位商人在芝加哥发起组建了世界上第一家较为规范的期货交易所——芝加哥期货交易所(CBot)。
2、芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约,同时实行了保证金制度3、1882年,交易所允许以对冲方式免除履约责任,这更加促进了投机者的加入,使期货市场流动性加大。
4、1883年,成立了结算协会,向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
5、1925年芝加哥期货交易所结算公司(BotCC)成立以后,芝加哥期货交易所所有交易都要进入结算公司结算,现代意义上的结算机构形成。
6、标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施,标志着现代期货市场的确立。
例题:()年芝加哥期货交易所结算公司成立。
A.1882B.1925C.1883D.1848考点二、国内外期货市场发展趋势(一)国际期货市场的发展历程1、商品期货1876年,英国成立的伦敦金属交易所(lme),主要从事铜和锡的期货交易。
2.金融期货例题:股指期货最早产生于( )年。
(真题)A.1968 B.1970 C.1972 D.19823.交易所由会员制向公司制发展根本原因是竞争加剧。
一是交易所内部竞争加剧二是场内交易与场外交易竞争加剧三是交易所之间竞争加剧。
会员制体制效率较低4.交易所合并的原因主要有:一是经济全球化的影响;二是交易所之间的竞争更为激烈;三是场外交易发展迅速,对交易所构成威胁。
(二)我国期货市场的发展历程1、1990年10月12日,郑州粮食批发市场引入期货交易机制,作为我国第一个商品期货市场开始起步。
2、1991年6月10日,深圳有色金属交易所宣告成立,并于1992年1月18日正式开业。
3、1992年9月,我国第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立。
随后,中国国际期货公司成立。
3、1999年期货交易所数量再次精简合并为3家,分别是郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所,期货经纪公司最低注册资本金提高到3 000万元人民币。
2022《期货及衍生品分析与应用》专业知识考试题与答案解析第1题:为消除多重共线性的影响,常采用的方法包括:除了()A.逐步回归法B.变换模型的方式C.增加样本容量 D.综合统计检验法【正确答案】:D【试题解析】:(1)逐步回归法(2) 变换模型的方式(3) 增加样本容量(4) 岭回归法第2题:生产法的核算公式为()A.核算公式为:总产出-中间投入=增加值。
B.核算公式为:总产出+中间投入=增加值。
C.核算公式为:总产出?中间投入=增加值。
D.核算公式为:总产出?中间投入=增加值。
【正确答案】:A【试题解析】:核算公式为:总产出-中间投入=增加值。
第3题:按照收入法核算方法,最终增加值与下列哪些有关除了()A.劳动者报酬B.生产税净额C.固定资产折旧D.政府购买【正确答案】:D第4题:对于选择了全额套期保值的企业而言,在以下什么情况下必须同时通过在期货市场上增仓或减仓操作来调整套期保值头寸以达到期货头寸等于或小于风险敞口的目的。
()A.当库存水平发生变化时B.当期销售量小于当期采购量时C.当期销售量等于当期采购量时D.当企业盈利水平发生变化时【正确答案】:A【试题解析】:因为一旦企业选择了全额套期保值后,当库存水平发生变化时,或者当期销售量大于当期采购量时,就必须同时通过在期货市场上增仓或减仓操作来调整套期保值头寸,使期货头寸等于或小于风险敞口。
因此A正确。
第5题:下列哪些属于特定阶段涨跌统计,除了()A.对期货价格每个月份的涨跌统计B.对期货价格每个星期一的涨跌概率统计C.对某法定重大节假日期间外盘期货价格涨跌的统计D.特定对象的统计【正确答案】:D【试题解析】:对期货价格每个月份的涨跌统计、对期货价格每个星期一的涨跌概率统计、对期货价格在商品消费旺季的月份进行涨跌统计、对某法定重大节假日期间外盘期货价格涨跌的统计等都属于特定阶段涨跌统计。
第6题:关于采购经理人指数的说法不正确的是()A.最重要的经济先行指标是采购经理人指数(PMI)B.采购经理人指数(PMI)主要用于预测经济的短期运动C.采购经理人指(PMI)涵盖生产与流通、制造业与非制造业等领域D.ISM采购经理人指数是由美国官方机构供应管理协会(ISM)在每月第1个工作日定期发布的一项经济领先指标【正确答案】:D第7题:对特定对象进行统计分析,主要应用在哪些分析上面,除了()A.各类价差B.比价C.品种波动率D.均值【正确答案】:D【试题解析】:通过对均值、标准差、置信区间等统计量的描述,对特定对象进行统计分析,主要应用在各类价差、比价以及品种波动率分析上面。
期货交易考试题库及答案详解大全一、单选题1. 期货合约的基本要素不包括以下哪一项?A. 交易数量B. 交割日期C. 交易价格D. 交易地点答案:D2. 期货交易中,以下哪个术语表示合约的买卖双方同意在未来某一特定日期以特定价格交易某种商品?A. 期权B. 远期合约C. 期货合约D. 掉期合约答案:C3. 期货市场的主要功能不包括以下哪一项?A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 直接商品交易答案:D二、多选题1. 期货交易中,以下哪些因素可能影响期货价格?A. 供需关系B. 利率水平C. 政治事件D. 市场情绪答案:A, B, C, D2. 期货交易中,以下哪些行为属于风险管理策略?A. 套期保值B. 投机C. 套利D. 杠杆交易答案:A, C三、判断题1. 期货交易是现货交易的一种形式。
(错误)2. 期货合约的交割方式可以是实物交割或现金结算。
(正确)3. 期货交易不存在杠杆效应。
(错误)四、简答题1. 简述期货交易与现货交易的区别。
答案:期货交易与现货交易的主要区别在于交易的时间、地点、价格确定方式和交割方式。
