私募基金管理机构开户所需材料清单

开立证券账户1、经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案的私募基金，可由基金管理人或资产托管人申请开立证券账户。

2、基金管理人或资产托管人申请开户时，应当提交下列材料：（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附件6），其中“名称”一项应为“基金管理人全称-私募基金名称”，“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理人营业执照注册号，“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理人组织机构代码证号码；在“备注”中注明开户数量；（2）基金业协会同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；（3）从协会网站下载管理人登记证明打印出来（加盖公章）；（4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖基金管理人公章）；（5）自律承诺书（只需加盖管理人公章）（6）盖章的基金合同复印件。

(7)在证券账户开立申请表备注栏里写上管理人登记编码和产品编码证券账户开立申请表身份信息产品名称国籍或地区主要身份证明文件类别□工商营业执照□批文□登记证书□其他证件证件有效期截止日期□年月日□长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地辅助身份证明文件类型辅助身份证明文件号码基本信息产品简称产品到期日期□年月日□产品无到期日产品类别□基金公司特定客户资产管理产品□证券公司集合理财产品□基金公司特定客户资产管理产品（保险）□证券公司专项资产管理计划□基金公司特定客户资产管理产品（信托）□期货资产管理产品（单一）□封闭式证券投资基金□开放式证券投资基金□其他证券投资基金□期货资产管理产品□保险资产管理产品□私募基金□信托产品□保险产品□银行理财产品□企业年金计划□全国社保基金□地方社保基金□养老金产品□ QFII □ RQFI □其他资产管理人名称营业执照号码组织机构代码证号码资产托管人名称方正证券股份有限公司营业执照号码组织机构代码证号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码公司网址电子邮箱4、服务信息是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码证券账户开立一码通账户号码：□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户□股转系统账户□其他（）开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码备注：实、准确、完整、有效，对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。

基金申请所需材料的详细清单与要求I. 申请表格类材料1. 申请表格：按照基金机构提供的官方申请表格填写。

2. 个人信息：包括申请人的姓名、性别、出生日期、身份证号码、联系地址、手机号码等。

3. 项目信息：描述申请的基金类型、申请金额、项目名称、项目目的、实施计划等。

II. 个人身份和资质类材料1. 身份证明文件：提供申请人的身份证复印件或扫描件。

2. 学历证明：提供最高学历的学位证书或学历证明复印件。

3. 职称证明：如申请人具有职称资格，提供职称证书复印件。

4. 资质证书：如申请人从事专业领域需要相关资质许可证书，提供相应证书复印件。

5. 研究成果和项目经验：提供近年来的研究成果、科研项目经验等相关材料，如论文发表证明、科研奖励证书等。

III. 经济状况和资金用途类材料1. 个人收入证明：提供个人收入证明材料，如工资单、税单等。

2. 资产证明：提供个人资产证明材料，如银行存款证明、房产证明等。

3. 资金用途说明：详细描述申请基金的资金用途，包括项目开展所需费用的预算和计划。

IV. 申请项目相关类材料1. 项目计划书：详细描述申请的项目的目标、方法、计划等，包括项目的可行性分析和预期成果。

2. 团队介绍：如项目需要多人合作完成，提供团队成员的简介及其专业背景。

3. 合作协议：如与其他机构或个人存在合作关系，提供合作协议或意向书等相关文件。

V. 推荐信类材料1. 推荐信：提供相关专家、学者、行业领导的推荐信，以证明申请人在相关领域的研究能力和潜力。

VI. 其他补充材料1. 其他支持材料：如论文摘要、专利证书、奖项证明、社会工作经历等，以补充申请人的专业背景和能力。

申请人应根据基金机构的具体要求提供以上材料，并在指定时间内提交。

请仔细核对所有材料的完整性和准确性，确保申请的顺利进行。

希望上述清单能够对基金申请者提供帮助，祝申请成功！。

私募基金投资者需要提供的材料说明及清单专业投资者需提供的资料说明（自然人）（一）同时符合下列条件的自然人：1.金融资产或收入证明条件：1)金融资产不低于500 万元，或2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2.投资经历或工作经历条件：1)具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或2)具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或3)属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

