证券服务调查问卷范本

证券市场调查问卷1.您的性别?A.女士B.先生2.您的年龄?A.25岁以下B.26—35岁C.36—45岁D.46—60岁E.60岁以上3.您的受教育程度?A.初中B.高中／中专等C.大专D.本科E.研究生4.您的就业情况?A.在职B.待业C.下岗D.退休F.军人5.您的职位?A.董事长B.部门主管C.总经理／副总经理D.市场营销／销售总监E.财务总监／总会计师F.专业人士G.行政经理／人事经理H.其他6.2010年您的个人月均收入水平是？A. 1000元以下B. 1000-3000元C. 3000－6000元D. 6000－10000元E. 1万元以上7.您的工作生活所在地是？A.直辖市B.省会或计划单列市C.地级市D.县级市F. 农村8. 您用于股票投资的资金规模有多大？A.10万元以下B.10万～50万元C.50万～100万元D.100万～500万元E.500万元以上9.您投入股市的资金来源主要是？A.多年储蓄B.私人借贷C.房屋抵押等银行贷款D.其它10.您投入股市的资金占家庭财产的比例是？A.30%以下B.30%～50%C.50%～80%D.80%以上11.您现在的仓位是多少？A.空仓B.30%以下C.30%～50%D.50%～80%E.80%～100%12.您2010年以来的炒股收益如何？A.亏损80%以上B.亏损50%～80%C.亏损20%～50%D.亏损0～20%E.不赔不赚F.盈利0～20%G.盈利20%～50%H.盈利50%以上13.您认为过去一年股票市场行情是否反映了经济基本面的变化？A.高估了经济基本面的变化B.低估了经济基本面的变化C.适度反映了经济基本面的变化D.说不清楚14.与2010年相比，您认为2011年上市公司对投资者权益（知情权、决策参与权、投资收益权）保护的总体表现如何？A. 明显好转B.略微好转C.没变化D.略微恶化E.明显恶化15.您预期2012年中国经济的走势是怎样的？A.增长10%以上B.增长9-10%C.增长8-9%D.增长8%以下16.您预计2012年的通货膨胀率将达到什么水平？A.高于5%B.4%-5%C.3%-4%D.低于3%17. 在投资时您是否会设置止损计划，如果有，计划实际执行情况如何？A.没有止损计划，通常不会轻易割肉B.没有止损计划，根据实际情况灵活操作C.会设置止损，但真正执行的可能只有一半以下D.会设置止损，大部分情况下能执行，偶尔会灵活调整E.会设置止损，无论如何都会严格执行18. 您是哪一年时候进入股市的？A.2000年以前B.2001-2005年间C.2006-2008年间D.2009年E.2010年之后19.您对监管层在“保护中小投资者利益”的工作方面的满意度是？A.比较满意B.不太满意C.非常不满意20. 资本市场发展到现在，您认为中小投资者的合法权益保障情况如何？A.得到了有效保障B.基本得到保障C.保障程度不高D.没有得到保障21.您对2011年的预期投资收益率是？A.10%以下B.10%～30%C.30%～60%D.60%～100%F.100%以上22.您每天还关注大盘及股市相关信息吗？A.每天都关注B.偶尔关注一下C.不关注23.您现在还和亲朋好友谈论股票吗？A.不再谈论B.有时候会C.常常在一起谈论24.您是否因股市大幅下跌而缩减了生活支出？A.大幅缩减B.轻微缩减C.没有缩减25.您是否因为炒股而影响到和家人感情？A.严重影响B.有一些影响C.没有影响26. 您进行股票投资的换手率如何？A.平均5天换手一次或更短B.平均1个月左右换手一次C.平均1至3个月换手一次D.平均3至6个月换手一次E.平均投资周期在6个月以上27.在选择股票投资时，您会查看该公司往年的分红情况吗？A.会B.不会28.您曾考虑过买入持续高分红的公司股票，靠分红盈利吗？A.熊市中考虑过B.牛市中考虑过C.无论牛熊市，从未考虑过29.您认为高分红对一家公司而言，是：A.利好，说明盈利能力强B.利空，说明没有投资项目C.不能一概而论30.红利税（因得到上市公司分红而缴纳的个人所得税）仅对个人投资者征收，而不对法人A.或机构投资者征收，您对这一点：B.知道，挺公平C.知道，太不公平D.不知道，从来没有听说过31. 您认为目前投资者维护自身权益的渠道是否畅通？A.畅通B.一般C.不畅通E.不知道32.在利润分配政策方面，您更偏好哪一种方式？A.送红股B.现金分红C.两者皆可33.您是否接受过证券公司开展的投资者风险评估？A.是B.否34.您认为证券公司提供的资讯服务是否有效？A.是B.否35.您的交易指令是否通畅？A.是B.否36.您是否有向证券公司投诉的情况？A.是B.否37.您是否有过在开户、转销户时对证券公司服务不满意的情况？A.是B.否38. 2011年您将选择何种投资理财方式？（可多选）A.炒股B.基金C.债券D.期货E.黄金F.其他39.您认为造成中国股市下跌70%多的最主要原因是？（可多选）A.大小非B.估值过高C.国内经济问题D.国际金融危机E.基金投资行为不成熟F.其它40.您买卖股票的判断依据是？（可多选）A.听消息B.研究基本面C.技术分析D.其它41. 您认为最直接有效的恢复市场信心的措施是？（可多选）A.彻底解决大小非问题B.改革新股发行制度C.成立平准基金D.4万亿拉动内需计划F.其它42.您认为2010年A股市场震荡调整的主要原因是什么？[多选题]A.对宏观经济政策的预期不明B.市场进入价值回归过程C.经济结构调整对上市公司业绩造成影响文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！D.A股市场的解禁及融资E.国际经济环境动荡43.您投资于股市的原因是什么？[多选题]A.有闲置资金，希望通过投资股票使资金增值B.看到别人炒股挣钱，也想试一试C.银行存款利率太低D.己是职业投资者44. 如果您目前处于亏损，您认为亏损的主要原因什么？[多选题]A.炒股技术不过硬B.对市场和公司的基本面把握不够准确C.市场内幕太多，中小投资者比较吃亏D.上市公司信息披露不及时、不充分E.交易频率高，交易成本高45. 您怎样形成自己的投资决策？[多选题]A.看股评B.证券营业部的推介C.亲戚朋友的推荐D.自己分析，主要通过技术分析把握趋势E.自己分析，主要通过基本面分析选择股票温馨提示-专业文档供参考，请仔细阅读后下载，最好找专业人士审核后使用！11 / 11。

