07.内审不符合项报告(表格)

XXXXX 有限公司 内部稽核不符合报告表改善期限请控制在15天以内,逾期需提前告知或提报改善计划表<<420903工作计划表>>. ※不符合项等级分类及评判标准：.A 严重：1）系统性失效：质量管理体系要求缺失或完全失效(在一个体系要求中出现至少3个轻微不符合项，影响体系正常运行，不能受控，从而意味着整个体系完全失效)。

2）区域性失效：组织内多个部门出现了同样的问题。

3）后果严重：导致产品发生重大质量异常(多装﹑短装﹑错混料﹑性能缺陷、有害物质超标等)，或预期的使用性能严重降低，或严重降低对产品过程能力的控制。

B 轻微：1）偶发的、孤立的，不会导致体系失效或严重降低产品和过程能力的控制。

2）组织的质量管理体系某一部分不符合要求。

3）单一性失误。

C 观察：在审核中未发现严重不符合和轻微不符合，但对将来的效率或发展可能会产生影响的项目。

編 號: NO. 001 (文控填)頁次: 1/1 稽核日期:2019.10.31表單編號:420202版 次: 第 3 版 記錄保存:4年核准: 审核: 会签:XXXX 有限公司 内部稽核不符合报告表改善期限请控制在15天以内,逾期需提前告知或提报改善计划表<<420903工作计划表>>. ※不符合项等级分类及评判标准：.A 严重：1）系统性失效：质量管理体系要求缺失或完全失效(在一个体系要求中出现至少3个轻微不符合项，影响体系正常运行，不能受控，从而意味着整个体系完全失效)。

2）区域性失效：组织内多个部门出现了同样的问题。

3）后果严重：导致产品发生重大质量异常(多装﹑短装﹑错混料﹑性能缺陷、有害物质超标等)，或预期的使用性能严重降低，或严重降低对产品过程能力的控制。

B 轻微：1）偶发的、孤立的，不会导致体系失效或严重降低产品和过程能力的控制。

2）组织的质量管理体系某一部分不符合要求。

3）单一性失误。

C 观察：在审核中未发现严重不符合和轻微不符合，但对将来的效率或发展可能会产生影响的项目。

不符合项报告被审核部门技术部部门负责人审核员、审核时间2010、8、10不符合事实描述：装线束套管工序的控制计划和作业指导书不符。

不符合条款:ISO/TS16949:2002 7.2.3责任部门：技术部负责人：日期：2010、8、11不符合项性质：严重一般较轻原因调查：工艺改进后多作业指导书按实际操作控制，后未对控制计划进行相应更改。

纠正和预防措施：1.对控制计划进行修改，保证与实际作业指导书一致；2.对其他产品的文件进行有效性检查，确保控制计划与作业知道书及其他工艺文件一致。

预计完成时间：2010、8、15承办主管日期2010、8、12 日期2010、8、12纠正和预防措施完成回复：1.已对装线束工序的控制计划进行了更改。

2.对其他文件进行了有效性检查，未发现不一致现象。

部门负责人：日期：2010、8、13验证措施的执行和效果：查装线束工序已对控制计划进行更改，查文件有效性检查，符合要求。

审核员：日期：2010、8、15是否予以结案：予以结案审核组长：日期：2010、8、15不符合项报告被审核部门采购部部门负责人审核员、、审核时间2010、8、10不符合事实描述：采购部未促使供方对其制造过程业绩进行监控。

不符合条款:ISO/TS16949:2002 7.4.3.2责任部门：采购部负责人：日期：2010、8、11不符合项性质：严重一般较轻原因调查：对ISO/TS16949：2002理解不够，未对供方制造过程业绩进行监控。

纠正和预防措施：（1）对ISO/TS16949：2002条款进行学习及理解；程序文件规定对A类物质进行制造业绩监控。

（2）自8月13日起对供方过程业绩进行监控。

预计完成时间：2010、8、15承办主管日期2010、8、12 日期2010、8、12纠正和预防措施完成回复：1.程序文件已对过程业绩进行监控作出规定。

2.对A类物质的供方已通知至少每年一次提交其制造过程业绩。

部门负责人：日期：2010、8、13验证措施的执行和效果：查程序文件已有明确规定，并实施A类物质的过程制造业绩的监控。

内审不符合项整理人尼克报告内审不符合项报告XBP8202K04A №：注：若无特殊要求，不符合应在20个工作日内完成整改（严重不符合的纠正应在30个工作日内完成）。

关于质量不符合项的报告、纠正、跟踪审核验证的说明1.关于质量不符合项的报告、纠正、跟踪审核或验证等工作，执行《不合格品控制程序（QP/YG 8.3-01）》和《纠正措施控制程序（QP/YG 8.5.2-01）》，并注意做好以下三种记录（格式见附件）：《不符合项报告单》（QR／YG 8.3-01-01）、《纠正措施报告》（QR／YG 8.5.2-01-01）、《不符合项整改跟踪登记表》（QR/YG8.3-01-03）2.《不符合项报告单》（简称“报告单”）各级评价都可以使用，一项1单；原件传递。

3.报告单的“顺序号”由报告单的发出者填写。

“顺序号”的参考示例：06Q- 001——表示2006年秋学期发出的第1份不符合项报告单；根据需要也可插入其他代号，例如：07C-BYSJ- 001——表示2007年春学期发出的关于毕业设计（论文）教学工作的第1份不符合项报告单。

