复制推广的上海自贸区海关监管服务创新项目介绍

与境内区外相对 隔离
• 自求平衡：金融机构应按自求平衡原则对分账核算业务进行管理，并建立资金、 敞口、杠杆率、流动性和风险控制等市场化运作管理的内部业务管理流程，以 及相应的应急预案。
自由贸易FT账户
自由贸易账户开立 自由贸易账户结算 自由贸易账户资金汇兑 自由贸易账户的优势
自由贸易账户开立
?业务优势?满足跨国公司对于经常项目跨境人民币结算便利化的需求?规避汇兑损失并且事前单证审核大大简化境内参与企业a境内参与企业axx境外集团内参与企业x境外集团内参与企业x一笔跨境付款跨境人民币集中收付图示扩大人民币跨境使用跨境人民币集中收付集团海外结算中心集团海外结算中心境内主办企业境内主办企业境内参与企业b境内参与企业b境内参与企业c境内参与企业c境外参与企业y境外参与企业y境外参与企业z境外参与企业z国境一笔跨境收款?支持试验区实体经济在更高平台上参与国际竞争?合理利用境内外两个市场资源降低融资成本?配合试验区贸易投资管理体制改革提供便利的跨境人民币金融服务配合试验区贸易投资管理体制改革提供便利的跨境人民币金融服务?直接投资管理由审批核准制转为备案扩大人民币跨境使用小结?直接投资管理由审批核准制转为备案?负面清单管理?形成可复制可推广的经验?不是离岸
机构和个人提交的收付款指令，直接办理相关业务。

明确跨境人民币借款相关事项 支持上海地区总部经济发展：跨境人民币双向资金池、跨境人民
币集中收付

推动区内跨境电子商务发展
支持中国外汇交易中心和上海黄金交易所在区内提供跨境
人民币交易服务
扩大人民币跨境使用—跨境人民币借款
定义
• 自贸区内金融机构和企业从境外借用人民币资金。
境内区外 成员c2
扩大人民币跨境使用—跨境人民币集中收付

自由贸易试验区制度创新案例自由贸易试验区是中国政府在全球化背景下积极推进的经济改革试验区域，旨在通过制度创新、政策创新、体制创新等多种手段，推动中国经济的转型升级和国际化进程。

