投资与融资循环问卷

投融资需求调查问卷表姓名：部门：职务：联系电话：传真： E-mail：通信地址：邮编：调查地区：省市请在下列问题的选项上画“√”，可以存在多选，或在“其他”项作具体说明：第一部分：企业基本情况1、贵公司名称：2、贵公司所在地：3、贵公司性质：□国有企业和国有控股企业□集体企业□非国有控股的股份公司和有限责任公司□私营企业□外资、港澳台资企业□其他4、贵公司所属行业：□农林牧渔业□采掘业□食品□化工□石油和石油加工业* □纺织和服装* □钢铁* □建材 * □医药*□日用电子和电器* □机械* □IT硬件*□其它制造业□水电煤气业□建筑业□地勘水利□交通运输、仓储和邮政业□房地产□批发零售餐饮□金融保险□汽车* □社会服务业□信息技术□其他注： IT硬件：主要指计算机、计算机外围设备和通讯设备生产的行业其他制造业：指的是标“*”以外的其他制造业5、贵公司是否已上市？□仅国内上市□仅国外上市□国内、国外上市□拟上市□没有6、贵公司的注册资本□3000万元以下□ 3000万元-5000万元□5000万元--1亿元□ 1亿元-3亿元□3亿元-10亿元□ 10亿元以上□其他：（如：拨付形式）7、贵公司年营业额：□3亿元以上□3亿元－1.5亿元□1.5亿元－3000万元□3000万元以下8、贵公司资产总额：□10亿元以上□3亿元-10亿元□1.5亿元－3亿元□1.5亿元－5000万元□3000万元-5000万元□3000万元以下9、贵公司产品市场占有率□较大□一般□较小□不详□其他11、贵公司产品（业务）是否具受区域化影响□是（如何影响：）□没影响□不详12、贵公司产品（业务）发展前景□较好□一般□不乐观□不清楚13、贵公司所处行业是否属于政府支持的相关产业□是□否14、贵公司是否享受政府相关优惠政策□是（享受政策类型□税收□贴息□其他）（享受优惠级别□国家级□省级□地市级）□否15、贵公司的副营业务约占总营业收入比例□大于30％□20％－30％□10％－20％□ 5％－10％□小于5％□不详16、贵公司经营属于□高风险、高回报□低风险、低回报□风险和回报适中□其他 ( )17、贵公司当前发展所需资金主要来源□靠自身内部积累□股本融资□银行借贷□对外合资□其他第二部分：企业发展规划情况1、贵公司目前行业排名□行业领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他2、贵公司目前在区域内排名（可根据贵公司所处区域级别选择填列）（1）全国□全国领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他（2）全省□全省领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他（2）公司所在地范围□所在地领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他3、贵公司近期是否有投资、资产重组重大等事项□是□否4、贵公司未来5年发展目标：□全国领先□所在地领先□全省领先□全行业领先□国际领先□不清楚5、贵公司在未来五年来内准备进军的行业领域：□农林牧渔业□采掘业□食品□化工□石油和石油加工业□纺织和服装□钢铁□建材□医药□日用电子和电器□机械□IT硬件□其它制造业□水电煤气业□建筑业□地勘水利□交通运输、仓储和邮政业□房地产□批发零售餐饮□金融保险□汽车□社会服务业□信息技术□其他6、要达到贵公司4、5所述目标，贵公司将采用的发展战略是□多元化发展□专业化发展□全球发展战略□上下游一体化战略□不清楚□其他：7、要达到贵公司4、5所述目标（1）将采用的手段是□不断扩大现有规模和生产能力□通过发展高科技产业对现有产业和产品进行改造□兼并、收购、重组□不清楚□其他：（2）所需资金来源□靠自身内部积累□股本融资□银行借贷□对外合资□其他（3）您在达到上述战略目标可能遇到的主要问题：8、贵公司未来扩张拟采取以下那几种方式□直接购买新技术□直接并购上市公司□并购非上市国有企业□并购非上市民营企业9、你是否认为国有资产的退出、金融不良资产处置为企业未来发展提供了一次历史性的机遇？□是：□否：10、贵公司是否愿意通过产权交易所实现扩张的目的？11、你对国内产权交易所的看法？（以上为全部问题，谢谢您的合作！）。

