华泰长城期货公司简介 优质课件
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2016年各期货公司分类评价结果页数:2
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外汇期货基本知识及交易策略页数:33
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期货基础知识学习课件PPT课件
现货交易的目的是获得或让渡实物商品或金融产品。期货 交易的主要目的，或者是为了规避现货市场价格波动的风 险，或者是利用现货市场的价格波动获得收益。
•授课：XXX
•8
（2）期货交易与远期现货交易---期货交易直接由远期
现货交易演变发展而来。远期现货交易与期货交易存在着 许多相似的外在表现形式，目前的远期现货交易往往也采 用集中交易、公开竞价、电子化交易等形式。因此，在现 实当中容易把远期现货交易与期货交易相混淆。
•授课：XXX
•20
（二）买入套期保值的应用
买入套期保值的操作主要适用于以下情形：
第一，预计在未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确 定时，担心市场价格上涨，使其购入成本提高。
第二，目前尚未持有某种商品或资产，但已按固定价格将该 商品或资产卖出（此时处于现货空头头寸），担心市场价 格上涨，影响其销售收益或者采购成本。例如，某商品的 生产企业，已按固定价格将商品销售，那么待商品生产出 来后，其销售收益就不能随市场价格上涨而增加。
•授课：XXX
•9
四、期货市场的功能与作用
（一）期货市场的功能
1、规避风险功能---是指期货市场能够规避现货价格 波动的风险。这是期货市场的参与者通过套期保
值交易实现的。企业如何套期保值呢？就是利用 期货市场的双向交易和对冲机制，在适当的时候 做反方向交易。
2、价格发现功能---根据期货市场的走向，可以预 测和指导现货市场价格的未来走向，使企业合理
（2）场内集中竞价交易---期货交易实行场内交易，所有买 卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。只有交易所的 会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由 其代理进行期货交易。
（3）保证金交易---期货交易实行保证金制度，
•授课：XXX
•8
（2）期货交易与远期现货交易---期货交易直接由远期
现货交易演变发展而来。远期现货交易与期货交易存在着 许多相似的外在表现形式，目前的远期现货交易往往也采 用集中交易、公开竞价、电子化交易等形式。因此，在现 实当中容易把远期现货交易与期货交易相混淆。
•授课：XXX
•20
（二）买入套期保值的应用
买入套期保值的操作主要适用于以下情形：
第一，预计在未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确 定时，担心市场价格上涨，使其购入成本提高。
第二，目前尚未持有某种商品或资产，但已按固定价格将该 商品或资产卖出（此时处于现货空头头寸），担心市场价 格上涨，影响其销售收益或者采购成本。例如，某商品的 生产企业，已按固定价格将商品销售，那么待商品生产出 来后，其销售收益就不能随市场价格上涨而增加。
•授课：XXX
•9
四、期货市场的功能与作用
（一）期货市场的功能
1、规避风险功能---是指期货市场能够规避现货价格 波动的风险。这是期货市场的参与者通过套期保
值交易实现的。企业如何套期保值呢？就是利用 期货市场的双向交易和对冲机制，在适当的时候 做反方向交易。
2、价格发现功能---根据期货市场的走向，可以预 测和指导现货市场价格的未来走向，使企业合理
（2）场内集中竞价交易---期货交易实行场内交易，所有买 卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交。只有交易所的 会员方能进场交易，其他交易者只能委托交易所会员，由 其代理进行期货交易。
（3）保证金交易---期货交易实行保证金制度，
新三板业务
新三板 财务门槛较低 定向增资
5
一、新三板及华泰证券简介
未来我国资本市场结构示意图
上交所、深交所 主板
深交所
中小板、创业板
全国中小企业股份转让系统 新三板
地方性股权交易所
券商柜台交易市场
6
一、新三板及华泰证券简介
华泰证券股份有限公司是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早 获得创新试点资格的券商之一，于2010年2月26日在上海证券交易所成功挂牌上 市交易。公司旗下拥有南方基金、华泰柏瑞基金、华泰联合证券、华泰长城期货、 华泰金融控股（香港）有限公司、华泰紫金投资有限责任公司和江苏股权交易中 心，参股江苏银行和金浦产业投资基金管理有限公司，已基本形成集证券、基金、 期货、直接投资和海外业务等为一体的、国际化的证券控股集团架构。