关于证券公司的问卷调查您好！我们是林科大涉外的金融专业的大学生，我们正在进行一项有关证券公司的调查问卷，恳请您用几分钟帮忙填写这份问卷。

本问卷实行匿名制，所得数据仅用于统计分析，请您放心填写，题目选项无对错之分，请您按实际情况填写，您的意见对我们十分宝贵，谢谢您的合作！1，请问公司客户一般来办理的主要业务是以下哪几种？（可多选）□证券经纪业务□证券投资咨询业务□与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务□融资融券业务□证券承销与保荐业务□证券自营业务□证券资产管理业务□证券公司中间介绍业务2，您所在证券公司营业部是否存在免开户费的营销活动吗？（单选）○是○否○不确定3，请问来办理业务的大多数客户倾向于哪种风险程度的投资？（单选）○高○较高○一般○较低4，你认为和以下那几种商业伙伴合作更好促进公司的发展?（可多选）□银行□保险公司□会计事务所□律师事务所□其他中介机构5，请问你认为以下哪几种业务将会成为本公司发展的主要方向？（可多选）○自营业务○承销和保荐○经济业务○资产管理○融资融券○金融衍生品开发6，请问贵公司内部风险管理制度是否完善？（单选）○完善○比较完善○一般○不完善7，请问以下哪几种情况会影响来贵公司办理业务的客户量？（可多选）○股市行情○本公司证券业务的优惠○公司的宣传○本公司在证券行业的竞争力8，你认为以下哪个因素会严重影响到公司的发展？（单选）○公司经营策略○股市行情○公司员工的合作○行业之间的竞争○其他_____9，你认为你工作的压力来源于？（可多选）○业绩完成额度难以企及○上级领导难于沟通○同事间勾心斗角○同事工资高于自己○工作能力不足○工资太低难以维持生活○急于升职○其他_____10，请问贵公司对本公司员工的培训大概多久一次？(单选)○三月一次○半年一次○一年一次○其他_____11, 你认为加剧各证券公司经纪业务竞争程度的原因是？(可多选)□营业部数量的增加□证券公司之间打价格战□证券市场行情低迷，市场成交量萎缩□其他_____ 12,您所在证券公司主要的营销方式为?(可多选）□广告召集□银行驻点□招商会□专门拜访□小区推广□扫街或扫楼□其他_____ 13,你认为来本公司的顾客一般倾向于办理哪种投资？（可多选）□股票□债券□基金□期货□其他_____14,你认为来本公司的顾客一般倾向于那个年龄段？（单选）○ 20~35岁○ 35~50岁○ 50~60岁○ 60以上15,贵公司的人员流动性是否较大？（单选）○大○较大○一般○小问卷到此结束，再次感谢您百忙之中给予我们的支持！。

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解证券行业的发展现状、市场趋势以及投资者需求，我们特开展本次问卷调查。

您的宝贵意见将对我们研究工作提供重要参考。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）自由职业者（5）其他4. 您所在地区：（1）一线城市（2）二线城市（3）三线城市（4）四线城市及以下二、投资情况5. 您是否有证券投资经验？（1）有（2）无6. 您在证券市场的投资年限是多少？（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上7. 您在证券市场的投资金额是多少？（1）1万元以下（2）1-5万元（3）5-10万元（4）10-50万元（5）50万元以上8. 您在证券市场的主要投资方式是？（1）股票（2）基金（3）债券（4）其他三、证券公司服务评价9. 您是否了解以下证券公司服务？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他10. 您对以下证券公司服务的满意度如何？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您认为以下证券公司服务中，哪一项对您的投资影响最大？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他12. 您认为以下证券公司服务中，哪一项需要改进？（1）客户服务（2）投资顾问（3）交易佣金（4）融资融券（5）其他四、行业发展趋势13. 您认为以下哪些因素将影响证券行业的发展？（1）宏观经济（2）政策法规（3）技术进步（4）市场竞争（5）其他14. 您认为以下哪些趋势将在证券行业持续发展？（1）线上线下融合（2）人工智能应用（3）国际化发展（4）合规经营（5）其他15. 您认为以下哪些挑战将困扰证券行业的发展？（1）监管压力（2）市场竞争加剧（3）技术变革（4）投资者教育（5）其他感谢您参与本次问卷调查！请您在填写完毕后，将问卷提交。