融资融券业务知识测评问卷（共20道题，100分为通过，测试时间为30分钟。

）1.信用证券账户的交易有什么规定？（）A. 不能买入交易所规定范围之外的证券B. 不能参与质押式回购C. 不能参与买断式回购。

D. 以上全选2.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。

A、客户以自己名义，为自己的利益B、证券公司以客户的名义，为自己的利益C、证券公司以自己的名义，为客户的利益D、客户以自己的名义，为证券公司的利益3．客户向证券公司提供的，可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种？（）A、房产B、汽车C、定期存折D、证券公司公布的可充抵保证金的证券和现金4.按照交易所规定，什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券？（）A、在证券交易所上市交易的符合条件的股票B、证券投资基金C、债券和其他证券D、以上皆可5．交易所在什么情况下会暂停标的证券的融资买入或融券卖出？（）I) 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

II) 该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布III) 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

IV) 该标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

A、只有I 和 IIB、只有I和 IIIC、只有 I 、II和IIID、I、II、III和IV6．投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，（）作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。

A、全部B、一半C、全部都不D、全部资金7.某股票A的折算率为0.7，则100万股票市值的A股票可以充抵的保证金是多少？（）A、100万B、80万C、70万D、50万8.一般情况下，融资保证金比例为50%时，100万现金作为保证金可以融资的金额？（）A、100万B、125万C、150万D、200万9.客户将信用账户内的现金或股票转出时，维持担保比例要符合什么标准？（）A、高于130%B、高于150%C、高于200%D、高于300%10.当维持担保比例达到（）标准时，为避免被平仓，客户必须在（）日内追加保证金使维持担保比例高于150%？A、低于130% ，2日内B、低于140% ，1日内C、低于130% ，1日内D、低于140%， 2日内11．证券公司什么情况下会对客户的信用账户内的担保资产进行强制平仓处理？（）I) 投资者在证券公司发出补仓通知后未在规定期限内补足担保物并使维持担保比率恢复至150%以上的;II) 投资者融资融券业务合同到期未偿还融资或融券债务的;III) 因投资者自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施IV) 《融资融券业务合同》解除或终止的其它法定、约定情形出现时；A、只有 I 和 IIB、只有 III 和 IVC、只有 I 、II 和 IVD、I、 II 、III和 IV12.下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。

企业投资与筹资循环调查问卷企业投资与筹资循环调查问卷尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业投资与筹资循环的实际情况，我们诚挚邀请您参与此次调查问卷。

请您依据实际情况，客观真实地回答以下问题。

我们对您的配合表示衷心感谢。

一、个人信息：1. 您的姓名：2. 您所在的企业名称：3. 您的职位：4. 您的联系方式（手机/邮箱）：二、企业现阶段的投资与筹资循环情况：1. 您的企业是否进行过投资或筹资？( ) 是( ) 否2. 如果您的企业进行过投资或筹资，请问您主要的投资或筹资方式是以下哪种？( ) 股权融资( ) 债券融资( ) 银行贷款( ) 固定资产投资( ) 私募股权融资( ) 其他（请具体说明）：3. 您的企业进行投资或筹资的目的主要是以下哪种？( ) 扩大生产规模( ) 研发新产品或技术( ) 改善现有产品或技术( ) 支付短期债务( ) 平衡公司资本结构( ) 其他（请具体说明）：4. 在投资与筹资过程中，您所面临的主要困难是什么？（可多选）( ) 资金成本过高( ) 融资渠道有限( ) 风险控制不力( ) 借款难度大( ) 融资周期长( ) 法律政策不利( ) 其他（请具体说明）：5. 您的企业在进行投资与筹资过程中是否存在信息不对称的问题？( ) 是( ) 否6. 如果您认为信息不对称问题存在，您认为主要是哪方面的问题？（可多选）( ) 企业内部人员对投资或筹资项目的了解不够( ) 外部投资者或融资机构对企业情况了解不够( ) 投资或融资合作方提供的信息不全或不真实( ) 其他（请具体说明）：三、企业投资与筹资循环的改进建议：1. 在您看来，企业在投资与筹资过程中如何有效降低成本？( ) 寻找更多的融资渠道( ) 提高资金运作效率( ) 加强风险管理能力( ) 降低借款利率( ) 其他（请具体说明）：2. 您认为企业在投资与筹资过程中应该加强哪方面的能力提升？ ( ) 将投资或筹资项目的风险评估作为重要环节( ) 增强与融资机构的合作能力( ) 提高对投资或筹资项目的全面分析能力( ) 改进内部管理，加强信息披露( ) 其他（请具体说明）：3. 您在投资或筹资过程中是否遇到过与投资或筹资合作方的冲突？( ) 是( ) 否4. 如果您遇到过冲突，您是如何解决的？（可多选）( ) 协商解决( ) 另寻合作方( ) 寻求法律途径解决( ) 寻求第三方协助解决( ) 其他（请具体说明）：四、您的意见与建议：请您针对企业投资与筹资循环方面的任何问题，提出您宝贵的意见与建议：（留白）感谢您参与此次调查问卷！您的回答对我们的研究具有重要意义。