4.发出报告单的同时，填写《不符合项整改跟踪登记表》（简称“跟踪登记表”），商定整改期限，由整改责任者确认收到报告单并签字。

5.跟踪登记表由评价（审核）者交组织评价（审核）的部门跟踪使用。

6.报告单由整改责任者接续填写；同时填写《纠正措施报告》，纠正措施经责任部门核准后，保留原件实施，副本报送原来评价（审核）的组织部门签收并在跟踪登记表上记载。

7.被评价（审核）者完成整改后，提请原来评价（审核）的组织部门派员审核验证纠正情况，确认完成整改后，填写验证记录并签字。

8.报告单全部填写完毕后，由原来评价（审核）的组织部门负责办理存档手续，并在跟踪登记表上签注完成整改。

附件：《不符合项报告单》《纠正措施报告》《不符合项整改跟踪登记表》盐城工学院教育教学工作不符合项报告单（文件编号：QR／YG 8.3-01-01）版号：A/1 顺序号：纠正措施报告（QR／YG 8.5.2-01-01）盐城工学院教育教学工作不符合项整改跟踪登记表（文件编号：QR/YG8.3-01-03）版号：A/0 第页共页负责人：填表人：整理丨尼克本文档信息来自于网络，如您发现内容不准确或不完善，欢迎您联系我修正；如您发现内容涉嫌侵权，请与我们联系，我们将按照相关法律规定及时处理。

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。

本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。

内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。

一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。

2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。

（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。

（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。

（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。

（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。

3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。

（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。

（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。

（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。

内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。

通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。

本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。

二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。

内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。

2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。

我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。

3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。

这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。

三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。

这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。

为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。

2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。

这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。

为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。

3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。

这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。

为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。

四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。

下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。

对内审中出现的不符合项的整改报告二○○七年十月十一日，所内审小组对业务科进行了审查，内审小组按《质量手册》和《程序文件》的要求对业务科提出了合理化的建议和整改要求，业务科通过认真学习总结，针对不符合项现整改如下：严格按《质量手册》和《程序文件》的要求对涉及业务管理的各要素进行全面清理，完善规范所有记录，对内审中存在的问题立即整改，于2007年10月22日完成科室内部验收，完成整改。

对不合格项整改措施如下：1、合同评审记录。

针对这一条：做到开展重大合同评审工作，并做好记录。

2、未发放《客户满意度调查表》针对这一条：以按要求向客户发放《客户满意度调查表》。

3、冰箱温度计超检定周期针对这一条：已购买2只温度计并检定。

4、个别报告领取记录不规范针对这一条：严格按《质量手册》和《程序文件》的要求规范检验报告领取工作，及时通知客户，需要邮寄的检验报告，按时邮寄，并在检验报告领取本上注明，及时发放检验报告。

5、抽样和样品管理针对这一条：（1）、按季度统计抽样单使用情况，做好领用和收回记录。

（2）、规范样品登记簿的填写，做好记录。

（3）、严格按《质量手册》和《程序文件》的要求规范样品处理工作，准确做好弃样统计。

（4）、以建立样品询问记录，对样品偏离情况进行记录。

（5）、严格按《质量手册》和《程序文件》的要求做好电话通知客户领取样品工作，到期样品按时通知客户，说明理由并让领取样品，如客户不领取按，程序文件的规定进行弃样，做好记录。

业务科在做好以上项目整改的同时，认真组织全室人员深入学习《质量手册》和《程序文件》，严格按各项规定做好业务管理工作。

业务科二○○七年十月二十二日。

2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本日期：收件人：2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本（二）尊敬的领导/先生/女士：我代表公司/组织，向您汇报2024年的内审报告及不符合项整改情况。

以下是整个报告的详细内容：一、引言在过去一年的时间里，我们公司/组织致力于内部审计的进行，以确保业务的高效运作和合规性。

我们积极参与内部审计活动，发现并记录了一些不符合项，并采取相应的纠正措施。

这份报告旨在总结和汇报审计发现的结果以及整改措施的实施情况。

二、内审报告在2024年的内审活动中，我们公司/组织进行了全面的审计工作，包括但不限于以下方面：1. 业务流程审计：我们对公司/组织各个部门的业务流程进行了全面的审计，确保其运作的高效性和合规性。

2. 资产管理审计：我们对公司/组织的资产管理进行了审计，包括资产的采购、使用和处置，以确保其合规和有效利用。

3. 财务审计：我们对公司/组织的财务报表进行了审计，确保其准确性和合规性。

4. 内部控制审计：我们对公司/组织的内部控制制度进行了审计，评估其有效性和合规性。

五、不符合项整改情况在审计过程中，我们发现了一些不符合项，现将其整改情况汇报如下：1. 不符合项1：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）2. 不符合项2：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）3. 不符合项3：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）以此类推，详细汇报所有发现的不符合项及其整改情况。

六、总结总的来说，我们在2024年的内审活动中发现了一些不符合项，但我们积极采取了相应的纠正措施，并取得了一定的整改成效。

我们将持续改进内部审计工作，加强公司/组织的合规性和高效性。

请您对上述报告予以审阅，并指导我们今后的内部审计工作。

如有任何问题或需要进一步的信息，请随时联系我们，我们将尽快回复。