3.案卷评查单及标准

行政处罚案卷评查评分标准【行政处罚案卷评查评分标准】一、引言行政处罚案卷评查评分旨在规范行政处罚案卷的制作和管理，提高行政执法部门的执法效能和行政处罚决定的合法性和公正性。

本将对行政处罚案卷评查评分的标准进行详细阐述。

二、案卷材料的完整性评分标准1. 目录的编制是否规范：案卷目录应按照统一标准编制，包括分类、编号、名称等信息。

评分标准：完全符合（5分）、基本符合（4分）、部分符合（3分）、不符合（2分）。

2. 基础资料的准确性：案卷中的基础资料，如被处罚对象的身份信息、违法事实、证据材料等，应与实际情况一致。

评分标准：完全一致（5分）、基本一致（4分）、部分一致（3分）、不一致（2分）。

3. 相关证明材料的完整性：案卷中应包含相关的证据材料、行政处罚决定书、听证会记录等，并且应按照统一的格式和要求进行整理。

评分标准：全部完整（5分）、大部分完整（4分）、部分完整（3分）、不完整（2分）。

4. 执法过程的合法性：案卷中应包含执法人员的执法笔录、听证会记录、查封、扣押等行为的决定书，并且这些决定书应符合法律规定及程序。

评分标准：全部合法（5分）、大部分合法（4分）、部分合法（3分）、不合法（2分）。

三、案卷材料的规范性评分标准1. 文字表述的准确性：案卷中的文字表述应准确无误，不含有错误、模棱两可或含糊不清的情况。

评分标准：全部准确（5分）、大部分准确（4分）、部分准确（3分）、不准确（2分）。

2. 材料的统一格式：案卷中的各类材料应按照统一的格式进行整理，如文字大小、页眉页脚、段落格式等。

评分标准：全部统一（5分）、大部分统一（4分）、部分统一（3分）、不统一（2分）。

3. 文件的规范性和完整性：案卷中的文件应按照规定的要求进行整理和归档，并且应保证文件的完整性。

评分标准：全部规范完整（5分）、大部分规范完整（4分）、部分规范完整（3分）、不规范完整（2分）。

4. 标题、编号的准确性：案卷中的各类文件应包含规范准确的标题和编号，以便于查阅和管理。

行政处罚案卷评查标准行政处罚案卷评查标准一、案卷齐全性评查标准案卷齐全性是评价行政处罚案卷是否符合规定的重要指标。

评查案卷齐全性应包含以下内容：1.案件依据：评查案卷是否包含行政处罚的法律依据，如法律、法规、规章等，并确保这些依据的合法性和适合性。

2.处罚事由：评查案卷是否详细记录了行政处罚的事由，包括相关行为的违法性质、违法时间和地点等信息。

3.证据材料：评查案卷是否包含了充分的证据材料，如现场勘查报告、调查笔录、照片、视频等，这些材料应能够证明被处罚人的违法行为。

4.程序合规性：评查案卷中的程叙文件是否齐全，包括立案决定书、送达书、听证笔录等，这些文件应当符合相关法律法规的规定。

二、处罚决定合法性评查标准处罚决定的合法性是评价行政处罚案卷是否符合法律规定的重要指标。

评查处罚决定的合法性应包含以下内容：1.行政许可依据：评查处罚决定是否符合行政许可的合法依据，如行政许可证、批准文件等。

2.程序合法性：评查处罚决定的法定程序是否符合相关法律法规的规定，如听证程序、合规的调查取证程序等。

3.责任认定：评查处罚决定中对责任人的认定是否准确、明确，并给出充分的证据和理由。

4.处罚种类和幅度：评查处罚决定中所采取的处罚种类和处罚幅度是否符合法律法规的规定，并是否合理、适度。

三、案卷文件科学性评查标准案卷文件的科学性是评价行政处罚案卷是否合理、规范的重要指标。

评查案卷文件的科学性应包含以下内容：1.文件整齐规范：评查案卷文件的装订、编号、页眉页脚等是否规范，内容是否清晰、易于辨认。