关于融资的调查问卷
承诺不将企业敏感数据外漏，仅作投资及评估使用谢谢您的配合
企业名称及网
址
所属行业注册时间
注册资本企业人数
目前资产目前总负
债
企业性质
分支机构
1、贵企业认为所属行业融资的方式有？A.外部融资（债权融资和股权融资） B.内部融资C. 贸易融资 D.项目融资E. 政策融资F. 上市融资G.其它
2、贵企业认为所属行业融资存在的问题有？A.融资方式单一
B.融资渠道缺乏
C.自身素质的局限性
D. 信用体系不健全
3、贵企业是怎样审计本公司自己的融资方式的？A.商务模式B.专业分工 C.程序分工 D.其它
4、贵公司去年的经营情况？销售收入______净盈利_______
5、贵公司在国内的竞争对手是？_________________
6、贵公司的竞争优势？____________________
7、贵公司的主要经营的是？
_______________________________________
8、贵公司是否已经上市？是否
9、如果没有上市是否有上市的计划？是否
10、贵公司的市场规模及占有率？
____________________________________
11、贵公司选择的是哪种融资方式？A.商业银行 B.风险投资公司 C.商业金融公司 D. 合作伙伴 E.其它。

融资融券意向客户问卷调查表中国证监会发布《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券公司融资融券业务内部控制指引》，正式启动了证券公司融资融券业务试点。

符合条件的证券公司可以开展融资融券业务。

融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。

由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。

对投资者而言，如果对市场走势判断正确，从事融资融券交易可以放大盈利，但如果买卖方向错误，也可能放大亏损。

为了给您提供更好的产品，更优质的服务，请您根据实际情况作答，我们将会对您的资料保密，谢谢合作！客户姓名资金账号联系方式：电话：通讯地址：1、请问您的年龄处于：A、25岁以下；B、25（含）-40岁；C、40（含）-55岁D、55（含）-65岁E、65（含）岁以上2、您的投资年限：（参与证券交易的年限）A、超过5年；B、4（含）-5年；C、3（含）-4年；D、2（含）-3年；E、1（含）-2年；F、1年以下3、您的投资风格：（股票投资风格）A、短线；B、中线；C、长线；D、混合4、您目前的资产状况：（金融资产）A、100（含）-200万；B、200（含）-500万；C、500（含）-1000万；D、1000万（含）以上5、您目前除B股以外的证券的资产：A、50（含）-100万；B、100（含）-300万；C、300万（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000（含）万以上6、您想参与哪种交易：A、融资交易；B、融券交易；C、融资和融券交易7、您参与交易的融资需求量：A、50万以下；B、50（含）-200万；C、200（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000万（含）以上8、您参与交易的融券需求量：A、50万以下；B、50（含）-200万；C、200（含）-500万；D、500（含）-1000万；E、1000万（含）以上9、您可接受的融资融券业务的息费率：（以中国人民银行规定的金融机构同期贷款基准利率为基点提高）A、4%以下；B、4%；C、5%；D、6%10、您可接受的融资融券交易佣金率比您的普通账户交易佣金率提高：A、0.5‰以下；B、0.5（含）-1‰；C、1（含）-1.5‰；D、1.5‰以上非常感谢您的支持！祝您身体安康！投资顺利！。

企业经营融资情况调查问卷企业经营融资情况调查问卷尊敬的企业经营者：您好！本调查问卷旨在了解企业的融资情况以及对融资形式的需求和偏好，帮助企业更好地了解融资市场并制定合适的融资策略。