证券调查问卷
前言：为更好的了解公司现有员工对证券业务的了解程度，并有针对性的规划培训计划，现对收到问卷的各位做一个简单的证券初步调查！
1、您对股市的了解程度？
A、不懂，没有接触过
B、有点了解，接触时间3个月内
C、了解，长时间接触3个月以上
2、您对基金、期货、债券了解有多少？
A、不懂，没有接触过
B、知道大概涵义，了解不深刻
C、有过深入了解
3、您是否有模拟盘操盘经验？
A、从没有
B、有过一段时间操作经验
C、非常熟悉
4、您是否有证券交易经历？
A、从没有
B、有几次操作经历
C、非常熟悉
5、您是否有海外证券投资经历？
A、从没有
B、有了解过，但未操作过
C、有过投资经历
6、您从什么时候开始了解证券相关资讯？
A、从未了解过
B、近三个月内有了解
C、半年以前
7、您接触证券行业相关信息的方式有哪些？（可多选）
□财经网站□相关书籍□期刊、财经杂志□微信公众号
8、有没有接触过相关证券软件？
A、没有接触过
B、接触过1-3个
C、接触过3个以上
9、假如公司对员工进行金融证券方面的相关培训，你希望从什么方面开始？（可多选）□基础知识、框架□行业法律法规□行业发展分析
10、从自身部门角度，希望公司给予金融证券方面什么类型、方面的支持？（自由发挥）。

申银万国证券调查问卷访问日期：_____________尊敬的投资者：为了全面了解您的投资需求和投资意向，也为了提高我司的服务质量，敬请您花1分钟时间填写我们的问卷调查:姓名:________________________性别: □男□女手机:________________________职业:□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他Q Q: ________________________邮箱: ________________________通讯地址: ______________________________________________________________________ 1.是否有开通股票账户?□没有□有如果没有,原因: □暂时没有意向□没有时间□专业知识不够2.您的职业是：□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他3.您平时会选择何种方式进行投资理财?□股票□基金□存款□债券□理财产品□私募□黄金□外汇□期货4.您在哪家证券公司开的股票账户: _________________________您为什么选择在这家证券公司开户：□亲戚朋友介绍,口碑较好□佣金低□诚信度,安全性高□服务周到,人性化□营业厅离家/公司较近□对证券公司没有特别选择5.您投资的资金大概多少？□5万以内□10-20万□50-100万□100-300万□300-500万□500万以上5．您期望的年收益率是多少？□保本□10%左右□10%-30% □30%-50% □50%以上6．您的交易决策最主要受哪个因素影响？□与亲戚朋友交流□证券公司建议□电视股评类节目□网上评论□自己分析7．您一般喜欢进行何种期限的投资？□短线/速战速决□中期看好□长期投资□价值投资8．您通过哪种方式进行交易？□网络下单□电话交易□手机炒股终端□营业厅交易□别人下单9．您优选证券公司的条件和希望得到的是什么？□就近□公司服务（知识讲座培训等）□公司的知名度□优质的办公条件□有实力的调研报告□可投资的品种□国有企业10．您知道目前证券公司可以做的内容有哪些吗？□股票买卖□基金买卖□商品期货□股指期货□融资融券□新三板□企业债11．您可承受风险为：□5%内□5%-10% □10%-20% □20%-50%□即使深套也持有到解套。

尊敬的客户：您好！为了确保我们为您提供专业的证券服务，同时遵守相关法律法规，我们特制定此尽职调查问卷。

请您认真填写以下内容，以便我们更好地了解您的投资背景、风险承受能力及投资目的。

您的个人信息将被严格保密，仅用于尽职调查和合规审查。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 姓名：（必填）2. 性别：（必填）①男②女3. 出生日期：（必填）年月日4. 身份证号码：（必填）5. 联系电话：（必填）6. 电子邮箱：（可选）7. 地址：（必填）二、投资背景8. 您的年龄范围是：（必填）① 18-30岁② 31-45岁③ 46-60岁④ 60岁以上9. 您的教育程度是：（必填）① 小学及以下② 初中③ 高中/中专④ 大专及以上10. 您的职业是：（必填）① 机关/事业单位② 企业③ 自由职业者④ 其他（请说明：_________）三、投资经验11. 您的投资经验年限是：（必填）① 1年以下② 1-3年③ 3-5年④ 5年以上12. 您主要的投资渠道有：（可多选）① 股票② 基金③ 银行理财产品④ 期货⑤期权⑥ 其他（请说明：_________）13. 您的投资目的是：（必填）① 财富增值② 收入稳定③ 养老规划④ 其他（请说明：_________）四、风险承受能力14. 您的风险承受能力是：（必填）① 低风险② 中低风险③ 中等风险④ 中高风险⑤ 高风险15. 您在过去一年内最大的一次投资损失是多少？（必填）元16. 您在投资过程中是否经历过以下情况？（可多选）① 亏损② 收益稳定③ 收益丰厚④ 其他（请说明：_________）五、资产状况17. 您的家庭年收入是多少？（必填）元18. 您的可投资资产总额是多少？（必填）元19. 您的主要收入来源是：（必填）① 工资收入② 经营收入③ 投资收入④ 其他（请说明：_________）六、其他20. 您是否了解我国证券市场的相关法律法规？（必填）① 了解② 一般了解③ 不太了解④ 完全不了解21. 您是否愿意接受证券公司的投资者教育服务？（必填）① 愿意② 不愿意③ 看情况22. 您对证券公司的服务满意度如何？（必填）① 非常满意② 满意③ 一般④ 不满意⑤ 非常不满意请您在填写问卷时，确保信息的真实、准确。

