09-12-第三部分-工程量清单计价模式下的施工合同管理实务ppt

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⑷ 费用索赔计算及其索赔利润的探讨

索赔与变更的重要区别是：对直接费用以外的费 用，变更可以获得管理费和利润，而索赔一般只 能获得可得利益，因此索赔额中通常不包括利润 甚至部分管理费用。
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2.3.4施工合同索赔管理案例

[案例4] 某建筑工程，合同工期为1.5年，合同价 为6000万元，投标书中价格分析表中公司管理费 为10％，利润为5％。开工后，监理工程师发现设 计有误，就指令承包人停止施工，并允诺在3周内 提出修改施工图。但事实上，修改的图纸在施工 暂停8周后才交给承包人。这期间遇上２周特别恶 劣的天气。承包人自行采取赶工措施，即以九夹 板代替钢模板以加快施工，由此施工费用增加10 万元。承包人的设备租赁费每周6250元。承包人 向监理工程师提出了延长工期的要求，并以工期 延长为依据提出费用索赔。

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4．索赔依据
国际惯例中索赔依据与上述内容大同小异，已经形成 如下的索赔依据标准体系： 原始依据，指构成合同的原始文件。合同的原始文件是承 包商投标报价的基础，承包商在投标书中对合同涉及费用 的内容进行的详细计算分析，是施工索赔的主要依据，同 时，承包商提出施工索赔时，必须明确说明所依据的具体 合同条款。 后续合约，一般是工程师在施工过程中根据具体情况发布 的一些书面或口头指示。承包商必须执行工程师的指示， 同时也有权获得执行该指示而发生的额外费用。 施工记录，包括施工技术记录，工程财务记录，现场气象 环境变化记录等。 索赔的额度计算依据，如工料分析，工程计划网络图等。
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2．施工合同索赔策略 ⑴签约前应关注的事项 ⑵索赔的时效 施工合同索赔时效是指在合同履行过 程中，索赔方在索赔事件发生后的约定期 限内不行使索赔权的，视为放弃索赔权利。 承包商的合同索赔只有在索赔时效内才是 有效的。 ⑶索赔报告的编写技巧 ⑷ SWOT策略

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（a）首先判断造成拖期的哪一种原因是最 先发生的，即确定"初始延误"者，它应对 工程拖期负责。在初始延误发生作用期间， 其他并发的延误者不承担拖期责任。 （b）如果初始延误者是业主，则在业主造 成的延误期内且发生在关键线路上的工期， 承包商既可得到工期延长，又可得到经济 补偿。 （c）如果初始延误者是客观原因，则在客 观因素发生影响的时间段内，承包商可以 得到工期延长，但很难得到费用补偿。
20010--2011年造价工程师继续教育 工程量清单计价模式下的施工合同管理实务
2.3工程量清单计价模式下的 合同争端处理及索赔管理
福建工程学院
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陈云川
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2.3工程量清单计价模式下的合同争端 处理及索赔管理
2.3.1施合同争端处理方式及存在的问题 2.3.2施工合同争议的DRB方式 （Dispute Review Board） 2.3.3施工合同索赔管理 2.3.4施工合同索赔管理案例 主要参考文献
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1．工期索赔：8周 2．费用索赔： 设备窝工的损失8周，每周6250元： 50000元 加10％管理费： 5000元 加5％利润： 2500元 合计： 57500元 待图停工8周的管理费计算： 合同价款的管理费总额为：6000×（1－5/105） ×10/110＝519.48万元，相当每周5194800÷78＝66600元， 8周管理费合计66600×8＝532800元 赶工措施费： 100000元 以上索赔费用合计： 632800元 [问题]：对承包人的上述索赔要求，监理工程师根据索赔 原则应如何合理计算和答复承包商的工期索赔及费用索赔？
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[案例分析]： 1．修改图纸延长工期8周，虽然2周恶劣天气属不可抗力， 但是修改图纸原因在先，故费用和工期索赔期为8周。 2．由于修改设计，使施工设备闲臵8周，可以计算索赔租 赁设备的费用，不计管理费和利润。租赁设备的费用赔偿： 8×6250＝50000元。 3.对于承包人的管理费用补偿问题，监理工程师认为因承 包人不能证明停工会影响公司全部管理费用，不同意对公 司管理费用全部补偿。但鉴于按现行工程费用划分标准， 公司管理费用包含了现场管理费用，而承包人的现场管理 费用在停工期间仍然发生，因此同意补偿现场管理费用， 不过要在承包人其后提交实际发生的现场管理费用证明材 料后，再考虑该补偿问题。 4.赶工措施费100000元，为承包商自己行为，不应索赔。 5.监理工程师认定不包含现场管理费用的费用索赔为： 50000元。

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2.3.3施工合同索赔管理

1．工程量清单计价与施工合同索赔 施工合同索赔是指施工合同履行过程中， 合同当事人一方因非自身责任或对方不履 行或未能正确履行合同而受到经济损失或 权利损害时，通过合同规定的程序向对方 提出经济或时间补偿的要求。 人们常常把索赔理解成承包人对发包人 的一种损失要求补偿，而把发包人对承包 人的索赔称之为反索赔。
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DRB （Dispute Review Board）与DAB （Dispute Adjudication Board）解决合 同争议的方式基本原理一样，将合同争议 交给具有施工技术和管理经验的专家，比 起将争议交给仲裁或诉讼中仅凭法律条款 来处理复杂技术问题的法律专家，更令人 放心。 DAB（DRB）的争端解决程序 :图2.2
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3．工程索赔原则