我们衷心感谢您的参与和支持，请您认真回答以下问题，您的回答将有助于我们对融资市场的全面了解和研究。

一、企业基本情况1. 企业名称：2. 企业所属行业：3. 企业注册资本金：4. 企业成立时间：5. 企业经营范围（主要产品/服务）：6. 企业规模（请选择适合您企业的选项）：A. 小微企业（员工人数小于50人）B. 中小企业（员工人数在50-300人之间）C. 大型企业（员工人数超过300人）7. 企业销售额（上一年度）：二、企业融资情况1. 企业目前融资情况（请选择适合您企业的选项）：A. 没有融资需求，目前全部资金来自自有资金或者盈利再投资B. 有融资需求，但未进行融资C. 有融资需求，已完成融资2. 如果您的企业曾经进行过融资，请告诉我们您曾经融资的方式（可多选）：A. 银行贷款B. 金融机构担保贷款C. 小额贷款公司放款D. 股权融资（包括天使投资、风险投资等）E. 债权融资（包括发行公司债、企业债等）F. 其他（请具体说明）：3. 您进行融资的主要目的是什么（可多选）：A. 扩大生产规模B. 开拓新市场C. 进行技术升级和研发创新D. 支付债务E. 其他（请具体说明）：4. 在融资过程中，您遇到了哪些问题和困难（可多选）：A. 资金需求高，融资难度大B. 银行贷款利率高，还款压力大C. 融资周期长，难以满足紧急资金需求D. 风险评估结果不理想导致无法融资E. 缺乏了解并选择合适的融资渠道和方式F. 其他（请具体说明）：5. 您认为当前的融资环境和政策对企业融资有何影响（请具体说明）：三、融资需求和偏好1. 您预计未来一年内，企业的融资需求会有所增加、减少还是保持不变？2. 您感兴趣的融资方式有哪些（可多选）：A. 银行贷款B. 金融机构担保贷款C. 小额贷款公司放款D. 股权融资（包括天使投资、风险投资等）E. 债权融资（包括发行公司债、企业债等）F. 其他（请具体说明）：4. 对于融资利率，您如何选择（请选择适合您的选项）：A. 必须是较低的利率才能接受B. 希望在市场平均水平C. 愿意接受较高的利率，但希望能尽快获得资金D. 其他（请具体说明）：5. 您希望融资周期有多长（请选择适合您的选项）：A. 小于1个月B. 1-3个月C. 3-6个月D. 6-12个月E. 超过12个月6. 您认为当前的融资渠道和方式是否满足了企业的需求和偏好？如有不满足之处，请说明您的建议和期望。

中小微企业投融资情况调查问卷尊敬的企业家朋友：您好！中小微企业作为我市经济发展重要组成部分，在吸纳就业、增加税收、稳定经济发展方面发挥了重要作用，是实施“大众创业、万众创新”的重要载体。

同时，由于中小微企业规模小，在当前产业转型升级背景下面临较大生存压力和发展约束，融资难、融资贵问题尤为突出。

基于此，市委、市政府拟组织专门力量，围绕“优化金融环境，促进中小微企业发展”主题开展专题调研。

请根据贵企业实际情况填写调查问卷，我们将对您提供的情况保密。

调查结果仅供研究使用，不会对贵企业资信状况产生任何影响。

感谢您的大力支持！xxxxxx年月（请参与调查企业于年月日前将填写好电子版或纸质问卷返回给市中小企业服务中心。

）联系人：联系电话：电子邮箱：企业名称：__________________ 所属行业：________________ 企业负责人：________________ 联系电话：企业地址：一、企业资金需求情况1、目前企业的发展阶段：A.初创期B.快速成长期C.成熟期2、2014年企业的营业收入_____万元，利润总额_____万元。

3、企业资产负债率情况：______A.40%以下B. 40%-60%C. 60%-80%D.80%以上4、企业成立时资金来源：（可多选）__________A.自筹资金B.银行贷款C.民间借贷D.内部集资E.财政投入F.风险投资G.其他方式5、企业今年资金需求量：______万元，通过哪种途径解决（可多选）：________，缺口：______万元。