2.逻辑关系清晰：评查案卷中各文件之间的逻辑关系是否清晰，是否能够从一份文件中完整了解案件的情况。

3.数据准确性：评查案卷中所涉及的数据是否准确、真实，是否经过核实和验证。

4.材料完整性：评查案卷中的各类材料是否齐全，是否存在遗漏和缺失。

附件：1. 相关行政处罚的法律依据附件2. 示例案卷评查表格附件3. 相关法律名词及注释附件法律名词及注释：1.行政处罚：行政机关根据国家或者地方的法律、法规对违反行政法律、法规的行为主体进行的处罚。

行政检查案卷评查标准
行政检查案卷评查标准主要包括以下几个方面：
1. 完整性：评查人员要对行政检查案卷中的材料进行全面、详尽地检查，确保案卷内容的完整性，包括申请材料、决定书、调查笔录、证据材料等。

2. 合法性：评查人员要评估行政检查案卷中的行政行为是否符合法律法规的规定，包括检查行为是否符合法定权限、程序是否合法、证据是否合法等。

3. 适当性：评查人员要评估行政检查案卷中的行政行为是否合理、适当，包括检查行为是否符合行政检查的目的、是否符合行政检查的原则、是否符合行政检查的程序等。

4. 公正性：评查人员要评估行政检查案卷中的行政行为是否公正、平等，包括检查行为是否对各方当事人一视同仁、是否平等对待、是否严格按照法律法规执行等。

5. 存在问题：评查人员要评估行政检查案卷中存在的问题，并提出改进建议，包括行政行为的不合规之处、程序的不完善之处、行动的不公正之处等。

6. 客观性：评查人员评估行政检查案卷时要保持客观中立的态度，不受外部干扰，对案卷中的事实和证据进行客观、公正的评估。

附件 1调查评估案卷评查标准1．法律文书及相关材料齐全。

（30 分）重点审查是否有以下材料：一是《委托调查函》及相关材料，其中：人民法院应附起诉书副本或自诉状；看守所、监狱应附判决书、裁定书、执行通知书、减刑裁定书复印件以及罪犯在服刑期间表现情况等相关材料；二是罪犯或犯罪嫌疑人的《身份证（复印件）》、《户口本（复印件）》；三是《调查笔录（询问笔录）》，内容包括调查对象的居所情况、家庭和社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、居住地村（居）民委员会和被害人意见、拟禁止的事项等。

2．调查活动合法规范。

（30 分）重点审查：调查人员是否是 2 人以上，且主体是否合法；调查时，是否制作调查笔录，调查人、被调查人、记录人在调查笔录上是否签字确认；被调查人拒绝签字的，是否在笔录注明；向有关单位收集调取的书面调查材料，是否加盖单位印章。

3．审批、报送规范。

（30 分）重点审查：调查评估意见是否经局主要领导和分管领导签字同意；《调查评估意见书》格式是否准确，证据是否充分，结论是否清晰，是否有统一编号，是否加盖县级司法局公章；审前调查评估工作是否在法定时限内办结，《调查评估意见书》是否按规定送达委托机关。

4．装订统一规范。

（10 分）重点审查：是否有封面，且封面填写内容是否全面准确；是否有统一编号；是否有目录，且目录是否有序号和名称；卷内所有材料是否真实有效；档案装订是否规范。

注：调查评估是司法局根据法院、检察院等机关的委托再展开调查，附件 2执行档案卷评查标准1．法律文书及相关材料齐全。

（30 分）重点审查：一是普通类执行档案是否有以下材料：判决书、裁定书、决定书、执行通知书、起诉书（副本）、结案登记表、假释证明书；暂予监外执行罪犯病情诊断、妊娠检查或者生活不能自理的鉴别意见等有关材料；接受社区矫正保证书、入矫谈话记录、进入特定区域(场所)、外出（居住地变更)审批表；接收、监管审批、处罚、收监执行、解除矫正等有关社区矫正执行活动的法律文书。