自2013年以来，中国已经建立了18个自由贸易试验区，取得了一系列创新成果。

本文将从制度创新的角度，介绍自由贸易试验区的一些案例。

一、贸易便利化制度创新自由贸易试验区的一个重要任务是推进贸易便利化，通过优化海关监管、加快通关速度、降低贸易成本等方式，促进进出口贸易的快速发展。

在这方面，上海自贸区是一个成功的案例。

上海自贸区成立之初，就提出了“一站式”服务的理念，即企业只需在一个窗口完成所有的进出口手续。

同时，上海海关还推出了“先放行后查验”的新模式，对符合条件的企业进行快速通关。

此外，上海自贸区还推出了“单一窗口”系统，将各个部门的审批流程整合到一个平台上，实现了信息共享和业务协同，进一步提高了通关效率。

二、金融创新制度创新自由贸易试验区还致力于推进金融创新，通过开展跨境人民币业务、试点自贸区外汇管理等方式，打造国际化金融中心。

其中，浦东新区自贸区是一个典型的案例。

浦东新区自贸区率先推出了“自由贸易账户”，允许企业在自贸区内自由开设外汇账户，并且实现了自由兑换人民币和外币的功能。

这一制度的实施，极大地方便了企业的跨境资金流转，促进了国际贸易的发展。

此外，浦东新区自贸区还推出了“金融自由化试点”，对外资银行的设立和经营进行了放宽，吸引了大量的国际金融机构入驻。

三、知识产权保护制度创新自由贸易试验区还注重知识产权保护，通过加强知识产权的监管和保护，提高企业的创新能力和核心竞争力。

其中，广东自贸区是一个成功的案例。

广东自贸区成立之初，就推出了“知识产权保护中心”，设立了知识产权仲裁、调解、诉讼等多种解决方式，为企业提供了全方位的知识产权保护服务。

此外，广东自贸区还加强了知识产权的监管力度，加大对知识产权侵权的打击力度，有效地维护了企业的知识产权利益。

各部门自行复制推广的改革试点经验汇总表（53 项）（截至 2017 年 1 月）序 领域 号牵头 实施 部门 工业 和信 息化 部改革事项推广时 推广范 间 围发布文件12投资 管理 及便 利化 345《工业和信息化部关于开 放在线数据处理与交易业 全国 务（经营类电子商务）外 资股比限制的通告》 （工信 部通〔2015〕196 号） 《关于支持北京创新发展 2016.3 北京 有关出入境政策措施的通 知》 以工资和税收作为申请永 久居留的市场化条件、扩大 《关于实施支持福建自贸 公安 长期居留许可签发范围、对 2016.4 福建 区建设有关出入境政策措 部 高学历在华工作的外籍华 施的通知》 人开辟申请在华永久居留 《关于实施支持广东自贸 的渠道等出入境便利政策 区建设及创新驱动发展有 2016.8 广东 关出入境政策措施的批 复》 《财政部 国家税务总局 关于非货币性资产投资企 因非货币性资产对外投资 2014.1 业所得税政策问题的通 财政 而确认的非货币性资产转 知》 （财税〔2014〕116 号） 部、税 让所得，可在不超过五年期 全国 《财政部 国家税务总局 务总 限内，分期缴纳所得税（企 关于个人非货币性资产投 局 业所得税政策、个人所得税 2015.4 资有关个人所得税政策的 政策） 通知》 （财税〔 2015 〕 41 号） 《财政部关于大力支持香 允许取得中国注册会计师 港澳门特别行政区会计专 财政 资格的港澳会计专业人士 2016.6 内地 业人士担任内地会计师事 部 担任合伙制会计师事务所 务所合伙人有关问题的通 合伙人 知》 （财会〔2016〕9 号） 财政 对设在自贸试验区海关特 部分地 《财政部 海关总署 国家 2016.9 部、海 殊监管区域内的企业生产、 区海关 税务总局关于扩大内销选 开放在线数据处理业务（经 营类电子商务）的外资股权 2015.6 比例限制，外资股权比例可 至 100%关总 署、税 务总 局加工并经“二线”销往内地 的货物照章征收进口环节 增值税、消费税、根据企业 申请，试行对该内销货物按 其对应进口料件或按实际 报验状态征收关税的政策 涉税事项网上区域通办 涉税事项网上服务体验 电子发票网上应用 2014.1 1 2014.1 1 2015.1特殊监 择性征收关税政策试点的 管区域 通知》 （财关税〔2016〕40 号）6 7 8全国 全国 部分符 合条件 的地区 部分符 合条件 的地区 部分符 合条件 的地区 部分符 合条件 的地区9 1 0 1 1 税务 总局网上直接认定2015.1《国家税务总局关于印发 <中国（上海）自由贸易试 验区创新税收服务措施逐 步复制推广方案 >的通知》 （税总函〔2014〕545 号）非居民税收网上管理2015.1网上按季申报2015.11 2税印征信互动化2015.7全国1 3部分符 重点产业专利导航工作机 2015.7 合条件 制 的地区知识 产权 局 1 4培育多元化知识产权金融 部分符 服务市场，拓展知识产权质 2015.3 合条件 押融资、推进知识产权保 的地区 险、知识产权证券化等试点1知识产权快速协同保护机 2016.1 部分符《国家税务总局 中国银 行业监督管理委员会关于 开展“银税互动”助力小 微企业活动的通知》 （税总 发〔2015〕96 号） 《国家知识产权局关于组 织申报国家专利导航产业 发展实验区、国家专利协 同运用试点单位和国家专 利运营试点企业的通知》 （国知发管字〔 2015 〕 15 号） 《国家知识产权局办公室 关于报送知识产权质押融 资及专利保险试点、示范 的通知》 （国知办函管字 〔2016〕145 号） ； 《国家知 识产权局关于进一步推动 知识产权金融服务工作的 意见（国知发管字〔2015〕 21 号） 《国家知识产权快速协同5 1 6 1 7 1 8制 注册资本认缴制 取消公司注册资本最低限 额 取消公司设立时全体股东 （发起人）的首次出资额及 比例限制 取消公司全体股东（发起 工商 总局 人）的货币出资金额占注册 资本比例限制 取消公司股东（发起人）缴 足出资期限限制 改革年度检验验照制度 简化住所（经营场所）登记 手续1合条件 保护工作的通知》 （国知发 的地区 管字〔2016〕92 号1 9 2 0 2 1 2 2 2 3 2 4 2 5 2 62014.3全国《国务院关于印发注册资 本登记制度改革方案的通 知》 （国发〔2014〕7 号）发展 改革 委 商务 部2 7保监 会《关于启用新版营业执照 有关问题的通知》 （工商企 营业执照样式 字〔2014〕30 号） 《境外投资项目核准和备 境外投资项目备案管理制 2014.5 全国 案管理办法》 （国家发展改 度 革委〔2014〕第 9 号令） 《外商投资项目核准和备 外商投资项目备案管理制 2014.6 全国 案管理办法》 （国家发展改 度 革委〔2014〕第 12 号令） 2014.1 《境外投资管理办法》 （商 全国 境外投资企业管理制度 0 务部〔2014〕第 3 号令） 《中国保监会办公厅关于 在上海全市复制推广上海 自贸区保险机构及高管备 案管理改革经验有关事项 取消区域内保险支公司高 上海 的复函》 （保监厅函 〔2016〕 管人员任职资格的事前审 市、福 2016 4 号） 建省福 批，由所在地保监局实施备 《关于扩大福建省保险机 州市 构和高级管理人员备案制 案管理 管理改革有关事项的复 函》 （保监厅函 〔2016〕 417 号）对区域内为北京市提供服 2 8 住房 城乡 建设 部 《国务院关于北京市服务 业扩大开放综合试点总体 工程勘察）企业，取消首次 2015.5 北京市 方案的批复》 （国函 〔2015〕 申请资质时，对投资者的工 81 号） 务的外资工程设计（不包括 程设计业绩要求 财政 部、海 关总 扩大启运港退税试点政策 署、税 务总 局 财政 部、海 关总 署、税 务总 局 税务 总局 贸易 便利 化 南京市 龙 潭 港、苏 2014.9 州市太 仓港等 8 个港 口 《财政部 海关总署 国家 税务总局关于扩大启运港 退税政策试点范围的通 知》 （财税〔2014〕53 号）2 93 0租赁企业一般贸易项下进 口飞机并租给国内航空公 司使用的，享受与国内航空 公司进口同等税收优惠政 2014.1 策，即进口空载重量在 25 吨以上的飞机减按 5% 征收 进口环节增值税 出口退税无纸化 2016.2全国《财政部 海关总署 国家 税务总局关于租赁企业进 口飞机有关税收政策的通 知》 （财关税〔 2014 〕 16 号） 《国家税务总局关于推进 出口退（免）税无纸化管 理试点工作的通知》 （税总 函〔2016〕36 号）3 1 3 2 3 3 3 4 3 5 3 6 3 7 3 8 3 9 4 0全国 （试 点）先进区、后报关 区内企业货物流转自行运 输 加工贸易工单式核销 简化通关作业随附单证 海关 总署 集中汇总纳税 简化统一进出境备案清单 批次进出、集中申报 仓储企业联网监管 保税展示交易 2014.9 全国 《海关总署关于复制推广 上海自贸试验区海关监管 创新制度有关工作的通 知》 （署加发〔 2014 〕 172 号）4 1 4 2智能化卡口验放 《中国人民银行关于贯彻 落实 < 国务院办公厅关于 支持外贸稳定增长的若干 意见 > 的指导意见》 （银发 〔2014〕168 号） 《中国人民银行关于贯彻 落实 < 国务院办公厅关于 支持外贸稳定增长的若干 意见 > 的指导意见》 （银发 〔2014〕168 号） 《中国人民银行关于跨国 企业集团开展跨境人民币 资金集中运营业务有关事 宜的通知》 （银发〔2014〕 324 号） 《中国人民银行关于跨国 企业集团开展跨境人民币 资金集中运营业务有关事 宜的通知》 （银发〔2014〕 324 号） 《中国人民银行关于贯彻 落实 < 国务院办公厅关于 支持外贸稳定增长的若干 意见 > 的指导意见》 （银发 〔2014〕168 号） 《中国人民银行关于全口 径跨境融资宏观审慎管理 有关事宜的通知》 （银发 〔2017〕9 号 《关于进一步改进和调整 资本项目外汇管理政策的 通知》 （汇发〔2014〕2 号） 《国家外汇管理局关于发 布 < 跨境担保外汇管理规 定>的通知》 （汇发〔2014〕 29 号） 国家外汇管理局关于印发 《跨国公司外汇资金集中 运营管理规定（试行） 》的 通知（汇发〔2014〕23 号） （已被汇发〔2015〕36 号跨境电子商务人民币结算 2014.6 业务全国4 3进一步简化跨境贸易和直 接投资人民币结算业务办 2014.6 理流程全国4 4 人民 银行 4 5 金融 创新 4 6跨境双向人民币资金池业 2014.1 务 1全国经常项下跨境人民币集中 2014.1 收付业务 1全国个人跨境贸易人民币结算 2014.6 业务全国4 7 4 8 4 9区内机构从境外借入人民 2017.1 币资金 取消境外融资租赁债权审 批 取消对外担保事前审批和 外汇 局 向境外支付担保费行政审 2014.6 批 改进跨国公司总部外汇资 金集中运营管理、外币资金 池及国际贸易结算中心外 2014.6 汇管理试点政策，简化办理 流程及账户管理全国2014.2全国全国5 0全国允许使用电子单证集中收 付汇和轧差结算，允许银行 5 1 按照 “了解你的客户” 、 “了 解你的业务” 、 “尽职调查” 等原则办理经常项目收结 汇、购付汇业务 将企业境外外汇放款金额 上限由其所有者权益的 30% 2015.8 调整至 50% 外债资金意愿结汇 2016.6 2014.6 全国废止） 、国家外汇管理局关 于印发《跨国公司外汇资 金集中运营管理规定》的 通知（汇发〔2015〕36 号）5 2 5 3全国 《国家外汇管理局关于改 革和规范资本项目结汇管 理政策的通知》 （汇发 〔2016〕16 号）全国。