A.向银行等金融机构贷款B.通过小额贷款公司、融资租赁机构获得资金C.通过风险投资获得资金D.通过发行债券、股票等进行直接融资E.向亲朋借款F.内部员工集资G.向股东或其他公司借款H.其他6、如果企业出现资金紧张的主要原因是（可多选）A.生产投资规模扩张过快，流动资金配套跟不上需求B.原材料涨价过快，自身产品难以随之上调价格，利润空间受到挤压C.人民币升值压力加大D.出口退税率降低E.劳动力成本上升F.难以从外部渠道融到资金（包括银行和民间融资）G.产品销售渠道不畅，产成品和应收货款占用上升H.企业管理不善，效益不好，资金周转不灵7、企业融资主要目的：（可多选）A.补充流动资金B.扩大生产经营规模C.购置固定资产D.引进和开发新产品新技术E.开展新项目区G.拓展新市场H.其他（请注明）8、企业融资主要偏向于：A短期融资 B.长期融资9、如果没有融资情况，原因是什么：（可多选）A.资金充足B.认为企业自身资产和盈利状况难以获得贷款C.贷款费用高、审批时间长、手续复杂D.不了解各种融资途径和方法E.不了解相关政策规定F.其他（请注明）二、企业间接融资情况（除注明为可多选外，其余为单选或填空）10、企业曾向那些金融机构申请贷款（可多选）A.四大国有银行B.银行C.农商行D.其他商业银行E.小额贷款公司F.其他（请注明）11、企业今年申请贷款总额和实际获得贷款情况：申请贷款总额万元，实际贷款总额万元，放贷机构为12、企业从银行贷款的综合利率：____A.7%以下B.7%-15%C.15%-20%D.20%以上13、企业获得银行贷款的担保方式为（若有多种贷款，可多选）_________A.企业得到过信用贷款B.以企业自有房产、设备抵押C.以其他担保物担保（请具体说明）__________D.以担保公司提供担保E.以其他企业提供担保；F.以其他第三方担保G.采取其他担保方式（请注明）_______________14、贷款未获批，银行以下列哪些原因为由拒绝企业的申请（可多选，请按重要程度排序）：A.营业执照等实质性要件缺乏或已过期B.财务状况或经营状况无法满足贷款条件C.抵押无法落实，又缺乏其他有效的担保D.企业贷款不符合国家或地区的产业政策E.企业信用等级达不到银行贷款的要求F.不符合银行要求的其他贷款条件G.银行尚无适合本企业的信贷产品H.其他（请注明）15、在贷款过程中遇到的主要困难：（可多选，请按困难程度排序）A.银行贷款额度不足B.抵押不足C找不到担保人D.银行和担保机构服务意识差E.贷款利率和费用高，无法承受F手续繁琐G.其他(请注明)16、企业认为贷款难的主要原因是（可多选，按重要程度排序）____________A.银行对企业财务状况或经营状况要求过于苛刻B.对企业的担保条件过于苛刻C.对企业信用等级要求太高D.银行缺乏专门针对中小微企业特点的信贷产品E.银行贷款业务流程设置不合理F.本企业管理上也存在一些问题G.其他原因：__________三、企业直接融资（指通过票据、股票、债券、风险投资进行融资）情况17、企业是否进行过直接融资（A.是 B.否），若没有进行过主要原因是：（可多选）______A.发行股票、债券要求过高，企业难以满足B.不了解商业票据、银行票据使用的方法C.与投资基金接触较少，信息不对称D.企业所有者不愿意开展股权融资E.间接融资可以满足需求F.其他________________18、企业开展直接融资的主要方式：（可多选）_____A.发行股票B.发行债券C.开展商业票据、银行票据等活动E.引进第三方投资基金（者）F.其他______________19、今年以来企业直接融资获得的资金：_________万元，占企业今年资金总需求量_________%。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解我国融资现状，分析融资需求，优化融资环境，提高融资效率，我们特开展此次国家融资调查。

