第七章项目风险监控

项目管理与风险管理评估手册第一章项目管理概述 (3)1.1 项目管理的定义与目标 (3)1.1.1 项目管理的定义 (3)1.1.2 项目管理的目标 (3)1.2 项目管理的基本原则 (3)1.2.1 项目目标明确 (3)1.2.2 全过程管理 (3)1.2.3 系统性思考 (4)1.2.4 持续改进 (4)1.3 项目管理的关键要素 (4)1.3.1 项目范围 (4)1.3.2 项目时间 (4)1.3.3 项目成本 (4)1.3.4 项目质量 (4)1.3.5 项目风险 (4)1.3.6 项目团队 (4)第二章项目启动 (4)2.1 项目立项与审批流程 (4)2.1.1 初步调研 (5)2.1.2 编制项目建议书 (5)2.1.3 项目评估 (5)2.1.4 项目审批 (5)2.2 项目可行性分析 (5)2.2.1 技术可行性分析 (5)2.2.2 经济可行性分析 (5)2.2.3 社会可行性分析 (5)2.3 项目团队组建 (5)2.3.1 确定项目团队规模 (6)2.3.2 选择团队成员 (6)2.3.3 设立项目团队组织结构 (6)2.3.4 建立团队沟通机制 (6)2.3.5 培训与激励团队成员 (6)第四章项目执行 (6)4.1 项目计划实施 (6)4.2 项目资源管理 (6)4.3 项目质量管理 (7)4.4 项目沟通与协作 (7)第五章项目监控 (7)5.1 项目进度监控 (7)5.2 项目成本监控 (8)5.3 项目风险监控 (8)第六章项目收尾 (9)6.1 项目成果验收 (9)6.1.1 验收准备 (9)6.1.2 验收流程 (9)6.1.3 验收标准 (10)6.2 项目总结与评价 (10)6.2.1 项目总结 (10)6.2.2 项目评价 (10)6.3 项目经验教训总结 (10)6.3.1 项目成功经验 (10)6.3.2 项目失败教训 (11)第七章风险管理概述 (11)7.1 风险管理的定义与目标 (11)7.2 风险管理的基本原则 (11)7.3 风险管理的关键要素 (12)第八章风险识别 (12)8.1 风险识别的方法与工具 (12)8.1.1 专家访谈法 (12)8.1.2 脑力激荡法 (12)8.1.3 SWOT分析法 (13)8.1.4 检查清单法 (13)8.1.5 故事板法 (13)8.2 风险识别的流程与步骤 (13)8.2.1 确定风险识别的目标和范围 (13)8.2.2 收集相关信息 (13)8.2.3 应用风险识别方法与工具 (13)8.2.4 风险识别结果汇总 (13)8.2.5 风险评估 (13)8.3 风险识别的注意事项 (13)8.3.1 充分发挥团队协作作用 (13)8.3.2 保持开放心态 (13)8.3.3 关注细节 (14)8.3.4 定期更新风险清单 (14)8.3.5 加强沟通与协调 (14)第九章风险评估 (14)9.1 风险评估的方法与工具 (14)9.2 风险评估的流程与步骤 (14)9.3 风险评估的注意事项 (15)第十章风险应对 (15)10.1 风险应对策略 (15)10.2 风险应对计划的制定与实施 (16)10.3 风险应对效果的评估与调整 (16)第十一章风险监控 (17)11.2 风险监控的流程与步骤 (17)11.3 风险监控的注意事项 (18)第十二章项目管理与风险管理的整合 (18)12.1 项目管理与风险管理的关联性 (18)12.2 项目管理与风险管理的协同作用 (18)12.3 项目管理与风险管理的整合策略与实践 (19)第一章项目管理概述项目管理的概念和实践在当今社会已经变得日益重要，它涵盖了从项目策划到执行的各个阶段，旨在保证项目能够高效、顺利地完成。

