对拥有两个或两个以上交易席位的证券营业部,必须于事前办理

证券登记结算管理办法（2017年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文证券登记结算管理办法第一章总则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。

非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。

境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

第三条证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。

第四条证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。

证券登记结算机构实行行业自律管理。

第五条证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。

第六条中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。

第二章证券登记结算机构第七条证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。

第八条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立和管理；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记及权益登记；（四）证券和资金的清算交收及相关管理；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。

第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：（一）与证券登记结算业务无关的投资；（二）购置非自用不动产；（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

2024年证券非交易过户业务实施细则范本非交易过户是指投资者将其持有的证券账户内的某一证券转移到其他证券账户的过程。

非交易过户业务的实施细则是指有关非交易过户的具体管理、操作和监管细则。

以下是关于2024年证券非交易过户业务实施细则的一个范本，供参考：第一章总则第一条为规范证券非交易过户业务的开展，确保市场的公平、公正和透明，制定本实施细则。

第二条非交易过户是指投资者将其持有的证券账户内的某一证券转移到其他证券账户的过程，不涉及证券的买卖交易。

第三条本实施细则适用于证券非交易过户业务的各参与方，包括证券公司、基金管理公司、证券登记结算机构等相关机构和个人。

第四条证券非交易过户业务应遵循国家有关法律法规、规章制度的规定，并以切实保护投资者的合法权益为宗旨。

第二章申请与审核第五条投资者申请进行非交易过户业务时，应向所在证券公司或基金管理公司提交书面申请表格，并提供相关证券账户和身份信息。

第六条证券公司或基金管理公司应当对投资者的申请进行审核，并在5个工作日内给予答复。

第七条证券公司或基金管理公司审核非交易过户申请时，应当确认投资者的身份真实性、账户资金可用性等，确保过户交易的合法合规。

第三章过户操作第八条投资者进行非交易过户时，应根据所在证券公司或基金管理公司提供的指引，填写非交易过户申请表格，并签署相关文件或合同。

第九条证券非交易过户的操作应通过证券登记结算机构进行，投资者无需亲自前往办理。

第十条证券登记结算机构应当严格按照投资者的申请办理非交易过户手续，并及时更新相关账户信息。

第十一条在非交易过户操作完成后，证券登记结算机构应向投资者发送过户凭证或证明文件。

第四章监督与风控第十二条证券公司、基金管理公司、证券登记结算机构等相关机构应当确保非交易过户操作的安全性和可靠性，建立有效的内部控制机制。

第十三条证券监管部门应加强对非交易过户业务的监督和检查，及时发现和处理风险事件和违规行为，保护投资者的利益。

证券公司分类监管规定（2017年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

关于加强证券经纪业务管理的规定为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

（一）建立健全客户账户管理制度。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。

客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规与中国证监会另有规1 / 8定的从其规定。

证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效件或者其他明文件的复印件或者影印件。

发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期的护照或者户籍所在地公安机关出具的明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日办理完毕，法律法规、中国证监会与证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。

证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

第⼀百三⼗⼆条综合类证券公司必须将其经纪业务和⾃营业务分开办理，业务⼈员、财务帐户均应分开，不得混合操作。

客户的交易结算资⾦必须全额存⼊指定的商业银⾏，单独⽴户管理。

严禁挪⽤客户交易结算资⾦。

【释义】本条是对综合类证券公司的⾃营业务与经纪业务必须分开办理和严禁挪⽤客户交易结算资⾦的规定。

⼀、综合类证券公司将其从事经纪业务和⾃营业务的业务⼈员和财务帐户分开，指的是从事经纪业务的⼈员不得再兼营⾃营业务，同样，从事⾃营业务的⼈员不得再兼营经纪业务。

综合类证券公司应当分别开⽴⾃有资⾦帐户、客户资⾦帐户和证券帐户，分别存储其⾃有资⾦和客户的交易结算资⾦和证券。

本条⽴法⽬的在于： 综合类证券公司依法经国务院证券监督管理机构批准，可以同时经营证券经纪业务、证券⾃营业务、证券承销业务和国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