您的宝贵意见将对我们研究工作具有重要意义。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您所在地区：（1）东部地区（2）中部地区（3）西部地区（4）东北地区4. 您所在行业：（1）制造业（2）建筑业（3）金融业（4）批发和零售业（5）住宿和餐饮业（6）交通运输、仓储和邮政业（7）信息传输、软件和信息技术服务业（8）科学研究和技术服务业（9）教育（10）卫生和社会工作（11）文化、体育和娱乐业（12）公共管理、社会保障和社会组织（13）其他二、融资现状5. 您的企业或个人目前是否有融资需求？（1）有（2）无（3）不确定6. 您认为目前我国融资环境如何？（1）非常好（2）较好（3）一般（4）较差（5）非常差7. 您认为我国融资渠道主要有哪些？（1）银行贷款（2）股票市场融资（3）债券市场融资（4）风险投资（5）私募股权投资（6）其他8. 您在融资过程中遇到过哪些困难？（1）融资成本高（2）融资渠道不畅（3）审批时间长（4）融资政策不透明（5）其他三、融资需求9. 您希望获得多少金额的融资？（1）100万元以下（2）100-500万元（3）500-1000万元（4）1000万元以上10. 您计划将融资用于哪些方面？（1）扩大生产规模（2）技术改造（3）市场拓展（4）研发投入（5）其他四、政策建议11. 您认为我国融资政策应如何改进？（1）降低融资成本（2）拓宽融资渠道（3）简化融资审批流程（4）提高融资政策透明度（5）其他12. 您对企业或个人融资有什么建议？（1）加强企业信用体系建设（2）提高融资服务效率（3）培育多元化融资主体（4）加强金融科技创新（5）其他感谢您在百忙之中抽出时间填写本问卷！您的宝贵意见将有助于我们更好地了解我国融资现状，为政策制定提供有力支持。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的金融投资行为、风险偏好和投资需求，我们特制定此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们提供更优质的服务和产品。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）公务员/事业单位（3）企业员工（4）自由职业者（5）个体工商户（6）其他4. 您的年收入范围：（1）10万元以下（2）10-20万元（3）20-30万元（4）30-50万元（5）50万元以上二、投资经验与知识5. 您从事金融投资的时间：（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上6. 您对以下金融投资知识的了解程度：（1）非常了解（2）了解（3）一般（4）不了解（5）非常不了解（以下问题针对了解程度为“了解”及以上的投资者）7. 您最常投资的金融产品类型：（1）股票（2）基金（3）债券（4）期货（6）其他8. 您在投资过程中最关注的因素：（1）收益率（2）风险（3）流动性（4）产品类型（5）投资期限（6）其他三、风险偏好与投资策略9. 您的风险承受能力：（1）低风险（2）中低风险（3）中风险（4）中高风险（5）高风险10. 您的投资策略：（1）长期投资（2）短期投资（3）波段操作（4）其他11. 您在投资过程中，是否愿意承担一定的风险以获取更高的收益？（1）非常愿意（3）一般（4）不愿意（5）非常不愿意四、投资渠道与信息获取12. 您主要通过以下哪些渠道获取投资信息？（1）互联网（2）电视、广播（3）报纸、杂志（4）亲朋好友推荐（5）其他13. 您在投资过程中，对以下投资渠道的信任程度：（1）银行（2）证券公司（3）基金公司（4）期货公司（5）其他14. 您在投资过程中，是否愿意尝试新的投资渠道？（1）非常愿意（2）愿意（3）一般（4）不愿意（5）非常不愿意15. 您对以下金融投资服务的需求程度：（1）投资咨询（2）投资培训（3）投资工具（4）投资产品（5）其他16. 您对我们金融投资服务的建议和意见：感谢您的参与！祝您投资顺利！[问卷结束]。

融资与投资循环内控调查问卷融资与投资循环内控调查问卷尊敬的被调查者：为了了解您对融资与投资循环内控的看法和应用情况，我们诚挚邀请您参与本次调查。

您的回答将对我们的研究有着重要的意义和帮助。

我们保证您的回答将严格保密，并只用于本次调查的分析。

感谢您抽出宝贵的时间参与此次调查！一、基本信息1. 您的姓名：_____________________________ 性别：男/女2. 您目前所在的机构/公司/院校：_____________________________3. 您的职位/研究方向：_____________________________二、融资与投资循环理论请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。

1. 您是否了解融资与投资循环的基本理论与概念？（）是（）否2. 您是否认为融资与投资循环对企业的经营发展起到重要作用？（）是（）否如果是，请简要说明原因：_____________________________3. 您认为融资与投资循环的内控体系对企业的发展有多大的影响？（）极大（）较大（）较小（）无影响4. 您是否了解融资与投资循环内控体系的基本要求和标准？（）是（）否如果是，请简要说明您所了解的要求和标准：_____________________________三、融资与投资循环内控应用情况请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。

1. 您所在的机构/公司/院校是否建立了融资与投资循环内控体系？（）是（）否2. 您认为融资与投资循环内控体系是否对降低经营风险起到了积极作用？（）是（）否如果是，请具体说明作用：_____________________________3. 您所在的机构/公司/院校是否进行过融资与投资循环内控的验证与评估？（）是（）否如果是，请简要说明评估的结果和改进措施：_____________________________4. 您所在的机构/公司/院校是否对融资与投资循环内控实施了监督和检查？（）是（）否如果是，请简要说明监督和检查的内容和方法：_____________________________四、融资与投资循环内控存在的问题与挑战请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。