证监会公布的证券公司分类结果中，华泰证券获评目前证券公司最高评级 AA级, 体现了华泰证券在以风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理 上具有最高的水平。同时华泰证券秉承以客户服务为中心、以客户需求为导向、 以客户满意为目的服务理念。目前公司场外业务部依托华泰证券遍布全国的200 多家营业部，业务覆盖全国及相关高新技术科技园区，利用华泰证券全业务链的 资源为非上市企业提供全方位的综合服务。
拟上市的后备企业 未来2-3年即可符合上市条件，需要熟悉适应资本市场； 拟上市企业，但在财务、业务、公司治理等方面存在一定的障碍，需要时间规范。
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四、新三板实务
2、新三板挂新牌三条板件挂（续牌）要—求—与较创合适业的板挂、牌中企小业对板象主要区别
成长初期的企业 完成产品研发和小规模生产，需要融资实现规模化生产、同时拓宽市场渠道。
成长受限制的高新技术企业 发展遇到瓶颈，虽然有一定的生产能力、市场份额和盈利能力，但是缺乏资金、市场份 额不足、人才和管理难以提升，企业希望提高声誉度、实现快速发展。
期货市场简介 PPT课件
7
期货市场 - 管理体系
根据国外的经验，期货市场的管理应由政府监管，行业协会自律管理 和期货市场内部管理三个层次共同构成完整的的管理体系。
1、政府监管。 2、期货业协会。 3、期货市场内部自律化管理。
8
期货交易的特征
（一） 合约标准化--期货交易具有标准化和简单化的特征。 期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种 标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、量等都是预先规定好 的，只有价格是变动的。这是期货交易区别于现货远期交易的一个重 要特征。期货合约标准化，大大简化了交易手续，降低了交易成本， 最大程度地减少了交易双方因对合约条款理解不同而产生的争议与纠 纷。
2
期货市场构成要素
（1）期货交易所； （2）期货结算所； （3）期货经纪公司； （4）期货交易者（包括套期保值者和投机者）
3
期货交易所
期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利 机构。
交易所一般采用会员制。交易所的入会条件是很严格的，各交易所都 有具体规定。首先要向交易所提出入会申请，由交易所调查申请者的 财务的资信状况，通过考核，符合条件的经理事会批准方可入会。交 易所的会员席位一般可以转让。交易所的最高权力机构是会员大会。 会员大会下设董事会或理事会，一般由会员大会选举产生，董事会聘 任交易所总裁，负责交易所的日常行政和管理工作。
负责交易所信息系统（含基础设施、服务器、网络、数据库、信息 安全等）的建设（软件开发除 外）、运行维护和管理；负责交易所、 会员单位的技术支持服务；负责交易所新建项目的基础设施、服务器、 网络、数据库、信息安全等系统的设计、实施及集成工作。 信息部
负责交易所数据信息的分析、利用、统计和报送；负责期货市场、 现货市场和相关行业的信息采集、组织、整理与分析研究；负责网站 管理；负责交易所对外宣传的策划、组织和实施，与媒体进行沟通和 协调。
期货市场 - 管理体系
根据国外的经验，期货市场的管理应由政府监管，行业协会自律管理 和期货市场内部管理三个层次共同构成完整的的管理体系。
1、政府监管。 2、期货业协会。 3、期货市场内部自律化管理。
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期货交易的特征
（一） 合约标准化--期货交易具有标准化和简单化的特征。 期货交易通过买卖期货合约进行，而期货合约是标准化的合约。这种 标准化是指进行期货交易的商品的品级、数量、量等都是预先规定好 的，只有价格是变动的。这是期货交易区别于现货远期交易的一个重 要特征。期货合约标准化，大大简化了交易手续，降低了交易成本， 最大程度地减少了交易双方因对合约条款理解不同而产生的争议与纠 纷。
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期货市场构成要素
（1）期货交易所； （2）期货结算所； （3）期货经纪公司； （4）期货交易者（包括套期保值者和投机者）
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期货交易所
