浙江精功科技股份有限公司 2015 年度股东大会决议公告

浙江浙江精功科技精功科技精功科技股份有限公司股份有限公司股份有限公司资金管理制度资金管理制度第一章第一章 总则总则第一条 为了加强浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”）资金控制与管理，完善内控制度体系，健全资金统一调控管理制度，提高资金使用效率，控制财务风险，保障公司和全体投资者的合法权益，结合公司实际情况，依据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国票据法》、《企业会计准则》等相关法律法规及规范性文件的规定，特制定本制度。

第二条 公司资金管理遵循以下原则：1、资金集中统一管理原则；2、资金收支预算管理原则；3、资金收支“两条线”原则；4、量入为出、量力而行原则。

第三条 本制度所指资金，指公司所拥有或可支配的现金、银行存款、金融票据、有价证券和其他货币资产。

本制度所指资金管理范围包括投资资金、融资资金、营运资金。

日常费用开支按公司的相关财务制度执行。

投资资金指对外风险和非风险投资、固定资产投资等资金支出；融资资金指公司为了弥补经营过程中的资金缺额，向金融机构或其他法律允许的主体借入资金或提供对外担保等资金支出；营运资金指流动资产减去流动负债后的余额，管理重点为采购资金管理、应收预付管理、其他往来管理。

第四条 本制度适用于公司及下属各全资、控股子公司（以下简称“各子公司”）。

第二章第二章 资金预算管理资金预算管理第五条 公司资金实施预算管理，实现对各子公司的资金集中统一管理。

公司各业务部门、各子公司的资金收支，必须按规定编制年度资金预算，经公司财务部门初审、公司财务负责人复审，汇总呈报公司总经理办公会议、董事长或董事会批准后执行。

第六条 为实施公司的整体发展规划，提高经营效益，各子公司除应按年度编制资金预算外，还应逐月编列资金预算表上报公司，由公司统筹安排和实施资金的使用计划。

第七条 预算内的支出，可以根据授权范围，由相关负责人审核批准使用；超过预算的支出，应由业务部门或各子公司提出追加预算计划，按预算批准程序经批准后执行。

证券代码：002006 证券简称：精功科技公告编号：2020－037浙江精功科技股份有限公司第七届监事会第十三次会议决议公告一、监事会会议召开情况浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2020年5月15日以电子邮件和电话的方式发出召开的通知，并于2020年5月21日以通讯表决的方式召开，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，会议由公司监事高菲女士主持，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况全体与会监事经审议并通讯表决，通过了以下决议：1、以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于改选公司第七届监事会主席的议案》。

鉴于公司原监事会主席钱明霞女士已辞职，为保证公司监事会的正常运作，同意改选高菲女士为公司第七届监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至本届监事会任期结束之日（2021年8月28日）止。

高菲女士简历如下：高菲，女，中国国籍，身份证号码：3390051986********，现年34岁，大学本科学历，法律职业资格，中共党员。

2015年1月至今历任精功集团有限公司法务审计部经理助理、副经理、经理。

2019年9月至今任会稽山绍兴酒股份有限公司监事。

2019年11月至今任本公司监事。

与上市公司实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；与其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系；不持有上市公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的情形。

三、备查文件1、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第七届监事会第十三次会议决议。

特此公告。

浙江精功科技股份有限公司监事会2020年5月22日。

证券代码：002006 证券简称：精功科技公告编号：2010-015 浙江精功科技股份有限公司2010年第一季度季度报告正文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人孙建江、主管会计工作负责人裘森林及会计机构负责人(会计主管人员)孙卫利声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末增减变动（％）总资产（元）1,239,366,978.651,331,806,678.81 -6.94%归属于上市公司股东的所有者权益（元）318,638,659.63313,980,092.91 1.48%股本（股）144,000,000.00144,000,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.21 2.18 1.38%本报告期上年同期增减变动（％）营业总收入（元）215,565,746.9991,396,596.02 135.86%归属于上市公司股东的净利润（元）4,658,566.72-9,564,044.43 148.71%经营活动产生的现金流量净额（元）-28,802,977.4436,104,924.36 -179.78%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.200.25 -180.00%基本每股收益（元/股）0.03-0.07 142.86%稀释每股收益（元/股）0.03-0.07 142.86%加权平均净资产收益率（%） 1.47%-3.49% 增加4.96个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益1.47%-3.54% 增加5.01个百分点率（%）非经常性损益项目年初至报告期期末金额非流动资产处置损益-55,544.20计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准100,000.00定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出-59,008.44少数股东权益影响额2,823.29所得税影响额8,555.57合计-3,173.78对重要非经常性损益项目的说明无2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）22,822前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证3,277,314人民币普通股券投资基金浙江省科技开发中心3,100,000人民币普通股国信证券股份有限公司1,443,995人民币普通股中国建设银行－中小企业板交易型开放式指903,446人民币普通股数基金中国工商银行－天元证券投资基金607,900人民币普通股赵英597,249人民币普通股崔玉香507,400人民币普通股戴幼红467,750人民币普通股钱国民437,000人民币普通股梁权钊400,000人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用由于公司不再持有湖北精功科技有限公司的股权，湖北精功科技有限公司自2009年10月起不再列入合并报表范围，所以2010年报告期间的公司相关数据均不包括湖北精功科技有限公司的相应数据。

