证券基础第一章考习题(2)

基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)共94道题1、接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近（）年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。

（单选题）A. 3B. 1C. 5D. 10试题答案：A2、CAPM模型的主要思想是（）。

（单选题）A. 只有系统性风险才能获得收益补偿B. 只有非系统性风险才能得到收益补偿C. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿D. 只要承担风险，均能够获得收益补偿试题答案：A3、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。

（单选题）A. 按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B. 单利终值的计算公式为FV=PV×（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间C. 单利和复利都是计算利息的方法D. 按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息试题答案：B4、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。

（单选题）A. 时间加权平均价格算法B. 执行偏差算法C. 成交量加权平均价格算法D. 跟量算法试题答案：C5、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）。

（单选题）A. 资本公积B. 应付账款C. 预收账款D. 预付账款试题答案：D6、资产负债表的报告时点通常不包括（）。

（单选题）A. 月末B. 会计季末C. 半年末D. 会计年末试题答案：A7、从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。

（单选题）A. 动态资产配置B. 战略性资产配置C. 战术性资产配置D. 资产混合配置试题答案：A8、用复利计算第几期期末终值的计算公式为（）。

（单选题）A. PV=FV×(1+i) nB. FV=PV ×(1+i) nC. PV=FV×(1+i×n)D. FV=PV×(1+i×n)试题答案：B9、关于有效前沿，下列说法正确的是( )。

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1．有价证券是（）的一种形式。

A．债务资本 B．权益资本C．虚拟资本 D．商品证券 2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．固定收益证券和变动收益证券 B．公募证券和私募证券 C．上市证券及非上市证券 D．国内证券和国际证券 3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A．证券价格 B．证券发行数量 C．中介机构 D．证券发行结构 4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 5．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

A．场内市场和场外市场 B．发行市场和流通市场 C．国内市场和国际市场 D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 6．有价证券本身（）。

A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值 C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格 7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（） A．贴现 B．记账 C．交易 D．承兑8．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A．发行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场 9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。

A．全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场 C．全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％ D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A．10％ B.33％C．20％ D．49％ 11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）： A．中央政府债券 B．政府债券 C．政府机构债券 D．中央银行发行的债券 12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。

A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

第一章证券市场概述练习一、单选1、有价证券是( )的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本B2、证券业协会和证券交易所属于( )。

A 政府机构B 政府在证券业的分支机构C 自律性组织D 监管机构C3、下列不属于公司证券的是( )。

A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券D4、证券业协会是( )。

A、社会团体法人B、财产团体法人C、具有独立的证券监管权D、证券公司不一定加入A二、多选1、证券市场两个最基本和最主要的品种是( )成立。

A 股票B 基金C 债券D 衍生产品A C2、企业的组织形式可分为( )。

A、独资制B、合伙制C、公司制D、集体制A B C三、判断1、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。

( )错2、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

( ) 对3、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格（）错4、只有有限责任公司才可以发行股票。

（）错第二章股票练习一、单选1、记名股票的特点不包括（）。

A、股东权利归属记名股东B、可以一次或分次缴纳出资C、安全性较差D、转让相对复杂或受限制C2、从根本上决定股票价格的是股票的（）。

A、财政政策B、景气变动C、市场利率D、预期B3、二十世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）A、美国B、英国C、日本D、德国A4、（）属于财政政策手段。

A、调节税率B、存款准备金制度C、再贴现政策D、公开市场业务A二、多选1、有价证券是（）的表现形式。

A、财产价值B、财产权利C、财产证明D、财产要求A B2、股票的特征包括（）A 、收益性、风险性B、参与性C、流动性D、永久性ABCD三、判断1、股票的理论价值就是账面价值的现值。