期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利 机构。
交易所一般采用会员制。交易所的入会条件是很严格的，各交易所都 有具体规定。首先要向交易所提出入会申请，由交易所调查申请者的 财务的资信状况，通过考核，符合条件的经理事会批准方可入会。交 易所的会员席位一般可以转让。交易所的最高权力机构是会员大会。 会员大会下设董事会或理事会，一般由会员大会选举产生，董事会聘 任交易所总裁，负责交易所的日常行政和管理工作。
负责交易所信息系统（含基础设施、服务器、网络、数据库、信息 安全等）的建设（软件开发除 外）、运行维护和管理；负责交易所、 会员单位的技术支持服务；负责交易所新建项目的基础设施、服务器、 网络、数据库、信息安全等系统的设计、实施及集成工作。 信息部
负责交易所数据信息的分析、利用、统计和报送；负责期货市场、 现货市场和相关行业的信息采集、组织、整理与分析研究；负责网站 管理；负责交易所对外宣传的策划、组织和实施，与媒体进行沟通和 协调。
核保与核赔ppt课件
2）核保控制：核保控制是指保险人对投保风险作出合理 的核保选择后，对承保标的的具体风险状况，运用保险技术 手段，控制自身的责任和风险，以适合的承保条件予以承保。 公司控制道德危险的主要措施包括控制保险金额，避免超额 保险，控制赔偿程度；控制心理危险的主要措施包括控制保 险责任，设定免赔，实施共同保险，订立保证条款，设置优 惠条款等。
➢ 企业口号 华泰的口号是：“华泰保险，相伴永远！”
精品课件
公司标志采用变向透视转换方法设计，突出了 自由延展的方向，紧密凝聚，端庄厚重，具有强 烈的现代感和时空感（见图）。
➢ 蜂巢正六边型的结构——象征稳定、恒久、可靠 ；
➢ 动感明快开放的造型——代表实力雄厚、开放进 取、健康向上；
➢ 蜜蜂身体条纹的构图——寓意蜜蜂精神：勤劳、 合作、积累、奉献；
华泰保险集团成立后，将致力于“做好财险，做大寿险， 做强资产管理”，以财险为集团的品牌先导，以寿险为集团的价值 载体，以资产管理为集团核心竞争力的重要支柱，通过更加集中有 效的战略规划、风险管控和服务统筹，进一步从资本供给、销售渠 道、组织能力和客户管理等多方面进行资源整合，实现协同效应， 降低整体运营成本，力争在未来五年，将自身打造成为一家特色鲜 明、绩效领先、具有综合竞争力和市场影响力的金融保险集团。
➢ 华泰传统色调宝石蓝——表示纯真、传承、高品 质；
➢ 两条明黄条纹——象征本土资源与国际资源共铸 辉煌。
精品课件
核保工作的主要内容
保险核保内容主要包括承保选择和核保控制两个方面： 1）承保选择，这表现在两个方面：一是尽量选择同质风
险标的的承保，从而使风险在量上得到测定，以期风险平均 分散；二是淘汰那些超出可保风险条件的保险标的。承保选 择包括事前选择与事后选择。事前选择使保险公司处于主动 的地位，若发现问题，公司可以根据具体的风险状况决定拒 保或附加条件承保。
➢ 企业口号 华泰的口号是：“华泰保险，相伴永远！”
精品课件
公司标志采用变向透视转换方法设计，突出了 自由延展的方向，紧密凝聚，端庄厚重，具有强 烈的现代感和时空感（见图）。
➢ 蜂巢正六边型的结构——象征稳定、恒久、可靠 ；
➢ 动感明快开放的造型——代表实力雄厚、开放进 取、健康向上；
➢ 蜜蜂身体条纹的构图——寓意蜜蜂精神：勤劳、 合作、积累、奉献；
华泰保险集团成立后，将致力于“做好财险，做大寿险， 做强资产管理”，以财险为集团的品牌先导，以寿险为集团的价值 载体，以资产管理为集团核心竞争力的重要支柱，通过更加集中有 效的战略规划、风险管控和服务统筹，进一步从资本供给、销售渠 道、组织能力和客户管理等多方面进行资源整合，实现协同效应， 降低整体运营成本，力争在未来五年，将自身打造成为一家特色鲜 明、绩效领先、具有综合竞争力和市场影响力的金融保险集团。
➢ 华泰传统色调宝石蓝——表示纯真、传承、高品 质；
➢ 两条明黄条纹——象征本土资源与国际资源共铸 辉煌。
精品课件
核保工作的主要内容
保险核保内容主要包括承保选择和核保控制两个方面： 1）承保选择，这表现在两个方面：一是尽量选择同质风
险标的的承保，从而使风险在量上得到测定，以期风险平均 分散；二是淘汰那些超出可保风险条件的保险标的。承保选 择包括事前选择与事后选择。事前选择使保险公司处于主动 的地位，若发现问题，公司可以根据具体的风险状况决定拒 保或附加条件承保。
期货讲义综述课件
套期保值的应用
套期保值的应用非常广泛，例如企业可以通过买入期货合约 来锁定未来的采购价格，或者通过卖出期货合约来锁定未来 的销售价格。此外，套期保值还可以用于外汇、利率等金融 市场的风险管理。
期货投资策略的种类和实施
投资策略种类