（二）投资者需提供证明文件清单：：1.身份证正反面复印件和扫描件（外籍人士需提供护照复印件和居留证）2.国内银行卡复印件和扫描件3.金融资产证明文件或收入证明，提供如下材料（二选一）1)500万金融资产证明（注：最近20个工作日内，金融资产不低于500万。

以下资料可任选，要求合计金额达到专业投资者要求的500万。

夫妻双方资产可以合计，但需要结婚证或户口本复印件、配偶同意认购声明原件。

）a)银行存款证明中国境内银行本、外币定、活期存折；存单；交易流水复印件及扫描件，网银账户查询结果复印件及扫描件b)股票资产证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)债券资产证明银行或券商出具的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件复印件及扫描件d)基金资产证明基金公司出具的基金份额证明文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件e)期货权益证明期货公司出具的交易结算单原件，交易系统查询结果原件f)资产管理计划资产证明资产管理机构出具的份额持有证明书复印件及扫描件g)信托计划资产证明信托公司出具的份额持有证明书复印件及扫描件h)私募基金资产证明私募基金管理人出具的份额持有证明书复印件及扫描件i)保险资产证明保险公司开具的保险单现金价值总金额的证明复印件及扫描件j)其他理财产品资产证明其他银行、信托公司、资管公司等机构出具的资产证明复印件及扫描件（如有）2)最近3 年个人年均收入不低于50 万元a)纳税证明税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明原件b)工资流水单证明银行出具的代发工资银行卡（活期存折）近三年入账单原件c)收入证明所在单位出具的近三年收入证明原件4.投资经历、工作经历或职业资格证明（三选一）1) 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历证明（注：以下资料可任选，要求达到专业投资者要求的累计2年以上投资经历）a)证券投资证明券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系统查询结果复印件及扫描件b)基金投资证明基金公司出具的交易记录文件复印件及扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件c)期货投资证明期货公司出具的账单扫描件及复印件，交易系统查询结果原件d)黄金投资证明银行、券商等金融机构出具的黄金资产证明复印件及扫描件（如在国外黄金市场参与的需单独确认）e)外汇投资证明（须单独确认）2)2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历证明a)工作证明，证明投资人具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历b)其他证明文件3)金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师的职业资格证明a)金融机构高级管理人员证明监管机构出具的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司的高级管理人员核准文件，或者工作证明b)获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师会计师：注册会计师证书及从事金融相关业务的工作证明律师：律师执业证以及从事金融相关业务的工作证明。

私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单一、基本资料类1. 管理人的基本情况a. 公司名称、注册地址、通讯地址b. 公司成立时间、注册资本、实缴资本c. 公司股东情况及股东出资情况d. 公司章程及经营范围e. 公司注册文件（营业执照、组织机构代码证、税务登记证等）2. 管理人高管人员信息a. 高管人员身份证明、履历b. 高管人员相关的资格证书或执业资格证明3. 管理人机构内部治理结构及监管机构从业资格要求a. 公司治理结构，包括董事会、监事会等组织结构b. 相关从业人员的资格证明文件c. 内部合规管理文件4. 管理人与特定客户之间的重要合同a. 重要的私募股权和创业投资基金合同条款二、财务会计类1. 管理人最近三年的财务会计报表a. 资产负债表、利润表、现金流量表b. 注册会计师出具的审计报告2. 管理人相关业务及投资基金相关的会计核算文件a. 投资基金的账户流水b. 相关投资基金的会计报表三、基金业务类1. 所设立的所有投资基金的相关情况a. 投资基金的名称、基金类型、规模等基本信息b. 基金合同及基金成立文件c. 基金业务执行合同2. 投资基金运作与投资管理相关的文件a. 投资基金的募集材料、营销材料b. 投资基金的管理协议及合同文件c. 投资基金的投资决策流程、风险控制文件四、风险管理与合规类1. 风险管理与合规相关文件a. 公司的内部合规制度及风险管理政策b. 相关独立法律意见、尽职调查文件2. 法律合规相关文件a. 公司设立、变更文件b. 法律法规遵从证明文件五、其他类1. 公司外部评级、评估报告2. 相关行业协会或协会证书3. 其他相关证明文件及材料以上是一份关于私募股权和创业投资基金管理人登记申请材料的清单，需要注意的是，不同地区和监管机构对材料的要求可能有所不同，具体应当按照当地监管规定的要求进行准备。

