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试题一、单项选择题1.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业应当对与列入（）旳企业或证券有关旳业务活动实行监控，发现异常状况，及时调查处理。
A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: A题目分数: 5此题得分: 5.02.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业采用信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突旳，应当将敏感信息所波及企业或证券列入（）。
A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: B题目分数: 5此题得分: 5.03.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业已经或也许掌握敏感信息旳，应当将该敏感信息所波及企业或证券列入A.观测名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单您旳答案: A题目分数: 5此题得分: 5.0二、多选题4.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业对有关业务进行限制时，应当遵照（）旳原则。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.客户利益优先B.企业利益优先C.公平看待客户D.减少企业风险您旳答案: C,A题目分数: 5此题得分: 5.05.为防止敏感信息旳不妥流动和使用，证券企业应当采用旳保密措施包括（）。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.与企业工作人员签订保密文献，规定工作人员对工作中获取旳敏感信息严格保密B.加强对波及敏感信息旳信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备旳管理，保障敏感信息安全C.对也许知悉敏感信息旳工作人员使用企业旳信息系统或配发旳设备形成旳电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行D.保证存在利益冲突旳业务旳信息系统互相连通或者实现逻辑连通您旳答案: B,C,A题目分数: 5此题得分: 5.06.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业旳业务部门需要其他部门派员跨墙协作旳，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。
（本题有超过一种旳对旳选项）A.跨墙人员所属部门B.合规部门C.风险控制部门D.企业董事会您旳答案: B,A题目分数: 5此题得分: 5.07.按照《证券企业信息隔离墙制度指导》旳规定，证券企业有关部门应当分工合作，对跨墙人员旳行为进行监督管理。
四川大学智慧树知到“金融学”《投资银行理论与实践》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.证券承销的范围包括()。
A.政府债券B.外国公司发行的证券C.国际金融机构发行的证券D.国内公司发行的债券E.国内公司发行的股票2.我国国债招标发行采用的是()方式。
A.美国B.荷兰C.英国D.德国3.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
()A.错误B.正确4.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是()。
A.过桥贷款B.股权资本C.优先债务D.从属债务5.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
()A.错误B.正确6.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
() A.错误B.正确7.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为()。
A.代销B.承销C.余额包销D.全额包销8.在股票交易中运用的反并购手段包括()。
A.小精灵防卫术B.毒丸防御C.金降落伞法D.股票回购E.寻找“白衣骑士”9.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是()。
A.管理层收购B.善意收购C.要约收购D.LBO收购10.投资银行的信用经纪业务是指()业务。
A.融资B.投资咨询C.融券D.自营E.基金管理第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：ABCDE2.参考答案：B3.参考答案：A4.参考答案：B5.参考答案：A6.参考答案：B7.参考答案：C8.参考答案：ADE9.参考答案：B10.参考答案：AC。