期货投资策略包括趋势跟踪、均值回归、套利等。趋势跟踪是最常见的投资策略，它主要是通过分析 市场趋势，跟随市场走势进行交易。均值回归是一种寻找价格偏离的策略，当价格偏离正常水平时进 行交易。套利则是利用不同市场、不同品种之间的价格差异进行交易。
基于对影响期货价格的各种因素 的研究和分析，以判断市场趋势
和价格走向。
技术分析方法
通过研究市场行为（如价格走势 、交易量等）来预测未来价格趋势 。
量化分析模型
利用统计模型、机器学习等方法对 历史价格数据进行分析和预测。
期货价格的预测和策略
预测方法
基于历史价格数据的统计分析和时间序列分析，以及利用现代机器学习算法的 预测。
操作风险
由于投资者操作不当或系统故 障等原因，可能导致损失。
法律风险
由于法律法规不完善或执行不 当等原因，可能导致投资者面
临法律风险。
THANKS
感谢您的观看
保证金制度
保证金制度是期货市场监管的 重要手段之一，能够有效地控 制市场风险，保证期货合约的
履行。
涨跌停板制度
涨跌停板制度是控制期货价格 波动幅度的手段，旨在防止价 格过度波动对市场造成过大风 险。
持仓限制制度
持仓限制制度通过对持仓量的 限制，防止市场操纵和过度投 机，保持市场的稳定运行。
结算制度
结算制度通过对期货交易的结 算，确保交易双方的履约，保
障期货市场的正常运行。
套期保值的应用非常广泛，例如企业可以通过买入期货合约 来锁定未来的采购价格，或者通过卖出期货合约来锁定未来 的销售价格。此外，套期保值还可以用于外汇、利率等金融 市场的风险管理。
期货投资策略的种类和实施
投资策略种类
期货投资策略包括趋势跟踪、均值回归、套利等。趋势跟踪是最常见的投资策略，它主要是通过分析 市场趋势，跟随市场走势进行交易。均值回归是一种寻找价格偏离的策略，当价格偏离正常水平时进 行交易。套利则是利用不同市场、不同品种之间的价格差异进行交易。
基于对影响期货价格的各种因素 的研究和分析，以判断市场趋势
和价格走向。
技术分析方法
通过研究市场行为（如价格走势 、交易量等）来预测未来价格趋势 。
量化分析模型
利用统计模型、机器学习等方法对 历史价格数据进行分析和预测。
期货价格的预测和策略
预测方法
基于历史价格数据的统计分析和时间序列分析，以及利用现代机器学习算法的 预测。
操作风险
由于投资者操作不当或系统故 障等原因，可能导致损失。
法律风险
由于法律法规不完善或执行不 当等原因，可能导致投资者面
临法律风险。
THANKS
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保证金制度
保证金制度是期货市场监管的 重要手段之一，能够有效地控 制市场风险，保证期货合约的
履行。
涨跌停板制度
涨跌停板制度是控制期货价格 波动幅度的手段，旨在防止价 格过度波动对市场造成过大风 险。
持仓限制制度
持仓限制制度通过对持仓量的 限制，防止市场操纵和过度投 机，保持市场的稳定运行。
结算制度
结算制度通过对期货交易的结 算，确保交易双方的履约，保
障期货市场的正常运行。
证券公司培训教材基础知识PPT课件
• 按投资目标划分，可分为成长型基金、 收入型基金和平衡型基金
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
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LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)， 是指在交易所上市交易的开放式证券投 资基金，也称“上市型开放式基金”。 上市型开放式基金的投资者既可以通过 基金管理人或其委托的销售机构以基金 净值进行基金的申购、赎回，也可以通 过交易所市场以交易系统撮合成交价进 行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这 些帐号 开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部 误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买 入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖 出
• 完全复制指数 费用低 没有债券、流动性现金仓位 实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化
华丽家族新华百货宏达股份
荫本刊记者王熙上华丽家族：坐享长城伟业投资高收益传闻：华丽家族(600503)参股40%的长城伟业成长性好，2010年净利润一亿元，将给上市公司带来巨额投资收益，增厚业绩。
记者连线：华丽家族证券部工作人员称，公司已经完成收购长城伟业的工作，今年公司可以按照持股比例享受长城伟业贡献的利润。