期货交易是标准化合约的交易,通常在交易所进行,价格由市场供需决定,交割可以是实物也可以是现金;而现货交易是即时交割,价格由买卖双方协商确定,通常不涉及杠杆。
2. 什么是套期保值,为什么企业会使用套期保值策略?答案:套期保值是一种风险管理策略,企业通过期货合约锁定未来购买或销售商品的价格,以减少市场价格波动带来的风险。
企业使用套期保值策略是为了保护自身免受原材料或产品价格波动的不利影响。
五、计算题1. 某投资者购买了一份执行价格为1000美元的黄金期货看涨期权,期权费为50美元。
如果黄金期货价格上涨至1100美元,该投资者的盈利是多少?答案:盈利 = (1100 - 1000) - 50 = 50美元六、案例分析题1. 假设你是一家农产品加工企业的财务经理,你需要对即将到来的大豆收获季节进行风险管理。
期货常识考试题库及答案一、单选题1. 期货合约是一种标准化的法律文件,其主要功能是:A. 买卖实物商品B. 投机C. 价格发现D. 风险管理答案:D2. 期货交易中,下列哪项不是期货交易所的主要功能?A. 提供交易场所B. 制定交易规则C. 直接参与交易D. 监管市场答案:C3. 期货合约的最小价格变动单位称为:A. 点B. 基点C. 跳动D. 价差答案:C4. 期货交易中的保证金分为哪两种类型?A. 初始保证金和维持保证金B. 初始保证金和结算保证金C. 维持保证金和结算保证金D. 初始保证金和交易保证金答案:A5. 下列哪项不是期货交易的特点?A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 双向交易D. 长期持有答案:D二、多选题6. 期货交易的参与者主要包括:A. 商业套期保值者B. 投机者C. 套利者D. 个人投资者答案:ABCD7. 期货合约的交割方式主要有:A. 现金交割B. 实物交割C. 期货转现货D. 延期交割答案:ABC8. 期货市场的功能包括:A. 价格发现B. 风险管理C. 促进商品流通D. 投机获利答案:ABC三、判断题9. 期货交易中的杠杆效应是指投资者可以用较少的资金控制较大的交易量。
(对/错)答案:对10. 期货交易的结算方式只能是实物交割。
(对/错)答案:错四、简答题11. 请简述期货交易与现货交易的区别。
答案:期货交易与现货交易的主要区别在于交易的标的、交易方式、交易时间、价格确定机制以及风险管理方式。
期货交易的标的是标准化的合约,而现货交易的标的是实物商品。
期货交易通常通过交易所进行,而现货交易则多为场外交易。
期货交易可以是远期交易,现货交易则是即时或近期交易。
期货价格由市场供求关系决定,而现货价格通常由买卖双方协商确定。
期货交易具有杠杆效应,风险较高,现货交易则风险相对较低。
12. 什么是期货的套期保值?答案:期货的套期保值是指利用期货合约来对冲现货市场的价格风险。
商业套期保值者通过在期货市场持有与现货市场相反的头寸,来锁定成本或销售价格,从而减少价格波动带来的不确定性和风险。
2024年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(基础题)单选题(共45题)1、下列属于外汇期货卖出套期保值的情形的有()。
A.持有外汇资产者,担心未来货币贬值B.外汇短期负债者担心未来货币升值C.国际贸易中的进口商担心付外汇时外汇汇率上升造成损失D.不能消除汇率上下波动的影响【答案】 A2、以下关于期货市场价格发现功能的说法中,描述错误的是()。
A.由于期货合约是标准化的,转手便利,买卖非常频繁,所以能够不断地产生期货价格B.期货市场价格发现的效率较高,期货价格的权威性很强C.期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境D.期货价格是由大户投资者商议决定的【答案】 D3、某日,某期货合约的收盘价是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为3%,最小变动价位为10元/吨,则该期货合约下一交易日涨停板价格是()元/吨。
A.17757B.17750C.17726D.17720【答案】 B4、套期保值本质上是一种()的方式。
A.利益获取B.转移风险C.投机收益D.价格转移【答案】 B5、某投资者在上海期货交易所卖出期铜(阴极铜)10手(每手5吨),成交价为37500元/吨,当日结算价为37400元/吨,则该投资者的当日盈亏为()。
A.5000元B.10000元C.1000元D.2000元【答案】 A6、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
A.中国证监会B.期货交易所C.期货行业协会D.期货经纪公司【答案】 B7、会员制期货交易所的最高权力机构是()。
A.会员大会B.股东大会C.理事会D.董事会【答案】 A8、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌,于是他以2565元/吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。
此后合约价格下跌到2530元/吨,他又以此价格卖出2手6月大豆合约。
之后价格继续下跌至2500元/吨,他再以此价格卖出1手6月大豆合约。
2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(典型题)单选题(共60题)1、在我国,期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证监会监督管理机构【答案】 A2、我国期货交易所会员可由()组成。
A.自然人和法人B.法人C.境内登记注册的法人D.境外登记注册的机构【答案】 C3、以下关于股票指数的说法正确的是()。
A.股票市场不同,股票指数的编制方法就不同B.编制机构不同,股票指数的编制方法就不同C.样本选择不同,股票指数的市场代表性就不同D.基期选择不同,股票指数的市场代表性就不同【答案】 C4、平值期权的执行价格()其标的资产的价格。