深圳市行政执法案卷评查标准（2023年版）一、前言1. 行政执法案卷评查标准的制定是为了规范和提高深圳市行政执法工作的质量和效率，保障行政执法案卷的合法、规范和真实性。

2. 本标准适用于深圳市各级各类行政执法机关对行政执法案件及相关行政行为所形成的案卷的评查工作。

3. 案卷评查是一项重要的监督和管理措施，通过对行政执法案卷的评查，可以发现和纠正行政执法工作中的不正之处，同时也可以及时总结和推广行政执法工作的好经验、好做法。

二、评查标准的主要内容1. 案卷编号案卷编号应当规范、完整、清晰，且应当与案卷的内容相符，以便于查询和管理。

2. 案卷材料整理（1）案卷材料要求整齐清晰，书写工整，不得有涂改、污损等情况。

（2）案卷内各类材料须按照规定的顺序整理，例如立案审批表、调查取证材料、听证笔录、行政处罚决定书等，必须按顺序排列完整。

3. 案卷摘要每份案卷均应有一份摘要，对案卷的基本情况、经过及处理结果进行简要概括，以方便查阅。

4. 案卷存档（1）案卷必须及时存放在专门的档案室内，保管完好，不得随意外借或私自取用。

（2）案卷的存档期限，根据不同类型的案卷，分别进行规定，务必按照规定严格执行。

5. 案卷归档当案件全部结案后，必须按照规定程序对案卷进行归档，确保归档记录真实可靠，不得私自篡改。

6. 案卷借阅管理对于需要借阅的案卷，必须按照规定的程序进行申请登记，借阅过程中必须进行严格监管，借阅后必须如实登记借阅情况。

7. 案卷销毁（1）对于已归档的案卷，根据规定程序进行定期审查，对于已经过期并且不需要再保留的案卷，必须依照规定程序进行销毁。

（2）案卷销毁必须进行公示和备案等程序，确保销毁记录真实可靠。

三、评查标准的执行和监督1. 执行各级行政执法机关要严格按照本标准的要求，对行政执法案卷进行评查，确保评查工作的质量和公正。

2. 监督相关主管部门、行政执法监督部门、人大代表、政协委员、人民陪审员等各方要加强对行政执法案卷评查工作的监督，及时发现和纠正不规范的现象，保障评查工作的公正和客观。

行政检查案卷评查标准
摘要：
一、行政检查案卷评查标准概述
二、行政检查案卷评查标准的内容
1.基础标准
2.一般标准
3.评查结果
三、行政检查案卷评查标准的应用
正文：
行政检查案卷评查标准是对行政检查案卷的质量和合法性进行评估的标准，旨在规范行政检查行为，提高行政执法质量和效率。

本文将对行政检查案卷评查标准进行概述和分析。

一、行政检查案卷评查标准概述
行政检查案卷评查标准主要包括基础标准和一般标准。

基础标准主要评估行政检查案卷的基本质量和合法性，包括主体资格、文书格式、事实清楚等方面。

一般标准则根据行政处罚的具体内容和过程，对行政检查案卷的调查取证、审查决定、执行等环节进行评价。

二、行政检查案卷评查标准的内容
1.基础标准：基础标准主要评估行政检查案卷的基本质量和合法性，包括以下几个方面：
- 主体资格：检查主体是否具备执法资格，是否有超越权限的行为；
- 文书格式：文书是否符合规定的格式，内容是否完整，签字盖章是否齐全；
- 事实清楚：案卷中事实是否清楚，证据是否确凿，引用法律法规是否准确。

行政执法案卷评查标准一、目的本标准旨在规范行政执法案卷评查工作，提高行政执法质量和水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益。

