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中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2018.12.19•【文号】•【施行日期】2019.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知各市场参与主体：根据最新修订公布的《中华人民共和国公司法》以及中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令〔第151号〕）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）等法律法规及部门规章，我公司对《特殊机构及产品证券账户业务指南》（以下简称《指南》）进行了修订。
《指南》主要修订内容及相关业务安排如下：一、《指南》修订内容（一）调整证券期货经营机构私募资产管理计划证券账户命名规则根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十二条，证券期货经营机构集合资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－托管人名称－资产管理计划名称”，单一资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－投资者名称－资产管理计划名称”。
为此将《指南》原第二章的第二节与第三节内容合为一节，并修订第1.2条、第1.10条、第2.2.4条、第2.4.4条、第2.11.4条、第2.11.5条。
（二）调整证券公司资产管理计划相关业务要求因证券公司单一资产管理计划将以产品名义开立证券账户，而不再以委托人名义开户，所以对部分不再适用的业务要求予以删除。
为此修订第1.7条、第3.3.4条，并删除原指南中第2.2.5条、第2.2.6条、第3.1.4条、附录12、附录13。
此外，为统一证券期货经营机构私募资产管理计划管理要求，删除关于托管人结算模式的证券公司资产管理计划参与融资融券业务应由产品管理人或委托交易证券公司向中国结算申请配发信用账户号码的要求，统一由证券公司受理证券期货经营机构私募资产管理计划开立信用证券账户业务。
证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2020.07.10•【文号】中国证券监督管理委员会令第172号•【施行日期】2020.07.10•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第172号《证券投资基金托管业务管理办法》已经2020年7月7日中国证券监督管理委员会2020年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满中国银行保险监督管理委员会主席：郭树清2020年7月10日证券投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券法》《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
第三条商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，依法取得基金托管资格。
未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。
第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第六条中国证监会、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2012)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.03.07•【文号】中证协发[2012]047号•【施行日期】2012.03.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券,机关工作正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的通知（中证协发[2012]047号）各会员公司、地方证券业协会：为适应证券市场的发展变化，加强对证券从业人员后续职业培训的指导，协会组织专家在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010）》的基础上，编制了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（征求意见稿）》。
经先后征求有关监管部门、全体会员单位意见，并结合反馈的意见和建议对征求意见稿进行修改，形成《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》，现予发布。
请各会员公司、地方证券业协会按照大纲的要求认真组织好证券从业人员后续职业培训工作。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》中国证券业协会二O一二年三月七日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）（中国证券业协会2012年月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、国家法律及行政法规二、部门规章及规范性文件三、自律规则必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿四、其他使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》（以下简称《大纲（2012）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需求，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2010年）》的基础上修订、编制的。
《大纲（2012）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿等部分。
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第83号《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过，现予公布，自2012年11月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年9月26日附件：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》.doc基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法第一章总则第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规，制定本办法。
第二条基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动，适用本办法。
第三条从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保委托财产来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条资产管理人从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。
资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。
基金销售业务管理办法编制部门：版次号：生效日期：年09月29日目录修改与审批记录.............................................................................................................. 错误！未定义书签。