A.大于B.大于等于C.等于D.小于【答案】 C5、芝加哥期货交易所交易的10年期国债期货合约面值的1%为1个点,即1个点代表()美元。
A.100000B.10000C.1000D.100【答案】 C6、金融期货经历的发展历程可以归纳为()。
A.股指期货—利率期货—外汇期货B.外汇期货—股指期货—利率期货C.外汇期货—利率期货—股指期货D.利率期货—外汇期货—股指期货【答案】 C7、如果某种期货合约当日无成交,则作为当日结算价的是()。
A.上一交易日开盘价B.上一交易日结算价C.上一交易日收盘价D.本月平均价【答案】 B8、在正向市场中,牛市套利者要想盈利,则在()时才能实现。
A.价差不变B.价差扩大C.价差缩小D.无法判断【答案】 C9、期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。
A.知情权B.决策权D.表决权【答案】 A10、()是某一合约在当日成交合约的双边累计数量,单位为“手”。
A.价格B.成交量C.持仓量D.仓差【答案】 B11、期权价格由()两部分组成。
A.时间价值和内涵价值B.时间价值和执行价格C.内涵价值和执行价格D.执行价格和市场价格【答案】 A12、某投资以200点的价位卖出一份股指看涨期权合约,执行价格为2000点,合约到期之前该期权合约卖方以180的价格对该期权合约进行了对冲平仓,则该期权合约卖方的盈亏状况为()。
2022年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案(最新)1、[题干]下列属于期货公司主要功能的有()。
A.降低期货市场交易成本B.降低期货交易中的信息不对称C.组织和监督期货交易D.高效率转移风险【答案】ABD。
【解析】期货公司的主要功能主要体现在:一是作为衔接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,降低了期货市场的交易成本;二是可以降低期货交易中的信息不对称程度;三是可以高效率地实现风险转移;四是可以通过专业服务实现资产管理的职能。
2、[单选题]如果一种货币的远期升水和贴水二者相等,则称为()。
A.远期等价B.远期平价C.远期升水D.远期贴水【答案】B3、[题干]下列关于反向市场的说法中,正确的有()A.这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切B.这种市场状态的出现可能是因为市场预计将来该商品的供给会大幅增加C.这种市场状态表明该商品现货持有者没有持仓费的支出D.这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同【答案】AB反向市场的价格关系并非意味着现货持有者没有持仓费的支出,选项C不正确;在反向市场上,随着时间的推进,现货价格与期货价格如同在正向市场上一样,会逐步趋同,到交割期趋向一致,选项D不正确。
4、[题干]导致不完全套期保值的原因主要有( )等。
A.利用初级产品的期货品种对产成品套期保值时,两者价格变化存在差异性B.期货市场建立的头寸数量与被套期保值的现货数量不完全一致C.期货合约标的物与现货商品等级存在差异,导致两个市场价格变动程度存在差异D.期货价格与现货价格变动幅度并不完全一致【答案】ABCD【解析】导致不完全套期保值的原因主要有:①期货价格与现货价格变动幅度并不完全一致;②期货合约标的物可能与套期保值者在现货市场上交易的商品等级存在差异;③期货市场建立的头寸数量与被套期保值的现货数量之间存在差异;④因缺少对应的期货品种,一些加工企业无法直接对其所加工的产成品进行套期保值,只能利用其使用的初级产品的期货品种进行套期保值时,由于初级产品和产成品之间在价格变化上存在一定的差异性,从而导致不完全套期保值。
2022-2023年期货从业资格之期货基础知识测试卷和答案单选题(共20题)1. 持仓量增加,表明()。
A.平仓数量增加B.新开仓数量减少C.交易量减少D.新开仓数量增加【答案】 D2. 某交易者预测5月份大豆期货价格将上升,故买入50手,成交价格为4000元/吨。
当价格升到4030元/吨时,买入30手;当价格升到4040元/吨,买入20手;当价格升到4050元/吨时,买入10手,该交易者建仓的方法为()。
A.平均买低法B.倒金字塔式建仓C.平均买高法D.金字塔式建仓【答案】 D3. 目前我国各期货交易所均采用的指令是()。
A.市价指令B.长效指令C.止损指令D.限价指令【答案】 D4. ()是市场经济发展到一定历史阶段的产物,是市场体系中的高级形式。
A.现货市场B.批发市场C.期货市场D.零售市场【答案】 C5. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向()报告。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.住所地的中国证监会派出机构报告【答案】 D6. 在其他条件不变时,某交易者预计玉米将大幅增产,他最有可能()。
A.进行玉米期货套利B.进行玉米期货转现交易C.买入玉米期货合约D.卖出玉米期货合约【答案】 D7. 沪深300股指期货的交割结算价是依据()确定的。
A.最后交易日最后5分钟期货交易价格的加权平均价B.从上市至最后交易日的所有期货价格的加权平均价C.最后交易日沪深300指数最后两个小时的算术平均价D.最后交易日的收盘价【答案】 C8. 9月1日,沪深300指数为2970点,12月到期的沪深300期货价格为3000点。
某证券投资基金持有的股票组合现值为1.8亿元,与沪深300指数的β数为0.9。
该基金持有者担心股票市场下跌,应该卖出()手12月到期的沪深300期货合约进行保值。
A.202B.222C.180D.200【答案】 C9. 最早推出外汇期货合约的交易所是()。
2024年期货从业资格之期货基础知识考试题库单选题(共45题)1、在国际期货市场上,持仓限额针对于()。
A.一般投机头寸B.套期保值头寸C.风险管理头寸D.套利头寸【答案】 A2、以下说法错误的是()。