根据华丽家族9月15日发布的公告，公司旗下全资子公司上海华丽家族商业投资有限公司与上海新谊房地产开发有限公司签署了《股权转让意向书》，华丽商投拟购买上海新谊房地产开发有限公司持有的广东华孚投资控股有限公司100%股权。
而华孚投资除持有长城伟业期货有限公司40%股权外没有其他资产。
根据公告，华孚投资由上海新谊房地产开发有限公司100%持有，注册资本为人民币2.4亿元。
除持有长城伟业期货有限公司40%股权外没有其他资产。
长城伟业期货有限公司网站资料显示，该公司成立于1994年，目前注册资本为6亿元，其中华泰证券(601688)股份有限公司出资3.6亿元，占60%，广东华孚投资控股有限公司出资2.4亿元，占40%。
2010年8月20日，该企业名称已变更为“华泰长城期货有限公司”。
截至2010年7月31日，经审计的长城伟业期货有限公司总资产为54.71亿元，负债为48.26亿元，净资产为6.45亿元，净利润为3130.6万元。
2009年，长城伟业净利润为5395.02万元，同比上年增幅为153.41%。
记者查阅公开资料发现，伟业期货控股股东是华泰证券，控股60%。
今年7月，长城伟业宣告发放2009年度红利4800万元，华泰证券收到红利2880万元。
2007年公司借壳SST 新智时，控股股东南江集团承诺，华丽家族2009年和2010年实现净利润合计应不低于6亿元，若实际实现的利润数低于承诺数，南江集团将以现金方式补足差额部分。
不过，上市公司“华丽”转身后，业绩却是逐年下降。
2008年华丽家族实现净利润20487.28万元，2009年下降到9471.75万元，2010年前三季度仅实现净利润2166万元。
华泰证券SWOT分析(共16张PPT)
第二页，共16页。
SWOT分析
1、优势（STRENGTHS） 2、劣势（WEAKNESSES） 3、机会（OPPORTUNITIES） 4、威胁（THREATS）
第三页，共16页。
1、区域布局的优势
截至 年12月31日，在华泰证券合并范围内的183家证券营业网点中,有118家布局于包括长江三角洲、 珠江三角洲及环渤海经济区在内的经济发达地区，占比达到64.48%。这些地区经济发展迅速、资金充裕,为 公司营业网点取得良好经济效益提供了充足的客户资源保障。
第四页，共16页。
2、综合金融服务业务和创新金融服务业务优势
近年来，华泰证券抓住证券业综合治理和行业资源整合的难得机遇，收购兼并了证券、 、期货 等行业的多家金融机构。成为江苏 股份的第三大股东，并出资设立了华泰紫金 有限责任公司，以证 券为主业的综合金融服务提供商架构已初见雏型。华泰证券正在开展旗下控股公司业务资源的整合， 着力打造统一的业务平台，逐步实现产品和服务的交叉推广销售、客户和市场的联动开发服务。 06 年，经中国证监会批准，公司在香港设立全资子公司—华泰金融控股（香港）。该公司的设立为华泰
净利润分别达到：60.
的交易服务提供了可靠保证。
““金逆融水很行重舟客要，户，不是进可现则以代退经”通，济如过的果核网华心泰上，证金交券融经易搞纪好、业了务，没一理有着及财棋时活、转，向全以理盘客皆财户活为和”中。现心，场分析等有多价值种的先客户进，的注重方与式客户进关行系的交建易立、，维必持和要发时展
39亿元，利润贡献度动佣金制，更使市场秩序遭到严重破坏。
第一页，共16页。
华泰证券股份简介
前身为江苏省证券公司，1990年设立，是中国证监会首批批准的综合类券商之一。1999年公司更名为华泰证券有限责任公司，2005年3月，经 中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员会第四次会议评审通过，华泰证券获得创新试点资格。
SWOT分析
1、优势（STRENGTHS） 2、劣势（WEAKNESSES） 3、机会（OPPORTUNITIES） 4、威胁（THREATS）
第三页，共16页。
1、区域布局的优势
截至 年12月31日，在华泰证券合并范围内的183家证券营业网点中,有118家布局于包括长江三角洲、 珠江三角洲及环渤海经济区在内的经济发达地区，占比达到64.48%。这些地区经济发展迅速、资金充裕,为 公司营业网点取得良好经济效益提供了充足的客户资源保障。
第四页，共16页。
2、综合金融服务业务和创新金融服务业务优势
近年来，华泰证券抓住证券业综合治理和行业资源整合的难得机遇，收购兼并了证券、 、期货 等行业的多家金融机构。成为江苏 股份的第三大股东，并出资设立了华泰紫金 有限责任公司，以证 券为主业的综合金融服务提供商架构已初见雏型。华泰证券正在开展旗下控股公司业务资源的整合， 着力打造统一的业务平台，逐步实现产品和服务的交叉推广销售、客户和市场的联动开发服务。 06 年，经中国证监会批准，公司在香港设立全资子公司—华泰金融控股（香港）。该公司的设立为华泰
净利润分别达到：60.