《私募基金管理人登记申请材料清单》私募基金管理人是指专门从事私募基金发起、组建、运作、管理及投资咨询等业务的机构，私募基金管理人登记申请是私募基金管理人向监管机构提交的重要材料，下面是《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容。

一、申请材料清单（一）基本申请材料1. 《私募基金管理人登记申请表》私募基金管理人应填写完整的登记申请表，包括机构基本信息、管理人信息、管理人背景信息等。

2. 申请人法人或其他组织的营业执照副本私募基金管理人应提供有效的营业执照副本，以证明其合法注册和经营资格。

3. 私募基金管理人及其从业人员的相关资格证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供相关的从业资格证明，包括基金从业资格证书、证券从业资格证书等。

4. 机构章程及备案文件私募基金管理人应提供其机构章程、备案文件等相关文件，以便监管机构审查。

5. 个人征信报告及不良记录查询证明私募基金管理人负责人及相关从业人员应提供个人征信报告及不良记录查询证明，以证明其良好的信用记录。

6. 其他基本申请材料根据监管机构要求，可能需要提供其他相关的基本申请材料，如资质证明、税务登记证明等。

（二）业务及风险管理相关材料1. 私募基金合同及基金募集文件私募基金管理人应提供其管理的私募基金合同样本及相关的募集文件，包括基金合同、招募说明书等。

2. 风险管理制度及内部控制文件私募基金管理人应提供其建立的风险管理制度文件及内部控制文件，以确保基金管理的规范和风险可控。

3. 投资决策及交易执行记录私募基金管理人须提交其投资决策及交易执行记录，以便监管机构对其投资业务进行审查。

4. 客户投资者适当性评估文件私募基金管理人应提供其对投资者进行的适当性评估文件，以确保投资者的风险承受能力与所投资产品的风险特征相匹配。

5. 其他业务及风险管理相关材料根据监管机构要求，可能需要提供其他相关的业务及风险管理相关材料，如投资组合报告、风险披露文件等。

以上内容为《私募基金管理人登记申请材料清单》的相关内容，私募基金管理人应认真准备相关资料，确保登记申请能够顺利进行审批。

私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单私募股权、创业投资基金是我国金融市场重要的资本市场主体，在管理私募股权、创业投资基金的过程中，需要向中国证监会进行登记申请。

为了确保登记申请的成功，需要准备一份完整的申请材料清单。

以下是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单。

一、基本申请材料1. 《登记申请表》2. 《基金合同》3. 申请人的注册资本证明文件4. 《基金托管协议》5. 申请人的经营许可证明文件6. 申请人的组织结构和人员名册7. 申请人的资金来源证明文件8. 《投资者适当性管理办法》备案文件9. 申请人的风险管理制度文件10. 《管理人内部控制制度及合规管理文件》备案文件二、基金产品相关申请材料1. 基金募集说明书2. 基金业绩报酬设置文件3. 投资决策委员会组成名单4. 对外募集标的投资交易合同5. 投资者资金划拨和托管安排文件6. 基金财务管理办法备案文件7. 基金信息披露制度文件三、风险管理和内部控制相关申请材料1. 风险管理与内部控制制度文件2. 风险测度方法文件3. 内部控制结构和实施文件4. 风险管理与内部控制报告备案文件四、其他必要的申请材料1. 申请人合法存在的证明文件2. 申请人的经营范围文件3. 申请人的近期财务报表4. 申请人的法定代表人身份证明文件5. 《私募基金监督管理暂行办法》相关备案文件6. 申请材料清单索引以上是一份关于私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单，制作材料时应严格按照相关法规和规范要求，确保材料的真实、完整、准确。

祝您申请成功！。