A.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本B.期货交易具有公平. 公正. 公开的特点C.期货交易信用风险大D.期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的正式会员【答案】 C3、某套利者在黄金期货市场上以962美元/盎司的价格买入一份11月份的黄金期货,同时以951美元/盎司的价格卖出7月份的黄金期货合约。
持有一段时间之后,该套利者以953美元/盎司的价格将11月份合约卖出平仓,同时以947美元/盎司的价格将7月份合约买入平仓,则该套利交易的盈亏结果为()。
A.9美元/盎司B.-9美元/盎司C.5美元/盎司D.-5美元/盎司【答案】 D4、某投资者买入一份看跌期权,若期权费为C,执行价格为X,则当标的资产价格为( ),该投资者不赔不赚。
A.X+CB.X—C.C—XD.C【答案】 B5、2月1日,某期货交易所5月和9月豆粕期货价格分别为3160元/吨和3600元/吨,套利者预期价差将缩小,最有可能获利的是()。
A.同时买入5月份和9月份的期货合约,到期平仓B.同时卖出5月份和9月份的期货合约,到期平仓C.买入5月份合约,卖出9月份合约,到期平仓D.卖出5月份合约,买入9月份合约,到期平仓【答案】 C6、依据期货市场的信息披露制度,所有在期货交易所达成的交易及其价格都必须及时向会员报告并公之于众。
这反映了期货价格的()。
A.预期性B.连续性C.公开性D.权威性【答案】 C7、下列不是期货市场在宏观经济中的作用的是()。
A.有助于市场经济体系的建立和完善B.促进本国经济的国际化C.锁定生产成本,实现预期利润D.提供分散、转移价格风险的工具,有助于稳定国民经济【答案】 C8、期货合约是期货交易所统一制定的、规定在()和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
湖南省期货从业资格:期货及衍生品的功能和作用考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()A.予以当面批评B.予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报2、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。
A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权3、如果套期保值者能争取到一个有利的__,套期保值交易就能赢利。
A.利息B.基差C.现货价格D.期货价格4、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。
A.6.375美分/蒲式耳B.20美分/蒲式耳C.0美分/蒲式耳D.6.875美分/蒲式耳5、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。
A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前6个月月末的风险监管报表C.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件6、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。
A.3B.2C.5D.17、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会8、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为__。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权9、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员10、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。
A.资产B.营业成本C.资本金D.负债11、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A.3月份铜期货合约的价格保持不变,5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不变C.3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨,5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D.3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌了250元/吨12、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。
A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货B.买入欧元期货,同时买入美元期货C.卖出美元期货,同时买入欧元期货D.买入美元期货,同时卖出欧元期货13、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A.CUB.ALC.FUD.IF14、甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的净资本是()。
A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元15、下列可以从事期货交易的是()。
A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员16、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A.心理分析B.技术分析C.基本分析D.价值分析17、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。