系统集成项目管理师学习笔记目录第一章信息化基础知识（会考3分） ......................................................1.2电子政务的模式.....................................................................1.3企业信息化与电子商务...............................................................1.4ERP ...............................................................................1.4.1 ERP系统特点...................................................................1.4.2 ERP系统的功能.................................................................1.5CRM的三个要点.....................................................................OLAP：联机分析处理.....................................................................1.6.1商业智能的主要功能：...........................................................1.6.2商业智能的三个层次：...........................................................1.8电子商务的模式.....................................................................1.8.1电子商务发展的支撑保障体系 ..................................................... 第二章信息系统服务管理（上午必考，下午有可能会考）.....................................1.1信息系统服务中普遍存在的几大问题...................................................1.2产生问题的原因.....................................................................1.3.1第一类：对单位的管理...........................................................1.3.2第二类：对人员的管理...........................................................1.4计算机信息系统集成单位资质管理（从高到低）.........................................1.5信息系统项目经理资格管理...........................................................1.7信息系统集成资质管理办法...........................................................................1.8信息系统工程监理几个重要的概念.....................................................2.0信息系统工程监理与信息系统建设.....................................................2.1ITIL与IT服务管理.................................................................2.1.1名词解释.......................................................................2.1.2实施ITSM的根本目标............................................................2.1.3 ITSM的基本原理（二次转换）....................................................2.2信息系统审计.......................................................................2.2.1概念（评审、论证、审计）.......................................................2.2.2目的...........................................................................2.2.3审计触发....................................................................... 第三章信息系统集成专业技术知识（重点） ................................................1.1系统集成的概念.....................................................................1.2系统集成的特点.....................................................................1.3信息系统集成分类...................................................................1.5.1结构化方法.....................................................................1.5.2原型法：.......................................................................1.5.3面向对象方法...................................................................1.6软件工程...........................................................................1.6.1软件需求的特征，目的...........................................................1.6.2软件设计.............................................................................................................................1.6.5软件复用.......................................................................1.6.6软件质量.......................................................................1.7面向对象系统分析与设计.............................................................1.7.1基本概念.......................................................................1.7.2类和对象的关系.................................................................1.8可视化建模与统一建模语言................................................................................................................1.8.2九种建模图.....................................................................1.9软件架构...........................................................................1.9.1中间件（五种常见的中间件）.....................................................2.0典型应用集成技术...................................................................2.0.1从两层理解数据仓库.............................................................2.1W EB S ERVICES技术....................................................................2.2J2EE架构、.NET架构 ...............................................................2.2.1 J2EE规范包含的构建及服务技术规范..............................................2.3常用构建标准.....................................................................................................................................2.4计算机网络知识.....................................................................2.5网络...............................................................................2.5.7综合布线系统图.................................................................2.5.8综合布线适用范围............................................................... 第四章项目管理的一般知识..............................................................1.1项目的定义和目标...................................................................1.2项目的特点.........................................................................1.4项目管理的知识范围.................................................................1.4.4过程域.........................................................................1.5项目管理需要的专业知识和技术.......................................................1.5.1软技能.........................................................................1.7项目的组织方式.....................................................................1.8项目管理办公室（PMO）在组织结构中的作用............................................1.9项目经理和管理办公室（PMO）的区别..................................................2.0项目生命周期.......................................................................2.1典型的信息系统项目的生命周期模型...................................................2.2单个项目的管理过程.................................................................2.2.1 PDCA循环......................................................................2.2.2项目的5个管理过程组和项目管理知识领域映射关系图............................... 第五章立项管理........................................................................1.1项目可行性研究报告的内容...........................................................1.3项目的可行性研究...................................................................1.3.1项目评估的方法.................................................................1.4项目招标...........................................................................1.4.1招标...........................................................................1.4.2招标代理.......................................................................1.5承建方的立项管理...................................................................................................................................1.5.2投标文件内容...................................................................1.6签订合同...........................................................................1.6.1合同谈判的方法.................................................................1.6.2签订合同....................................................................... 