的交易服务提供了可靠保证。
““金逆融水很行重舟客要，户，不是进可现则以代退经”通，济如过的果核网华心泰上，证金交券融经易搞纪好、业了务，没一理有着及财棋时活、转，向全以理盘客皆财户活为和”中。现心，场分析等有多价值种的先客户进，的注重方与式客户进关行系的交建易立、，维必持和要发时展
39亿元，利润贡献度动佣金制，更使市场秩序遭到严重破坏。
第一页，共16页。
华泰证券股份简介
前身为江苏省证券公司，1990年设立，是中国证监会首批批准的综合类券商之一。1999年公司更名为华泰证券有限责任公司，2005年3月，经 中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员会第四次会议评审通过，华泰证券获得创新试点资格。
华泰联合证券投行简介(12月更新改)精品PPT课件
华泰联合证券投资银行简介
INVESTMENT BANK
第一节 华泰联合证券介绍
2
华泰联合证券——锐意进取的全牌照券商
华泰联合证券有限责任公司成立于1997年，注册资本10亿元，总资产280亿元。公司注册地址在深圳，在北京、 上海设有业务分支机构。华泰联合证券投资银行业务、经纪业务、并购业务、债券业务、研究业务等主要业务排名 均居业内前列。
政策的准确把握
华泰联合证券与证监会拥有良 好、长期的沟通机制，同时与 交易所、国资委、商务部门、 环保部门等其他监管部门建立 了密切联系，熟知各部门审核 流程、监管体系
国内领先的并购业务
公司并购业务按交易数量排名第 一、部门核心人员从事并购业务 十余年，行业涉及IT、地产、医 药等多个行业，业务类型囊括收 购、重组、私募融资、破产重整、 行业整合等众多类型，可帮助成 功上市后的企业最快速底发展壮 大
固定收益证券的发行与承销 固定收益证券的销售和交易 固定收益证券研究及投资咨询
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完整的大投行体系构架
前端
华泰联合证券打
项
造与国际接轨的完整大
目 开
拓
投行体系，中端以资本
市场部为依托开展发行
公
项
司
目
定价工作，后端以研究、
客 户
运客 户
维
护
值最大化而作出卓越贡
▪ 集合华泰证券、华泰联合证券和两家基金 管理公司的多年研究积淀，我们力求进一 步理解和提升客户内在价值
证券
期货
▪ 多年的商品期货业务经验使我们能够为客 户量身定制保值计划，以控制风险、锁定 利润
▪ 在华泰证券集团统一协调下，我们将能够
借助商业银行的资源为客户提供流动资金
基 金
INVESTMENT BANK
第一节 华泰联合证券介绍
2
华泰联合证券——锐意进取的全牌照券商
华泰联合证券有限责任公司成立于1997年，注册资本10亿元，总资产280亿元。公司注册地址在深圳，在北京、 上海设有业务分支机构。华泰联合证券投资银行业务、经纪业务、并购业务、债券业务、研究业务等主要业务排名 均居业内前列。
政策的准确把握
华泰联合证券与证监会拥有良 好、长期的沟通机制，同时与 交易所、国资委、商务部门、 环保部门等其他监管部门建立 了密切联系，熟知各部门审核 流程、监管体系
国内领先的并购业务
公司并购业务按交易数量排名第 一、部门核心人员从事并购业务 十余年，行业涉及IT、地产、医 药等多个行业，业务类型囊括收 购、重组、私募融资、破产重整、 行业整合等众多类型，可帮助成 功上市后的企业最快速底发展壮 大