第一章总则 (3)第二章组织职责 (5)第三章业务规则 (9)第四章业务人员管理 (10)第五章风险管理 (11)第六章账户管理 (12)第七章基金销售业务基本规定 (12)第八章事后监督及差错处理 (16)第九章基金销售业务系统管理 (16)第十章会计和资金清算管理制度 (17)第十一章额交易和可疑交易的监控 (17)第十二章档案管理 (17)第十三章基金销售信息技术内部控制 (18)第十四章附则 (19)附件： (19)附件1.《基金销售业务账户管理办法》 (20)附件2.《基金销售业务客户服务标准管理办法》 (28)附件3.《基金销售业务员工行为规范管理办法》 (30)附件4.《基金销售业务应急处理措施管理办法》 (35)附件5.《基金销售业务内审实施办法》 (39)附件6. 《基金销售业务风险控制制度》 (43)附件7. 《基金销售业务档案管理办法》 (53)附件8. 《基金销售业务操作权限管理办法》 (56)附件9. 《基金销售适用性管理办法》 (59)附件10. 《基金宣传推介材料管理办法》 (66)附件11. 《基金销售业务反洗钱管理办法》 (71)附件12. 《基金销售结算资金内部监督管理办法》 (76)第一章总则第一条为保证银行（以下简称“本行”）证券投资基金销售业务工作顺利进行，进一步规范业务操作和管理，防范交易风险，促进业务健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》以及中国证券监督管理委员会、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定，结合本行实际，特制定本暂行制度办法。
中国证券业协会关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.04.13•【文号】中证协发〔2022〕74号•【施行日期】2022.04.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知中证协发〔2022〕74号各会员单位、各类研究机构：为履行好《证券法》赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责，凝聚研究力量服务实体经济与国家发展战略，助力“十四五”时期中国特色资本市场建设和证券业高质量发展，加强金融证券领域战略性、前瞻性、基础性、针对性问题研究，增强政策储备，促进研究交流，中国证券业协会（以下简称“协会”）拟组织开展2022年重点课题研究工作。
各会员单位、各类研究机构等可积极参加研究课题申报。
相关要求如下：一、重点课题申报要求（一）研究主题全面注册制下资本市场与证券行业高质量发展（二）参考选题申报单位可选择以下拟定的参考选题进行申报，也可自行拟定与研究主题相关的其他题目进行申报。
申报题目应聚焦当前资本市场等金融领域的重点、难点及亟待解决的问题，注重理论研究与实践研究相结合，宏观与微观相结合，对推动资本市场改革和证券行业高质量发展具有指导和借鉴意义。
选题研究方向和参考选题如下：1.全面实行股票发行注册制，深化资本市场改革研究进一步完善资本市场内生稳定机制研究；直接金融与间接金融平衡发展研究；与全面股票发行注册制相适应的投资端改革研究；全面实行股票发行注册制下新股发行制度创新与机制优化研究；全面实行股票发行注册制下保荐机构跟投机制研究；全面实行股票发行注册制下健全退市机制研究；股票发行注册制下中介机构责任界定与执业质量评价研究；股票发行注册制下网下投资者责任能力、分类评价与监测管理研究；股票发行注册制国际最佳实践与中国特色关键制度创新研究；股票发行审核注册机制优化研究；股票发行注册制下发行监管转型研究；资本市场境外上市监管制度改革研究；资本市场制度型对外开放的国际经验借鉴研究；资本市场第三方评估机制完善研究；有利于长期机构投资者参与资本市场的制度机制完善研究；资本市场统计体系完善研究等。
关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》（证办发【2014】第一篇：关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》(证办发【2014 】继4月底证监会印发《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》（证办发【2014 】26号，下称“26号文”）之后，上海证监局日前也对其辖区内的基金公司及子公司下发了《关于进一步加强基金管理公司及子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》，披露了26号文对基金管理公司及子公司的具体规范措施。
《第一财经日报》获得的文件内容显示，26号文要求基金子公司守住两大合规底线：损害客户利益、不当宣传推进产品。
同时，从9个方面对基金子公司业务风险防范做出规范，其中资金池业务、利益输送、员工私下接受融资方回报，都在被禁止之列。
专户产品不得开展资金池业务证监会数据显示，截至今年3月底，共有67家基金管理公司成立了子公司，其中60家子公司开展了专项资管业务，管理账户4186个，管理资产1.38万亿元。
“总体运行平稳，但也存在一些风险隐患，部分子公司的运营管理有待加强，治理结构及激励约束机制不尽合理，通道类业务风控不严，业务规范与风险管理制度有待进一步完善。
”证监会新闻发言人称。
26号文要求基金子公司对专户产品实行单独管理、建账和核算。
专户产品募集的资金应按照合同约定的投资范围、投资策略和投资标准进行投资，不得开展资金池业务，切实做到资金来源与运用一一对应，确保投资资产逐项清晰明确并定期向投客户披露投资组合情况。
智信资产管理研究院政策研究组分析称，目前基金子公司开展的资金池业务主要有两类：一类是基金子公司主动负责资金募集和资产投放的主动管理型；另外一类则是基金子公司为银行或者券商搭建的“体外”资金池，流动性由银行和券商提供，基金子公司仅提供账户管理、清算和分配等服务的非主动管理型。
中国人民银行关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2013.05.02•【文号】银发〔2013〕105号•【施行日期】2013.05.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】货币政策,证券正文中国人民银行关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知（2013年5月2日）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行，国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行，股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：为规范人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点工作，现就实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会中国人民银行国家外汇管理局第90号令发布）的有关事项通知如下：一、人民币合格境外机构投资者应当根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号文印发）、《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》（银发〔2012〕183号）等规定，开立一个境外机构人民币基本存款账户（以下简称基本存款账户）。
人民币合格境外机构投资者开立基本存款账户后，应当选择具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行（以下简称托管银行）开立交易所市场交易资金结算专用存款账户和银行间债券市场交易资金结算专用存款账户，分别用于投资交易所证券市场和银行间债券市场。
人民币合格境外机构投资者参与股指期货交易的，可以在期货保证金存管银行开立专门用于股指期货保证金结算的专用存款账户。
人民币合格境外机构投资者在开立上述三类专用存款账户时，应当区分自有资金和由其提供资产管理服务的客户资金分别开户；设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独开户。