证券公司信息隔离墙制度指引测试卷摘要：本测试卷旨在评估员工对证券公司信息隔离墙制度指引的理解和掌握程度，以确保公司内部信息流通的合规性，防止内幕交易和利益冲突。
关键词：证券公司；信息隔离墙；合规性；测试卷；内幕交易1. 引言信息隔离墙是证券公司风险管理和合规体系的重要组成部分。
通过本测试卷，公司旨在强化员工对信息隔离墙制度的认识，确保各项业务操作的合规性。
2. 测试目的评估员工对信息隔离墙制度的了解。
强化员工的合规意识。
确保员工在实际工作中能够正确执行信息隔离墙制度。
3. 测试内容测试内容将涵盖以下方面：信息隔离墙的定义和重要性。
信息隔离墙的分类和适用范围。
信息隔离墙的建立和管理。
信息隔离墙的合规要求。
违反信息隔离墙制度的后果。
4. 测试题型选择题：测试员工对信息隔离墙基础知识的掌握。
判断题：评估员工对信息隔离墙制度指引的正确理解。
简答题：考察员工对信息隔离墙制度应用的实际操作能力。
案例分析题：通过实际案例，测试员工对信息隔离墙制度的分析和判断能力。
5. 测试要求测试人员需在规定时间内完成测试。
测试过程中不得查阅资料或相互讨论。
测试结果将作为员工合规培训的一部分。
6. 测试评分标准选择题和判断题根据正确答案评分。
简答题和案例分析题根据回答的完整性、准确性和逻辑性评分。
7. 测试结果应用测试结果将作为员工培训效果的评估依据。
对于测试成绩不合格的员工，公司将安排补考或额外培训。
测试成绩将作为员工年度绩效考核的参考之一。
8. 结论通过本测试卷的实施，公司期望能够提高员工对信息隔离墙制度的认识，加强合规文化建设，保障公司的长期稳定发展。
9. 附录信息隔离墙制度指引摘要测试卷样题测试评分细则补考和额外培训安排。
金融审计学习通课后章节答案期末考试题库2023年1.银行承兑汇票业务中，即使承兑到期日承兑申请人无款支付，银行也需无条件向收款人或被背书人支付款项，并将承兑申请人未付款项转入逾期贷款户，按规定计收罚息。
参考答案:对2.商业银行的保理融资业务属于（）。
参考答案:短期融通业务3.企业向商业银行申请票据贴现的资金可以用于（）。
参考答案:生产经营4.中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业票据，向在中国人民银行开立账户的银行业金融机构提供融资支持的行为是（）。
参考答案:再贴现5.商业银行资金与投资业务中，再贴现票据无真实贸易背景，再贷款资金用于违规放贷投资等行为所产生的风险属于（）。
参考答案:操作风险6.商业银行理财业务的风险包括（）。
参考答案:银行理财产品多层嵌套，增加交叉性金融风险###理财产品估值实质与形式不匹配，存在刚性兑付风险###银行理财产品层层加杠杆，放大了流动性风险###商业银行理财产品设计与运作存在法律合规风险7.商业银行同业往来业务的内部控制测试主要包括（）。
参考答案:抽查后台结算人员复核记录###抽查中台相关风控文件及报告###抽查前台交易书面交割单、交易合同8.商业银行债券发行的实质性审计程序包括（）。
参考答案:审查商业银行尽职调查是否恰当###审查发债主体是否符合发债条件###审查债券的定价是否合理9.债券回购业务是依附于债券工具而存在的业务，主要包括（）交易形式。
参考答案:买断式回购###质押式回购10.银行存在的主要风险是信用风险，即交易对手不能完全履行合同的风险。
参考答案:对11.商业银行现金业务具有金额大、币种多样、核算环节多、内部控制依赖程度高和易于被盗用等特点。
（）参考答案:对12.商业银行的代客理财资金可以用于投资银行的信贷资产。
参考答案:错13.商业银行办理自营外汇买卖业务需报经国家外汇管理部门批准，应以其自有外汇资金进行交易。
参考答案:对14.根据《企业会计准则》的规定，债券回购业务中，正回购方在出售债券时，不应当终止确认所出售的金融资产。
一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。
A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A. 观察名单B. 限制名单C. 传言名单D. 控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：C,D,B,A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
单选题投资银行在资产证券化中的作用是：B.优化资产霸菱事件引起投资银行开始重视：D.操作风险我国目前可以从事证券承销业务的是：B.综合类证券公司我国经纪类证券公司可以从事的业务是：收藏A.证券经纪业务在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：D.普通债券百富勤破产的直接导火线是：D.亚洲金融危机下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：收藏A.未经委托不能自作主张替客户买卖证券套利商的首要风险是：D.收购失败风险1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：B.国外的代理行我国目前可以从事证券承销业务的是：D.综合类证券公司证券持有者不能以合理的价格迅速地卖出证券是一种：B.流动性风险保证业务得以继续和朝前推进的是：收藏A.