这对于扩⼤证券公司的活动空间，促进证券市场的发育具有⾮常重要的意义。

同时，也为⼀些证券公司利⽤兼业条件，将原来应当属于客户的利益或者获利机会转到⾃⼰名下提供了⽅便。

如在证券市场⾏情不利时，利⽤兼营证券经纪业务和证券⾃营业务的条件，在接受客户的委托后，先于客户的委托抛出所持有的证券，反之，则先于客户的委托买进看涨的证券，有的甚⾄⾮法挪⽤客户交存的交易结算资⾦，为⾃⼰炒买炒卖证券，其后果⼗分严重。

为了保护投资者的利益，在充分发挥证券公司兼业的优点的同时，抑制其存在的弊端，本条规定，综合类证券公司必须将其经纪业务与⾃营业务分开办理，业务⼈员、财务帐户均应分开，不得混合操作。

⼆、本条第⼆款规定：客户的交易结算资⾦必须存⼊指定的商业银⾏，单独⽴户管理。

严禁挪⽤客户的交易结算资⾦。

所谓指定的商业银⾏，是指由国务院证券监督管理机构指定的商业银⾏。

国务院证券监督管理机构在指定商业银⾏时，应当指定规模较⼤、资⾦实⼒雄厚、信誉良好、运作规范的商业银⾏。

这是为了给投资者提供便捷优质的服务，保护投资者的资⾦安全，防⽌出现挪⽤客户资⾦的现象。

证券公司营业部管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行安全的证券经纪业务体系，促进证券营业部的规范发展，制定本办法。

第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。

第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营安全负责。

未委派证券营业部总经理的，由主持工作的副总经理行使总经理职责。

第四条公司对证券营业部实行统一归口管理，由公司营销管理总部具体负责管理。

公司其他职能部门在各自职责范围内对证券营业部进行职能管理。

第二章职能第五条证券营业部是公司独立的经济核算单位，是经营业务的重要组成部分，必须遵守国家的各项法律法规，依法经营，规范运作，在公司授权范围内独立开展证券经纪业务经营管理活动。

第六条证券营业部应贯彻公司的经营和管理理念，树立证券营业部的良好形象，打造“xx证券”的服务品牌。

证券营业部在经营活动中应贯彻公司统一的企业形象和战略方针。

第七条证券营业部应积极开拓市场，制定切实可行的营销策略，通过各种合法的竞争手段，不断提高市场占有率，努力完成公司下达的各项任务。

第八条证券营业部应完善各项内控机制，加强财务管理，控制成本，开源节流，防范经营风险和各种安全隐患，保证证券营业部的安全、规范和稳健运营。

第九条证券营业部应加强对投资者的资产管理和计算机信息系统的管理，为投资者提供安全的交易环境。

第十条证券营业部应为投资者提供诚信、稳健、高效的服务。

第十一条证券营业部应加强员工的队伍建设，切实保障员工的合法权益。

第三章权限第十二条按照国家及公司的有关规定，公司对证券营业部实行授权经营。

第十三条授权包括一般授权和特别授权。

一般授权是指证券营业部按照国家的法律法规和公司的有关规定所拥有的业务和管理权限；特别授权是指证券营业部因接受公司的特别委托而拥有的业务和管理权限，必须经过公司法定代表人的书面授权才能拥有。

中国证券业协会关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于规范证券公司客户资金第三方存管单客户多银行服务的通知（中证协发[2011]19号）各证券公司：为便利客户证券交易，防范客户资金第三方存管中的技术风险，齐鲁证券有限公司和华泰联合证券有限责任公司根据客户需求，遵循创新试点相关流程，提出了第三方存管中单客户多银行服务方案并经向住所地证监局报备后启动了试点工作。

该项试点引起业内的普遍关注，2010年，根据市场需求和行业呼声，我会组织行业内外专家对单客户多银行服务方式进行了专业评价，认为其符合现行法律法规规定和第三方存管制度的有关要求，在行业内施行具备可行性。

我会在总结两家公司试点经验的基础上，形成了《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务操作指南》（附件1，以下称《操作指南》），现予印发，并就有关问题通知如下：一、各证券公司应结合本公司实际情况，在风险可测、可控、可承受的前提下，谨慎选择提供单客户多银行服务方式。