湖北精功科技有限公司拟股权转让 涉及的股东全部权益价值评估项目 资 产 评 估 报 告浙勤评报〔2009〕143号二〇〇九年八月五日目 录注册资产评估师声明 (2)资产评估报告.摘要 (3)资产评估报告.正文 (6)一、 委托方、被评估单位及其他评估报告使用者 (6)二、 评估目的 (9)三、 评估对象和评估范围 (9)四、 价值类型及其定义 (9)五、 评估基准日 (9)六、 评估假设 (10)七、 评估依据 (10)八、 评估方法 (12)九、 评估程序实施过程和情况 (13)十、 评估结论 (37)十一、 特别事项说明 (38)十二、 评估报告使用限制说明 (42)资产评估报告·附件一、委托方和被评估单位的承诺函 (44)二、签字注册评估师承诺函 (46)三、评估项目组成员名单 (47)四、评估机构法人营业执照 (48)五、评估机构及签字注册评估师资格证书 (49)六、委托方和被评估单位法人营业执照 (52)七、被评估单位基准日前三年报表 (54)八、评估对象涉及的主要权属证明资料清单 (62)九、经济行为文件 (65)十、评估业务约定书 (73)注册资产评估师声明一、我们在执行本资产评估业务中，遵循有关法律法规和资产评估准则，恪守独立、客观和公正的原则，根据我们在执业过程中收集的资料，评估报告陈述的内容是客观的，并对评估结论合理性承担相应的法律责任。

二、评估对象涉及的资产、负债清单由委托方、被评估单位申报并经其签章确认；所提供资料的真实性、合法性、完整性，恰当使用评估报告是委托方和相关当事方的责任。

三、我们与评估报告中的评估对象没有现存或者预期的利益关系；与相关当事方没有现存或者预期的利益关系，对相关当事方不存在偏见。

四、我们按照有关准则的要求对评估报告中的评估对象及其所涉及资产进行了必要的现场调查；我们已对评估对象及其所涉及资产的法律权属状况给予必要的关注，对评估对象及其所涉及资产的法律权属资料进行了查验，并对已经发现的问题进行了如实披露，且已提请委托方及相关当事方完善产权以满足出具评估报告的要求。

证券代码：002006 证券简称：精功科技 公告编号：2009-036浙江精功科技股份有限公司关于重启向浙江精功机电汽车集团有限公司转让湖北精功科技有限公司80%股权的公告一、股权出让关联交易概述浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据企业总体发展战略，为进一步加快公司产业转型步伐，经与精功集团有限公司（以下简称“精功集团”）、浙江精功机电汽车集团有限公司（以下简称“精功机电汽车集团”）协商，拟重新启动向精功机电汽车集团转让持有的湖北精功80%股权。

根据审计及资产评估结果和精功科技2008年第六次临时股东大会会议决议确定的相关原则，经双方协商，上述股权的转让价格以参照湖北精功（母公司）经评估的2009年6月30日净资产值为作价依据，按照不低于原始投资成本的原则，协商确定为人民币4,864.00元（大写：肆仟捌佰陆拾肆万元）；截止2009年6月30日，公司持有的湖北精功80%股权对应的净资产帐面净值为422.37万元，本次转让的增值率为1,051.60%。