尊敬的受访者：您好！感谢您在百忙之中抽出宝贵时间参与本次投融资调查问卷。

本问卷旨在了解我国投融资市场的现状、发展趋势以及相关参与者的需求和期望，为我国投融资行业的健康发展提供有益参考。

您的意见和反馈对我们非常重要，我们将严格保密您的个人信息。

请您根据自己的实际情况和真实想法填写以下问卷。

一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）小学及以下（2）初中（3）高中/中专（4）大专（5）本科（6）硕士及以上4. 您的职业：（1）企业高管（2）企业员工（3）创业者（4）投资人（5）金融机构从业者（6）其他二、投融资现状及需求5. 您认为我国投融资市场目前处于什么阶段？（1）快速发展阶段（2）稳定发展阶段（3）调整优化阶段（4）衰退阶段6. 您认为我国投融资市场存在哪些主要问题？（1）融资难、融资贵（2）投资渠道单一（3）市场信息不对称（4）监管体系不完善（5）其他（请说明）7. 您认为我国投融资市场在未来几年将呈现怎样的趋势？（1）持续增长（2）平稳发展（3）波动调整（4）衰退8. 您是否需要投融资服务？（1）是（2）否9. 如果需要，您希望从以下哪些方面获得投融资服务？（1）融资渠道拓展（2）融资成本降低（3）投资机会获取（4）投资风险评估（5）其他（请说明）三、投融资政策及建议10. 您对我国现行的投融资政策有何评价？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为我国投融资政策在哪些方面需要改进？（1）完善融资渠道（2）降低融资成本（3）优化投资环境（4）加强监管（5）其他（请说明）12. 您对我国投融资行业的发展有哪些建议？（1）加强政策引导（2）推动市场化改革（3）提高行业透明度（4）加强人才培养（5）其他（请说明）四、其他13. 您认为本次调查问卷的设计是否合理？（1）非常合理（2）合理（3）一般（4）不合理14. 您对本次调查问卷的填写过程有何建议？感谢您参与本次投融资调查问卷！请您在填写完毕后，将问卷提交至以下邮箱：[邮箱地址]。

尊敬的企业负责人/相关工作人员：您好！为了深入了解我国企业在投融资过程中的实际情况，为金融机构和企业提供更有针对性的服务，我们特开展本次问卷调查。

您的宝贵意见将对我国投融资市场的发展起到积极的推动作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：（请填写）2. 企业成立时间：（请填写）3. 企业所在地区：（请填写）4. 企业所属行业：（请填写）5. 企业注册资本：（请填写）6. 企业员工人数：（请填写）二、企业财务状况1. 2022年度企业营业收入：（请填写）2. 2022年度企业净利润：（请填写）3. 企业资产负债率：（请填写，如无请填写“无”）4. 企业现金流状况：（请选择）A. 良好B. 一般C. 不足D. 严重不足三、企业投融资需求1. 企业目前是否面临融资需求？（请选择）A. 是B. 否2. 若有融资需求，请描述融资用途：（请简要描述）3. 您希望融资的金额范围是多少？（请填写）4. 您希望融资的期限是多久？（请填写）5. 您对企业融资成本的要求是：（请选择）A. 低B. 一般C. 高四、企业融资渠道及方式1. 企业目前主要通过以下哪种方式融资？（可多选）A. 银行贷款B. 私募股权C. 发行债券D. 风险投资E. 其他（请填写）2. 企业对以下融资渠道的满意度如何？（请选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意（1）银行贷款（2）私募股权（3）发行债券（4）风险投资（5）其他（请填写）3. 企业对以下融资方式的满意度如何？（请选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意（1）直接融资（2）间接融资（3）融资租赁（4）其他（请填写）五、企业对投融资服务的期望1. 企业希望金融机构在以下方面提供支持：（可多选）A. 降低融资成本B. 提高融资效率C. 提供专业咨询服务D. 增强风险控制能力E. 其他（请填写）2. 企业希望政府部门在以下方面提供支持：（可多选）A. 优化融资环境B. 降低企业税负C. 加大对企业的扶持力度D. 提高金融服务水平E. 其他（请填写）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查！请您认真填写，如有疑问，请联系我们。

金融投资理财调查问卷姓名：联系方式：您好！感谢您对本次调查的关注与支持，为深入了解个人投资者对金融知识的掌握与熟悉情况，探究当前经济环境下投资者的理财行为习惯与投资偏好,特进行本次金融投资理财调查活动。

