索赔的类型

对建设工程索赔与反索赔管理的思考

期刊门户-中国期刊网2009-12-25来源:《中小企业管理与科技》2009年10月上旬 姜正霞（新疆金谷房地产开发有限责任公司）

摘要：工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。

关键词：建筑工程管理 施工索赔 反索赔

0 引言

索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工作实践过程中，由于对于索赔和反索赔的片面理解和模糊认识，承包商和建设单位在这方面往往分歧较大。因此，正确认识索赔与反索赔内涵、本质和成因，对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。

1 对索赔与反索赔的认识

关于索赔与反索赔的内涵，目前在国内的意见不一致。有观点认为，应根据《合同法》和《合同条件》的规定，理解和解释索赔与反索赔。，索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都想在合同中找到对已方有利的条款并作为依据，追回在事件中产生的损失。同时又想在合同中找到对另一方不利的条款，尽量推卸掉已方的责任，防止已方可能产生的经济损失。因此把追回已方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向已方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”；凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。还有观点认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。

可以索赔的费用及索赔的计算

（一）可以索赔的费用

费用内容一般可以包括以下几个方面，只要各种工程资料和会计资料齐全，承包商若在下述各项费用中遭受了损失，均可通过索赔得到补偿。

1、人工费。人工费在工程费用中占很大比重，人工费的索赔是工程索赔中最大的索赔内容之一，如发生下列情况，承包商有权提出人工费的索赔。包括增加工作内容的人工费，停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。

a）由于业主增加合同以外的工程内容，或由于业主方面的原因而造成工期延误，导致承包商增加了人工或延长了工作时间，则承包商就可以向业主要求补偿人工费的损失；

b）当地政府为了推行社会保险计划和劳工福利计划，向施工企业征收的新税金，承包商可向业主提出索赔，一般这种索赔几乎都能成功；

c）由于业主对工程的无理干扰而打乱了承包商的施工计划并延误了工期，结果承包商投入的人工没有创造出应有的生产效率，使承包商受到工效损失，按目前承包企业已有的营业原则，承包商有权向业主提出工效损失的索赔。

2、设备费。在工程索赔中，设备费是除了人工费外的另一大项索赔内容。计算设备索赔的第一个步骤是要计算设备增加的工作时间。一般说，设备增加工作时间有三种情况：一是增加了设备数量；二是设备比预定计划增加了工作时间：三是上述两项的结合。可采用机械台班费、机械折旧费，设备租赁费等几种形式。

为了及时得到这些数据，承包商在施工中应详细记录设备使用情况，编制设备使用日报表。这些报表可为计算设备增加的工作时间提供依据。

3、材料费。由于业主修改工程内容，使工程材料数量增加，则承包商可向业主提出索赔，计算材料增加的数量比较容易，只要把原来的材料数量与实际使用的材料订购单、发货单或其它材料单据加以比较，就可确定材料增加的数量。

由于合同约定以外的物价上涨造成的材料价格提高，或者业主提出的变更材料品种和规格等因素造成的材料费增加，承包商有权向业主提出费用索赔。

常见工程施工索赔事项及索赔证据类型

序号 常见的工程施工索赔事项 常见的工程索赔证据有以下多种类型 索赔证据要求

1． 因合同文件引起的索赔

（1） 有关合同文件的组成问题引起的索赔

（2） 有关合同文件有效性引起的索赔

（3） 因图纸或工程量表中的错误而引起的索赔 1．各种合同文件

1．真实性；

2．及时性；

3．全面性；

4．关联性；

5．有效性。

2．工程各种往来函件、通知、答复等；

3．各种会谈纪要；

4．经过发包人或者工程师批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录； 2． 有关工程施工的索赔

（1） 地质条件变化引起的索赔

（2） 工程中人为障碍引起的索赔

（3） 增减工程量引起的索赔

（4） 各种额外的试验和检查费用的偿讨

（5） 工程质量要求的变更引起的索赔

（6） 业主指定分包商违约或延误造成的索赔

（7） 其他有关施工的索赔：如设备厂家缺陷等 5．工程各项会议纪要；

6．气象报告和资料，如有关温度、风力、雨雪的资料；

7．施工现场记录

8．工程有关照片和录像等；

9．施工日记、备忘录等；

10．发包人或者工程师签认的签证；

11．发包人或者工程师发布的各种书面指令和确认书，以及承包人的要求、请求、通知书等； 序号 常见的工程施工索赔事项 常见的工程索赔证据有以下多种类型 索赔证据要求

3． 关于价款方面的索赔

（1） 关于价格方面的索赔

（2） 关于货币价值和严重经济失调导致的索赔

（3） 拖延支付工程款的索赔 12．工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；

13．工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等），图纸和各种资料交接记录；

14．建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等；

4． 关于工期的索赔

（1） 关于延长工期的索赔

1 索赔

一． 概念

1.概念

索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行、不完全履行、未能正确的履行合同所规定的义务，或未能保证承诺的合同条件实现而使另一方遭受损失后，向对方提出的赔偿要求。

2.索赔内容：

1）工期索赔；

2）对方原因造成的窝工索赔；

3）赶工费用索赔；

4）指定分包商违约或延误造成的索赔

5）其他有关施工的索赔。

是损失，工艺和路径不变，不增加实物工程量。

3.索赔处理原则

通用合同条款第43条

4.索赔与变更的区别

变更时效快，审批简单，单价与原合同价格水平具有一致性，重点是工程量的确认；索赔时效慢，证据部分内容复杂，索赔项目及内容发包人伸缩度大，费用差异很大。

5.开工推迟费用索赔

▼合同依据：专用及通用合同条款第18.2款、第20.1款。

▼事实依据

●监理人或发包人的书面进场通知、第一次发包人或监理人会议纪要；

●开工令；

●开工前人员及机械进场报验单；

●会议纪要；

●投标文件中的施工计划和进场后监理人批准的施工计划。

6.施工期间的窝工索赔

▼合同依据：专用及通用合同条款第4条，第42.1款等。

▼事实依据：

2 ●阻工情况报告单。

●持续阻工报告。

●阻工期间人员及机械窝工停滞现场确认单。

●阻工现场照片。

●解决阻工事件的会议纪要。

●阻工期间人员及机械窝工停滞现场确认单

7.赶工费用索赔

●监理人批准的赶工进度计划、施工方案及赶工措施；

●赶工项目资源投入对比表；

●赶工项目强度分析表；

●进场设备报验汇总表；

●进场人员报验汇总表。

二. 处理好6个关系

（1）合同履行与商务管理

合同履行是本职，商务管理是合同履行的一部分。合同履行的满意度是商务管理的本职基础（70%），处理好各方关系是商务管理的环境基础（30%），商务管理是保证项目经济效益的重要手段。

（2）正常结算与变更、索赔

正常结算是已经约定好的，是程序化和时效化的执行，具有不变性，是项目必须的收入，变更、索赔是机会性的补充，可变性大，时效长，两者合计是项目的结算收入。能够正常结算的不走变更，能够变更的不走索赔。没有变更和索赔事项的合同是不存在的。