本次股权出让完成后，公司不再持有湖北精功的股权。

因精功机电汽车集团系本公司控股股东精功集团有限公司实际控制人同一控股下的子公司，故本公司与精功机电汽车集团的上述行为构成关联交易。

上述关联交易事项已经2009年8月29日公司召开的第四届董事会第一次会议审议通过，在对上述关联交易事项进行审议时，有关的关联董事在表决时按规定已作了回避，6名非关联董事(包括3名独立董事) 以6票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了该项议案。

按照《公司章程》的有关规定，本次股权转让事项需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该议案回避表决。

二、股权出让关联方介绍该项交易涉及的关联方为浙江精功机电汽车集团有限公司。

根据绍兴县工商行政管理局2008年9月16日核发的企业法人营业执照（注册号330621000021298），浙江精功机电汽车集团有限公司企业类型为有限责任公司（法人独资），注册资本为20,000万元，住所：绍兴县柯桥柯西工业园区鉴湖路1809号；法定代表人：邵志明。

北京市星河律师事务所关于浙江精功科技股份有限公司2010年第一次临时股东大会召开的法律意见书致：浙江精功科技股份有限公司北京市星河律师事务所（以下简称“本所”）受浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司2010年第一次临时股东大会（以下简称“本次大会”）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》及《浙江精功科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书之目的，本所委派律师出席了本次大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，对公司提供的与本次大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。

现出具法律意见如下：一、关于本次大会的召集和召开程序根据2010年6月1日《证券时报》及巨潮资讯网刊载的《浙江精功科技股份有限公司关于召开 2010年第一次临时股东大会的通知》，公司董事会已作出决议并向全体股东发出于2010年6月19日召开本次大会的通知公告。

经核查，公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；本次大会召开的实际时间、地点和内容与会议通知中公告的时间、地点和内容一致；本次大会由公司董事长孙建江先生主持，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、关于本次大会出席人员、召集人的资格1．出席本次大会现场会议的股东或其代理人共计4人，所持有表决权的股份总数为63,819,400股，占公司股份总数14,400万股的44.32%。

公司部分董事、监事、高管和本所律师出席了本次大会现场会议。

经核查，出席本次大会的股东及股东代理人的资格符合有关法律及公司章程的规定，有权对本次大会的议案进行审议、表决。

经核查，出席本次大会的股东的名称、持股数量与截至2010年6月11日下午收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司股东名册上的记载一致。

证券代码：002006 证券简称：精功科技 公告编号：2010-019浙江精功科技股份有限公司关于对控股企业提供财务资助事项的公告根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《中小企业板信息披露业务备忘录第27 号：对外提供财务资助》的相关规定，浙江精功科技股份有限公司（以下简称“精功科技”、“公司”）为降低公司整体融资成本，对下属子公司进行有效的资金管控，根据各子公司实际生产经营资金的需求预测，提出公司2010年度财务资助预案，具体内容如下：一、财务资助事项概述1、具体接受财务资助对象及借款额度单位：万元序号 接受财务资助公司2009年度财务资助最高额2009年末财务资助余额2010年度拟财务资助最高额度2010年末拟财务资助余额1 杭州专用汽车有限公司2230.57 1183.15 2500.00 1000.002 绍兴县精功机电研究所有限公司793.07 793.07 500.00 03精功绍兴太阳能技术有限公司[注]4180.40 3286.59 7000.00 5000.00 注：向精功绍兴太阳能技术有限公司提供财务资助包括公司以及公司全资子公司浙江精功新能源有限公司两部分。

2、资金主要用途和使用方式公司向控股子公司杭州专用汽车有限公司和绍兴县精功机电研究所有限公司提供的财务资助、公司及全资子公司浙江精功新能源有限公司向控股企业精功绍兴太阳能技术有限公司提供的财务资助均将用于被资助对象银行转贷出现的临时资金缺口或与其生产经营活动直接和间接相关的款项支付。

上述拟提供的财务资助额度可循环使用，即提供财务资助后即自总额度中扣除相应的额度，控股公司归还后额度即行恢复。

在上述额度内，授权董事长根据公司（含全资子公司）和接受财务资助控股公司的资金情况，直接决定为接受财务资助控股公司提供每笔财务资助的时间和金额。

3、财务资助方式和资助有效期限上述财务资助以现金或银行承兑票据的方式提供，其中2010年度资助最高额度的有效期限自股东大会审议通过之日起至2010年12月31日止。