尊敬的证券公司工作人员：您好！为了解我国证券公司在运营管理、风险控制、投资者服务等方面的现状，提升证券行业整体服务质量，我们特此开展本次实地调查。

您的宝贵意见将对我国证券市场的健康发展起到积极的推动作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 证券公司名称：（请填写公司全称）2. 您的部门：（请填写所在部门）3. 您的职务：（请填写您的职务）4. 您在公司的工作年限：（请填写工作年限）二、公司运营管理5. 请问贵公司目前的业务范围主要包括哪些？（可多选）A. 股票经纪业务B. 证券承销与保荐业务C. 证券投资咨询业务D. 证券资产管理业务E. 其他（请说明）6. 请问贵公司目前的主要业务收入来源是什么？（可多选）A. 股票经纪佣金B. 证券承销与保荐业务收入C. 证券投资咨询收入D. 证券资产管理业务收入E. 其他（请说明）7. 请问贵公司在业务拓展方面面临的主要挑战有哪些？（可多选）A. 市场竞争激烈B. 客户需求多样化C. 人才流失D. 政策法规变化E. 其他（请说明）三、风险控制8. 请问贵公司目前的风险控制体系主要包括哪些方面？（可多选）A. 内部控制制度B. 风险评估与预警C. 风险处置与应对D. 风险管理团队E. 其他（请说明）9. 请问贵公司在风险控制方面有哪些优势？（请说明）10. 请问贵公司在风险控制方面有哪些不足？（请说明）四、投资者服务11. 请问贵公司目前提供的投资者服务主要包括哪些？（可多选）A. 投资者教育B. 投资咨询C. 投资账户管理D. 投资产品推荐E. 其他（请说明）12. 请问贵公司在投资者服务方面有哪些创新举措？（请说明）13. 请问贵公司在投资者服务方面有哪些不足？（请说明）五、其他14. 请问贵公司对证券行业未来的发展趋势有何看法？（请说明）15. 请问贵公司对本次调查有何建议？（请说明）感谢您抽出宝贵时间参与本次调查！我们承诺，所有信息仅用于统计分析，不会对外公开。

平稳(φ)-混合序列最近邻密度估计的相合速度曾翔【摘要】设｛(Xn；n≥1)｝为平稳(φ)-混合序列,具有共同的密度函数f(x).基于样本X1,X2,…,Xn,在f(x)满足适当的条件下得到了最近邻密度估计一般性逐点弱相合速度和强相合速度,并改进了柴根象的相合速度.%Let ｛(Xn ;n ≥ 1 ｝) be stationary (φ)-mixing sequence,there is common density f(x).Based onX1,X2,…,Xn,the rate of pointwise consistency and strong consistency of neareast neighbor density estimator can be proved when f(x) meets the appropriate conditions and the consistency rate of Genxiang Cai is improved.【期刊名称】《桂林理工大学学报》【年(卷),期】2013(033)001【总页数】4页(P174-177)【关键词】平稳(φ)-混合序列;最近邻密度估计;相合速度【作者】曾翔【作者单位】桂林理工大学理学院,广西桂林541004【正文语种】中文【中图分类】O211.41 引言与引理假定{(Xn;n≥1})为平稳φ-混合序列，X1有未知概率密度f(x)。

基于样本X1，X2，…，Xn的f在x的最近邻(N．N)估计定义为其中:{kn;n≥1}为已知正整数序列;an(x)为最小的正整数a使得［x-a，x+a］中至少包含X1，X2，…，Xn中的 kn个。

在独立样本下，Loftsgarden 等［1］给出了 f∧n(x)的弱相合性，Wagner［2］给出了f∧n(x)的强相合性和一致强相合性;Chen X R［3］对最近邻密度估计的渐近正态性给予了证明。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资行为、风险偏好、市场认知及对证券市场的看法，我们特此开展本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们优化服务，提升市场透明度，促进证券市场的健康发展。

请您在百忙之中抽出时间填写以下问卷，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员（4）事业单位员工（5）自由职业者（6）其他4. 您的学历：（1）初中及以下（2）高中/中专/技校（3）大专（4）本科（5）硕士及以上二、投资行为与偏好5. 您是否进行证券投资？（1）是（2）否6. 您投资证券的频率是？（1）每日（2）每周（3）每月（4）偶尔（5）从不7. 您主要投资以下哪些类型的证券？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）期权（5）其他8. 您在投资决策中主要考虑以下哪些因素？（可多选）（1）公司基本面（2）市场行情（3）政策导向（4）投资收益率（5）风险控制（6）其他9. 您在投资过程中最关注的风险因素是？（可多选）（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他10. 您在投资过程中，是否倾向于使用以下投资策略？（可多选）（1）价值投资（2）成长投资（3）投机投资（4）稳健投资（5）其他三、市场认知与看法11. 您对当前证券市场的整体状况满意吗？（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意12. 您认为以下哪些因素对证券市场的发展具有较大影响？（可多选）（1）政策导向（2）市场流动性（3）公司基本面（4）投资者情绪（5）其他13. 您认为以下哪些措施有助于提高证券市场的健康发展？（可多选）（1）加强市场监管（2）提高上市公司质量（3）优化投资者结构（4）完善法律法规（5）其他14. 您是否了解以下金融知识？（可多选）（1）股票市场的基本概念（2）债券市场的基本概念（3）基金投资的基本概念（4）期权交易的基本概念（5）其他15. 您是否认为以下金融知识对您的投资决策有帮助？（可多选）（1）股票市场的基本概念（2）债券市场的基本概念（3）基金投资的基本概念（4）期权交易的基本概念（5）其他感谢您参与本次调查！请您在填写问卷时，务必确保信息的真实、准确，以便我们更好地了解您的需求。

证券投资调查问卷第一篇：证券投资调查问卷证券投资调查问卷尊敬的女士/先生：您好！**证券营业部现已成立，为了今后能给您提供更好更适合的服务，请您填写此问卷，谢谢！对于您填写在本问卷中的个人信息，我们将严格为您保密。