分析师在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：B.投资银行合约潜在的非法性会给投资银行带来：B.法律风险保密的重要手段是：收藏A.隔离对猎物公司估值较为常用的方法的是：C.现金流量贴现法网络经纪首次在华尔街出现是在：收藏A.1994年投资银行建立良好的人力资源政策首先要：B.知人善用债券按发行主体可分为：收藏A.政府债券投资银行吸收新的股东进来，原有股东持股比例将：B.下降在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：D.首次公开发行的股票股票质押贷款的平仓线是：收藏A.120％投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：B.成为证券交易所的会员人力资源政策中的中期规划主要针对C.中低级管理层基金资产配置的第三个层次是：C.个别资产的选择从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：B.高盛公司从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：收藏A.承担的风险大小投资银行的本源业务是：B.证券承销我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：D.1996年属于债券的特征是：C.偿还性英国推出“大爆炸”改革措施是在：收藏A.1986年发行总额固定的基金是：C.封闭式基金采取银证综合型模式的国家有：C.德国附属于商业银行旗下的投资银行是：B.瑞银华宝按照股东权利股票可以分为：收藏A.普通股投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：B.对所处环境作一般分析衍生产品交易的主要特征是采用：收藏A.保证金制度实行集中统一监管模式的国家是：收藏A.美国与投资银行国际业务的发展有密切关系的是：C.欧洲债券市场投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：B.兼并与收购部商业银行的利润根本来源是：B.存贷利差期货期权是一种：B.二级衍生工具承购包销始于：收藏A.1991以下属于对投资银行常规管理内容的是：C.经营报告制度人力资源政策中的短期规划主要针对：C.普通员工为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：收藏A.新创法行集中统一监管模式的国家是：收藏A.美国专门致力于创新金融产品开发和研究的部门是：C.创新证券部门我国商业银行正式退出证券交易所国债市场是在：B.1997年股票质押贷款的警戒线是：B.130％决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：C.推销现代公司制投资银行的最高权力机构是：D.股东大会我国投资银行的监管主体是：收藏A.证监会自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：C.6个月内在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：收藏A.普通股美国绝大部分基金属于：C.公司型基金互换业务最初的形式为：收藏A.货币互换投资银行的内部控制和核算中心是:D.职能部门投资银行普遍应用的风险技术工具是：收藏A.风险价值模型一家证券公司用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司已发行股份的：D. 5％金融衍生产品中，持仓量最大的是：C.远期交易基金资产配置的第一个层次是：B.政策性资产配置最早的投资银行型业务可以追溯到大约：D.3000多年前从性质上看，股票质押可以归入有担保的：B.同业拆借投资银行的利润创造中心是:B.功能部门我国目前的证券监管部门是：B.证监会我国规定股票质押率最高不能超过：C.60％1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：D.“青岛啤酒”的上市基金管理业务的一项最重要的任务是：收藏A.基金资产的管理投资银行研究机构中发展最快的是：D.固定收益证券研究部门被称为投资银行“皇冠明珠”业务的是：C.反收购业务投资银行比较注重：B.开拓性与生产性企业相比，投资银行从合伙制转化为公司制：D.晚半个世纪并购活动成功的起点是：C.制定战略目标保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：D.越高做市的报酬收益在很大程度上取决于：C.竞争对手的多寡从资产总额来讲，目前美国实力最为雄厚的金融组织是：收藏A.投资基金17世纪后的国际贸易和金融中心是：B.荷兰的阿姆斯特丹狭义的毒丸是指：C.股份购买权利计划招标发行始于：C.1995百富勤的破产根本源于：D.高风险高收益战略1998年华尔街被迫联手拯救的是：D.长期资本管理公司以下不属于英国自律监管系统的机构是：收藏A.金融服务监管局在自营业务中，着眼于从股票价格变化中谋取利润的是：收藏A.