沈阳师范大学学报社会科学版辽宁自贸试验区复制推广上海等地经验的做法张世成1，张虹1，洪英2（1.辽宁大学经济学院辽宁沈阳110036；2.辽宁省人民政府发展研究中心，辽宁沈阳110032）收稿日期：圆园18原03原24基金项目：辽宁省社会科学规划基金项目（L16BJY031）作者简介：张世成，男，辽宁沈阳人，辽宁大学国民经济学博士研究生，主要从事经济学研究；张虹，女，辽宁沈阳人，辽宁大学教授，经济学博士，博士研究生导师，主要从事经济学研究；洪英，女，辽宁沈阳人，辽宁省人民政府发展研究中心研究员，经济学博士，主要从事宏观经济研究。

摘要：复制推广上海等自贸试验区经验属于输入性改革创新，对深化辽宁改革开放、提振实体经济尤为重要。

在梳理总结辽宁自贸试验区复制推广成绩和问题基础上，提出要围绕“谁来复制推广、如何复制、如何保障”等方面开展工作，建议推出适合东北区域的创新政策，构建政府、市场、社会共同参与的协同推进体系，采取“直接复制———修改复制———自我创新”并行模式，引入第三方评估机制，强化片区服务功能，更好地释放辽宁省自贸试验区改革红利。

关键词：制度创新；复制推广；自贸试验区；老工业基地中图分类号：F741.2文献标识码：Ａ文章编号：1674-5450（2018）04-0044-05上海自贸试验区自成立以来，已经形成了若干可复制、可推广的经验。