二、范围本标准适用于各级行政执法机关对行政执法案卷的评查工作。

三、评查标准1. 执法主体合规性（1）执法主体具有法定职权，符合法律法规的规定。

（2）执法人员具备法定资格，持证上岗。

（3）无越权执法的情况。

2. 事实认定准确性（1）事实清楚，证据充分，符合法律法规的规定。

（2）证据种类合法，取证程序合规。

（3）关键事实无争议。

3. 法律适用准确性（1）适用的法律法规准确，无歧义。

（2）引用法律法规条款符合逻辑，无矛盾。

（3）法律文书制作规范，无错误。

4. 执法程序合法性（1）执法程序符合法律法规的规定，无违法情形。

（2）行政执法决定合法、合理、适当。

（3）执法文书齐全，填写规范。

5. 执法文书规范性（1）执法文书格式统一，内容完整、准确。

（2）执法文书语言规范、简明扼要。

（3）执法文书无错别字、语法错误等问题。

6. 案卷整理规范性（1）案卷材料齐全，分类清晰。

（2）案卷材料整理有序，易于查找。

（3）案卷材料符合档案管理要求。

7. 执法效果与社会影响（1）行政执法决定得到有效执行，达到预期效果。

（2）行政执法工作得到社会认可和好评。

（3）行政执法工作对经济社会发展有积极贡献。

四、评查方法与程序1. 评查方法：采用综合评查法、比较分析法、案例分析法等多种方法进行评查。

评查过程中要结合实际情况，灵活运用各种方法，确保评查结果客观、准确。

2. 评查程序：按照以下步骤进行：（1）制定评查方案：根据实际情况制定详细的评查方案，包括评查目的、范围、标准、方法等。

方案要明确具体要求和操作流程。

（2）成立评查组：根据评查任务和实际情况成立专门的评查组，确定评查人员和分工。

评查组成员要具备相关领域专业知识和经验，能够胜任评查工作。

（3）开展现场评查：按照评查方案要求，对被评查单位或案件进行现场评查。

行政执法案卷评查工作方案及行政处罚案卷行政许可案卷评查标准一、行政执法案卷评查工作方案1.背景及目的行政执法案卷评查是加强行政执法规范化管理，强化行政执法者监管的有效途径。

对于行政执法机关来说，评查可以发现实践中存在的问题和不足，进一步加强行政执法工作的规范化程度。

2.评查对象评查对象是行政执法机关的案卷，包括行政处罚案卷、行政强制案卷和行政复议案卷。

3.评查模式评查模式采用专家评查和自查相结合的方式。

自查由行政执法机关自行完成，专家评查由专家对自查结果进行核实和补充完善。

4.评查内容（1）是否符合法律法规的规定，证据是否充分、是否确凿，是否依据规范进行分析、判断和处理；（2）处罚是否适当，案卷中是否能够说明事实、证据和法律依据，是否调查尽责、程序合法、处罚行为合理；（3）案卷的格式是否规范、内容是否齐全、记录是否真实、详实、清晰；（4）行政执法过程中是否存在违法行为、程序是否合法合规、是否存在超越职权、滥用职权等问题；（5）案卷管理是否规范，是否符合国家和地方规定的管理制度。

5.评查结果及后续处理评查结果根据评查意见区分为优良、合格、不合格三种，评估标准以该评查标准为准。

对于评为优良的案卷，予以表扬并公布；对于评为合格的案卷，要反映案卷中存在的问题并要求行政执法机关整改；对于评为不合格的案卷，要追究责任人员的行政责任，并严肃处理。

二、行政处罚案卷行政许可案卷评查标准1、行政处罚案卷评查标准（1）行政处罚案卷的合法性。

行政处罚的事实、证据和法律依据是否符合法定标准，行政执法行为是否合法、程序是否合规，符合法律法规的规定。

（2）行政处罚的合理性。

行政执法机关的处罚是否符合法律的要求和情节的实际情况，行政执法人员是否严格依照法律法规的规定进行量刑。

（3）案卷书写的规范性。

案卷是否符合行政执法机关的案卷管理要求，记录的内容是否准确、完整，并符合公文处理的规范。

（4）案卷管理的规范性。

有关行政执法机关是否制定了行政处罚案卷管理制度，是否管理得当、合理。