第六章项目整体管理....................................................................1.2项目启动...........................................................................1.2.1项目章程的作用和内容（输出）...................................................1.3编制项目范围说明书（初步）.........................................................1.3.1制定项目范围说明书（初步）的技术和工具.........................................1.3.2制定项目范围说明书（初步）的输入和输出.........................................1.4指导和管理项目执行.................................................................1.4.1指导和管理项目执行的输入、输出.................................................1.5监督和控制项目.....................................................................1.5.2监督和控制项目的输入、输出.....................................................1.6整体变更控制.......................................................................1.6.2整体变更控制的方法.............................................................1.6.3整体变更控制的输入、输出.......................................................1.7.2项目收尾的输入、输出........................................................... 第七章项目范围管理....................................................................1.2产品范围与项目范围.................................................................1.2.1产品范围.......................................................................1.2.2项目范围.......................................................................1.3编制范围管理计划...................................................................1.3.1编制范围管理计划的工具和技术...................................................1.3.2编制范围管理计划的输入、输出...................................................1.4范围定义...........................................................................1.4.1范围定义的工具和技术...........................................................1.4.2范围定义的输入，输出...........................................................1.5.1 WBS概念.......................................................................1.5.3创建WBS的工具和技术...........................................................1.5.4 WBS的输入、输出...............................................................1.6范围确认...........................................................................1.6.1范围确认的输入、输出...........................................................1.7范围控制...........................................................................1.7.1范围控制的工具和技术...........................................................1.7.2范围控制的输入、输出........................................................... 第八章项目进度管理....................................................................1.2活动定义...........................................................................1.2.1定义...........................................................................1.2.2 WBS的主要用途，活动定义与WBS的关系...........................................1.2.3活动定义的输入、输出...........................................................1.2.4活动定义所采用的主要方法和技术.................................................1.3活动排序...........................................................................1.3.1活动排序的输入、输出...........................................................1.3.2活动排序所采用的主要方法和技术.................................................1.4活动资源估算.......................................................................1.4.1定义...........................................................................1.4.2活动资源估算所采用的主要方法和技术.............................................1.4.3活动资源估算的输入、输出.......................................................1.5.1定义...........................................................................1.5.2活动历时估算所采用的主要方法和技术.............................................1.5.3活动历时估算的输人,输出........................................................1.6制定进度计划.......................................................................1.6.1制定进度计划所采用的主要技术和工具.............................................1.6.2制定进度计划的输入、输出.......................................................1.7项目进度控制.......................................................................1.7.1定义...........................................................................1.7.2项目进度控制的主要技术和工具...................................................1.7.3项目进度控制的输入、输出....................................................... 第九章项目成本管理....................................................................1.1项目成本管理的过程（四种过程）.....................................................1.2项目成本失控原因（四种原因）.......................................................1.3成本的类型.........................................................................1.4管理储备...........................................................................1.5成本基准...........................................................................1.6学习曲线理论.......................................................................1.7制定项目成本管理计划...............................................................1.8项目成本估算.......................................................................1.8.2成本估算的工具和技术...........................................................1.9项目成本预算.......................................................................1.9.1项目成本预算的工具与技术.......................................................2.0项目成本控制.......................................................................2.0.1项目成本控制的主要内容.........................................................2.0.2成本控制的工具与技术...........................................................1.1基本概念...........................................................................1.2质量管理基本原则和目标.............................................................1.2.1基本原则：.....................................................................1.2.2目标：.........................................................................1.3质量管理主要活动和流程.............................................................1.3.1主要活动：.....................................................................1.3.2流程：.........................................................................1.4国际质量标准.......................................................................1.4.1 ISO9000 系列（ISO9001、ISO9004、ISO9011） ................................................................................................1.4.3六西格玛（六倍标准差）.........................................................1.5制定项目质量计划...................................................................1.5.1制定项目质量常用的技术工具和方法...............................................1.5.2制定项目质量计划工作的输入、输出...............................................1.6项目质量控制.......................................................................1.6.1项目质量控制活动的内容.........................................................1.6.3项目质量控制的方法、技术和工具................................................. 