国内一些学者针对上海等自贸试验区的创新政策推广进行了研究。

李鲁、张学良以经济园区为载体的“梯度对接战略”提出了复制推广的一条可行路径，但缺乏政策落地措施[１]。

王雪也以“梯度对接”战略提出复制推广的建议，同样缺乏政策落地措施[２]。

上海市工商局招标课题二组提出了推广上海自贸试验区商事制度的建议，复制推广的内容仅限于上海[３]。

王平提出重点围绕政府职能转变、贸易便利化、投资自由化和金融创新四个方面加快复制经上海经验，但缺乏复制推广的难点及问题分析[４]。

陈丽芬提出在行政精简化、贸易便利化、投资自由化和金融国际化等方面合理设置自贸试验区复制推广路径，同样缺乏复制推广的难点及问题分析[５]。

国务院关于做好自由贸易试验区对接国际高标准推进制度型开放试点措施复制推广工作的通知文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2024.10.19•【文号】国函〔2024〕156号•【施行日期】2024.10.19•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】自由贸易试验区正文国务院关于做好自由贸易试验区对接国际高标准推进制度型开放试点措施复制推广工作的通知国函〔2024〕156号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：主动对接国际高标准经贸规则、稳步扩大制度型开放，是完善高水平对外开放体制机制的重大举措。

2023年6月，国务院印发《关于在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港试点对接国际高标准推进制度型开放的若干措施》（国发〔2023〕9号），率先在上海、广东、天津、福建、北京自由贸易试验区和海南自由贸易港开展试点。

经过一年的先行先试，开展了一批首创性、引领性制度创新，为我国稳步扩大制度型开放探索了路径、积累了经验。

为在更大范围推动规则、规制、管理、标准相通相容，打造透明稳定可预期的制度环境，现就做好复制推广工作通知如下：一、复制推广工作要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，坚持稳中求进工作总基调，完整准确全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，统筹发展和安全，主动对接国际高标准经贸规则，扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放，在更大范围构建与国际高标准经贸规则相衔接的制度体系和监管模式。

二、各省、自治区、直辖市人民政府要强化主体责任，加强组织领导，完善工作机制，扎实推动各项措施落地实施，及时总结提炼好的经验做法，推进复制推广工作取得实效。

三、国务院有关部门要按照职责分工，加强对各地区复制推广工作的支持指导，确保各项改革开放措施落实到位。

确有需要的，尽快制定具体意见、办法、细则、方案等。

商务部要加强统筹协调，推动解决复制推广过程中遇到的困难和问题。

上海自由贸易试验区上海自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）是中华人民共和国政府于2013年设立的国家级自贸区，是中国改革开放的新尝试和经济转型的重要平台。

它位于中国经济最为发达的沿海城市上海，是中国开放程度最高、政策最为自由的地区之一，也是中国改革开放的重要窗口。

一、背景自从中国改革开放以来，上海作为中国最大的城市之一，一直在经济发展、市场开放等方面发挥着重要的作用。

然而，随着全球经济的快速发展，上海在面临机遇的同时也面临着竞争的挑战。

因此，上海自贸区的设立旨在进一步加强中国在全球经济中的竞争力，并加速中国经济的转型升级。

二、试验区的设置和政策上海自贸区以原中国上海市浦东新区为开展试验的核心区域。

试验区的设立并非简单的经济特区，而是在一定的政策支持下，探索和创新贸易、投资、金融、服务等领域的管理模式和政策。

上海自贸区根据市场需求，推出了一系列的政策便利通关、自贸监管、国际贸易、金融创新等领域。

1. 通关便利化上海自贸区推出了一系列的措施，以优化通关环境，提高通关效率。

其中，最具代表性的措施就是“单一窗口”系统的推行，该系统整合了各个政府部门的通关数据，实现了信息共享和联动监控，大大提高了通关效率。

2. 自贸监管创新上海自贸区建立了一套全新的监管模式，推行“负面清单”管理制度，即除了在负面清单中明确禁止的领域，其他行业和领域均可以自由投资。

这种监管模式有效减少了政府的干预和对企业的限制，为市场主体提供更大的发展空间。

3. 全球服务贸易中心上海自贸区致力于打造全球服务贸易中心，推动各类服务贸易的自由化和便利化。

自贸区提供了更多开展各类服务业的机会，吸引了大量的跨国公司和服务业企业进驻。

通过多种方式，如设立金融租赁中心、开展人民币离岸业务等，促进了服务贸易的发展。

4. 金融创新试验上海自贸区通过创新金融业的管理模式和政策，促进金融业的健康发展。

试验区内设立了自由贸易账户制度，允许个人和机构在特定范围内自由兑换货币，并试点推出了“自贸账户”“转汇宝”等金融产品，为企业和个人带来更便利的金融服务。

29项申报要素（外高桥） 40项申报要素（洋山、机场综保等）
改革后
30项申报要素
14项“可复制、可推广”的监管服务制度
内销选择性征税制度
对设在自贸试验区内的企业生产、加 工并经“二线”销往国内市场的货物，企 业可根据其对应进口料件或实际报验状态 ，选择缴纳进口关税。
14项“可复制、可推广”的监管服务制度
下一阶段推进自贸区改革的重点工作
功能拓展方面
3.支持文化等领域服务业扩大开放
金融服务领域
6大领域 18类
23项措施
航运服务领域 专业服务领域 商贸服务领域
文化服务领域
社会服务领域
截至2013年底，基 地内已聚集包括上海文化 产权交易所、星空卫视等 文化行业企业173家，全 年文化贸易总额达41亿 元。
制度创新方面
1、自动审放、重点复核
人工、实时、逐票审核
自动审核放行、人工重点审单
电子审核为主，纸质单证审核为辅的差别化通关模式
下一阶段推进自贸区改革的重点工作
制度创新方面
2.前推后移、优化查验
舱单、企业、物流仓储
通关环节
稽（核）查、事后 批量复核、盘库等
加强风险分析
强化后续监管
前推
后移
下一阶段推进自贸区改革的重点工作
总体改革方案简介
自贸区海关改革创新必须实现
法制化 信息化 智能化 便利化 安全化
重点推进
简政放权 模式创新 流程再造 智能管控 资源整合
“五化”
法治化 与国际投资、贸易通行规则相衔接的法律制度体系 信息化 自贸区海关监管信息化系统建设 智能化 数据采集，风险判别，信息比对，执行处置，动态反馈 便利化 全流程的高效运行和成本最低化 安全化 基础建设 风险防控 权力规制 企业自律 社会共管

