风险管理危险源辨识是指使用合适的方法对生产活动中可能导致事故发生的潜在不安全因素进行分析和评价的过程。
风险评价是指在危险源辨识的基础上，根据法律、法规及行业标准，分析、预测存在的危险危害因素的危害程度。
风险控制是指在风险评价结果的基础上提出科学合理的管理方法和技术措施以消除、预防和减弱危险有害因素。
危险源辨识与风险评价、控制的管理制度1、为了有效对厂及各矿山的施工作业过程的风险进行辨识、风险评价，便于对危险源进行有效控制，特制定此制度。
2、安全科负责对公司危险源辨识和风险评价过程进行策划和管理，对各部门的危险源辨识评价工作进行指导和监督，对厂的危险源辨识和风险评价工作进行总结。
3、下属各矿山安全管理部门每年下半年度第一个月底须认真填写并上报《危险源辨识、风险评价记录表》、《职业危害因素清单》于安全科。
当发生重大伤亡事故、生产工艺变更、设备设施变更、重大人员、改建扩建调整时需重新对危险源进行辨识，并填写上报《危险源辨识、风险评价记录表》、《职业危害清单》于安全科。
4、安全科负责每年7月上旬完成各矿山、各部门上报的《危险源辨识、风险评价记录表》汇总及编录，并组织相关部门及人员进行会审，形成年度更新的《危险源辨识、风险评价记录表》、《重大危险源清单》、《职业危害清单》由安全科下发，通过基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理。
5、各矿山、各部门安全第一责任人负责组织按年度更新《危险源辨识、风险评价记录表》、《重大危险源清单》、《职业危害清单》中所列安全对策措施严格落实执行。
6、安全标准化系统负责人定期于“安全生产经营调度会”、“安全生产委员会会议”对各厂队、各部门的危险源辩识评价工作进行指导和监督，对全矿山的危险源辩识和风险评价工作进行总结。
7、危险源辨识、评价原则：●危险源辨识、评价应全面、具体，力求准确，并应注意安全生产活动中的三种时态（过去、现在、将来），三种状态（正常、异常、紧急）和七种类型（爆炸、机械能、电能、热能、化学能、、生物因素、人机工效因素—生理、心理）；●危险源辨识与风险评价的范围须涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境；●危险源辨识与风险评价过程须考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动；●认定并评估工作或活动的次生风险；●考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况；●风险评价时须考虑内部和外部的变化。
8、危险源辨识、风险评价和风险控制策划的步骤：9、危险源辨识方法：●询问交谈；●任务观察；●查记录；●安全检查表；●作业过程分析；●咨询专家和矿山领导进行评价。
10、风险评价方法：采用作业条件危险评价法（LEC法）或专家会议评审，即通过对全矿山生产经营活动和全过程分类分布进行排查式的危害源辨识，定量估算每一种危害源的危险性分值，从而确定风险等级大小。
采用LEC评价法，评价公式：D=L×E×Ca.事故发生的可能性作为L，根据不同的可能性赋予不同分值，如下表：b.暴露于危险环境的频繁程度作为E，并根据不同的时间，赋予不同的分值，如下表：c.把发生事故产生的后果作为C，并赋予不同分值，如下表：d.把危险性作为D，其值为L、E、C三者乘积，其等级划分如下表：LEC评价法是主观经验的判断，应当在评价时根据实际情况加以研究修正，以确保危险源能得到有效控制，保障职工得人身安全不受伤害。
各级危险源识别评价工作组织根据各自识别得危险源，分别进行汇总分析，建立《危险源清单》，按照LEC方法进行评价，根据评价得结果确定对应得危险源和风险控制措施。
11、重大危险源评价准则①曾发生过事故，且未采取有效纠正预防措施的；②直接观察到可能导致风险的，且无适当控制措施；③依据作业条件、危险性评价的结果（含中风险以上的）确定重大风险；④外部专业评价机构及上级安监部门确定的；⑤不符合相关安全法律、法规和其他有关要求。
12、风险层次控制原则①含中风险以上的危险源须上报安委会，由安委会制定措施、责任部门整改落实，安全科负责对风险控制的有效性实施检查和考核，一般或轻微危险源由各矿山、各部门自行整改落实并上报安全科。
②风险控制措施依次策划：●停止使用有害物质或以无害物质代替；●改用危害性低的物质；●隔离人员或危害；●局限控制（如分散危险）；●工程技术控制；●管理控制；●个体防护。
危险源监控制度1、存在危险源的各矿山、各部门，其主要负责人全面负责本单位危险源的安全管理与监控工作。
2、对危险源存在的事故隐患以及各矿山、各部门在安全生产方面的违法行为，任何单位或者个人均有权向厂各级安全部门及负有安全生产监督管理职责的相关部门举报。
3、所属各矿山应根据《危险源辨识与风险评价、控制的管理制度》和国家安全生产监督管理部门的有关规定，对本单位生产装置、设施、危险物质或场所进行辨识、评价及控制策划，并建立保持危险源安全管理档案。
4、危险源安全管理档案应包括以下内容：●危险源辨识、评价记录；●危险源安全管理制度；●危险源安全管理与监控实施方案；●危险源监控检查表；●危险源应急救援预案和演练方案。
5、所属矿山应至少每年对本单位的危险源组织进行一次辨识、评价。
6、辨识与评价工作可以由安全科、所属各施矿山组织相关部门及人员进行，也可以委托具备国家规定资质条件的中介机构进行，评估工作结束后，应出具《安全管理现状评估报告》。
