战略合作方调查清单

尽调清单模板精品文档尽职调查清单为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。

提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。

随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！编号内容第一章公司基本情况调查历史沿革1-1公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的1-1-1工商登记文件公司自成立至今的工商内档全套资料。

高新技术企业证书、1-1-2税务登记证、组织机构代码证1-1-31-1-41-21-2-11-2-21-2-31-2-41-2-5其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股东会决议、股权转让协议等档案材料公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）发起人、股东的出资情况况公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始单据（进账单等）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件已不未取适取得用得编号内容建议人、股东以实物质产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件已取得不适用未取得1-2-6.精品文档1-2-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）公司最新的股权结构图控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东及作为股东的XXX事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明公司关于所有股东名称、持股数目及比例、股份性质的申明股东中战略投资者持股的情况及相关资料公司控股子公司、参股子公司的情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告公司紧张控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料员工及其独立性情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明劳动条约样本公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明社保证明和相关费用缴纳凭证公司如已实施或计划实施股权鼓励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况资产权属及其独立性情况房屋所有权证土地使用权证商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明资产是否存在被控股股东、其他关联方掌握或占用情况的说明业务、财务、机构的独立情况控股股东、实际掌握人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况1-31-3-11-3-21-3-31-3-41-3-51-3-61-3-71-3-81-3-91-41-4-11-4-21-5 1-5-1 1-5-2 1-5-3 1-5-4 1-5-5 1-5-6 1-6 1-6-1 1-6-2 1-6-3 1-6-4 1-7 1-7-1 编号内容已取得不适用未取得.精品文档1-7-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别申明解决措施和效果控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况控股股东、实际掌握人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证公司关于机构独立情况的申明公司内部各机构的规章制度商业信用情况重大商务条约及其履行情况工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-7-31-7-41-7-51-7-61-7-71-81-8-11-8-21-8-31-8-4公司获得的主要声誉和奖励第二章业务与技术调查行业情况及合作状态2-1行业主管部分制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及2-1-1规范性文件2-1-22-1-32-1-42-1-52-22-2-12-2-22-2-32-2-42-2-52-2-62-2-72-2-82-2-9行业研究资料、行业杂志、行业分析报告行业专家看法、行业协会看法、主要合作对手看法国家有关产业政策及发展大纲通过公开渠道获得的主要竞争对手资料采购情况行业和公司采购形式的申明文件生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他与原料供求相干的研究报告和统计资料公司过往三年的采购情况以及成本变动分析主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明与主要供给商（至少前10名）的供货条约与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况公司关于关联采购情况的说明董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有5%以上股份的股东在主要供给商中所占权益的申明公司生产情况行业和公司生产形式的申明文件，公司已取得的与业务运作相干的各项资质证书、政府批文及授权许可文件主要产品或服务简介主要产品的工艺流程图或服务的流程图行业监管机构的监管记实和处罚文件主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及2-32-3-12-3-22-3-3.精品文档编号2-3-42-3-52-3-62-3-72-3-82-3-92-3-102-3-112-3-122-3-132-3-142-3-152-3-162-3-172-3-182-42-4-1内容公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料房产、主要设备等资产的占有与利用情况房屋、土地、设备租赁条约如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的景遇，借款条约及还款情况关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定无形资产的相关许可文件公司许可或被许可利用资产的条约文件公司拥有的特许经营权的法律文件境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明质量控制制度文件质量技术监督部门出具的证明文件安全生产及以往安全事故处理等方面的资料生产工艺是否吻合情况保护相干法规的申明历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明贩卖情况行业和公司销售模式的说明文件；公司核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、技术平台等）贩卖条约（包括关联贩卖条约）、贩卖部分对贩卖退回的处理意见等资料权威市场调研机构关于销售情况的报告主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料报告期按区域分布的贩卖记实报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况与主要客户（至少前10名）的贩卖条约会计期末贩卖收入异常增长情况的收入确认凭据报告期产品退换率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料重大关联贩卖情况的申明董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的申明公司竞争对手分析：竞争对手名称、技术水平、目前所占市场分额、未来三年能占市场分额、销售利润率、优势与劣势、技术路线选择与技术储备方向；核心技术人员、技术与研发情况研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料技术许可协议、技术合作协议核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的景遇的申明与非专利技术相干的失密制度及其与核心技术人员签订的保密协议已取得不适用未取得2-4-2 2-4-32-4-42-4-52-4-62-4-72-4-82-4-92-4-10 2-4-11 2-4-12 2-52-5-12-5-22-5-32-5-4.