工作心得：复制推广自贸区经验需要注意的若干问题自由贸易试验区是一项重大国家战略，是我国在新形势下推进改革开放的重大举措。

中国（上海）自由贸易试验区设立一年多后，党中央、国务院决定依托现有新区、园区，在天津、福建、广东特定区域再设三个自由贸易园区（以下简称自贸区），力图在更大范围推动实施新一轮高水平对外开放。

除自贸区外，我国还有许多区域开放型经济比较发达，进出口总量大，对外经贸活动频繁，与自贸区一道是引领我国开放型经济发展的主力军。

在全球新一轮区域经济一体化加速调整的背景下，这些区域亟须发挥优势、抢抓机遇，加快复制推广自贸区经验，提高适应高标准国际经贸规则的能力，着力构建开放型经济新体制，带动我国开放型经济发展水平的整体提升。

复制推广自贸区经验时不我待2014年12月，国务院发文部署推广上海自贸区可复制改革试点经验工作，明确了可复制、可推广的35项改革措施，并强调：原则上，除涉及法律修订、上海国际金融中心建设事项外，能在其他地区推广的要尽快推广，能在全国范围内推广的要推广到全国。

改革开放以来，国内一大批城市利用独特优势，抓住国际产业转移等机遇，以各类开发区为载体，大力发展开放型经济，“农转工”“内转外”取得显著成效。

进入21世纪，面对日新月异的技术变革、日益加剧的要素制约和日趋激烈的外部竞争，这些城市所处的国内外环境已经发生显著变化，必须在抓紧复制推广自贸区经验的基础上开拓创新，着力推动开放型经济的“量转质”。

金融危机至今，全球经济复苏缓慢脆弱，发展模式面临新的调整。

发达经济体复苏步调不一，美国和英国反弹明显，日本经济有所改善，欧元区整体乏力。

以“金砖国家”为代表的新兴经济体增长放缓、内部分化，特别是俄罗斯经济持续下行。

贸易投资保护主义升温，经贸摩擦政治化倾向抬头。

同时，新一轮区域经济合作蓬勃发展，跨太平洋伙伴关系协定（TPP）、跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定（TTIP）等超大自由贸易区正加快孕育，各类自由贸易协定大量涌现，将对经济全球化的走向产生深远影响。

上海自贸区政策创新简称“上海自贸区”），作为中国大陆境内的第一个自由贸易区，2014年9月底迎来一周岁生日。一年来，上海自贸区28.78平方公里的区域范围内吸引了大量的企业入驻，新设企业比建区前已增加了一倍。根据中国金融信息网数据，截至2014年8月底，区内累计新设企业逾1.2万家，月均新设企业超过1000家。其中，外商投资企业的比例也呈现稳步上升的趋势。
当前上海自贸区正通过借鉴海外自贸区在境外股权投资和离岸业务方面的经验，探索制定相关税收政策。不过在税收征纳环境和涉税行政审批方面，上海自贸区仍有广阔的制度创新空间。
由此可见，上海自贸区开启了中国新一轮的经济体制改革，它是中国未来重要的经济引擎，也是中国融入世界经济的一个契机。当前，世界范围内新一轮科技和产业革命正在孕育兴起，赋予中国难得的历史机遇，同时也对中国经济转型提出了严峻挑战。展望未来，作为中国经济转型的探路引领者，上海自贸区任重而道远。
继今年5月亚信峰会期间中国国家主席习近平亲临上海自贸区考察后，中国国务院总理李克强近期也再次来到上海自贸区考察调研。上海自贸区被寄予厚望，承担着作为中国经济深化改革探路者的主要任务，其开拓领域包主要括以下领域：政府职能转变、扩大投资领域的开放、推进贸易发展方式转变、深化金融领域的开放创新及完善法制保障等多项改革任务。在总体方案颁布实施的近一年时间里，中国各部委、上海市政府以及各相关部门已经正式公布了近90部法规文件，主要涉及投资准入及商业登记、外汇、金融、海关、质检、税务等方面，对于自贸区创新的步伐各界也有不同看法，其政策制度创新点主要体现什么领域呢？ 未来改进空间何在呢？
从海关监管落实与发展的角度来看，我们期待中国海关会对已初步建立的创新举措和改革经验进行总结评估，并在此基础上建立健全一套规范化、透明化和可预期的长效制度。例如，在广大进出口企业非常关注的“企业自律管理”方面，就海关对企业的自律要求和企业可以享受的相应待遇作进一步明确和细化，提高政策的可预期性。