⑴工程索赔的一般原则
1）非承包人责任 承包人向发包人提出索赔，第一项原则就是：索赔事 件是非承包人自身责任造成的。如果该事件的产生是由于 承包人的责任，包括直接责任、间接责任、推定责任，均 不可获得索赔。 承包人的直接责任，就是索赔事件的发生与承包人的 行为有着明确的因果关系。 承包人的间接责任，就是索赔事件的发生与承包人的 行为没有直接的因果关系，但是承包人的行为却是该事件 的诱因。 承包人的推定责任，根据合同的订立原则，对于索赔 的发生导致的承包人的损失，应该推定由承包人承担。

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2.3.1施工合同争端处理方式及存在的问题

1．《施工合同文本》争端处理方式
《施工合同文本》37.1发包人与承包人在履 行合同时发生争议，可以和解或者要求有关部门 调解。当事人不愿和解、调解或和解、调解不成 的，双方应在专用条款内约定以下一种解决方式： 第一种方式：双方达成仲裁协议，向约定的 仲裁委员会申请仲裁。 第二种方式：向有管辖权的人民法院起诉。

SWOT策略（strength, weakness, opportunities, threats），是指企业在选择竞争战略时，要对企业内部
的优势与劣势，外部环境的机会与威胁进行综合评价，最
终达到选出一种适宜战略的目的。

索赔策略表2-3：当S和O值评分较高时，应采取进攻型的
索赔策略。当W和T值较大时，应采取保守型的索赔策略。 当S、 O、W和T值均居中偏移时，宜采取适当竞争型的索 赔策略。

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⑶工期索赔的处理原则 １）不同类型工程拖期的处理原则 工程拖期可以分为“可原谅的拖期”和“不可 原谅的拖期”。可原谅的拖期是由于非承包商原 因造成的工程拖期，不可原谅的拖期一般是承包 商的原因而造成的工程拖期。这两类工程拖期的 处理原则及结果均不同 ２）共同延误下的工期索赔的处理原则 在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方 造成的，往往是两、三种原因同时发生（或相互 作用）而形成的，故称为"共同延误"。在这种情 况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的

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⑵费用索赔原则 根据国际惯例，费用索赔的基本原 则是，应使索赔人能达到如同合同得以履 行的状态。这一原则也在一定程度上体现 在我国《合同法》之中。 可预见原则（remoteness） 减轻损害原则（the duty to mitigate） 违约不得获得利益改善原（betterment）
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5．索赔分析及其计算



根据对《施工合同文本》条款的分析，可将索赔 分为工期索赔、费用索赔。 ⑴ 工期索赔分析和计算 工期索赔的计算的方法主要是网络分析法。 当采用单项索赔时:若延误事件是关键工作，则工 期补偿＝延误事件延误的时间；当延误事件是非 关键工作时，若延误时间≤总时差时，不给予补 偿；当延误时间＞总时差时，工期补偿＝延误时 间－总时差。 若按一揽子索赔时:工期补偿=“计划+补偿”的工 期－计划工期。
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内部条件 优势（S）企业知名度较高/企业核心竞争力较强/ 企业员工素质较高 劣势（W）在当地的市场占有率较小/企业资金周 转困难/施工索赔经验少/缺乏专业的索赔管理人 员 外部环境 机会（O）宏观经济环境和法律环境较好/当地的 基础设施规模大/当地有实力的企业少 威胁（T）存在地方保护主义/当地的竞争对手数 量在增加/对施工索赔没有形成正确认识
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仲裁或诉讼解决施工合同争议还有存在以下缺点：



1）时间过长，程序过于复杂。如在巴黎进行国际 仲裁平均要18个月，土木工程仲裁时间则更长。 2）费用很高，不仅仲裁与诉讼费用高，而且要花 费许多代理和律师费用，相关的取证、资料、交 通等费用，最终索赔解决费用一般都超过索赔要 求的25%以上。业内人士甚至说，争执一经提请仲 裁或诉讼，常常只有律师是赢家。 3）仲裁或诉讼的结果并不能完全反映实际情况。
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[案例5] 某工程项目，发包人与承包人于某年5月10日签订了工程承包 合同。合同金额为7100万元（不含税金），工期为300天；公司管理 费用为12％，其中现场管理费用为公司管理费用的40%，利润率为5％。 在施工过程中，该工程的关键线路上发生了以下几种原因引起的 工期延误： （1）由于发包人原因，设计变更后新增一项工程于7月28日至8 月7日施工（新增工程款为160万元）；另一分项工程的图纸延误导致 承包人于8月27日至9月12日停工。 （2）由于承包人原因，原计划于8月5日晨到场的施工机械直到8 月26日晨才到场。 （3）由于天气原因，连续多日高温造成供电紧张。该工程所在 地区于8月3日至8月5日停电，另外，该地区于8月24日晨至8月28日晚 下了特大暴雨。 在发生上述工期延误事件后，承包人按合同规定的程序向发包人 提出了索赔要求，经双方协商一致，除特大暴雨造成的工期延误之外， 对其他应予补偿的工期延误事件。既补偿直接费又补偿公司管理费用 中的现场管理费用，现场管理费补偿按合同工期每天平均分摊的费用 计算。 [问题]：工程的实际工期延误为多少天？应予批准的工期延长时间为多 少天？分别说明每个工期延误事件应批准的延长时间及其原因。图纸 延误应予补偿的现场管理费用为多少？