固定收益证券的发行与承销 固定收益证券的销售和交易 固定收益证券研究及投资咨询
5
完整的大投行体系构架
前端
华泰联合证券打
项
造与国际接轨的完整大
目 开
拓
投行体系，中端以资本
市场部为依托开展发行
公
项
司
目
定价工作，后端以研究、
客 户
运客 户
维
护
值最大化而作出卓越贡
▪ 集合华泰证券、华泰联合证券和两家基金 管理公司的多年研究积淀，我们力求进一 步理解和提升客户内在价值
证券
期货
▪ 多年的商品期货业务经验使我们能够为客 户量身定制保值计划，以控制风险、锁定 利润
▪ 在华泰证券集团统一协调下，我们将能够
借助商业银行的资源为客户提供流动资金
基 金
期货介绍[PPT课件]
4
期货市场的功能：－－绝不仅仅是交接现货
1）发现价格 ❖ 原因：参与人众多；汇聚了大量信息；市场高
度透明； ❖ 特点：预期性、连续性、公开性、权威性
2）规避风险
3）投资功能
5
我国期货市场产生于1992年，经 历了十数年的发展，逐渐壮大、
成熟。
四家交易所、十三个商品期货品种
郑州：硬麦、强麦、棉花、白糖
9
年 度
二、期货市场特征
1.双向交易
❖ 在上涨趋势中，先买后卖。（做多）
❖ 在下跌趋势中，先卖后买。（做空） －－可理解为订立合同 －－期货市场最伟大的发明！
❖管理资源网制作收集整理，未经授权请勿转载转发，违者必究
10
看涨大豆期货案例：
11
当您判断大豆行情处上升趋势中时：
❖ 5月6日，4100元买入一手大豆合约， ❖ 5月12日， 4330元卖出平仓， ❖ 盈利：（4330-4100）*10＝2300元 ❖ 意义：分享大豆合约上涨带来的利润。
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12
看跌大豆期货案例:
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❖ 当你判断大豆行情处于下跌趋势中时： ❖ 3月11日，4500卖出一手大豆合约， ❖ 3月14日，4350买入合约平仓 ❖ 结果：（4500-4350）*10＝1500元 ❖ 意义：在行情下跌时也有赚钱机会 ❖ 关键是判断行情、选择入市时机。
正确认识市场风险，适度参与，谨慎操作。
17
3. T+0交易制度
❖ 当天可以无限次的交易。 ❖ 意义：1.更多短线机会
2.当出现不利行情时，更容易离场， 把损失控制在一定范围。
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上海世纪大道 营业部
南宁营业部
番禺营业部
武汉营业部 杭州营业部
（筹）
深圳金田路 营业部
湛江营业部
东莞营业部
南京营业部
石家庄营业部
茂名营业部
广州管理部
佛山营业部
青岛营业部
韶关营业部
惠州营业部 昆明营业部
大连营业部 宁波营业部
贵阳营业部 南通营业部
深圳竹子林 营业部
长沙营业部
无锡营业部 成都营业部
成交金额增长图（2007年—2011年） 单位：亿元
7
市场评价（2市场发展奖 早籼稻产业服务奖 菜籽油产业服务奖 白糖产业服务奖 小麦产业服务奖
优胜会员奖 铝产业服务奖
产业服务优胜奖 铜产业服务奖 黄金产业服务奖 钢材产业服务奖 天然橡胶产业服务奖
华泰长城期货有限公司
Huatai Great Wall Futures Co., Ltd.