第十一章项目人力资源管理..............................................................1.1项目人力资源管理的过程项目人力资源管理的过程.......................................1.2处理人际关系的技能.................................................................1.3项目人力资源管理有关概念...........................................................1.4.1名词解释.......................................................................1.5项目人力资源计划编制...............................................................1.6项目团队组织建设...................................................................1.6.1获取人力资源的依据（输入）.....................................................1.6.2组建项目团队的工具和技术.......................................................1.6.3组建项目团队的输出.............................................................1.7激励理论...........................................................................1.7.3赫茨伯格的双因素理论...........................................................1.7.4期望理论.......................................................................1.8X理论和Y理论.....................................................................1.9项目团队建设.......................................................................1.9.1项目团队建设的主要目标.........................................................1.9.3项目团队建设的工具与技术.......................................................2.0项目团队管理.......................................................................2.0.1定义...........................................................................第十二章项目沟通管理..................................................................1.1沟通管理计划编制...................................................................1.1.1定义...........................................................................1.1.3沟通模型.......................................................................1.1.2沟通管理计划编制过程的步骤.....................................................1.1.3沟通管理计划的主要内容.........................................................1.2信息分发...........................................................................1.2.1定义...........................................................................1.2.2常用的沟通方式的优缺点或特点介绍...............................................1.2.3用于信息分发的技术、方法.......................................................1.2.4经验教训总结过程结果...........................................................1.3一个考点........................................................................... 第十三章项目合同管理..................................................................1.1合同的法律特征.....................................................................1.4项目合同的分类.....................................................................1.5项目合同签订.......................................................................1.5.1违约责任的承担方式.............................................................1.5.2项目合同签订的注意事项.........................................................1.6项目合同管理.......................................................................1.6.1定义...........................................................................1.6.2合同管理的作用.................................................................1.6.4合同变更控制系统的一般处理程序.................................................1.6.5合同管理的工具和技术.........................................................................................................................................................................1.7项目合同索赔处理.................................................................................................................................1.7.2索赔的分类.....................................................................1.7.3索赔程序....................................................................... 第十四章项目采购管理..................................................................1.1采购管理的主要过程.................................................................1.2编制采购计划.......................................................................1.2.1合同的类型（合同按费用支付方式分为三类）.......................................1.3编制询价计划.......................................................................1.3.1常见的询价文件.................................................................1.4招标.........................................................................................................................................1.4.2六种方式的使用条件.............................................................1.4.3招投标程序.....................................................................1.4.4招标人及其权利以及义务.........................................................1.4.5供方选择的工具和技术...........................................................1.4.6评标委员会.....................................................................1.5合同及合同收尾.....................................................................1.5.1合同收尾的内容.................................................................1.5.2合同收尾的输入、输出........................................................... 第十五章信息（文档）和配置管理 ........................................................1.1配置管理...........................................................................1.1.2配置管理有关的概念.............................................................1.1.3配置管理计划的主要内容.........................................................1.1.4配置识别的基本步骤.............................................................1.1.5建立配置管理方案的基本步骤.....................................................1.2版本管理.................................................................................................................................1.2.2变更控制流程................................................................... 