1. 您的性别是？◎男◎女2。

您的年龄是?◎ 25岁以下◎ 26—40岁◎ 41—55岁◎ 56岁以上3。

您的月收入（折合人民币）为?◎ 5000以下◎ 5000-10000 ◎ 10000—20000 ◎ 20000以上4. 您的教育程度为？◎高中以下◎大专◎本科◎硕士以上5. 您目前从事的职业为?◎全日制学生◎生产人员◎销售人员◎市场/公关人员◎客服人员◎人力资源◎教师◎顾问◎其他6。

您的健康状况为？◎健康◎良好◎不理想 7。

您平时理财金额（折合人民币)大概为?◎ 10万以下/年◎ 10—50万/年◎ 50万-200万/年◎ 200万以上/年8. 您目前投资了那些品种？ (可多选）◎期货◎外汇◎贵金属◎股票◎基金◎信托◎银行理财◎保险◎无9。

未来,您希望可以多了解哪些投资理财工具? (可多选）◎期货◎外汇◎贵金属◎股票◎基金◎信托◎银行理财◎保险10。

您有多少年的金融投资经验？◎没有经验◎少于2年◎ 2—5年◎ 5-8年◎ 8年以上11. 您计划的投资期限一般是多久？◎ 1年以下◎ 1-3年◎ 3—5年◎ 5年以上12。

您对理财产品存在的风险态度如何？◎希望本金无损失，但不太能接受收益未达预期◎不能接受本金出现轻微亏损◎存在一定的本金亏损风险，收益波动性较大◎本金亏损概率较高，收益波动性大再次感谢您对普惠金融调研的支持，谢谢。

1-1测试问卷融资融券业务知识及心理测试问卷一、单选题（每题1分，共计4分）1、您进行证券投资，您的主要考虑是：（A）A、有丰富的投资经验，投资风格稳健，有承担风险的能力B、靠直觉和运气,没有认真分析C、受到周边亲朋赚钱效应的吸引D、打探小道消息2、您如何看待证券投资亏损：（B）A、听之任之,不分析不研究,任其发展B、很正常,投资有风险,没有人只赚不赔C、很难接受,影响正常的生活3、如果您的信用账户到达平仓线,您将采取的措施是：（C）A、没办法,只好听之任之B、我与证券公司关系好,恳请给予宽限C、投资前认真分析,选好股票,控制仓位;当到达平仓线时,主动平仓或及时补足担保物,并总结D、分析原因,以避免出现类似情形E、也许明天会涨回来,再等等看4、您对在合同约定的情形下被强制平仓的看法：（C）A、证券公司不讲情面,使我损失惨重B、这次没成功,下次找机会一定会成功C、总结经验教训,认真分析原因,在股票和时机选择上多下功夫,以避免类似情况再次发生D、运气不好,否则不会发生被强制平仓的情况二、多选题（每题1分，共计6分）5、强制平仓的条件包括但不限于（ABCD）A、客户维持担保比例低于平仓线且未能按通知规定补充足额担保物B、融资融券交易到期、融资融券合同期满，客户未按约定归还公司债务的C、客户在融资融券交易中存在违约行为的D、合同其他条款中约定应予以平仓的情况6、假设您融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至（AB）。

其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为（C）A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日；C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价某融券卖出数量某沪深300指数同期涨跌幅；D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价某融券卖出数量某当前大盘指数。

内部控制流程调查问卷
调查问卷说明：
1、本调查问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因此请
被调查部门/人员如实填写（回答）；
2、本调查问卷中的问题都是依据流程风险清单及关键控制点设计而成，为内部控
制设计缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据；
3、由于各个企业流程管理模式千差万别，本问卷仅列出了最常见的子流程及涉及到
的内部控制问题。

对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉及，请一并详细说明；
4、被调查对象（访谈对象）在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如控
制责任人、控制频率、控制证据等）；
5、对于每一项正在实施的控制活动，被调查人需要提供一个样本（控制证据）以支
持自己的回答，该证据将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的评估提供参考；
6、如果该问题不适用于企业的实际情况，请填写“不适用”。

流程信息
投资与融资
投资与融资业务流程将包括以下子流程：
●投资可行性研究、评估及决策
●投资执行
●交易会计处理
●投资处置
●融资管理
调查问卷：。