在实施过程中，不应以该服务方式作为营销手段招揽客户。

二、证券公司应同时向住所地证监局和我会备案单客户多银行服务方式实施方案，并经住所地证监局核查无异议后，方可实施。

三、证券公司在提供单客户多银行服务方式时，同一客户签约银行数量不得超过5家；应严禁辅助资金账户之间的资金划转，限制主辅资金账户间的非交易目的转账；并加强合规管理，严格执行反洗钱监控，防范操作风险。

四、提供单客户多银行服务方式的证券公司，应按照《操作指南》的要求，建立并完善相应的管理制度、操作流程和风险控制机制，加强适当性管理和投资者教育工作，并与客户签署单客户多银行服务协议，充分揭示风险，明确双方权利义务。

关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知为了防止证券投资咨询机构及其从业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务，必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书或者经取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书的机构聘任并符合相关从业要求。

二、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断；证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。

证券投资咨询机构及其从业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存三年。

证券投资咨询从业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。

中国证券登记结算有限责任公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2008.12.11•【文号】•【施行日期】2008.12.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于进一步加强证券账户日常管理的通知各证券公司：为了巩固账户规范工作的成果，进一步落实《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》（证监办发[2008]97号），建立账户管理长效机制，现将有关事项通知如下：一、证券公司在为投资者办理证券账户开立、变更、挂失补办、销户等账户业务时，应当识别投资者身份，核对投资者的有效身份证明文件。

对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的，证券公司应通过第二代身份证阅读器核查投资者身份证的真实性。

对于个人投资者使用第一代身份证办理账户业务的，证券公司应当认真审核，对身份证真伪有疑问的，可以要求投资者提供户籍证明或通过公安部全国公民身份信息系统核查等方式进一步核实。

二、证券公司应完善账户业务流程，防止新增不合格账户。

（一）在账户业务流程管理上，实行录入、复核双岗管理，建立强制复核制度，确保账户信息准确无误。

（二）采取技术手段防止同一资金账户下挂名称、身份证明文件号码不一致的证券账户。

对于因技术系统对生僻字的处理方式不同、为保持与银行端投资者资金账户信息一致而产生的与登记结算系统证券账户信息不一致等特殊情形，不视为同一资金账户下挂不一致证券账户，但证券公司应在客户档案资料中加以说明、在柜面系统中备注。

三、证券公司应建立资金账户与证券账户信息比对机制。

（一）对于已开证券账户的投资者申请新开资金账户办理交易手续时，证券公司应先通过登记结算系统查验证券账户状态并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。

投资者名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，且不属于在登记结算系统作单独管理的休眠账户或该证券公司申报的不合格账户的，证券公司方可为投资者办理新开资金账户手续。

上海证券交易所关于实施全面指定交易制度及有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所关于实施全面指定交易制度及有关事项的通知（上证交字[98]字第002号1998年1月5日）各会员单位：为完善本所市场交易制度，加强市场监管和服务，提高市场效率，有效控制市场风险，根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》(以下简称《试行办法》)，现将实施全面指定交易制度的有关事项通知如下：一、各会员单位须组织所属证券营业部向投资者进行广泛宣传，并积极指导投资者办理指定交易。

二、各会员单位须加强对所属证券营业部及交易席位的管理，确认各交易席位的使用归属(所属证券营业部)。

三、各会员单位须出具法定代表人书面授权委托书，授权所属证券营业部与投资者签署《指定交易协议书》(详见附件)，对本通知下达前已办理了指定交易的投资者须重新签署《指定交易协议书》，以明确代理双方的权责。

四、上述《指定交易协议书》为必备条款，各会员单位可在此基础上增加协议条款，并形成统一文本报本所备案。

五、各会员单位须根据本所《全面指定交易数据接口规范及其说明》(另发)为投资者建立证券明细帐，并据此管理投资者的证券。

六、各会员单位须根据上述证券明细账建立证券卖出控制系统，有效防止投资者的证券卖空行为。

七、根据《试行办法》的规定，一个证券营业部隧属的交易席位必须联通。

各会员单位须督促所属证券营业部办理联通手续，并对本通知下达前已办理了指定交易投资者的数据和所属证券营业部席位联通情况进行核查，以便及时纠正差错。

八、关于实施全面指定交易制度后，有关证券的非交易变动事项的操作程序、传送投资者非流通证券数据和有关收费等事项，由上海证券中央登记结算公司另行通知。

福建辖区证券营业部信息技术人员应知应会测试题(总分：100分)营业部名称：测试人员姓名： 得分：一、填空（20题，每题1分）1.证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术 和 ，确保信息系统对业务的有效支撑。

