2019年证券从业资格考试试题《证券市场基本法律法规》特训二

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2）导读：本文2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：法律法规（备考2），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

第21题下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是()。

A.审议发起人关于公司筹办情况的报告B.选举监事会成员C.对公司的设立费用进行审核D.检查公司财务参考答案：D参考解析：创立大会行使下列职权：①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。

选项D属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。

第22题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会B.全国人民代表大会常务委员会C.中国人民银行D.国务院参考答案：D参考解析：中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

第23题下列期货中，不属于商品期货的是()。

A.金属期货B.能源期货C.农产品期货D.股指期货参考答案：D参考解析：期货有商品期货和金融期货两种。

商品期货主要品种可以分为农产品期货、金属期货(基础金融、贵金属期货)、能源期货;金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

第24题下列选项中，属于部门规章的是()。

A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》参考答案：B参考解析：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。

其具体包括：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

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(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。

A: 相对记载B: 任意记载C: 绝对记载D: 协商记人答案:A解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。

(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A: 规模失控、决策失误B: 变相自营、账外自营C: 操纵市场、内幕交易D: 市场风险、管理风险答案:D解析:证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。

重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

(3) 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括( )。

A: 分销B: 投标承购C: 代销D: 赞助推销答案:A解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。

(4)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A: 紧密B: 直接因果C: 隶属D: 间接因果答案:B解析:董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

(5) 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二1.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是( )。

A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会2.在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。

A.3B.6C.9D.123.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会4.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。

A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C.基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准D.基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会5.基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.份额持有人B.监管机构C.结算机构D.注册登记机构6.监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

( )A.30：5%B.60;5%C.90;10%D.365;10%7.从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

A.证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券登记结算中心8.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

A.停止交易B.强制销户C.停止清算D.限制交易9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.A.8B.6C.12D.110.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且为实缴货币资本。