投机商BOT模式起源于：C.20世纪80年代20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展主要依靠：B.国外的分支机构可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：B.组合法人力资源政策中的长期规划主要针对：D.中高级管理层及业务骨干由于利率上升导致奥兰治县的投资组合出现17亿美元亏损，这是一种：D.市场风险创造新型金融工具的是：D.创新者“金边债券”是指：B.国债契约型基金中契约的订立双方是：C.基金管理公司与基金保管公司基金起源于：收藏A.英国在基金管理的投资决策中处于核心地位的是：B.政策性资产配置我国网上经纪业务正式起步于：C.1998年并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：B.出售“皇冠明珠”猎手公司的出价上限是：收藏A.并购后增加现金流量的现值现代公司制投资银行的最高决策机构是：B.董事会融券交易属于：D.信用交易奠定我国银行业和证券业分业管理的法律基础是：收藏A.《商业银行法》美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：B.1933年如果采取代销方式，投资银行获得的报酬是：C.佣金契约型基金的投资者是：D.受益人采取银证分离型模式的国家是：C.美国投资银行经营方针政策的直接执行者是：B.中层管理人员股票的特征：收藏A.不可偿还性我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：D.1999年在投资银行起着承上启下作用的是：D.中层管理人员按照股票绩效股票可分为：B.垃圾股罗伯特·库恩认为最符合美国投资银行现状的定义是：C.第二广义的定义资产管理业务的一般运作程序是：收藏A.审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托第一笔正式的利率互换出自：B.德意志银行1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是：D.百富勤高盛公司上市是在：C.1999年最早开展网上经纪业务的国家是：C.美国我国可上市开放式基金的推出是采用创新产品开发模式中的：收藏A.组合法违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：D.逐日盯市制度投资银行的利润根本来源是：C.佣金生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：B.横向并购持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是：B.欧式期权投资银行最本源的业务是：D.证券承销按照投资主体股票可分为：C.国有股属于横向信息交流的是：C.不同职能部门之间的信息流我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：收藏A.国债一级自营商美国司法机关通常支持的反并购之举是：B.安排“白护卫”的护驾对看涨期权而言，股价越高而协定价格越低，期权价格就：C.越高摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：D.风险管理委员会案例分析柯诺科公司在连续遭遇同业多姆石油公司和加拿大西格雷公司的敌意收购后，深感在劫难逃，于是主动向杜邦公司归顺。
投行业务信息隔离墙管理
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员
• A.投资银行部门
• B.信息技术部门
• C.研究咨询业务部门
• D.证券自营部门
我的答案：B
2 . 信息隔离墙制度始于( )
• A.美林证券案
• B.美国希尔森证券案
• C.安然财务舞弊案
• D.摩根大通兼并重组案
我的答案：A
多选题（共1题，每题20分）
1 . 中央控制室主要职责包括哪些？
• A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
• B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
• C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
• D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控
我的答案：ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。
对错
我的答案：错
2 . 参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。
对错
我的答案：对。
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
证券行业交易系统数据库运维（90分）倒计时：00:38:41单选题（共4题，每题10分）1 . 以下哪项不是证券行业交易系统数据库运维工作范围？• A.监控数据库运行状态• B.数据库相关日志日常检查• C.定期进行数据库健康检查• D.数据库服务器故障硬件更换√2 . 以下（）不属于ORACLE数据库服务端进程。