控股股东及其他关联方资金占用情况的
专项审计说明
天健〔2011〕45号
中国证券监督管理委员会：
我们接受委托，对浙江精功科技股份有限公司（以下简称精功科技公司）2010年度控股股东及其他关联方资金占用情况进行专项审计。

真实、完整地提供所有相关资料是精功科技公司的责任，我们的责任是对精功科技公司控股股东及其他关联方资金占用情况发表专项意见。

我们的审计是根据《中国注册会计师执业准则》进行的。

在审计过程中，我们结合精功科技公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〔2003〕56号)的要求，现将我们在审计过程中注意到的精功科技公司2010年度控股股东及其他关联方资金占用情况以附表的形式作出说明。

附表：浙江精功科技股份有限公司2010年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
天健会计师事务所有限公司中国注册会计师：赵海荣
中国·杭州中国注册会计师：闾力华
报告日期：2011年2月17日
附表：浙江精功科技股份有限公司2010年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
单位：万元
有限公司对部分客户开展了委托租赁业务，截止本报告期期末，为上述客户向浙江汇金租赁股份有限公司垫付租赁保证金的发生额334.27万元，余额245.05万元。

浙江精功科技股份有限公司董事会关于带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）为浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”或“精功科技”）2019年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告（天健审〔2020〕1658号）。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等相关规定的要求，公司董事会对该审计报告涉及事项作如下说明：一、审计报告中强调事项段的内容天健所提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十二(二)1所述，精功科技控股股东精功集团有限公司（以下简称“精功集团”）由于资金出现流动性困难，造成债券等不能按期兑付本息，构成实质性违约。

精功集团于2019年9月向绍兴市柯桥区人民法院提出破产重整申请并被裁定受理。

精功集团所持精功科技全部141,809,800股股份（占精功科技总股本的31.16%）已被司法冻结及轮候冻结。

截至审计报告日，精功集团破产重整程序尚未完结，所持精功科技股份尚未解冻，未来结果存在不确定性。

本段内容不影响已发表的审计意见。

二、出具带有强调事项段的无保留意见审计报告的详细理由和依据《中国注册会计师审计准则第1503号——在审计报告中增加强调事项段和其他事项段》第二条规定，如果认为必要，注册会计师可以在审计报告中提供补充信息，以提醒使用者关注。

上述强调事项尽管已在财务报表附注十二（二）1中披露，但因控股股东精功集团破产重整及所持精功科技全部股份被司法冻结和轮候冻结，未来结果存在不确定性。

因此，天健所在审计报告中增加强调事项段，通过明确提供补充信息的方式，提醒财务报表使用者关注。

三、公司董事会对该事项专项说明（一）公司董事会已知悉该强调事项的说明截至审计报告日，精功集团所持有的公司股份141,809,800股已全部被司法机关司法冻结和轮候冻结。

关于对公司与控股股东及其他关联方2020年上半年资金往来及对外担保情况的独立意见根据中国证券监督管理委员会证监发〔2003〕56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发〔2005〕120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章程》等有关规定，我们作为浙江精功科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司2020年上半年与控股股东及其他关联方资金往来及对外担保情况进行了认真核查，现发表专项说明及独立意见如下：1、报告期内，公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2020年6月30日的违规关联方占用资金情况，公司与关联方的资金往来遵守证监发字[2003]56号、证监发[2005]120号文件的规定，未发现其他将资金直接或间接地提供给关联方使用的各种情形。

2、公司2019年第二次临时股东大会先后审议通过了《关于调整继续为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购余值担保额度的议案》，同意公司与上海金聚融资租赁有限公司、浙江汇金融资租赁有限公司、华融金融租赁股份有限公司等租赁公司合作，采取向客户提供融资租赁的模式销售公司的成熟优势产品，并就提供的融资租赁业务提供回购担保余额不超过人民币40,000万元（含40,000万元），在此额度内发生的具体担保事项，公司授权由董事长负责审批并具体负责签署相关协议及合同，不再另行召开董事会或股东大会，有效期为自批准之日起至2022年12月9日止。

截至2020年6月30日，公司为客户通过融资租赁购买设备的担保余额为11,834.80万元。

其中：通过华融金融租赁股份有限公司办理的融资租赁担保余额为5,113.93万元；通过上海金聚融资租赁有限公司办理的融资租赁担保余额为4,160.07万元；通过浙江汇金融资租赁有限公司办理的融资租赁担保余额为2,560.80万元。