二、人民币合格境外机构投资者开立专用存款账户应当提供以下材料：中国证券监督管理委员会关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资的书面批复以及证券投资业务许可证、国家外汇管理局关于投资额度的书面批复、托管银行的托管资格书面文件、人民币合格境外机构投资者与托管银行的托管协议，中国人民银行要求的其他文件。
中国证券监督管理委员会关于核准财通基金管理有限公司从事特定客户资产管理业务的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2011.12.13
•【文号】证监许[2011]1986号
•【施行日期】2011.12.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,金融债券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准财通基金管理有限公司从
事特定客户资产管理业务的批复
（证监许[2011]1986号）
财通基金管理有限公司：
你公司报送的《财通基金管理有限公司关于特定客户资产管理业务资格的申请报告》（财通基字[2011]25号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司从事特定客户资产管理业务。
二、你公司应当按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关规定，严格防范利益输送，切实加强公平交易管理，认真做好特定客户资产管理业务。
你公司可据此办理变更业务范围手续。
中国证券监督管理委员会二○一一年十二月十三日。
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(中国证券监督管理委员会令第74号,2011)(‘基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法“于2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过,2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议修订)第一章 总 则第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务),保护当事人的合法权益,根据‘中华人民共和国证券投资基金法“(以下简称‘证券投资基金法“)及相关法律法规,制定本办法㊂第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的活动,适用本办法㊂第三条 从事特定资产管理业务,应当遵循自愿㊁公平㊁诚信㊁规范的原则,维护证券市场的正常秩序,保护各方当事人的合法权益,禁止各种形式的利益输送㊂资产管理人㊁资产托管人应当恪守职责㊁履行诚实信用㊁谨慎勤勉的义务,公平对待所有投资人㊂资产委托人应当确保资金来源合法,不得损害国家㊁社会公共利益和他人合法权益㊂第四条 基金管理公司从事特定资产管理业务,委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产,并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产㊂资产管理人㊁资产托管人不得将委托财产归入其固有财产㊂资产管理人㊁资产托管人因委托财产的管理㊁运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入委托财产㊂资产管理人㊁资产托管人因依法解散㊁被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,委托财产不属于其清算财产㊂第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依照法律㊁行政法规和本办法的规定,对特定资产管理业务实施监督管理㊂第六条 证券㊁期货交易所依照法律㊁行政法规和本办法的规定,对特定资产管理业务的证券㊁期货交易行为实施监督㊂第二章 业务规范第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务,可以采取以下形式:(一)为单一客户办理特定资产管理业务;(二)为特定的多个客户办理特定资产管理业务㊂第八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准,可以开展特定资产管理业务:(一)经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;(二)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;(三)已经就防范利益输送㊁违规承诺收益或者承担损失㊁不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;(四)已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则㊁内容以及实现公平交易的具体措施;(五)已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;(六)中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件㊂第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币,中国证监会另有规定的除外㊂第十条 为多个客户办理特定资产管理业务的,基金管理公司应当向符合条件的特定客户销售特定多个客户资产管理计划(以下简称资产管理计划)㊂前款所称符合条件的特定客户,是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币,且能够识别㊁判断和承担相应投资风险的自然人㊁法人㊁依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户㊂第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人,客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币,中国证监会另有规定的除外㊂资产管理计划应当设定为均等份额㊂除资产管理合同另有约定外,每份计划份额具有同等的合法权益㊂第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务,应当将委托财产交由具有基金托管资格的商业银行托管㊂第十三条 从事特定资产管理业务,资产委托人㊁资产管理人㊁资产托管人应当订立书面的资产管理合同,明确约定各自的权利㊁义务和相关事宜㊂资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定㊂第十四条 基金管理公司向特定客户销售资产管理计划,应当编制投资说明书㊂投资说明书应当真实㊁准确㊁完整,不得有任何虚假记载㊁误导性陈述或者重大遗漏㊂投资说明书应当包括以下内容:(一)资产管理计划概况;(二)资产管理合同的主要内容;(三)资产管理人与资产托管人概况;(四)投资风险揭示;(五)初始销售期间;(六)中国证监会规定的其他事项㊂第十五条 为多个客户办理特定资产管理业务的,基金管理公司在签订资产管理合同前,应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容,并对资产委托人资金能力㊁金融投资经验和投资目的进行充分了解,制作客户资料表和相关证明材料留存备查,并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明㊂第十六条 资产管理人㊁资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理㊁运用委托财产进行投资可能面临的风险,使资产委托人充分理解相关权利及义务,愿意承担相应的投资风险㊂第十七条 基金管理公司可以自行销售资产管理计划,或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划㊂第十八条 为多个客户办理特定资产管理业务的,基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划㊂初始销售期限届满,满足本办法第十一条规定的条件的,基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,并自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告及客户资料表,办理相关备案手续㊂第十九条 