1、您的最高学历（）A.初中及初中以下B.高中/职高/中技C.大专D.本科E.硕士及以上2、您的职业（）A.国家机关干部B.国有企事业单位职工C.私营企业主D.三资企业人员E.其他3、您是否认为有必要进行个人理财的教育活动（）A.非常同意B.同意C.无所谓D.反对4、2011年您投资理财的收益率（）A.盈利30%以上B.盈利30%以下C.不赢不亏D.亏损30%以下E.亏损30%以上5、您属于哪种类型的个人理财者（）A.独立思考型B.积极进取型C.保守型6、您认为当前经济形势（）A.经济仍将保持高速增长B.经济增长速度将有下降，但仍保持一定的增长C.经济增长将会很小，出现停滞D.经济将会出现一定回落E.不清楚7、您选择证券公司的原因是（）A.距离近，交通方便B.提供的服务好C.手续费优惠D.证券公司知名度高E.其他8、您通常采用的证券委托方式（）A.在证券公司当面委托B.电话委托C.磁卡自助委托D.网上委托E.其他9、您认为信息在您的投资决策中的作用（）A.非常重要B.较重要C.一般D.不重要10、在以下信息渠道中，哪种信息是最值得您信赖的（）A.金融监督管理部门指定的报纸、刊物B.广播、电视及一般刊物C.经济学家的言论D.网上的消息E.亲朋好友的小道消息F.股民之间的交流G.证券营业部H.其他11、您认为目前我国股票的价值（）A.非常具有投资价值；B.比较具有投资价值，兼具有投机价值；C.投资价值大于投机价值；D.只有投机价值，无投资价值12、您希望我们华安证券为您提供哪些服务（）A.每周股民沙龙B.专业投资报告会C.资讯信息服务D.股民交流会E.“多对一”客户服务F.客户游玩活动其他再次感谢您的信任和合作!并祝您身体健康、工作顺利！调查地点：调查日期：年月日被调查者姓名：联系方式：第二篇：投资理财调查问卷俱乐部会员调查问卷为了更好地了解会员需求，收集会员信息，特别设计此问卷调查，希望大家认真参与调查。

尊敬的证券分析师：您好！为了更好地了解我国证券市场的发展状况、证券分析师的工作状态以及市场对证券分析师服务的需求，我们特此开展本次调查。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，提升服务质量。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您所在的城市：_________________________3. 您在证券行业工作的年限：（1）1-3年（2）4-6年（3）7-9年（4）10年以上4. 您所在的证券公司类型：（1）国有（2）民营（3）合资（4）其他5. 您担任的职位：（1）分析师（2）投资顾问（4）其他二、工作状况6. 您平均每周工作时间：（1）40小时以内（2）40-50小时（3）50-60小时（4）60小时以上7. 您认为当前证券市场的主要风险因素有哪些？（可多选）（1）宏观经济（2）政策风险（3）市场流动性（4）行业风险（5）个股风险（6）其他（请注明）：_________________________ 8. 您在工作中主要关注的行业领域是：（可多选）（1）金融（2）房地产（3）制造业（4）能源（5）消费（7）其他（请注明）：_________________________9. 您认为当前证券分析师的工作重点应放在哪些方面？（可多选）（1）宏观经济分析（2）行业研究（3）个股分析（4）投资策略（5）风险控制（6）其他（请注明）：_________________________三、市场服务需求10. 您认为投资者对证券分析师服务的需求主要集中在哪些方面？（可多选）（1）投资策略（2）个股推荐（3）市场动态分析（4）风险管理（5）其他（请注明）：_________________________11. 您认为证券分析师在以下哪些方面对投资者最有帮助？（可多选）（1）提高投资收益（2）降低投资风险（3）提供决策依据（4）培养投资理念（5）其他（请注明）：_________________________12. 您认为证券分析师在以下哪些方面需要提升自身能力？（可多选）（1）宏观经济分析能力（2）行业研究能力（3）个股分析能力（4）投资策略制定能力（5）风险管理能力（6）其他（请注明）：_________________________四、其他13. 您认为我国证券市场存在哪些问题？_________________________14. 您对证券分析师行业的发展有何建议？_________________________15. 您认为我国证券市场的发展前景如何？（1）非常看好（2）看好（3）一般（4）不看好（5）非常不看好感谢您的参与！祝您工作顺利，生活愉快！[问卷结束]。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资需求、风险偏好以及对市场监管工作的意见和建议，我们特制定此调查问卷。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析和政策改进，我们将严格保密，不会收集任何个人信息。

您的宝贵意见对我们非常重要，请您认真填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 投资者姓名：（必填）2. 性别：（必填）A. 男B. 女C. 其他3. 年龄：（必填）A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上4. 教育程度：（必填）A. 小学及以下B. 初中C. 高中/中专D. 大专E. 本科F. 硕士及以上5. 投资经验：（必填）A. 无投资经验B. 1-3年C. 3-5年D. 5-10年E. 10年以上二、投资情况6. 您目前的主要投资渠道是：（必填）A. 股票B. 债券C. 期货D. 基金E. P2P网贷F. 信托G. 其他7. 您的平均年投资额为：（必填）A. 1万元以下B. 1-5万元C. 5-10万元D. 10-50万元E. 50万元以上8. 您投资的主要目的是：（必填）A. 财富增值B. 购房、购车C. 退休规划D. 其他9. 您认为以下哪些因素对您的投资决策影响较大？（多选）A. 投资产品收益率B. 投资产品风险等级C. 投资产品流动性D. 投资产品费用E. 投资产品品牌F. 其他三、风险偏好10. 您对投资风险的承受能力如何？（必填）A. 非常低B. 低C. 中等D. 高E. 非常高11. 您是否了解以下投资风险？（多选）A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险E. 法规风险F. 其他12. 您认为以下哪些措施有助于降低投资风险？（多选）A. 投资分散B. 了解投资产品C. 咨询专业人士D. 关注市场动态E. 其他四、市场监管13. 您对证监局的监管工作满意吗？（必填）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意14. 您认为证监局在以下方面做得较好的是：（多选）A. 保障投资者权益B. 维护市场秩序C. 促进市场创新D. 加强信息披露E. 其他15. 您认为证监局在以下方面需要改进的是：（多选）A. 加强对违法行为的打击力度B. 提高监管效率。