经济论坛
走进“
摘要： 上 海 自贸 区的 建 立作 为 中 国政 府 新 一轮 的 改 革 之 举 引起 了人 们极 大的关 注， 它 的 改 革 措 施 涉及 了金 融 、 物 流、 税 收 以及 监 管 模 式 等 方面 ， 其 中负 面 清单 和 备 案 制 的管 理 方 式 更 是 改 革 的 关 键 所 在 。 本 文 通 过 对 上 海 自贸 区 本 身 和 对 上 海 自 贸 区 设 立 以 来 出 现 的 情 况 的 简 要 介 绍． 希 望 能 对上 海 自贸 区有 进 一 步 的 了解 。 关键词： 上 海 自贸 区 监 管模 式 金 融 改 革 负面 清 单 备 案 制 ２ ０ １ ３年 ８月 ２ ２日 ， “ 中国（ 上海 ） 自由 贸 易试 验 区 ” 经 国务 院 正 式 批准设立 ， 并 于 ９月 ２ ９ 日上 午 １ Ｏ时 正 式挂 牌 开 张 。 政 府 的这 一 举 动 迅 速 掀 起 了 国 内外 对 上 海 自贸 区 的 热 议 。
从 目前的效果看－ 来 ，上海 自贸区最大 的吸引力在于 ：企业审批加
快， 注 册 一 家 公 司 最 快 只 需 要 四 天 时 间 。截止 ２ ０ １ ３年 １ Ｏ月 ２ ９ 日， 上 海 自贸 区受 理 外 资 新 设 企 业 ５ １家 ， 外 资 注册 资本 ５ ． ２ ５亿 美 元 。 内 资企 业 则新设 ２ １ ３家 ， 内资 注 册 资 本 ２ ７ ． ５亿 元 人 民 币 。 事实上 ， 对 于 中国 最 需 要 开 放 的 金 融 领 域 。 此 次 自 贸 区 的细 则 在 金 融 领 域 的开 放 程 度 低 于 市 场 预期 ， 不 光 是 对 外 商 在 金 融 业 的投 资 限 制 。 比如 人 民币 资 本 项 目可 兑 换 、 利 率 市 场 化 和 人 民币 跨 境 使 用 ， 都 强 调 了 必须是在“ 风险可控” 的条件下 ， 创造条件先行先试 。 金 融 改 革 仍 将 遵 循 小步快走的原则。 在 条 件未 具 备 之 前 ， 不 宜 对 自贸 区 内 的 金 融 改 革抱 以 太大期望 。 原 因 则 是 金 融 市 场 的 开放 存 在 资 本 套 利 风 险 。 中 国 的 金融 市 场是一定要开放的 ， 但是要稳步地开 ． 注 重 可能 带 来 的细 节 问 题 。 面 对 中 国 加 入 ＷＴ Ｏ后 成 为 仅 次 于 美 国 的 全 球 第 二 大 贸 易 国 ， 美 国

商事登记制度改革
简化商事登记流程，降低企业设立门槛，激发市场活 力。
监管创新
探索实施事前监管与事后监管相结合的监管模式，提 高监管效率和透明度。
05
上海自贸区未来展望
扩大开放与合作
01
深化与世界各国的 经贸合作
加强与世界各地的自由贸易协定 谈判，推动贸易和投资自由化便 利化。
02
扩大金融领域开放
对企业的影响
降低经营成本
上海自贸区内的企业可以享受税 收优惠、土地租赁等政策红利， 降低经营成本，提高盈利能力。
拓展国际市场
自贸区为企业提供了更广阔的国 际市场和合作机会，有助于企业 拓展海外业务，提高国际化水平。
创新发展机遇
上海自贸区鼓励企业创新发展， 提供了一系列政策支持，为企业 提供了更多的发展机遇和空间。
金融市场开放
逐步开放金融市场，吸引国内 外投资者参与。
金融监管创新
实行金融监管创新，提高金融 市场效率和风险管理水平。
税收政策
减税降费
降低区内企业所得税、增值税等税负，减轻 企业负担。
税收征管优化
简化税收征管流程，提高税收征管效率。
税收优惠
对符合条件的企业给予税收优惠政策，鼓励 企业发展。
反倾销税和反补贴税
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自贸区发展历程
2013年9月29日，上海自贸区正式挂牌成立。
01
输标02入题
2015年3月，国务院发布《进一步深化中国（上海） 自由贸易试验区改革开放方案》，提出在投资、贸易、 金融、事中事后监管等方面的改革措施。
03
2019年8月，国务院批复同意增设上海自贸区临港新 片区，并印发《总体方案》，提出新片区的建设目标

上海自贸区的立法和制度创新上海自由贸易试验区是中国推进开放的重要举措，也是中国政府为进一步推动自由贸易和经济发展而创立的特殊区域。

自2024年设立以来，上海自贸区通过立法和制度创新，取得了显著的成效。

本文将从立法和制度创新两个方面，详细介绍上海自贸区的相关情况。

一、立法创新1.开展贸易便利化。

上海自贸区通过制定和落实一系列的政策和措施，大幅简化了进出口手续、放宽了市场准入限制、简化了外商投资审批程序等，使得自贸区内的贸易更加便捷高效。

特别是在跨境贸易方面，上海自贸区率先推行了“单一窗口”模式，实现了进出口环节的一站式申报，大大提高了海关通关效率。

2.推进金融领域的开放。

上海自贸区率先实行了利率市场化和汇率市场化，允许境内外货币自由兑换，为金融机构的自由经营提供了良好的环境。

同时，自贸区还推出了鼓励创新金融业务的政策，如试点推行股权融资工具、推动创新型金融产品的发行等，为金融创新提供了空间。

3.创新服务业发展模式。

上海自贸区鼓励服务业向国际化、专业化和高端化转型，制定了一系列的政策措施，如开展文化产业创新促进行动、推进国际贸易商事登记制度、探索医疗等。

这些创新举措为服务业发展提供了更广阔的发展空间。

二、制度创新1.推行“负面清单”管理模式。

上海自贸区率先探索实行外资准入的“负面清单”管理模式，即只列举了限制性和禁止性的准入项目，其他项目默认为自由开放。

这种制度创新有助于减少行政审批环节，提高投资的透明度和可预期性，吸引了更多的外商投资。

2.推动自贸区内人员流动和人才引进。

上海自贸区推出了一系列的人员流动政策，如外籍人才可在自贸区内申请“居中工作许可”，在劳动市场上享有更大的自由度；高层次人才还可以享受更多的优惠政策，如税收优惠、租房补贴等。