• A.用户进程• B.服务器进程• C.后台进程• D.监听进程√3 . 以下（）不属于证券行业交易系统数据库故障应急处理流程的关键环节。
• A.确定故障影响范围• B.分析故障发生的原因• C.按照应急流程进行系统切换• D.联系软件供应商√4 . 证券行业交易系统数据库故障排除流程中最先需要做的是（）。
• A.排查是否数据库资源短缺• B.排查是否数据库服务器CPU 忙• C.排查数据库索引是否正常• D.排查是否是应用程序还是数据库发生问题√________________________________________多选题（共3题，每题10分）1 . ORACLE数据库内存结构主要由哪些部分组成？• A.SGA √• B.PGA √• C.共享池，数据库缓冲区，日志缓冲区√• D.归档文件2 . 以下哪些是ORACLE RAC数据库的特点？• A.多个实例访问一个数据库√• B.实例通过所有节点延伸√• C.物理或逻辑的访问每个数据库数据文件√• D.多个数据库实例间共享缓存√3 . 证券行业交易系统数据库特点有哪些？• A.周期性√• B.高效率• C.应用相关性√• D.高峰值√________________________________________判断题（共3题，每题10分）1 . 证券行业交易系统数据库交易时间和非交易时间负载相差不大。
对错√2 . 证券行业交易系统数据库峰值压力是正常时的数倍甚至是数十倍。
对√ 错3 . ORACLERA是证券行业交易系统数据库常用的增强可用性方法。
一．二．多选题1限制名单观察名单利益冲突信息泄露，严格保密交易情况进行监控，审查跨墙，即可回墙观察名单，产生重大影响证券公司工作人员4合规部门客户利益优先公平对待客户并购重组项目保荐机构，列入限制名单报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要不当流动和使用而采取的一系列所涉公司或证券列入限制名单直接投资业务的子公司提供敏感信息对可能知悉敏感信息加强对涉及敏感信息与公司工作人员签署应当对利益冲突情况进行严格保密证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露合规总监和合规部门高度保密的名单，仅限于履行相关管理组织证券自营、资产管理等存在利益冲突存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用222222222222222客户利益优先公平对待客户存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用合同提供跨墙申请记录跨墙向跨墙人员跨墙人员所属部门合规部门进出情况进行监控跨墙人员，即可回墙限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资限制名单观察名单子公司提供敏感信息投资银行的存在利益冲突部门及，不应参与与所涉公司或证券列入限制名单内幕信息可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉上市辅导人、保荐机构或主承销商难以有效管理利益冲突的证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。
证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。
因履行管理职责需要知悉获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
确保存在利益冲突的业务的信息333333333333333333333333333333333333333333333333333限制名单观察名单利益冲突的各项业务严格保密文档供参考，可复制、编制，期待您的好评与关注！交易记录进行审查公开后即可回墙将产生重大影响证券公司工作人员4合规部门客户利益优先公平对待客户或证券列入限制名单提供研究摘要采取的一系列措施或证券列入限制名单投资提供便利对可能知悉加强对涉及与公司工作进行严格保密合规总监和合规部门工作人员知悉联合调研封闭和相互独立绩效考评和激励措施合规部门的主要负责人证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。
C17021S证券行业信息安全管理单选题（共4题，每题10分）1.关于安全域的说法以下哪一项是错误的？（D）A.应对不同的安全域设置不同的安全防护级别B.不同级别的安全域间应该有效隔离C.低安全等级的安全域默认不能访问高安全等级的安全域D.安全域间可以通过双网卡直接打通2.关于安全教育的说法以下哪一项不正确？（CA.对开发人员可以进行安全开发培训B.普通员工也需要提升信息安全意识，培养安全的办公电脑操作习惯C.外包人员不属于公司人员，无需进行安全管理D.信息安全团队自身也应提升安全技能3.关于主机安全的说法以下哪一项是错误的？（C）A.主机应安装防病毒软件，并自动更新病毒库B.可以通过堡垒机接管主机访问权限，避免直接访问主机C.主机打任何补丁之前都不需要进行任何测试D.安全配置基线可以融入装机规范，在装机时即完成必要的安全配置4.关于信息系统下线的说法以下哪一项是错误的？