尊敬的证券行业同仁：您好！为了更好地了解证券行业培训的实际情况，提升培训质量，满足行业发展的需求，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对我们改进培训工作、优化培训体系起到重要作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您所在机构名称：2. 您在机构中的职位：3. 您的年龄范围：- A. 20岁以下- B. 20-30岁- C. 30-40岁- D. 40-50岁- E. 50岁以上二、培训参与情况4. 您在过去一年内参加过证券行业培训的次数：- A. 0次- B. 1-3次- C. 4-6次- D. 7次及以上5. 您认为以下哪些类型的培训对您的工作帮助最大？（可多选）- A. 法律法规培训- B. 金融知识培训- C. 技术操作培训- D. 行业趋势分析培训- E. 投资策略培训- F. 其他（请注明）6. 您认为以下哪些培训内容对您提升业务能力最有帮助？（可多选） - A. 市场分析能力- B. 客户服务能力- C. 投资决策能力- D. 团队协作能力- E. 个人综合素质- F. 其他（请注明）三、培训需求7. 您希望以下哪些方面的培训能够得到加强？（可多选）- A. 基础知识培训- B. 实践操作培训- C. 案例分析培训- D. 互动交流培训- E. 师资力量培训- F. 其他（请注明）8. 您认为以下哪些培训形式更适合您？（可多选）- A. 线上培训- B. 线下培训- C. 线上线下结合- D. 其他（请注明）9. 您对培训时长有何要求？- A. 1天以内- B. 1-3天- C. 3-5天- D. 5天以上10. 您对培训师资有何期望？- A. 证券行业资深人士- B. 高校教授- C. 企业高管- D. 其他（请注明）四、培训效果11. 您认为参加培训后，您的业务能力是否有所提升？ - A. 有显著提升- B. 有一定提升- C. 没有提升- D. 不确定12. 您对本次培训的整体满意度如何？- A. 非常满意- B. 满意- C. 一般- D. 不满意- E. 非常不满意13. 您对培训有哪些改进建议？感谢您参与本次问卷调查，您的宝贵意见将帮助我们更好地服务证券行业。

证券公司客户问卷调查尊敬的客户：××证券感谢您多年来对我公司的支持和帮助，新年来临，孕育着新的希望。

为了在新的一年里提供更好的理财服务，我们真诚的希望通过此次活动，了解您真实需求，改进我们的服务，实现双赢。

1、您目前的盈亏情况?（在选择项打“√”，最好只选择一个，下同）A、盈利B、持平C、亏损10%D、亏损10%-30%E、亏损30%以上2、您在我公司的主要交易方式?A、现场交易B、电话委托C、网上交易D、多种交易结合3、您投入股市的资金来源是A、自有闲散资金,仅是家庭金融资产的一部分B、占家庭金融资产绝大部分C、自有资金但有其他用途,只是暂时投资股市D、资金中有借款4、您选择证券投资品种的信息渠道A、自己分析判断B、公司咨询人员建议C、媒体D、听消息5、如果股票被套,您的操作计划是A、择机换股B、等待解套C、反弹减仓D、止损出局6、您最适合的投资风格是A、价值投资,中长线持有B、短线操作,快进快出C、价值投资,波段操作D、超跌买入,反弹卖出7、您在过去一年中的持仓情况是A、基本满仓B、根据指数变化增减仓位C、半仓操作D、规避风险轻仓操作8、您持有的股票支数是A、1支B、2-5支C、5-9支D、10支以上9、您满意的投资回报率(一年)是A、5%B、5%-10%C、10%-20%D、20%以上10、您能承受的投资亏损率(一年)是A、5%以下B、5%-10%C、10%-20%D、20%以上11、您在证券投资中遇到的最大困难是A、难以找到有投资价值的股票B、股票的买卖点难以把握C、难以控制仓位规避系统风险D、没有培养出良好投资心态12、您最希望得到投资咨询方面的帮助是A、研判大市方向B、推荐有投资价值的股票C、推出各种咨询产品供投资参考D、与咨询人员当面沟通13、您对证券市场已经或即将推出的金融创新产品(如权证)的态度是A、很有兴趣,积极参与B、有风险,少量参与C、风险大,不参与D、不知道或根本不了解14、您对2006年股市的预测是A、进入牛市,大幅上涨B、小幅震荡,涨跌幅度不大C、难有起色,继续下跌D、不好把握,说不清楚15、您在2006年的入市意愿是A、继续追加资金投入B、保持原有资金,既不增加也不减少C、减少投入,逐步退出D、看市场走势和投资收益情况而定16、您是否愿意接受咨询信息方面的交流A、愿意B、不愿意17、您是否愿意接受个股投资操作报告，但佣金率按3‰收取A、愿意B、不愿意18、您是否愿意接受具体的操作指导，但佣金率按3‰收取A、愿意B、不愿意19、您是否愿意接受具体操作指导，仍维持以前佣金但将收益进行比例分配（如3：7分配）A、愿意B、不愿意20、您认为我公司咨询服务可以改进的地方是（）。

证券市场调查问卷随着全球经济复苏的巩固，2011年的中国证券市场不论在规模、质量还是开放度方面，都会保持高速的成长，而这些增长和变化都会给市场的参与者带来更多机会，据此我做了这份证券市场调查问卷，旨在了解目前投资者对中国证券市场的一些看法。