2.证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T50311）要求。

各配线机柜内应配备理线架，做到跳线整齐，，标记清晰。

3.证券营业部与所属证券公司之间，应使用 或 的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。

4.证券营业部应按照所属证券公司的要求，部署正版、 、 在内的系统安全防护软件，以确保信息安全。

5.证券营业部（不含非现场交易营业部）应当为客户提供2种以上行情揭示与分析系统，证券营业部应当为客户提供现场委托以及 、 等2种以上非现场委托交易发式。

6.银证系统系统异常，指各银证机构和业务关联单位由于 、 、 、基础设施等故障导致系统中断、系统性能大幅下降的突发事件。

7.各银证机构和业务关联单位要制定全面切实可行的应急预案，应急预案应涵盖 、 、 、 等方面的各种应急情况。

8.各银证机构和业务关联单位的应急演练内容应涵盖、 、 、 等。

9.对各银证机构和业务关联单位在银证系统突发事件应急处置工作中的 、 、 和漏报突发事件重要情况的行为或在应急处置工作中有有其他失职、渎职行为的，相关监管部门将追究有关人员责任。

10.银证系统突发事件按事件发生的时间分为两类：、 。

11.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司信息安全事故按照信息系统的重要性，事故影响时间以及影响范围划分为 和 。

12.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司第三方存管系统在一个交易日的营业时间内发生中断或性能严重下降累计超过 小时属于重大事故。

13.根据《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行方法》，证券公司集中交易系统、网上交易系统在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不超过分钟属于事故。

上海证券交易所交易市场业务规则正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所交易市场业务规则（１９９３年１月上海证券交易所发布）第一章总则第一条根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》制定本规则。

第二条本规则所称交易市场，为上海证券交易所（以下简称本所）设立的证券集中交易市场。

第三条本规则所称证券，为依国家法律、法规及本所上市管理规则所定义的上市证券。

第四条本规则所称上市，为证券在交易市场挂牌买卖。

第五条本规则所称证券主管机关，为国务院证券委员会及其指导下的中国证券监督管理委员会。

第六条本规则所称证券商，为本所会员。

第七条本规则所称受托买卖，为证券商按委托人的要求在交易市场买卖证券。

第八条本规则所称委托人，为依国家法律、法规的规定，可进行证券买卖的自然人和法人。

第九条本规则所称自营买卖，为证券商以自己的名义和帐户在交易市场买卖证券。

第十条本规则所称清算交割，限于证券商之间的交易市场成交后的清算交割。

第十一条本规则所称买卖证券，限于现货交易，采用集中公开竞价方式。

第十二条本所交易市场业务，除遵照有关法令规定外，依本规则办理。

第二章交易市场集市时间第十三条交易市场每周一至周五开市，每日分前、后两市，上午九时三十分至十一时三十分为前市，下午一时三十分至三时三十分为后市。

法定假日不开市。

本所认为有必要时，可监时调整开市时间。

第十四条交易市场开市、闭市以鸣锣为号。

第十五条交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易。

在宣布之前已成交的买卖仍属有效。

前事故消除后，本所得宣布恢复交易。

交易席位和进场人员第十六条证券商可在交易市场拥有一个交易席位。

证券交易所管理办法（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券交易所管理办法（2017年8月28日中国证券监督管理委员会2017年第5次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。

第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。

第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。

第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。

第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。

其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。

第二章证券交易所的职能第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

第七条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）依法审核公开发行证券申请；（四）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（五）提供非公开发行证券转让服务；（六）组织和监督证券交易；（七）对会员进行监管；（八）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（九）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（十）管理和公布市场信息；（十一）开展投资者教育和保护；（十二）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

证券投资顾问业务暂行规定（2020第二次修改）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券投资顾问业务暂行规定第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。