为多个客户办理特定资产管理业务的,资产管理人㊁销售机构应当在具有基金托管资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户,并由该银行对账户内的资金进行监督㊂资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户,在资产管理计划初始销售行为结束前,任何人不得动用㊂第二十条 资产管理计划初始销售期限届满,不能满足本办法第十一条规定的条件的,基金管理公司应当承担下列责任:(一)以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用;(二)在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息㊂第二十一条 委托财产应当用于下列投资:(一)股票㊁债券㊁证券投资基金㊁央行票据㊁短期融资券㊁资产支持证券㊁金融衍生品㊁商品期货;(二)中国证监会规定的其他投资品种㊂第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务,委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定;参与股票发行申购时,单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产,单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量㊂单个资产管理计划持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该计划资产净值的20%;同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产(包括单一客户和多客户特定资产管理业务)投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%㊂完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制㊂第二十三条 因证券市场波动㊁上市公司合并㊁资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本办法第二十二条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的,资产管理人应当在10个交易日内调整完毕㊂第二十四条 资产管理合同存续期间,资产管理人可以根据合同的约定,办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续,由此发生的合理费用可以由资产委托人承担㊂资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外㊂第二十五条 资产管理计划份额的登记,由资产管理人负责办理;资产管理人可以委托其他机构代为办理㊂第二十六条 从事特定资产管理业务,资产管理人㊁资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定,履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务㊂第二十七条 特定资产管理业务的管理费率㊁托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率㊁托管费率的60%㊂资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬㊂在一个委托投资期间内,业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%㊂固定管理费用和业绩报酬可以并行收取㊂第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前,应当充分向资产管理人告知其投资目的㊁投资偏好㊁投资限制和风险承受能力等基本情况,并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺㊂资产委托人从事资产委托,应当主动了解所投资品种的风险收益特征,并符合其业务决策程序的要求㊂第二十九条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定,审慎㊁认真地签署资产管理合同,并忠实履行资产管理合同约定的各项义务㊂在财产委托期间,不得有下列行为:(一)隐瞒真相㊁提供虚假资料;(二)委托来源不当的资产从事洗钱活动;(三)向资产管理人提供或索要商业贿赂;(四)要求资产管理人违规承诺收益;(五)要求资产管理人减免或返还管理费;(六)要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益;(七)要求资产管理人在证券承销㊁证券投资等业务活动中为其提供配合;(八)违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为;(九)从事任何有损资产管理人管理的其他资产㊁资产托管人托管的其他资产合法权益的活动;(十)法律法规和中国证监会禁止的其他行为㊂第三十条 资产管理人应当了解客户的风险偏好㊁风险认知能力和承受能力,评估客户的财务状况,向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,充分揭示相关风险㊂第三十一条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定,为委托财产开立专门用于投资管理的证券账户㊁期货账户和资金账户,以办理相关业务的登记㊁结算事宜㊂基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产,建立有效的异常交易日常监控制度,对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易(包括交易时间㊁交易价格㊁交易数量㊁交易理由等)进行监控,并定期向中国证监会报告㊂严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为㊂第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突,对于资产管理合同㊁交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明,并向中国证监会报告㊂第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任㊂办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案㊂第三十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务,不得有以下行为:(一)利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益㊁进行利益输送;(二)利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益㊁进行利益输送;(三)采用任何方式向资产委托人返还管理费;(四)违规向客户承诺收益或承担损失;(五)将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资;(六)违反资产管理合同的约定,超越权限管理㊁从事证券投资;(七)通过报刊㊁电视㊁广播㊁互联网网站(基金管理公司㊁销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划;(八)索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益;(九)从事内幕交易㊁操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(十)法律法规和中国证监会禁止的其他行为㊂第三十五条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律㊁行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当拒绝执行,立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会㊂资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律㊁行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会㊂第三章摇监督管理第三十六条 