本问卷的形式是必答题，且为单选。

1、2011年的资本市场，您有怎样的预期：A、二次探底B、原油、黄金价格继续攀升C、贸易摩擦加剧D、热钱大量涌入2、您认为2011年的股市会达到一个什么样的位置：A、3000点B、3500点C、4000点以上D、2500点以下3、您认为2011年的资本市场会有哪些较大的变化：A、股指期货迅速发展B、融资融券迅速发展C、创业板大扩军D、红筹股回归4、在下列的选项中您会更青睐于投资哪个行业：A、金融B、地产C、汽车D、钢铁E其他5、您用于股票投资的资金规模有多大：A、10万元以下B、10万～50万元C、50万～100万元D、100万～500万元E、其他6、您投入股市的资金来源主要是：A、多年储蓄B、私人借贷C、房屋抵押等银行贷款D、其它7、您投入股市的资金占家庭财产的比例是：A、30%以下B、30%～50%C、50%～80%D、80%以上8、您现在的仓位是多少：A、空仓B、30%以下C、30%～50%D、50%～80%E、80%～100%9、您买卖股票的判断依据是：A、听消息B、研究基本面C、技术分析D、其它10、您2008年以来的炒股收益如何：A、亏损50%～80%B、盈利20%～50%C、盈利50%以上D、不赔不赚E、其他11、您认为造成中国股市下跌70%多的最主要原因是：A、大小非B、估值过高C、国际金融危机D、国内经济问题E、基金投资行为不成熟F、其它12、您认为最直接有效的恢复市场信心的措施是：A、彻底解决大小非问题B、改革新股发行制度C、成立平准基金D、4万亿拉动内需计划E、其他13、您对监管层在“保护中小投资者利益”的工作方面的满意度是：A、满意B、较为满意C、不满意D、其他14、您对2011年的预期投资收益率是：A、10%以下B、30%～60%C、60%～100%D、其他15、您每天还关注大盘及股市相关信息吗：A、每天都关注B、偶尔关注一下C、不关注D、其他16、您现在还和亲朋好友谈论股票吗：A、不再谈论B、有时候会C、常常在一起谈论D、其他17、您是否因股市大幅下跌而缩减了生活支出：A、大幅缩减B、轻微缩减C、没有缩减D、其他18、您是否因为炒股而影响到和家人感情：A、严重影响B、有一些影响C、没有影响D、其他19、2009年您将选择何种投资理财方式：A、炒股B、基金C、债券D、期货E、黄金F、其他20、在选择股票投资时，您会查看该公司往年的分红情况吗：A、不会B、会21、您曾考虑过买入持续高分红的公司股票，靠分红盈利吗：A、熊市中考虑过B、牛市中考虑过C、无论牛熊市，从未考虑过22、您认为高分红对一家公司而言，是：A、利好，说明盈利能力强B、利空，说明没有投资项目C、不能一概而论23、红利税（因得到上市公司分红而缴纳的个人所得税）仅对个人投资者征收，而不对法人或机构投资者征收，您对这一点：A、知道，挺公平B、知道，太不公平C、不知道，从来没有听说过24、《关于修改上市公司现金分红若干规定的决议》中，要求上市公司将分红比例从20%提高至30%，您认为：A、很好，上市公司应该多分红，让投资者受益B、没什么用，公司利润都没有保证了，如何分红？C、没关注过该决议25、在利润分配政策方面，您更偏好哪一种方式：A、送红股B、现金分红C、两者皆可D、其他26、如果持仓在6个月以上，持仓原因是：A、被套牢B、主动长期投资C、没有时间和精力D、其他27、您目前仓量最大的股票持有时间：A、1周之内B、1个月之内C、1-3个月D、3-6个月E、6-12个月F、12个月以上28、您经常持有的股票个数范范围是：A、1只B、2只－5只C、5只－10只D、10只以上29、如果自己现在有股票被套牢，您的选择是：A、明年有望解套，持股B、解套无望，反弹时减亏出局C、解套无望，再下跌即斩仓D、近期解套无望,持股等待牛市再来E、割肉解套30、您投资股市所期望的年收益率是：A、10%以内B、10%-20%C、20%-50%D、50%-100%E、100%以上31、您是否投资境外市场：A、是32、您对目前股市的整体情况满意吗：A、满意B、不太满意C、不满意33、您认为决定2011年股市行情的最关键因素是：A、宏观经济形势B、上市公司业绩与经营行为C、市场监管D、管理层的股市政策E、总体货币政策F、通胀预期34、您计划在2011年的操作策略主要有：A、中长线为主B、短线为主C、择机清仓,退出股市D、分散投资，规避风险35、您计划2011年在股市投入资金方面：A、增加投资B、维持现状C、减少投资D、全部撤出36、您的性别：A、男37、您的月收入为多少：A、2000B、3000-3500C、4000D、5000以上38、您从事什么行业：A、金融行业B、与金融相关行业C、公务员D、其他39、您从何时开始关注证券市场：A、学生时代B、大学毕业后C、工作后D、结婚后40、您会和别人分享你的投资心得吗：A、会B、不会C、其他非常感谢您参与本次问卷调查！。