第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

中国证券监督管理委员会关于进一步规范证券营业网点的规定(2009年修订)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2009.10.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2009]27号•【施行日期】2009.11.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：证券公司分支机构监管规定（发布日期：2013年3月15日，实施日期：2013年3月15日）废止中国证券监督管理委员会关于进一步规范证券营业网点的规定（2008年5月16日中国证券监督管理委员会发布2009年10月15日根据中国证券监督管理委员会公告[2009]27号关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的决定修订自2009年11月1日起施行）为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：一、证券营业部设立（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。

2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。

3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。

4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。

5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。

6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。

附件1：一、交易联通及交易主席位介绍根据本所《全面指定交易制度试行办法》规定，对拥有两个或两个以上交易席位的证券营业部,必须于事前办理所属交易席位号的联通手续,以便因某一席位不能正常交易时,指定交易投资者可在该证券营业部的其他席位进行正常交易。

因此需要将相关席位联在一起，形成一个联通组。

从技术实现角度来说，需有一个逻辑上的交易主席位，即：当两个或两个以上交易席位拥有同一个主席位，系统就认定这些席位互为联通。

一个联通组有且仅有一个交易主席位，该主席位的交易功能与联通组中的任何其他席位一致，可以用任一席位来代替。

当一个联通组中的非主席位与该组中的其他席位分离时，此联通组中的主席位不需要变更，当一个联通组中的主席位与该组中的其他席位分离时，此联通组中的主席位需要重新设定。

二、席位联通状况介绍1.单个席位的联通情况（席位单列）：例：主席位联通席位2.两个及两个以上席位组成的联通组：例：主席位联通席位注：可以用该联通组中任何一个席位做主席位3.错误的席位联通关系：例：主席位联通席位103，而席位103的主席位定为席位101，这种席位联通关系在交易系统中是不允许的。

因此，正确的席位联通关系应该如下图所示：主席位联通席位三、席位联通变更操作介绍1．几个单列席位变更组成一个联通组：例：变更前：主席位联通席位主席位联通席位现要求将上述两个单列席位联通，并选102为主席位。

变更后：主席位联通席位2．在原有的某个联通组中加入一个单列席位：例：变更前：主席位联通席位主席位联通席位现要求将单列席位103加入到主席位101组成的联通组内。

变更后：主席位联通席位3．原有的两个联通组合并成一个联通组：例：变更前：主席位联通席位主席位联通席位现要求将上述两个联通组合并成一个联通组、并选103为主席位。

变更后：主席位联通席位4．变更主席位：例：变更前：主席位联通席位现要求将席位102作主席位。

变更后：主席位联通席位5．从原有的某个联通组中分裂出几个单列席位：例：变更前：主席位联通席位现要求将席位103和席位104单列。

中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国人民银行关于设立证券交易代办点有关问题的通知（银发〔１９９０〕２６１号１９９０年１０月１９日）中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行：为加强对证券市场中介机构的管理，制止乱设证券交易代办点，促进证券代办事业的健康发展，现就证券交易机构设立证券交易代办点的有关问题通知如下：一、证券交易代办点是证券交易机构委托其他金融机构及其分支机构利用现有的营业场地和人员代为办理证券业务的场所。

二、证券交易机构是指证券公司、金融机构设立的证券交易营业部。

经人民银行批准，证券交易机构可在专业银行的分支机构、城乡信用合作社等金融机构设立证券交易代办点。

非证券交易机构不得设立证券交易代办点，非金融机构（和个人）不得成为证券交易代办点。

三、设立证券交易代办点的证券交易机构本身必须具有相当规模的证券交易业务量，并且在证券行业中具有良好的声誉。

四、证券交易机构申请设立证券交易代办点，必须持本机构所在地人民银行的审核意见和由委托机构和受托机构双方签订的经过公证部门公证的业务代理协议，以及中国人民银行认为必要的其他文件和资料，向代办点所在地的人民银行提出申请。

在省、自治区内设立代办点，必报经代办点所在地的地、市一级人民银行分行批准；在直辖市、计划单列城市、经济特区内设立代办点，须报经直辖市、计划单列城市、经济特区人民银行分行批准。

经批准后，代办点方可开展代理业务。

代理业务协议必须符合国家及人民银行的有关规定，包括下列内容：代理业务方式、代理业务资金的拨付方式、证券的调运和保管、代理费用及代理手续费的计算和支付、代理期限、违约责任等。