当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。
丁某的损失应当由()承担。
A.丁某B.小王C.期货公司D.期货公司和丁某18、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元,买入价格为19510元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为__。
A.19480元B.19490元C.19500元D.19510元19、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2003年6月30日D.2003年7月31日20、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金21、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。
A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎22、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
A.交易所规定标准B.经营成本或行业自律标准C.证监会规定的标准D.期货公司规定的标准23、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
A.配额B.依法征税C.许可证D.审核24、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权25、大豆提高套利的做法是__。
A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B.购买大豆期货合约C.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约D.卖出大豆期货合约二、多项选择题(共25题,每题2分。
每题的备选项中,有多个符合题意)1、甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据,回答下列问题:甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。
A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额2、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,()。
A.以自身利益为首要出发点B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C.必须保证所在机构的利益不会受到损害D.当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待3、洁身自好的有()。
A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告4、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。
A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员资格5、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。
A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项6、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格7、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化8、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括()。
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则9、下列表述中,正确的有()。
A.期货公司应当加入期货业协会B.期货公司应当加入工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理10、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。
A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码11、从事期货交易活动,应当()。
A.公平B.公开C.公正D.诚实信用12、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定13、关于预计负债说法正确的()A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额14、商品投资基金的类型有__。
A.公募期货基金B.私募期货基金C.个人管理期货账户D.集体管理期货账户15、股票指数期货交易的特点有__。
A.以现金交收和结算B.以小博大C.套期保值D.投机16、在我国,交割仓库不得有()行为。
A.出具虚假仓单B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易17、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。
A.本人B.父母C.配偶D.子女18、会员制期货交易所会员享有的权利包括()。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大会D.按规定转让会员资格19、期货市场的两大巨头是__。