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客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配.本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责.本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致.本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200-300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品,但需要进一步的指导C．丰富:我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易,经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B。
风险承受能力测评表两篇篇一：风险承受能力测评表风险测试问卷能够帮助投资者准确的对自我风险承受能力，投资理念，投资性格等进行专业的认知测试，综合评估您的风险承受能力高低，是投资者朋友进行投资理财之前重要的准备工作。
知己知彼，方能百战不殆，从而控制风险，安全投资，构建适合自己的投资组合！因此，请认真回答以下问题。
风险承受能力测评本测评表涉及内容仅供我公司评估投资者风险承受能力，为客户提供适当的产品和服务时使用，钻石财富将履行保密义务。
☆客户姓名：☆联系方式：1. 您的年龄在以下哪个范围内？□A. 29岁以下□B. 30-39岁□C. 40-49岁□D. 50-59岁□E. 60岁以上2.您有过几年的投资经验？□A. 10年以上□B. 6-10年□C. 3-5年□D. 1-2年□E. 1年以下3.您是否有过投资经验？□A. 有投资贵金属、外汇、期货、期权等高风险衍生品经验□B. 有投资股票、股票型基金的经验□C. 有购买过银行的理财产品、债券基金、分红型、投连险□D. 有购买过保本基金、货币基金（如余额宝）、信托等低风险产品□E. 从未有过投资经历，只存银行的定期或活期4.您的家庭目前全年收入状况如何？□A. 50万元以上□B. 30-50万元□C. 15-30万元□D. 5-15万元□E. 5万元以下5.您投资的主要目的是什么？选择最符合您的一个描述：□A. 关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动。
□B. 倾向长期的成长，较少关心短期的回报以及波动。
□C. 希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报。
□D. 只想确保资产的安全性，同时希望能够得到固定的收益。
□E. 希望利用投资以及投资所获得的收益在短期内用于大额的购买计划。
6.当您进行投资时（例如基金、股票），您能接受一年内损失多少？□A. 我能承受25％以上亏损□B. 我能承受10-20％的亏损□C. 我最多只能承受5-10%的亏损□D. 我最多只能承受5%以下的亏损□E. 我几乎不能承受任何亏损7.目前您的投资主要是哪一品种？□A. 外汇、期货、现货贵金属等超高风险资产□B. 股票、股票基金、私募股权基金等高风险资产□C. 混合基金、指数基金、结构类产品等较高风险资产□D. 银行理财产品、信托、固定收益类基金（有限合伙基金）、货币基金(如余额宝）□E. 活期、定期存款、国债、保险8.如果您拥有50万用来建立资产组合，您会选择下面哪一个组合？□A. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 5 ：15 ：80 □B. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 10 ：30 ：60 □C. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 30 ：40 ：30 □D. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 60 ：30 ：10 □E. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为 80 ：15 ：5 9.长期风险承受水平：下面哪一种描述最符合您可接受的价值波动程度？□A. 希望赚取最高回报潜力，能接受3年以上的负面波动，包括损失本金□B. 希望赚取较高回报潜力，能接受3年以上的负面波动□C. 寻求资金较高收益，可接受3年内负面波动，使回报显著高于定期存款□D. 保守投资，但愿意在2年内接受少许负面波动，使回报高于定期存款□E. 不希望投资本金承担风险。
客户信息及风险测评问卷适用于自然人客户姓名：身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的私募基金,以符合您的风险承受能力;风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配;本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险;同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担;本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作;您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责;本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致;本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务;除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途;一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有,为房贷等长期债务C.有,信用卡、消费信贷等短期债务D.有,向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品,但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易,投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易,经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品注：本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准;五、风险偏好8、当您进行投资时,您的首要目标是：A．资产保值,我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低C．产生较多的收益,可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险9、您认为自己一般情况下可以承受的最大投资损失是多少A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%六、其他信息10、您的年龄是：A. 30岁及以下B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整;若本人提供的信息发生任何重大变化,本人将及时书面通知贵公司;客户签名：签署日期：客户信息及风险测评问卷适用于机构客户客户名称：组织机构代码：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合贵单位的风险承受能力;风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的私募基金与贵单位的风险承受能力等级相匹配;本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断,也不会降低私募基金的固有风险;同时,与私募基金相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担;本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作;贵单位应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责;本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资的私募基金及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致;本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务;除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途;1、贵单位的性质：A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-1000万元C. 