精品文档编号内容已取得不适用未取得主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明第三章同业竞争与关联交易调查同业竞争情况3-13-1-1公司改制重组方案公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况3-1-2的申明2-5-53-1-33-23-2-13-2-23-2-33-2-43-2-53-2-63-2-7控股股东或实际掌握人关于避免同业合作的承诺函关联方及关联交易情况主要关联方工商登记资料关联交易管理制度与关联交易相关的会议资料关联交易协议公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单元任职、领取薪酬的情况说明与关联交易相关的独立董事意见关联交易在销售或采购中的占比及其对公司经营独立性的影响3-2-8关联交易相关的应收、应付款项占公司应收、应付款项的比例3-2-9关联交易需要性、延续性、实在性的申明3-2-10经常性和偶发性关联交易及其对公司长期延续运营的影响3-2-11与关联交易相干的同类交易的市场代价数据XXX关于减少关联交易的措施申明第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员查询拜访任职及任职资历4-14-1-1与任职情况及资格有关的三会文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存4-1-2在支属关系的申明4-1-34-24-2-14-2-24-2-34-34-3-1监管部分关于上述人员任职资历的批准或备案文件简历及操守董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历公司关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明公司与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况胜任能力和勤勉尽责董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担负高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司投入的时间的说明以及相关的三会及总经理办公会纪要或纪录持股及其他对外投资等情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况收回的声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系支属是否存在自营或为他人谋划与公司同类业务的情况及声明文件4-3-24-44-4-14-4-2.精品文档编号内容董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系支属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未了偿债务等情况的声明及相干资料已取得不适用未取得4-4-34-4-4第五章组织机构与内部控制调查公司规范运行情况5-15-1-1公司就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明公司治理制度划定，包括三会议事划定规矩、XXX5-1-2议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度、部门职能描述等文件5-25-2-15-2-25-35-3-15-45-4-1业务控制公司关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定公司存在因违背工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部分的相干划定而受到处罚的情况申明信息体系掌握信息系统控制相关的业务规章制度股东资金占用情况公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料公司关于是否为控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业担保的说明及相关资料5-4-2第六章财务预会计查询拜访最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-12015年上半年的归并财务报表，母公司、子公司单户报表及审计报告；最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-22015年上半年的所得税汇算清缴报告；公司的收入确认政策，收入及成本分类配比的明细情况；6-3关联方清单及关系，关联方交易的金额及定价根据；6-4有关公司及其下属公司所享有的税收优惠政策及财政补贴；6-5贩卖条约、采购条约、银行借款条约（含其他借款）、租赁条约6-6等所有重大合同最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-72015年上半年的银行存款对账单和余额调节表复印件；最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及2015年上半年的科目变动余额表（要求包括年初余额、本期6-8借方、本期贷方及年末余额且与报表核对一致）；6-96-102014年全年及2015年上半年全部原材料、产成品等全部存货明细数量、金额变动明细表（要求包括年初数量、金额、本期借方增加数量、金额、本期贷方减少数量、年末数量及余额且与报表核对一致）；公司2012年至2013年和2014年上半年应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付明细表.精品文档编号6-116-12内容公司2012年至2014年及2015年上半年产品生产及销售明细表公司贩卖收入前三名产物2012年至2014年及2015年上半年成本构成要素（可按料、工、费分类）金额2012年至2014年及2015年上半年此段时间公司十大原材料供给商和前十大贩卖客户明细金额表请提供按采购金额分类的前5大2012年至2014年及2015年上半年所采购原材料名称、采购量以及平均采购价(材料收发存汇总)已取得不适用未取得6-136-146-15请提供截至2014年12月31日及2015年6月30日的固定资产明细表，包括资产原值、数目、累计折旧、折旧年限、残值率等信息；截至2014年12月31日及2015年6月30日的无形资产明细表，包括摊销年限、摊销金额最近三个完整财务年度及2015年上半年以来对外投资的明章程、被投资6-16细资料（含对外投资企业营业执照、出资协议、企业2012年、2013年及、2014年及2015年上半年的报表、审计报告等）2014年以及2015年上半年营业费用明细表6-年至2014年和2015年上半年管理用度明细表6-年至2014年以及2015年上半年财务费用明细表6-年至公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税6-20纠纷的详细情况以及有关文件及信函XXX享有税收优惠的有关政府部门的批复2015年至2018年详细的盈利预测报告6-22公司第七章业务发展目标调查历年发展计划及年度报告7-1业务发展方针7-27-2-1未来二至三年的发展计划7-2-2业务发展方针相干文件7-2-3制定业务发展目标的依据性文件7-2-4业务发展目标与现有业务的关系7-2-5募集资金投向与业务发展目标的关系第八章风险因素及其他紧张事项查询拜访既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料8-1。