第十六章变更管理......................................................................1.2变更管理的基本原则.................................................................1.3组织机构...........................................................................1.4工作程序...........................................................................1.5项目变更管理的工作内容.............................................................1.5.1对进度变更的控制...............................................................1.5.2对成本变更的控制...............................................................1.5.3对合同变更的控制...............................................................1.5.4变更管理与其他项目管理要素之间的关系...........................................1.1信息安全定义.......................................................................1.1.1信息安全属性及目标.............................................................1.2信息安全管理的内容.................................................................1.3技术体系...........................................................................1.4计算机机房与设施安全...............................................................1.5环境与人身安全.....................................................................1.6电磁兼容...........................................................................1.6.1计算机设备防泄露...............................................................1.7系统安全等级管理...................................................................1.7.1保密等级（三级）...............................................................1.7.2可靠性等级（三级）............................................................. 第十七章项目风险管理..................................................................1.1风险管理的过程.....................................................................1.2项目风险管理过程的内容.............................................................1.3制定风险管理计划...................................................................1.3.1风险管理计划的基本内容.........................................................1.3.2制定风险管理计划的工具与技术...................................................1.3.3制定风险管理计划的输入、输出...................................................1.4风险识别...........................................................................1.4.1项目风险识别的特点.............................................................1.4.1风险识别的具体方法.............................................................1.4.2风险识别的输入、输出...........................................................1.5定性风险分析.......................................................................1.5.1定义...........................................................................1.5.2定性风险分析的方法.............................................................1.5.3定性风险分析的输入、输出.......................................................1.6定量风险分析.......................................................................1.6.1定义...........................................................................1.6.2定量风险分析常用技术...........................................................1.6.3数据收集和表示的方法及应用.....................................................1.6.4定量风险分析的输入、输出.......................................................1.7风险监控...........................................................................1.7.1定义...........................................................................1.7.2风险监控的目的和主要工作内容...................................................第十九章项目收尾管理..................................................................1.1项目收尾的内容.....................................................................1.2项目验收........................................................................................................1.4项目总结会应讨论的内容.............................................................1.1知识产权定义.......................................................................1.2我国的知识产权法法律体系...........................................................1.3知识产权的范围.....................................................................1.3.1着作权的主体...................................................................1.3.2着作权的归属划分...............................................................1.4专利权.............................................................................1.4.1专利权的内容...................................................................1.6知识产权管理要项...................................................................1.7知识产权（着作权）的有效时间.......................................................1.8计算机软件保护条例................................................................. 第二十一章法律法规和标准规范..........................................................1.1标准和标准化常识...................................................................1.1.1定义...........................................................................1.1.3国际标准.......................................................................1.2系统集成项目管理工作中常用的法律、技术标准和规范...................................1.2.1法律法规....................................................................... 第一章信息化基础知识（会考3分）1.1国际信息化体系要素（六大要素）：1)信息技术应用2)信息资源3)信息网络（三网融合：电信网、广播电视网、计算机网）4)信息技术和产业5)信息化人才6)信息化法规政策和标准规范1.2电子政务的模式1)政府间的电子政务（G2G）2)政府对企业的电子政务（G2B）3)政府对公民的电子政务（G2C）4)政务与公务员（G2E）1.3企业信息化与电子商务英文缩写：1)企业资源计划（ERP）2)物料需求计划（MRP）3)能力需求计划（CRP）4)制造资源计划（MRP II）5)客户关系管理（CRM）6)企业关系管理（ERM）1.4 ERP1.4.1 ERP系统特点1)ERP是统一的集成系统2)ERP是面向业务流程的系统3)ERP是模块化可配置的4)ERP是开放的系统1.4.2 ERP系统的功能1)财会管理（会计核算，财务管理）2)生成控制管理（主生成计划，物料需求计划，能力需求计划，车间控制，制造标准）3)物流管理（销售管理，库存控制，采购管理）4)人力资源管理（人力资源规划的辅助决策，招聘管理，工资核算，工时管理，差旅核算）1.5 CRM的三个要点1)客户2)关系3)管理1.6商业智能（简称：BI）定义：将组织中现有的数据转化为知识，帮助组织做出明智的业务经营决策级别：a)操作级b)战术级c)战略级OLAP：联机分析处理1)数据仓库2)数据ETL3)数据统计输出（报表）4)分析功能1)数据报表2)多位数据分析3)数据挖掘1.8电子商务的模式1)企业与企业之间的电子商务（B2B）2)企业与消费者之间的电子商务（B2C）3)消费者与消费者之间的电子商务（C2C）4)政府部门与企业之间的电子商务（G2B）1)法律法规2)标准规范3)安全认证4)信用5)在线支付6)现代物流7)技术装备8)服务9)运行监控第二章信息系统服务管理（上午必考，下午有可能会考）1.1信息系统服务中普遍存在的几大问题1)系统质量不能满足应用的基本需求（需求管理、范围管理）2)工程进度拖后延期（进度管理）3)项目资金使用不合理或严重超出预算（成本管理）4)项目文档不全甚至严重缺失（文档管理、配置管理）5)在项目实施过程中系统业务需求一变再变（需求管理、变更管理）6)在项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象（沟通管理）7)系统存在着安全漏洞和隐患（安全管理）8)重硬件轻软件，重开发轻维护，重建设轻使用1.2产生问题的原因1)不具备能力的单位搅系统集成市场2)一些建设单位在选择项目承建单位和进行业务需求分析方面有误3)信息系统集成企业自身建设有待加强4)缺乏相应的机制和制度1.3我国信息系统服务管理的主要内容（如何处理）（分两类）1)计算机信息系统集成单位资质管理（系统集成单位）2)信息系统工程监理单位资质管理（监理单位）1)信息系统项目经理资质管理（高级项目经理）2)信息系统工程监理人员资格管理（监理人员）1.4计算机信息系统集成单位资质管理（从高到低）1.5信息系统项目经理资格管理1)项目经理2)高级项目经理3)资深项目经理1.6监理单位和监理人员（甲乙丙三个级别）1)甲：被监理项目投资规模没有限制2)乙：被监理项目投资规模1500W以下3)丙：被监理项目投资规模500W以下1.7信息系统集成资质管理办法1)管理原则：认证和审批分离的原则2)管理体系：资质评审和审批、年度监督、升级、降级、取消及其他相关内容3)资质评定原则：评审和审批分离的原则信息产业部统一颁发证书《计算机信息系统集成资质证书》）1)一、二级：省市信息产建设单位管部门初审，报信息产业部审批2)三、四级：省市信息产建设单位管部门审批，报信息产业部备案1.8信息系统工程监理几个重要的概念1)信息系统工程：是指信息化工程建设中的信息网络、信息资源、信息应用等系统的新建、升级、改造工程2)信息系统工程监理：是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家相关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管理3)信息系统工程监理单位：从事信息系统工程监理业务的单位1.9监理内容（四控、三管、一协调）1)四控：工程的质量、进度、投资、变更控制2)三管：工程的合同、信息、安全管理3)一协调：协调有关单位及人员之间的工作关系（组织协调）2.0信息系统工程监理与信息系统建设质量为中心的信息系统工程控制管理工作的组成部分三方单位：建设单位（主建方【甲方】）、集成单位（承建方【乙方】）和监理单位（监理方）2.1 ITIL与IT服务管理1)ITIL（IT Infrastructure Library）：IT基础设施库2)ITSM（IT Service Management）：IT服务管理1)以客户为中提供IT服务2)提供高质量、低成本的服务3)提供的服务是可准确计价的2.1.3 ITSM的基本原理（二次转换）1)第一次（梳理）：将技术管理转化为流程管理2)第二次（打包）：将流程管理转化为服务管理2.2信息系统审计评审、论证、审计）收集并评估证据以决定一个计算机系统（信息系统）是否有效做到保护资产、维护数据完整、完成组织目标，同时最经济的使用资源评估并提供反馈、保证及建议。