这些政策吸引了大量国内外优秀人才前往自贸区工作和创业。

3.推动“管理即服务”。

上海自贸区探索出一种行政管理的新模式，即“管理即服务”。

自贸区内的企业可以享受到更加高效便捷的政府服务，包括注册登记、审批、备案等。

自由贸易试验区制度创新案例中国自由贸易试验区是中国政府在推动全球化、优化产业结构、推进经济转型升级、推动改革开放进程中的重要创新措施。

试验区采用“高水平对外开放、高标准市场化改革”等政策措施，旨在积极推动国家经济增长与国家监管体系建设。

在自由贸易试验区中，涌现出一批创新性的制度创新案例，下面就为您介绍四个典型案例。

一、外资准入负面清单管理自由贸易试验区成立以来，着力推进外商投资负面清单管理改革，将《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》纳入国家法律之中。

“负面清单”制度，简单地说就是列出外资不能进入的领域，仅限制外资进入，不限制中国企业进入的准入方式，让中国企业享受更大的发展空间；同时也使得外资企业在合规的前提下，更加方便地进入中国市场，降低外资投资成本，吸引更多外资进入中国市场。

二、服务贸易创新试点服务贸易是经济的重要组成部分，是科技、文化、教育等人文领域的表现。

中国自由贸易试验区积极推动服务贸易创新试点，力争打破服务贸易壁垒，促进服务贸易自由化、便利化和规范化。

为此，在自贸试验区设立了“服务业自贸试验区”，探索利用政策、技术等手段，创新服务贸易新模式，帮助自贸试验区服务贸易企业降低成本、增强竞争优势、提高创新能力。

三、人才引进与管理自贸试验区人才引进与管理是重点探讨的话题之一。

为吸引优秀人才，为企业提供人才支持，自贸试验区设置了一系列人才引进政策，包括鼓励高端人才、创业人才落户，提高人才待遇和职业发展空间等。

与此同时，自贸试验区积极推动人才交流，采用多种形式开展人才交流和人才培养，为企业和个人创造更为有利的人才生态环境。

四、互联网金融创新自由贸易试验区积极推动互联网金融创新，通过研究互联网金融金融业务模式、监管体制等各方面问题，整合不同类型的金融机构资源，拓宽金融创新业务领域。

目前，自贸试验区互联网金融创新业务已经成为国内金融业关注的重点。

自贸试验区通过推进国际化、高水平的自贸金融测试，构建属于自己的金融制度和金融市场。

2.深化制度创新，为全国改革开放提供可复制、可推广的经验。
3.优化产业结构，推动经济高质量发展，助力构建现代化经济体系。
4.加强国际交流与合作，打造开放型经济新体制，提升国际影响力。
三、主要任务
1.投资管理创新
（1）实施外商投资准入前国民待遇加负面清单管理模式，进一步放宽外资市场准入限制。
（2）优化外资企业设立、变更、注销等流程，提高投资便利化水平。
（1）加强监管队伍建设，提高监管水平。
（2）运用现代科技手段，提升监管效能。
（3）建立健全风险防控体系，确保自贸区安全稳定。
五、评估与调整
1.建立定期评估机制，对自贸区建设成效进行评估。
2.根据评估结果，及时调整方案，优化政策措施。
3.总结经验，为全国自贸区建设提供借鉴。
本方案自发布之日起实施，有效期五年。如有未尽事宜，可根据实际情况予以调整。各部门、各单位应认真贯彻执行，确保上海自贸区建设取得圆满成效。
上海自贸区的总体方案
第1篇
上海自贸区的总体方案
一、背景
上海自贸区是我国深入实施改革开放战略的重要载体，旨在打造具有国际影响力的综合性自贸区，推动我国经济高质量发展。根据我国相关法律法规及政策文件，结合上海自贸区的实际情况，制定本方案。
二、目标
1.提升上海自贸区的国际竞争力，打造全球资源配置的新高地；
（1）推进国有企业改革，增强国有企业活力。
（2）深化“放管服”改革，优化营商环境。
（3）加强与其他国家和地区的经贸合作，拓展开放空间。
四、保障措施
1.完善法治保障
（1）制定上海自贸区条例，为自贸区建设提供法治保障。
（2）加强与国际通行规则的对接，提高法律法规透明度。
（3）加强法治宣传教育，提高法治意识。