1000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-1000万元C. 1000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位可用于对外投资金融产品的资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务如有,主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于私募基金投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力量：A.一名兼职人员包括负责人自行决策B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员,相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员,相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责私募投资工作的人员是否符合以下情况：A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书CPA或注册金融分析师证书CFA中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A.没有;因为要保证操作的灵活性B.已建立;包括了分工和授权的要求,但未包括投资风险控制的规则C.已建立;包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外,基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外,购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验,参与过私募产品等较高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易同一品种买卖各一次算一笔,贵单位认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、过去一年时间内,您购买的不同金融产品含同一类型的不同金融产品的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上12、以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 私募产品注：本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准;13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少：A. 100万元以内B. 100万元-300万元C. 300万元-1000万元D. 1000万元以上E. 从未投资过金融产品14、贵单位用于私募产品投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上15、贵单位进行投资时的首要目标是：A．资产保值,我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低C．产生较多的收益,可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险16、贵单位希望投资的私募产品去投资哪些品种A.含债券、货币市场基金、债券基金B.含股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金C.含期货、融资融券D.含复杂金融产品E.含其他产品注：本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准;17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损;您将您的投资资产分配为：A．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B19、贵单位参与私募产品投资的主要目的是什么：A.闲置资金保值增值B.获取主营业务以外的投资收益C.现货套期保值、对冲主营业务风险客户签署确认本机构已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整;若本机构提供的信息发生任何重大变化,本机构将及时书面通知贵公司;客户盖章：签署日期：附表：风险承受能力评分表自然人客户评分表：机构客户评分表：。
投资者风险承受能力与风险偏好测试问卷投资有风险，不同承受能力和风险偏好的客户，应选择不同的投资产品或投资组合。
以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。
提示：请在相应选项上打“√”。
（一）客户风险承受能力测试1. 您现在的年龄:A 60岁以上B 46-60C 36-45D 26-35E 25岁以下2.您的健康状况如何:A一直都不是很好,要经常吃药和去医院B有点不好,不过目前还没什么大问题, 我担心当我老了的时候会变的恶劣C 至少现在还行,不过我家里人有病史D 还行, 没大毛病E 非常好3. 是否有过投资股票、基金或债券的经历？A没有 B有，少于3年 C有，3～5年 D有，超过5年4．您目前投资的主要目的是？A 确保资产的安全性，同时获得固定收益B 希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报C 倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动D 只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动5．您投资的总额占您个人（或家庭）总资产（含房产等）的：A 低于10%B 10%-25%C 25%-40%D 40%-55%E 55%以上6．您预期的投资期限是：A 少于1年B 1 —3年C 3—5年D 5—10年E 10年以上7. 在您投资60天后，价格下跌20%。
假设所有基本面均未改变，您会怎么做?A 为避免更大的担忧，全部卖掉再试试其他的B 卖掉一部分，其余等着看看C 什么也不做，静等收回投资D 再买入。
它曾是好的投资，现在也是便宜的投资。
8. 您有没有想过如果有一天您的财务状况发生很大的变化,比如说突然有一笔很大的开支,这笔开支可能会动用您10%的个人资产或甚至更多:A 没想过, 我感觉这种大变化不会在我身上发生B 经常想, 我很担心整个生活都将变得一团糟,可是我又有什么办法呢?C 想过一两次, 感觉挺可怕的D 曾经有想过一两次,但是我还年轻，无所谓的9. 您对您目前的财务状况满意吗？A 不太好, 常常要借钱B 刚刚好, 我要特别小心打理C 我做的还行,一直按照我人生的规划在顺利进行D 特别好, 现在想买什么就买什么10. 当您退休后,您计划做什么:A 节俭的生活, 避免把钱花光B 继续工作挣钱, 因为我的养老金估计不够用C 享受人生,周游世界D 努力花钱,直到去见上帝之前还要给上帝带上一件最奢侈的礼物（二）客户风险偏好测试1．风险投资于您而言：A 我觉得很危险B 可以尝试低风险C 比较感兴趣D 非常感兴趣2. 您的亲友会以下列哪句话来形容您：A 您从来都不冒险B 您是一个小心、谨慎的人C 您经仔细考虑后，您会愿意承受风险D 您是一个喜欢冒险的人3. 假设您参加一项有奖竞赛节目，并已胜出，您希望获得的奖励方案：A 立刻拿到1万元现金B 有50％机会赢取5万元现金的抽奖C 有25％机会赢取10万元现金的抽奖D 有5％机会赢取100万元现金的抽奖4. 因为一些原因,您的驾照在未来的三天无法使用,您将:A 搭朋友的便车、坐出租或公车B 白天不开，晚上交警少的时候可能开C 小心点开车就是了D 开玩笑,我一直都是无照驾驶的5．有一个很好的投资机会刚出现。
客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