《安全管理现状评估报告》应数据准确，内容完整，建议措施具体可行，结论客观公正。
7、《安全管理现状评估报告》应包括以下内容：●安全评估的主要依据；●危险源的基本情况；●危险、有害因素辨识；●可能发生的事故种类及严重程度；●危险源等级；●防范事故的对策措施；●应急救援预案的评价；●评估结论与建议等。
8、在与危险源相关的生产过程、材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，安环部、所属矿山应对危险源重新进行安全评估。
9、重大危险源的辨识、评估和具体等级认定、监控按照国家有关标准执行。
10、所属各矿山应成立危险源安全管理组织机构，建立健全危险源安全管理规章制度，落实危险源安全管理与监控责任制度，明确所属各部门和有关人员对危险源日常安全管理与监控职责，制定危险源安全管理与监控实施方案。
11、所属各矿山应保证危险源安全管理与监控所需资金的投入。
12、所属各矿山应对从业人员进行安全教育和技术培训，使其全面掌握本岗位的安全操作技能和在紧急情况下应采取的应急措施。
13、安全科、所属各矿山应将危险源可能发生事故的应急措施，特别是避险方法书面告知相关单位和人员。
14、所属各矿山应在危险源现场设置明显的安全警示标志，并加强对危险源的监控和对有关设备、设施的安全管理。
15、安全科、所属各矿山应对危险源中的状态进行定期监测，对重要的设备、设施进行经常性的检测、检验，并做好检测、检验记录。
16、安全科、所属各施矿山应对危险源的安全状况和防护措施落实情况进行定期检查，做好检查记录。
17、对存在事故隐患的危险源，安全科、所属各矿山必须立即整改；对不能立即整改的，必须采取切实可行的安全措施，防止事故发生。
18、安全科、所属各矿山应制定危险源应急救援预案，应急救援预案应包括以下内容：●危险源基本情况及周边环境概况；●应急机构人员及其职责；●危险辩识与评价；●应急设备与设施；●应急能力评价与资源；●应急响应、报警、通讯联络方式；●事故应急程序与行动方案；●事故后的恢复与程序；●培训与演练。
19、安全科、所属各施矿山应根据应急救援预案制定演练方案和演练计划，每年进行一次实战演练或模拟演练。
20、安全科、所属各矿山应建立危险源监控系统和信息管理系统，对危险源实施分级监控，并对各类信息实施动态管理。
21、安全科、所属各矿山应定期对危险源进行专项监督检查。
监督检查的内容包括：●贯彻执行国家有关法律、法规、规章和标准情况；●预防生产安全事故措施落实情况；●危险源的登记建档情况；●危险源的安全评估、检测、监控情况；●危险源设备维护、保养和定期检测情况；●危险源现场安全警示标志设置情况；●从业人员的安全培训教育情况；●应急救援组织建设和人员配备情况；●应急救援预案和演练工作情况；●应急救援器材、设备的配备及维护、保养情况；●危险源日常管理情况；●法律、法规、规章规定的其他事项。
22、安全科、所属各矿山在监督检查中，发现危险源存在事故隐患的，应责令责任矿山立即排除。
在隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应责令责任部门从危险区域撤出作业人员，暂时停产、停业或者停止使用；隐患排除后，经安全科、所属各矿山审查同意，方可恢复生产经营和使用。
23、安全科、所属各矿山在监督检查中，应相互配合、互通情况，并帮助责任部门对危险源实施有效的管理与监控。
关键任务识别与分析管理规定1、关键任务属特定的工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。
关键任务分析指系统地检查每一个任务，识别与它相关的所有损失暴露，对这些暴露制定控制措施。
2、制定任务程序和惯例涉及五个步骤：（1）系统地识别关键任务。
（2）通过下列方法分析每个关键任务：●将它分解为执行的步骤；●识别所有的损失暴露（安全、健康、环境、质量）；●改进建议；●对每一暴露制定控制措施。
（3）编写任务程序和惯例。
（4）使用这个程序。
（5）定期回顾和更新。
3、识别与分析关键任务的步骤：（1）列出本单位、部门、班组内的工种或职业清单；（2）对每一种工种或职业涵盖的所有任务列清单（任务是指需要一系列特定而确切的行为去完成的）；（3）将工作任务按照直接判断法或打分方法进行分析评定，最终确定出矿山的关键任务。
4、各矿山关键任务的确认与控制根据对矿山下属矿山生产场所、工艺、活动的风险评价，矿山存在以下关键任务：●各大系统的使用与维护；●爆破物品储存及使用；矿山关键件任务的控制按照各项管理制度、规程和作业指导书的要求进行严格控制，以达到控制关键任务的目的。
任务观察制度为对执行关键任务、危险作业的人员进行有效安全控制，减少意外的伤害、财产的损失、环境的破坏，必须要求对关键任务、危险作业实行任务观察：1、厂下属矿山任务观察人员分为：（1）专职任务观察人员各施工队安全员安全科工作人员；执行关键任务、危险作业过程中专门指定的安全人员。
（2）兼职观察人员安全标准化系统内部评价自评员；各施工队、部门的技术人员、领导；各矿山领导；相关作业部门的相关人员。
2、必须对执行任务观察的人员进行培训，使其能胜任任务观察。
培训工作由安全科、办公室负责。
3、执行任务观察的人员必须确认执行关键任务、危险作业的人员在作业前接受了符合要求的专业培训、安全培训，否则应立即予以制止。
4、任务观察过程中应做到：在观察的同时辨识危险源和评估风险；及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。