（D）A.信息系统下线时应完成必要的数据备份B.信息系统下线后应归还所使用的资源C.信息系统下线前应确保其与其它信息系统的数据流断开D.保存有客户资料的设备未经脱密或敏感信息销毁处理直接交与厂商维修1.以下关于测试安全的说法哪项不正确？（A）A.测试系统不需要安全管理B.生产系统和测试系统应严格隔离避免混淆C.如果使用生产系统参与测试，在测试完成后应还原D.对导入测试系统中的初始数据进行脱密处理2.关于网络安全防护的说法以下哪一项是错误的？（B）A.防火墙、IDS/IPS等设备用于实现网络层的安全域边界防护B.网络安全设备只需要使用默认配置即可C.白名单形式的访问控制策略指的是设置为“默认禁止，按需开放”D.网络安全设备的选型除了考虑功能，还需考虑性能指标1.以下哪一项不属于信息安全工作的内容？（D）A.制定信息安全规划B.制定信息安全管理制度C.制定主机的安全配置基线D.参与项目开发编码3.关于信息安全制度的说法以下哪一项是错误的？（C）A.信息安全制度应该体系化、层次化B.在设计制度时即应考虑如何确保制度的执行C.<p>信息安全制度发布后不需要再定期审视和修订</p>D.制订信息安全制度应首先符合监管和行业的要求4.以下哪一项不是信息安全工作的依据？（D）A.监管要求B.公司IT战略的总体规划C.等保要求D.业务人员为了方便使用系统，不设置密码强度要求多选题（共3题，每题10分）1.以下哪些说法是正确的？（ACD）A.信息安全应达到安全和效率之间的动态平衡B.信息安全工作应定位于“救火队员”C.信息安全工作应该将技术和管理相结合，避免“纯技术论”D.信息安全工作是一个动态持续的过程2.信息安全事件发生后采取以下哪些措施是正确的？（ABC）A.根据应急预案采取技术处置措施B.信息安全事件发生后应该按照监管要求和公司要求进行外部报告和内部通报C.无论信息系统发生任何故障，都必须立即切换至灾备系统D.信息安全事件发生后，为逃避处罚，而向监管部门隐瞒事件3.以下哪些说法是正确的？（ABD）A.在信息系统规划和建设阶段即做好安全设计B.制订开发安全规范，要求开发团队遵守C.业务部门提出的需求即使违背信息安全也必须受理D.系统变更前，必须制定可行的变更方案，并经过必要的评审1.信息安全的目标在于保障信息系统和数据的（ABC）。
北美信息隔离墙及相关机制介绍试卷一(100分）一、单项选择题1. 在加拿大，作为信息隔离墙的补充机制，（B ）是一张与券商现存且公开披露有合作关系的发行人名单，要求对券商的交易及咨询进行限制。
A. 观察清单B. 限制清单C. 黑色清单D. 灰色清单2. 以下有关加拿大信息隔离墙的墙体划分的规定，说法不正确的是（C ）。
A. 证券公司任何人员必须归属于信息隔离墙的墙体结构中的一类B. 证券公司的员工应该清楚地知道自己在隔离墙所处的位置C. 对于证券公司难以确定位置的人员，默认为属于隔离墙非公开一侧D. 证券公司需要制定政策和程序，明确划分员工在隔离墙所处位置二、多项选择题3. 加拿大安大略省证监会1998年1月发布《关于内幕信息的政策与程序指引》，主要内容包括（A B C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 合规政策与程序B. 员工交易C. 限制交易的政策与程序D. 隔离墙的政策与程序4. 北美证券公司跨墙人员在跨墙活动结束后，回墙时间的界定时点是（A C ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 相关项目信息已经公开B. 相关信息即将公开披露前C. 相关项目信息已经过时D. 相关证券即将停牌前5. 以下有关北美证券公司信息隔离墙及相关机制的说法，正确的是（A B C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. “保密原则”及“需知原则”是信息隔离墙的前提B. 中央控制室是信息隔离墙的辅助手段C. 观察名单与限制名单是信息隔离墙的补充机制D. 物理、人员、信息系统、资金账户等基础性隔离措施是信息隔离墙的基础6. 以下有关北美证券公司员工跨墙及其控制要求，说法正确的是（C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 跨墙后证券公司研究分析人员在墙顶人员的监控下，可以提供相关发行人证券的研究评述B. 证券公司研究人员跨墙到投行部门工作，应按照投行部门薪酬标准获取相关报酬C. 公司应该建立书面的跨墙政策和程序，申请跨墙一般需要获得相关高管层的批准，跨墙前必须通知合规部门D. 由于隔离墙的存在，机密一侧的员工跨墙后将不允许与公开一侧的员工或客户沟通相关公司情况三、判断题7. 根据加拿大安大略省证券法规的规定，如果公司或其雇员能够证明，那些事实上已经掌握非公开重大事实或重大变化的人并没有制定或参与制定相关证券买卖的决策，则该雇员或公司可以避免承担法案所规定的刑事和民事责任。
投资银行学随堂练习参考答案一、名词解释1、投资银行：投资银行是主要从事资本市场业务的金融机构，包括证券承销、证券交易、企业融资、并购等业务。
2、杠杆收购：杠杆收购是指收购者使用债务融资来购买目标公司的股份，以达到控制公司的目的。
3、首次公开发行（IPO）：首次公开发行是指公司第一次将其股票向公众出售，通常是通过投资银行进行。