为单一客户办理特定资产管理业务的,资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案㊂对资产管理合同任何形式的变更㊁补充,资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案㊂第三十七条 为多个客户办理特定资产管理业务的,资产管理人应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案㊁投资说明书草案㊁销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案㊂中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记㊂备案登记完毕,基金管理公司可以开始销售该资产管理计划㊂资产管理合同草案㊁投资说明书草案㊁销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的,基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改,并重新办理备案登记手续㊂第三十八条 资产管理人应当按照资产管理合同的约定,编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告,对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明㊂该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见㊂第三十九条 资产管理人㊁资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作㊁托管等情况㊂发生资产管理合同约定的㊁可能影响客户利益的重大事项时,资产管理人应当及时告知资产委托人㊂第四十条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现㊂在一个委托投资期间内,若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距,则应出具书面分析报告,由投资经理㊁督察长㊁总经理分别签署后报中国证监会备案㊂第四十一条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内,完成特定资产管理业务季度报告,并报中国证监会备案㊂特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较㊁异常交易行为做专项说明,并由投资经理㊁督察长㊁总经理分别签署㊂资产管理人㊁资产托管人应当在每年结束之日起3个月内,完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告,并报中国证监会备案㊂第四十二条 资产管理人㊁资产托管人应当按照法律㊁行政法规以及中国证监会的有关规定,保存特定资产管理业务的全部会计资料,并妥善保存有关的合同㊁协议㊁交易记录等文件㊁资料㊂第四十三条 证券㊁期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控,并及时向中国证监会报告㊂第四章摇法律责任第四十四条 资产管理人㊁资产托管人违反法律㊁行政法规及本办法规定的,中国证监会及其派出机构对其采取责令改正㊁暂停办理相关业务等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取监管谈话㊁出具警示函㊁暂停履行职务㊁认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施㊂第四十五条 资产管理人㊁资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的,中国证监会依照本办法进行行政处罚;法律㊁行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任㊂第四十六条 资产管理人㊁资产托管人违反本办法第二十七条的规定提取管理费和托管费的,责令改正,单处或者并处警告㊁罚款;情节严重的,责令暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告㊁罚款;情节严重的,按照有关规定,采取证券市场禁入措施㊂第四十七条 资产管理人㊁资产托管人违反本办法第三十四条第(一)项的规定,利用其所管理㊁托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益㊁进行利益输送的,依照‘证券投资基金法“第八十九条的规定处罚;资产管理人㊁资产托管人违反本办法第三十四条第(一)项的规定,利用其所管理㊁托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益㊁进行利益输送的,责令改正,单处或者并处警告㊁罚款;情节严重的,责令暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告㊁罚款;情节严重的,按照有关规定,采取证券市场禁入措施㊂第四十八条 资产管理人㊁资产托管人有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告㊁罚款;情节严重的,责令暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告㊁罚款;情节严重的,按照有关规定,采取证券市场禁入措施:(一)违反本办法第八条的规定,未经中国证监会批准变更经营范围,擅自从事特定资产管理㊁托管业务;(二)未按照本办法第十条的规定向符合条件的特定客户销售资产管理计划;(三)未按照本办法第十二条的规定将委托财产交给资产托管人托管;(四)未按照本办法第十四条的规定编制投资说明书;(五)违反本办法第二十一条㊁第二十二条的规定,超越投资范围及投资限制;(六)未按照本办法第二十三条的规定调整投资比例;(七)未按照本办法第三十一条的规定公平对待所管理的各类资产;(八)违反本办法第三十三条的规定,投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任;(九)违反本办法第三十四条第(二)项至第(十)项规定的;(十)未按照本办法第十八条㊁第三十六条㊁第三十七条的规定办理备案手续㊂第四十九条 资产委托人违反本办法第二十八条㊁第二十九条规定的,责令改正,单处或者并处警告㊁罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告㊁罚款㊂第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告㊁法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责,所制作㊁出具的文件有虚假记载㊁误导性陈述或重大遗漏的,责令改正,单处或并处警告㊁罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告㊁罚款;情节严重的,按照有关规定,采取证券市场禁入措施㊂第五章 附 则第五十一条 本办法自2011年10月1日起施行㊂‘基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法“(证监会令第51号)㊁‘关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的通知“(证监基金字〔2007〕326号)㊁‘关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定“(证监会公告〔2009〕10号)同时废止㊂。