2012.2
基本情况
华泰长城期货有限公司（原长城伟业期货有限公司）成立于1994年3月28日，总部设在广州，注册资本6亿元，目前居期货行业前列， 拥有中国金融期货交易所全面结算会员资格（十一家之一）和上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的会员资格。首批 获得投资咨询业务资格。
4
经营网点
• 华泰长城期货在全国15个省、市、自治区设立了28家期货营业部。 • 控股股东华泰证券在全国数十个大中城市设有213个证券营业部，能够为不同地域的客户提
供配套服务。
5
经营网点
公司总部
北京营业部 郑州营业部 中山营业部 珠海营业部 天津营业部
华泰证券股份有限公司（601688） 60%
上海华孚投资控股有限公司 40%
华泰长城期货有限公司
1
公司宗旨
坚持在合规经营的基础上创造业绩 坚持用专业的知识和精神服务客户 坚持把保护客户合法权益放在首位 坚持开展对投资者的风险意识教育 坚持为实现客户保值需求做出努力 坚持对客户、员工、股东永保忠诚
11
套期保值
套期保值业务理论研究
1. 2011年，研究所参与 企业套期保值方案设计40 次，获得证监会、企业的 好评。 2. 制作企业套期保值服务 指南，包括专业培训、架 构设立、人员职责、操作 策略、财务处置、风险管 理。
套期保值业务培训辅导
1.大型报告会 2009-2011年举办了50场大 型报告会。 2.套期保值剑客训练营 2009--2011年共举办六期 训练营，百余家企业累计 889人次的干部骨干及员工 参训，全面提升了专业技能， 成为企业套期保值的业务骨 干。
本公司2001年在全国率先开展了“期货 保证金封闭运行”业务，客户的保证金 将在期货结算银行和交易所结算部之间 进行“统一调拨，定向划转”，有效地 保障了投资者资金划转的快捷、安全。
法人账户
自然人账户
中国期货保证金监控中心 ()简介 中国期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，并在国家工 商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非赢利性公司制法人。其 主管部门是中国证监会，其业务接受中国证监会领导、监督和管理。
6
经营数据
保证金增长图（2007年—2011年） 单位：亿元
70.00
65.00
60.00
55.00
50.00
45.00
40.00
35.00
30.00
25.00
20.00
15.00
8.69
10.00
5.00
0.00
2007年
11.98
2008年
31.15
2009年
44.16
2010年
52.01
2011年
9
合规、风控
1. 公司注册资本6亿元，确保净资本充足率。 2. 多年来无客户穿仓，风险准备金动用为零。 3. 连续多年无投诉纠纷，无法律诉讼。
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资金管理
保证金封闭圈
期货交易所
期货交易所结算专用 账户
期货结算 账户
华泰长城 银行保证金专用账户
期货结算账户 （自然人）
套期保值业务实践
1.2010-2011年交割金额达到 46.18亿元。 2.2011年仓单质押业务，有28 家企业参加，金额达6.47亿元。 3.近年来，白糖、钢材、铜、 橡胶、菜籽油等期货品种套期 保值成交金额占比3%-10%。
12
研究所——中国金牌期货研究所
研究所是业内较早成立的期货专业研究与咨询机构，荣获全国 “十佳期货研究所”、“金牌期货研究所”。研究目标为各期货 产品的行情分析、套期保值、套利交易、股指期货的理论研究和 操作策略。研究所的研究能力和市场认可度均属行业前列。
2
经营理念
职业操守
诚实、踏实、忠诚 热心、耐心、细心 稳健、专业、合规 保护客户合法权益 严守行业道德准则 履行反洗钱法义务
3
经营团队
公司在多年531名员工中97%具有期货从业资格，其中期货从业5年以上员工126人，10年以 上员工62人。 公司研究所设上海、深圳两个分部，共有研究人员24人，硕士、博士学位人员占70%，多次 获证券时报“金牌研究所”等荣誉称号。研究的实践中凝聚、积累了一支稳定的期货专业 团队。 公司经营班子成员分别来自期货、证券行业，平均金融行业从业时间10年以上； 营业部总经理平均期货从业时间10年以上； 范围覆盖所有品种,其中铜、锌、铝等品种研究在业内具有一定影响,股指期货研究获得了 基金、证券与期货行业机构投资者的肯定，国际市场研究、套期保值研究获得了期货监管 部门与期货行业的持续好评。同时，每年还承担中国期货业协会和各期货交易所的多项重 大课题。
市场服务成就奖 产业拓展成就奖
优秀会员金奖 技术管理奖
功能发挥奖 代理结算奖
投资者教育奖 适当性制度落实奖
中国最佳期货公司 投资者最满意的期货公司 最佳期货研究院 最佳有色金属产业服务奖 公司湛江营业部荣获全国十佳期货营业部
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经营特色
公司经过十八年的努力，在中国期货行业，建立了市场声誉，赢得了客户信任，创立了特色品牌。 公司的主要特色： 1. 把合规经营、风险管理作为长期战略目标。 2. 把为企业服务作为持续发展的方向和动力。 3. 把培育锻炼阶梯式专业人才队伍作为常态化工作。 4. 把持续开展对投资者的教育工作视为已任。 5. 把技术创新作为为客户提供专业化服务的重要助推器。