4、尽职调查：尽职调查是指投资银行在为企业进行融资或并购时，对企业的财务、法律、商业环境等进行详细的研究和分析。
二、简答题1、请简述投资银行的主要业务及其作用。
答：投资银行的主要业务包括证券承销、证券交易、企业融资、并购等。
这些业务的作用是帮助企业进行融资，促进资本市场的流动性和效率，同时为投资者提供投资机会。
2、请解释一下什么是风险投资，并举例说明其应用场景。
答：风险投资是一种投资方式，主要投资于具有高成长潜力的初创企业或小型企业，为其提供资金和管理经验，帮助其扩大规模并实现价值。
应用场景如互联网公司、生物技术公司等。
3、请说明并购的动机和类型有哪些？答：并购的动机包括扩大市场份额、进入新市场、获取资源和技术等。
并购的类型包括横向并购、纵向并购和混合并购。
4、请解释一下尽职调查的重要性，以及投资银行在尽职调查中的角色。
答：尽职调查是投资决策的重要环节，可以帮助投资者了解企业的真实状况，减少投资风险。
投资银行在尽职调查中扮演重要角色，它们拥有专业知识和经验，可以协助投资者进行尽职调查，提供投资建议。
三、案例分析题1、请分析阿里巴巴集团首次公开发行的背景、过程和结果，并阐述其对阿里巴巴集团和投资者的意义。
答：阿里巴巴集团首次公开发行是在2014年，当时中国电子商务市场正处于快速增长阶段，阿里巴巴集团作为行业领导者，有着强大的商业模式和盈利能力。
此次公开发行帮助阿里巴巴集团获得了大量的资金，用于拓展业务和市场，同时提高了公司的知名度和品牌价值。
对于投资者来说，此次公开发行提供了良好的投资机会，也为他们带来了可观的收益。
单选题（共4题，每题10分）1 . 下面哪项监控内容不属于基础监控？（C） A.机房环境 B.中间件C.应用日志 D.存储2 . 以下哪项不是证券行业信息系统的特点?（D） A.系统种类繁多、结构复杂 B.安全性、实时性、可靠性要求高 C.流程繁杂、操作分散、事务性操作多 D.系统较少变更3 . 监控对象的分级依据不包括（）。
A.对象影响范围 B.对象影响范围 C.对象的服务等级 D.对象的复杂程度4 . 以下哪项监控的构建手段不适合开发能力薄弱的企业？（B） A.系统供应商自身提供的监控工具 B.统一整合的监控平台 C.采购专业的监控软件 D.使用开源监控软件进行监控5．以下哪个工具不属于LINUX系统的监控工具？（C）A．topB．vmstatC．perfmonD．sar6．下列哪项措施为使用监控的正确方法？（D）A．监控可提高CMDB运行B．监控对象只要有人看就行，不需要负责人C．监控&&一旦建立就可不用维护了D．监控对象负责人需要不断优化、调整阀值，减少重复报警7．自动化系统的典型架构分层不包括？(D)A．操作应用层B．服务应用层C．WEB应用层D．业务应用层8．以下对监控与自动化运维平台的描述正确的是？（C）A．监控与自动化均以CMDB为基础B．监控与自动化完全独立于ITIL平台之外C．监控与自动化不可分开构建D．监控与自动化不依赖IT基础架构多选题（共3题，每题10分）1 . 监控的持续改进措施有（ABCD）。
A.定期回顾被监控对象 B.对阈值不断进行调整 C.监控系统避免单点故障 D.源故障分析，避免报警信息风暴2 . 下面对监控与自动化描述正确的是（AB D）。
A.配合有效的制度、流程 B.持续改进调优 C.监控与自动化只是工具 D.需要强有力的执行力-？？3 . 运维人员自行编写运维监控脚本的缺点有（BC ）。
A.监控内容全面、管理简单B.监控方式有限 C.维护成本高、管理困难 D.单系统监控、监控面较窄4．监控的持续改进措施有（ABCD）A．定期回顾被监控对象B．对阀值不断进行调整C．监控系统避免单点故障D．源故障分析，避免报警信息风暴5．以下哪些监控内容属于业务监控的内容（ABCD）A．功能执行分布B．功能响应时间C．报盘状态监控D．行情刷新监控6．大数据的5V特点包含（ABCD）A．Volume(大量)B．Velocity（高速）C．Variety（多样）D．Value（价值）判断题（共3题，每题10分）1 . DevOps的出现，是由于软件行业日益清晰地认识到：为了按时交付软件产品和服务，开发和运营工作必须紧密合作。
证券投资顾问之证券投资顾问业务通关检测卷包括详细解答单选题（共20题）1. 在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D2. 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3. 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4. 属于客户理财需求短期目标的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. 下列属于流动性风险评估方法的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6. 客户的财务信息不包括（）。
A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B7. 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8. 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。