（错）2、股份公司赎回自己的股票后可以不注销。

（错）3、股票风险的内涵是预期收益的不确定性。

（对）4、股东大会无权对增减资本作出决定。

（错）第三章债券练习1、债券票面的基本要素不包括（）。

证券基础知识第一章试题# 证券基础知识第一章试题## 一、选择题1. 证券市场分为哪两种类型？A. 股票市场和债券市场B. 一级市场和二级市场C. 国内市场和国际市场D. 公开市场和私募市场2. 下列哪项不是证券的特点？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 100元C. 1000元D. 无固定面值4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 投资分散化B. 风险集中化C. 专业管理D. 收益共享5. 什么是证券的发行价格？A. 股票的面值B. 股票的市场价格C. 股票的发行成本D. 股票的发行时的价格## 二、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分，主要涉及短期资金的借贷。

（）2. 股票的发行价格通常高于其面值。

（）3. 债券的利息收益是固定的，而股票的股息收益则不是。

（）4. 证券投资基金的投资者不能随时赎回其份额。

（）5. 证券交易的基本原则是公平、公正、公开。

（）## 三、简答题1. 简述证券市场的功能。

2. 什么是股票？股票有哪些类型？3. 什么是债券？债券有哪些特点？4. 证券投资基金有哪些类型？它们各自有什么特点？## 四、案例分析题某投资者购买了一家公司的股票，该公司的股票面值为1元，发行价格为5元，投资者以6元的价格买入。

请分析：1. 投资者的购买价格与发行价格和面值的关系。

2. 如果该公司宣布派发股息，每股0.5元，投资者的收益率是多少？3. 如果该公司的股票市场价格下跌至4元，投资者的损失是多少？## 五、论述题论述证券市场对经济发展的作用及其可能带来的风险。

请注意，以上试题仅为示例，实际考试内容可能会有所不同。

考生在准备考试时应以官方教材和考试大纲为准。

第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2010年5月真题]A．贴现B．记账C．交易D．承兑【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

不同证券的流动性是不同的。

2．证券市场按层次结构关系，可以分为( )。

[2010年3月真题]A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场’D．国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

3．有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

A．具有价值B．具有使用价值c．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值【答案】c【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

4．关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是( )。

A．有价证券本身具备价值B．有价证券是虚拟资本的一种形式c．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D．有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格【答案】A【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，其本身没有价值，不过它代表着一定量的财产权利。

5．狭义的有价证券是指( )。

A．商品证券B．货币证券c．资本证券D．银行【答案】c【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

证券考试《基础知识》专项练习多选题（2）证券考试《基础知识》专项练习多选题（2）1．有价证券是（）的统一表现形式。

A．财产权利B．财产价值C．财产证明D．财产要求2．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。

A．行使权利认购新发行的普通股票B．不行使权利而听任其过期失效C．按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬3．赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。

A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值C．增加公司的募集资金D．确保公司股份能足额认购4．许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（）。

A．股利的支付可适当减少法定公积金B．公司在无力偿债时不能支付红利C．股利的支付不能减少其注册资本D．只能用留存收益支付5．股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。

A．财务状况B．公司竞争力C．公司治理水平与管理层质量D．公司所隶属的行业6．我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。

A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动7．宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。

宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A．作用机制复杂B．股价波动幅度较大C．波及范围广D．干扰程度深8．关于股票价值与价格的叙述不正确的是（）。

A．股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B．股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响9．市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

一, 单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1.证券是指用以证明或设定权利所形成的(1)A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.凭证证券又称(3)。

A.有价证券B.商业证券C.无价证券D.资本证券3.证券按(2)来划分，可以分为凭证证券和有价证券。

A.用途B.性质C.对象D.内容4.提货单表明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(2)。

A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券5.金融期货证券是一种(2)。

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券6.证券登记结算公司性质上属于()。

A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7.证券业协会性质上是()。

A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织8.证券必需同时具备的两个最基本特征是()。

A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9.证券按其性质不同，可以分为()。

A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10.有价证券是()的一种形式。

A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本11.广义的有价证券包括(), 货币证券和资本证券。

A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。

A.全部权或运用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.运用权或转让权13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。

A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券14.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。

A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资15.资本证券主要包括()。

一、单选题1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券5、按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同6、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。

A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品7、对社会公益基金认识不正确的是（）。

A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者8、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9、目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构10、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。