所谓“单一窗口”，简单理解，就是贸易商能够通过一个入口，向各相关政府机构，提交货物进出口或转运所需要的单证或电子数据。

单证或电子数据通过相关政府机构审查后，结果可以通过“单一窗口”通知申请人。

如果说FT账户体系建设是上海自贸区金改的基础工程，那么“单一窗口”就是自贸区监管制度创新的代表性举措。

进口货物通过“单一窗口”通关只需半天“单一窗口”模式的首批尝鲜者——上海元初国际物流有限公司IT部总经理郁雄伟，听他说说“单一窗口”为贸易便利化带来了哪些变化。

元初物流参与了“单一窗口”的前期测试，并在上线首日（即6月18日）连做3单进口货物申报。

6月18日上午，元初代理耐克体育（中国）有限公司，从斯里兰卡进口了一批重80千克、货值1.3万美元的服装。

上午9点多，通过互联网登录“单一窗口”平台，把相关信息都填好。

可以看到在同一个界面里，有报检、报关等条目。

先点“报检”，等待商检的放行审核，这一切是电子化的，很快会收到商检传回的通关单号，这意味着这票申报进入了商检监管系统。

拿着通关单号，就可以进行“报关”申报。

点“报关”，几分钟时间，就能获得一个入库回执。

就是说，这票申报通过网络已经传送到海关的内网系统。

由于是无纸化申报，相关的合同、发票等都是PDF格式的扫描件，随申报一起传到海关。

再过4-5分钟，经过了海关电子审核，会传回一个审结的回执。

这表示，海关从单证信息上认为申报没问题，海关已审结。

这时大约9点半，元初通知耐克付税。

这个环节需要花费的时间，基本由企业的付税速度决定。

付税完毕后，元初会收到海关的放行回执，在界面上按“打印”，就可以把回执打印出来，再完成盖章，通关就全部完成了。

整个过程不到半天。

启动仪式上，上海元初供应链管理有限公司董事长黄影明、上海欣海报关公司董事长葛基中代表试点企业发言认为，“单一窗口”是政府服务企业的平台，对企业来说是机遇，更是挑战，既能提升效率、降低成本，又能提高通关便利、通关安全。

序：2023年全国自贸片区经典制度创新案例汇编随着我国改革开放的不断深入和自由贸易区的不断发展，各地自贸片区的经典制度创新案例也不断涌现。

2023年全国自贸片区经典制度创新案例汇编将向我们展示各地自贸片区在改革开放进程中所做出的积极努力和取得的丰硕成果。

下面就让我们一起来看看这些具有代表性的创新案例吧。

第一大节：自贸片区通关便利化1. 深圳前海自贸片区“单一窗口”通关模式深圳前海自贸片区率先推行“单一窗口”通关模式，实现了海关、边检、检验检疫等各部门的信息互联互通，极大地提高了通关效率，大大降低了企业通关成本，为前海自贸片区的贸易便利化提供了强有力的支持。

2. 上海自贸片区“智慧通关”服务上海自贸片区以“智慧通关”为目标，通过引入大数据、人工智能等高新技术手段，优化通关流程，实现了高效、便捷的通关服务。

进一步提升了自贸片区的国际贸易竞争力。

第二大节：自贸片区金融创新3. 重庆保税港区跨境融资创新重庆保税港区通过金融机构与企业跨境合作，推动了保税港区企业的融资渠道多元化，提高了企业的融资便利程度，加速了全球资源配置，促进了重庆保税港区的经济发展。

4. 北京自贸片区跨境人民币业务创新北京自贸片区积极倡导人民币国际化进程，不断拓展跨境人民币业务，推出了一系列便利企业贸易投资的金融产品和服务。

促进了自贸片区内外金融机构和企业的合作交流，为自贸片区内外企业的融资提供了便利。

第三大节：自贸片区产业发展创新5. 广东湛江自贸片区“一园三区”产业布局广东湛江自贸片区通过“一园三区”产业布局策略，建设了“先进装备制造产业园”、“粤港澳物流贸易示范区”、“沿海特色产业集聚区”和“藤椒产业扶贫园”，全面推动了产业升级和创新发展，形成了良好的产业生态。

6. 天津滨海新区自贸片区先进装备制造发展天津滨海新区自贸片区以先进装备制造产业为重点，制定了一系列政策措施，推动了先进装备制造产业的跨国合作和技术创新，不断提升了自贸片区的产业链附加值和国际竞争力。

自贸区复制推广制度创新案例方案全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：自贸区是推动经济发展的重要引擎，而如何复制和推广自贸区的制度创新，将对全国乃至全球的经济发展产生深远影响。

本文将探讨自贸区复制推广制度创新的案例方案，以期为相关部门和机构提供参考和借鉴。

一、自贸区的制度创新及其重要性自贸区通过建立自由贸易体系和优化投资环境，吸引外资和技术，促进产业升级和国际合作，推动经济快速增长。

而自贸区的制度创新是其成功之道，包括法规体系、监管模式、审批流程等方面的创新，它们为企业提供了更便利、更高效的经营环境，促进了资本、人才和技术的流动，激发了市场活力和创新动力。

在过去的几年中，中国自贸区的探索和实践不断取得成果，出台了一系列创新性政策和制度，如跨境电子商务监管模式、一线审批、贸易便利化措施等，吸引了大量外资和高新技术企业入驻，带动了当地产业的转型升级。

二、案例一：上海自贸区跨境电子商务监管模式上海自贸区通过建立跨境电商综合服务平台、推行电子口岸和电子关务等一系列创新措施，实现了跨境电商监管的全流程在线化，为电商企业提供了更加高效、便利的进出口服务。

上海自贸区建立了跨境电商综合服务平台，整合了海关、商检、税务、外汇等相关部门的监管信息，实现了信息共享和互联互通，为企业提供了一站式的服务平台。

上海自贸区推行电子口岸和电子关务，通过大数据和互联网技术实现了对跨境电商货物的实时监控和快速通关，极大地提高了通关效率和贸易便利化水平。

上海自贸区探索建立了跨境电商监管的“黑盒子”机制，通过区块链技术等手段对电商交易数据进行加密和共享，保障了交易的安全和可追溯性。

三、案例二：广东自贸区一线审批模式广东自贸区探索实行“一线审批制度”，将审批事项向一线干部下沉，实现了政府审批的“零距离”，大大缩短了审批时间，优化了审批流程，提高了行政效率。

广东自贸区建立了“一窗办理、一站通办”的综合服务大厅，将各类审批事项集中办理，减少了企业跑腿次数和时间成本，提高了政府服务效能。