A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B9. 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A10. 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11. 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。
A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C12. 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。
2023年证券分析师之发布证券研究报告业务模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、信息隔离墙制度的特点有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是（）。
A.交易费B.市场价格C.期权的价格D.时间价值【答案】 C3、当出现下列情况时，可以考虑利用股指期货进行多头套期保值（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、对货币供应是有决定性影响的因素有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C5、下列证券公司有关业务的（）之间需要实行隔离制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A6、下列（）情况时，该期权为实值期权A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、家庭总收入包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A8、“权益报酬率”指的为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D9、马克思的利率决定理论认为，利率取决于( )。
A.通货膨胀率B.平均利润率C.货币政策D.财政政策【答案】 B10、以下属于长期偿债能力分析的比率包（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A11、发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。
A.35%B.37%C.40%D.45%【答案】 C12、垄断竞争市场长期均衡条件是（）。
A.①③④B.②④C.①②D.①④【答案】 C13、下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D14、数据分布越散，其波动性和不可预测性（）。
A.越强B.越弱C.无法判断D.视情况而定【答案】 A15、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。
2023年中级银行从业资格之中级风险管理考前冲刺测试卷和答案单选题（共20题）1. ()应定期向信息科技管理委员会提交重大信息科技项目的进度报告，由其进行审核，进度报告应当包括计划的重大变更、关键人员或供应商的变更以及主要费用支出情况。
A.高级管理层B.业务部门C.项目实施部门D.风险管理部门【答案】 C2. 缺口分析和久期分析采用的都是（）敏感性分析。
A.汇率B.利率C.商品价格D.股票价格【答案】 B3. 国际收支逆差与国际储备之比反映以一国国际储备弥补其国际收支逆差的能力，一般限度是（），超过这一限度说明风险较大。
A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】 C4. 下列关于操作风险评估的说法错误的是（）。
A.商业银行一般采用定性法和定量法相结合的方法评估操作风险B.定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析进行C.定性分析则需要依靠风险管理部门对操作风险的发生频率和影响程度作出评估D.操作风险损失数据的收集要遵循客观性、全面性、动态性、标准化的原则【答案】 C5. 缺口分析和久期分析采用的都是（）敏感性分析。
A.汇率B.利率C.商品价格D.股票价格【答案】 B6. 下列关于战略风险管理的说法，正确的是（）。
A.经济资本配置是战略风险管理的重要工具之一B.风险管理部门负责制定商业银行最高级别的战略规划C.商业银行只需要对失败的战略规划进行总结，吸取教训D.战略风险独立于市场、信用、操作、流动性等风险单独存在【答案】 A7. 在现代金融风险管理实践中，关于商业银行经济资本配置的表述，最不恰当是（）。
A.对不擅长且不愿意承担风险的业务可提高风险容忍度和经济资本配置B.经济资本的分配最终表现为授信额度和交易限额等各种业务限额C.经济资本的分配依据董事会制定的风险战略和风险偏好来实施D.对不擅长且不愿意承担风险的业务，设立非常有限的风险容忍度并配置非常有限的经济资本【答案】 A8. 下列关于中央交易对手的说法正确的是（）。