第1篇一、课程概述工程项目管理是一门综合性的学科，它涵盖了工程项目的策划、设计、施工、监理、验收等全过程的管理活动。

本课程旨在培养学生具备工程项目管理的基本理论、方法和技能，使其能够在实际工作中有效地组织、协调和控制工程项目，确保项目按时、按质、按预算完成。

二、课程目标1. 理解工程项目管理的概念、特点和发展趋势。

2. 掌握工程项目管理的理论基础，包括项目生命周期、项目组织结构、项目管理知识体系等。

3. 熟悉工程项目管理的常用方法和工具，如项目计划、进度控制、成本控制、质量控制、合同管理等。

4. 培养学生解决实际工程问题的能力，提高项目管理水平。

三、课程内容1. 工程项目管理概述- 工程项目管理的定义和特点- 工程项目管理的目标和原则- 工程项目管理的生命周期- 工程项目管理的组织结构2. 项目策划与管理- 项目策划的概念和内容- 项目可行性研究- 项目立项与决策- 项目招标与合同管理3. 项目组织与管理- 项目组织结构设计- 项目团队建设与管理- 项目沟通与协调- 项目风险管理4. 项目计划与进度控制- 项目计划编制方法- 进度控制理论- 进度控制工具与技术- 进度控制实施与调整5. 项目成本控制- 成本控制的概念和原则- 成本估算与预算- 成本控制方法与技术- 成本控制实施与审计6. 项目质量控制- 质量控制的概念和原则- 质量管理体系- 质量控制方法与技术- 质量控制实施与监督7. 项目合同管理- 合同管理的概念和原则- 合同类型与签订- 合同履行与变更- 合同纠纷处理8. 项目收尾与评价- 项目收尾的概念和内容- 项目验收与移交- 项目评价与总结- 项目后评价与反馈四、教学方法1. 讲授法：教师通过系统讲解，使学生掌握工程项目管理的基本理论和知识。

2. 案例分析法：通过分析实际工程项目案例，培养学生解决实际问题的能力。

3. 讨论法：组织学生进行课堂讨论，激发学生的学习兴趣，提高学生的参与度。

2015年注册会计师资格考试内部资料审计第七章 风险评估知识点：项目组内部的讨论● 详细描述：（一）讨论的目标 项目组内部的讨论为项目组成员提供了交流信息和分享见解的机会。

项目组内部讨论的主要领域包括：分享了解的信息、分享审计思路和方法（交换意见）、指明方向。

（二）讨论的内容 项目组应当讨论： 1.被审计单位面临的经营风险； 2.财务报表容易发生错报的领域以及发生错报的方式； 3.由于舞弊导致重大错报的可能性。

讨论的内容和范围受项目组成员的职位、经验和所需要的信息的影响。

（三）参与讨论的人员 1.项目组的关键成员 2.信息技术或其他特殊技能的专家 3.重要区域项目组的关键成员应该参加讨论 （四）讨论的时间和方式 项目组应当根据审计的具体情况，在整个审计过程中持续交换有关财务报表发生重大错报可能性的信息。