企业战略合作伙伴选择方法企业的战略合作伙伴选择是一项重要的决策，直接影响着企业的发展方向和未来的成功。

企业合作伙伴应该是与企业目标和价值观相契合的、具有互补性的、能够共同创造价值和发展的伙伴关系。

本文将探讨一些选择企业战略合作伙伴的方法和注意事项。

首先，在选择战略合作伙伴时，企业应该慎重考虑其与自身的战略目标的契合程度。

战略合作伙伴应与企业的战略定位相一致，有利于实现企业的长期发展目标。

企业应该明确自身的核心竞争力和市场定位，然后寻找与之相匹配的合作伙伴。

例如，一家科技企业可能会选择与研究机构合作，以加强创新能力；而一家制造企业可能会与物流公司或供应商合作，以增加生产效率和降低成本。

其次，企业在选择战略合作伙伴时，应考虑双方是否具有互补性的资源和能力。

合作伙伴应该能够提供企业所需的资源和能力，填补自身短板，促进共同发展。

例如，一家产品技术先进但销售能力较弱的企业可能会选择与销售渠道广泛且市场经验丰富的企业合作，以扩大市场份额和提升产品销售。

此外，企业在选择战略合作伙伴时，还应考虑双方的文化和价值观是否相符。

合作伙伴应该与企业拥有共同的价值观、目标和商业道德，以保持良好的合作关系和共同创造价值。

企业可以通过对潜在合作伙伴的文化调查和互动交流来评估其与自身的匹配程度。

合作伙伴的诚信和可靠性也是选择的重要考虑因素，可以通过参考其过往合作经验、业绩和声誉来评估。

另外，企业在选择战略合作伙伴时，还应综合考虑合作伙伴的信誉和声誉。

合作伙伴的信誉和声誉直接影响着企业的形象和声誉，选择有良好信誉和声誉的合作伙伴有助于企业树立良好的形象和建立可信赖的合作关系。

企业可以通过了解合作伙伴的客户满意度、行业评价和社会反馈等来评估其信誉和声誉。

最后，企业在选择战略合作伙伴时，应进行全面的尽职调查和风险评估。

合作伙伴的财务状况、经营状况、法律风险等都需要被充分考虑。

企业可以寻求专业的第三方进行尽职调查，确保选择的合作伙伴是可靠的、稳定的，并能够与企业长期合作。

A集团合作项目初步调研清单（2010-10-27稿）1.公司/集团的股东序号项目备注1.1公司/集团各股东介绍，包括股东名称、成立日期、注册资本、法定代表人、简单背景介绍等。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供1.2 提供1.1项列出的股东的企业法人营业执照复印件（如系自然人应当提供身份证复印件）。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供1.3 提供公司/集团控股股东的最新公司章程、组织架构图、董事会成员名单、高级管理人员名单。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供1.4 提供公司/集团与其股东之间签署的，任何可能阻碍本项目进行的协议，包括但不限于对股权转让所作的限制。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供1.5 提供近3年内，公司/集团历次股权变动的相关转让协议及工商变更登记文件。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供1.6 提供股东的股权质押或被法院查封、冻结的情况（如有）。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供1.7 公司/集团股东会、董事会、监事会议事规则以及其他内部议事、决策程序的规□有且已提供□有但未提供定文件。

□无此等文件或情况□无法提供2公司/集团组织结构方面序号项目备注2.1公司/集团组织机构代码证、企业法人营业执照（年检有效）、国、地税务登记证、免税证明/批复。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供2.2公司/集团现行有效的公司章程以及全部的修正案，包括业已经股东会批准但尚未登记备案的修正案。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供2.3公司/集团现行有效的各类经营许可证。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供2.4公司/集团成立时的合营合同或股东协议。

□有且已提供□有但未提供□无此等文件或情况□无法提供2.5公司/集团成立时的验资报告以及此后历次增资时的验资报告。

某公司尽职调查资料清单某公司尽职调查资料清单为了确保企业运营的可持续发展和规范经营，进行一次彻底的尽职调查是至关重要的。

尽职调查帮助评估公司的风险和机会，并揭示与投资、收购以及与公司合作相关的潜在问题。

以下是一份2000字的某公司尽职调查资料清单，以便对有兴趣了解该公司的利益相关方参考。

1. 公司概况- 公司的注册名称、注册地点和营业执照号码- 公司的成立日期和经营范围- 公司的股权结构和所有者信息- 公司的组织结构和管理团队- 公司的核心竞争优势和市场地位2. 财务状况- 公司的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 公司的历史财务状况和发展趋势- 公司的重要客户和供应商- 公司的资产和负债状况，包括不动产、设备、债务和各种债务3. 法律事务- 公司的法律文件，如公司章程、合同、许可证和政府批准文件- 公司的法律顾问和法律事务处理历史- 公司的诉讼记录和行政处罚记录- 公司的知识产权和商标注册情况4. 人力资源- 公司的员工数量和组织结构- 公司的员工福利计划和劳动合同- 公司的员工培训和绩效管理制度- 公司的员工流动率和离职率5. 知识产权- 公司的专利、商标和版权注册情况- 公司的研发和创新能力- 公司的知识产权保护策略- 公司的技术和产品竞争优势6. 市场竞争- 公司的核心市场和竞争对手- 公司的市场份额和市场增长率- 公司的产品和服务定价策略- 公司的销售渠道和市场推广策略7. 监管和合规- 公司的合规政策和操作方法- 公司的行业监管和规范要求- 公司的安全和环保记录- 公司的企业社会责任和可持续发展策略8. 危机管理- 公司的危机和灾难预防计划- 公司的危机管理团队和紧急响应能力- 公司的业务连续性计划和数据备份措施- 公司的保险覆盖范围和索赔记录尽职调查的结果及相关数据会提供给有关方面进行评估和决策。

这些资料可以作为决策过程中的参考，并帮助发现潜在的问题和风险，以便更好地管理和规避风险，保障企业的利益和长期发展。