[精选]证券市场调查问卷尊敬的受访者：您好！为了解证券市场的发展状况以及投资者的需求和意见，我们诚邀您参与本次证券市场调查问卷。

此次问卷调查将对证券市场的情况进行全面了解，并收集您的意见和建议，以便我们能更好地为您提供服务和支持。

请您根据实际情况，如实填写以下问题。

您的每一个回答都非常重要，我们将严格保护您的个人信息，并仅将其用于本次问卷调查。

感谢您的配合和支持！1.您目前是否参与证券市场的投资？ a. 是 b. 否2.如果您参与证券市场的投资，您投资的方式主要是以下哪一种？ a. 股票 b.债券 c. 期货 d. 期权 e. 其他，请具体说明：_________3.您对证券市场的了解程度如何？ a. 比较了解，能够独立进行投资决策 b.了解一些，但需要依赖他人的建议和指导 c. 不了解，希望能够进一步学习和了解4.您参与证券市场投资的主要目的是什么？（可多选） a. 获取投资收益 b.分散投资风险 c. 增加个人财富 d. 实现长期财务目标 e. 其他，请具体说明：_________5.您对证券市场的投资收益预期是怎样的？ a. 高于银行存款利率 b. 略高于通货膨胀 c. 略低于股票市场平均收益 d. 具体数值：_________6.您认为证券市场存在哪些风险？（可多选） a. 市场风险 b. 利率风险 c.政策风险 d. 信用风险 e. 操作风险 f. 其他，请具体说明：_________7.您对投资者保护的重要性有何看法？ a. 非常重要，应加强投资者保护措施b. 重要，但目前已经有较好的投资者保护措施c. 一般，希望能够有更多的投资者保护措施 d. 不重要，投资者应自行承担风险8.您对证券市场的监管机构是否满意？ a. 非常满意 b. 比较满意 c. 一般 d.不满意 e. 完全不了解9.您认为当前证券市场存在的问题和不足有哪些？请具体说明。

10.您对证券市场的未来发展有何预期和建议？请具体说明。

“中国证券行业研究”问卷调查背景情况介绍：为配合《证券法》的实施及证券行业相关法律法规的完善，社科院承担了“中国证券行业研究”的项目。

项目组特设计了针对各大券商的问卷调查，问题不涉及公司核心XX，您的个人资料仅用于统计分析，不做它用，同时向您提供匿名保证。

请针对下列选择题或简答题，结合您所服务的证券公司的实际情况和您个人在工作中的体会，尽量给予准确的回答。

非常感谢您的合作！市社会科学研究院1999年2月多项选择题（如无特别说明，请只选一个答案）一、以下是关于公司战略方面的问题：1-1．您认为您目前所在企业的战略目标是否明确？非常明确一般完全不明确不知道1 2 3 4 51-2．您认为是否有必要让企业的每一个员工都充分了解企业的战略？非常必要无所谓没有必要不知道1 2 3 4 5二、以下是关于企业价值观方面的问题：2-2．您认为公司目前是否已经形成一定的企业文化？有正在形成没有不知道1 2 3 4 52-3．您希望所在的企业有什么样的价值取向（请将所列选项全部浏览一遍后，选出您认为最重要的5个并按重要性排列）？2-4．您认为公司目前实施的激励机制是否合理？非常合理一般极不合理不知道1 2 3 4 52-5．您认为纯粹的物质奖励是否能起到对员工的激励作用？能不一定不能不知道1 2 3 4 52-6．请对下列奖惩措施发表您的看法：奖励措施：惩罚措施：三、以下是关于企业核心技能方面的问题：3-1．您认为您所在的企业在总体上是否有优于竞争对手的独特技能？有与其它公司差不多没有不知道1 2 3 4 53-2．您认为公司具有下列哪些核心技能？（请选出您认为最重要的5个并按重要性排列）1.（）产品/服务管理能力2.（）风险管理技能3.（）跨地域管理能力4.（）在一些行业领域是专家5.（）开发金融产品及服务能力6.（）信息管理能力7.（）人才培育能力8.（）政府公关能力9.（）其它（请指明）：-----------------------------------四、以下是关于企业系统及流程方面的问题：4-1．您认为公司是否有一整套严谨并能严格执行的管理系统和流程？有好象有没有不知道1 2 3 4 54-2．公司内部日常处理事物是否有序？非常有序一般混乱不知道1 2 3 4 54-3．您认为公司的风险来自那些方面（请按重要性排列）？A．政策风险（） B. 市场风险（）C. 不自率风险（）D. -----------（）E. ------------（）F. ------------（）4-4．您是否明确自己的岗位职责？非常明确一般非常不明确不知道1 2 3 4 54-4．公司对员工的评估是否严格按照岗位职责的描述进行？是有时是不是不知道1 2 3 4 5五、以下是关于企业领导风格方面的问题：5-1．您认为公司的领导风格是怎样的？非常XX 适中专断不知道1 2 3 4 55-2．您认为金融机构的领导风格应该是怎样的？高度XX 适中高度集中不知道1 2 3 4 55-3．公司的员工是否有正规的渠道将意见和建议上传给管理层？有有时有没有不知道1 2 3 4 55-4．公司的领导层能否将其行政指令贯通到中层和员工？能有时能不能不知道1 2 3 4 5六、以下是有关企业组织机构方面的问题：6-1．您认为公司目前的组织机构设置是否适应了业务发展和管理的需要？完全适应适中完全不适应不知道1 2 3 4 56-2．公司在日常管理中上下级间的指令和汇报是否存在越级现象？非常普遍有时有几乎没有不知道1 2 3 4 5七、以下是有关企业员工方面的问题：7-1．公司为员工提供的培训是否基本满足业务和工作需要？完全满足基本满足没有满足不知道1 2 3 4 57-2．您所在的部门人员业务能力如何？非常优秀一般非常低下不知道1 2 3 4 57-3．您在该企业工作的自豪程度如何？非常自豪一般没有自豪感不知道1 2 3 4 57-4．您认为目前公司的员工流动率：过高适中过低不知道1 2 3 4 57-5．您认为金融机构吸引人才的主要因素有：简答题：●根据您的理解，贵公司现在的战略是什么？请用三句精炼的话表述。