例题：1.注册会计师组织项目组讨论的主要目的有（）。

A.强调遵守职业道德的必要性B.按照时间预算完成审计工作C.分享对被审计单位及其环境了解所形成的见解D.考虑被审计单位由于舞弊导致重大错报的可能性正确答案：B,C,D解析：项目组内部的讨论发生在审计业务执行过程中，主要是希望通过讨论为项目组成员提供交流信息和分享见解的机会，所以选项BCD是正确的。

2.注册会计师提出的下列目标中，不能通过加强项目组内部讨论实现的是（）。

A.提供项目组成员之间交流信息和分享见解的机会B.使项目组成员更好地了解在各自分工负责的领域中由于舞弊或错误导致财务报表重大错报的可能性C.使项目组成员了解各自实施审计程序的结果如何影响审计的其他方面D.提供项目组成员与被审计单位治理层进行有效沟通的平台正确答案：D解析：项目组内部讨论不能提供与被审计单位治理层沟通的平台。

3.注册会计师组织项目组成员进行讨论的下列内容中，以分享审计思路和方法为目标的是（）。

A.管理层可能如何编报和隐瞒虚假财务报告B.已了解的影响被审计单位的外部和内部舞弊因素C.强调在审计过程中保持职业怀疑态度的重要性D.列示表明可能存在舞弊可能性的迹象正确答案：A解析：管理层可能如何编报和隐瞒虚假财务报告的讨论内容是为了分享审计思路和方法。

环保项目风险评估与预防预案第一章环保项目概述 (2)1.1 项目背景 (2)1.2 项目目标 (2)1.3 项目范围 (2)第二章环保项目风险评估概述 (3)2.1 风险评估目的 (3)2.2 风险评估方法 (3)2.3 风险评估流程 (3)第三章环保项目环境风险分析 (4)3.1 环境风险类型 (4)3.2 环境风险识别 (4)3.3 环境风险评价 (5)第四章环保项目社会风险分析 (5)4.1 社会风险类型 (5)4.2 社会风险识别 (6)4.3 社会风险评价 (6)第五章环保项目技术风险分析 (6)5.1 技术风险类型 (6)5.2 技术风险识别 (7)5.3 技术风险评价 (7)第六章环保项目经济风险分析 (8)6.1 经济风险类型 (8)6.2 经济风险识别 (8)6.3 经济风险评价 (9)第七章环保项目政策风险分析 (9)7.1 政策风险类型 (9)7.2 政策风险识别 (9)7.3 政策风险评价 (10)第八章环保项目风险预防措施 (10)8.1 环境风险预防措施 (10)8.2 社会风险预防措施 (11)8.3 技术风险预防措施 (11)8.4 经济风险预防措施 (11)8.5 政策风险预防措施 (11)第九章环保项目风险应对策略 (12)9.1 风险转移 (12)9.2 风险减轻 (12)9.3 风险接受 (12)9.4 风险规避 (13)第十章环保项目风险监测与预警 (13)10.1 风险监测方法 (13)10.2 风险预警系统 (13)10.3 风险监测与预警流程 (14)第十一章环保项目风险预防预案 (14)11.1 预防预案编制原则 (14)11.2 预防预案内容 (15)11.3 预防预案实施与评估 (15)第十二章环保项目风险评估与预防预案的实施与监督 (16)12.1 实施流程 (16)12.2 监督机制 (16)12.3 持续改进与优化 (17)第一章环保项目概述1.1 项目背景我国经济的快速发展，环境污染问题日益严重，环保意识的不断提高，各级和社会各界对环境保护工作的重视程度也在不断提升。

项目组织实施管理制度第一章绪论一、背景与意义随着社会经济的发展，项目管理在企业中的地位和作用日益凸显。

一个成功的项目需要合理的组织结构和管理制度来支撑其的实施过程。

项目组织实施管理制度的建立和完善，对于提高项目的运作效率和实现项目目标具有重要意义。

二、研究内容本文主要研究项目组织实施管理制度的建立和运行机制，包括项目组织结构、人力资源管理、财务管理、信息管理等方面的内容。

通过对项目组织实施管理制度的探讨，旨在为企业建立科学、合理的项目管理机制提供参考。

第二章项目组织结构一、项目组织结构的作用项目组织结构是项目管理的基础，对于项目成败起着决定性作用。

合适的项目组织结构能够有效整合项目资源，提高项目执行效率，确保项目目标的顺利实现。

二、项目组织结构的类型1.职能型组织结构2.项目型组织结构3.矩阵型组织结构三、项目组织结构的选择不同类型的项目需要采用不同的组织结构，项目经理应根据项目的特点和要求选择适合的组织结构。

第三章人力资源管理一、人力资源管理的意义人力资源是项目的核心资源，对于项目的成功实施至关重要。

合理的人力资源管理能够提高团队的凝聚力和协作效率，确保项目进度和质量。

二、人力资源管理的内容1.项目团队建设与培训2.项目组织绩效考核3.项目团队激励机制三、人力资源管理的实施项目经理应制定相应的人力资源管理计划，并根据实际情况不断调整和完善，确保团队高效运作。

第四章财务管理一、财务管理的作用项目的实施需要资金的支持，合理的财务管理能够保障项目资金的有效使用，确保项目进度和成本的控制。

二、财务管理的内容1.项目预算编制2.项目资金监管3.项目成本控制三、财务管理的实施项目经理应做好项目资金的监督和管理工作，及时了解项目资金的使用情况，确保项目的有序推进。

第五章信息管理一、信息管理的重要性项目的实施过程需要大量的信息支持，信息管理是项目管理的关键环节。

合理的信息管理能够提高项目的决策效率和管理水平。

项目风险预警规程第一章总则第一条为加强投资项目的风险预警和风险监控，及时提示项目风险，准确评估项目的风险状况，降低或消除业务风险隐患，特制定本规程。

第二条项目风险预警是根据事前设置的风险预警信号和风险控制指标，判断项目的风险程度和风险性质，监测项目财产的风险分类。

第三条风险合规部门是项目风险预警管理部门，负责项目的风险预警、提示等活动的集中统一管理工作。

业务部门及项目责任人负责所管理的项目风险的跟踪收集、识别报告及实施工作。

第二章风险预警信号第四条预警信号是指出现了可能导致项目的交易对手（融资人、担保人或合作机构等）不能偿还到期本金收益或履约的不良情况或征兆。

常规风险预警信号包括信用风险预警、市场风险预警、操作风险预警、政策法律风险预警及其它预警等类别。

第五条常规风险预警信号包括但不限于：（一）信用风险预警信号1．交易对手财务预警信号（1）经营活动净现金流量大幅减少或出现负值，不足以支持正常业务；（2）反映偿债能力的指标明显低于行业平均水平或较上年同期大幅减少；（3）反映盈利能力的指标明显低于行业平均水平或较上年同期大幅减少；（4）反映经营能力的指标明显低于行业平均水平或较上年同期大幅减少；（5）应收账款或其他应收款占流动资产比重过大，应收账款增幅超过销售收入增幅，超过一年的应收账款比例过高或有大幅上升；（6）债务增长迅速，特别是短期银行信用的增长超过正常生产经营的需要；（7）销售额增长但利润减少；（8）坏账损失增加；（9）转盈为亏，亏损额呈逐步增加的趋势。

2．交易对手行为预警信号（1）向管理人提供虚假的融资方案与资信证明材料、提供虚假担保等各种行为；（2）未严格按合同约定使用项目资金的行为；（3）项目公司资金投向其它风险较高的项目和关联企业间非正常地大量转移资金的行为；（4）未按合同约定向管理人及时、足额返还项目本金收益或担保方不愿承担担保责任等各种行为；（5）股权结构或股东背景发生变化，内部治理结构存在着较大缺陷；（6）准备实施重大的经营策略；（7）准备进行兼并、收购、分立、资产重组等重大改制；（8）对外提供大额的担保，接近或超过自身的承受能力；（9）项目方未按照预定计划取得各项规证而造成项目进度大幅度延后；（10）财务制度不健全或管理混乱，财务报表不真实，财务制度发生重大变化；（11）存在违法经营问题，受到工商、税务、环保等部门处罚，或未按期办理年检手续；（12）发生了重大损失的安全事故和泄密事件等，可能或实际已经严重影响了交易对手的生存发展和债务清偿能力；（13）出现各种经济纠纷，被债权人依法起诉，拖欠、逃脱银行和其他债权人债务；（14）项目方被司机关依法追究责任的。