XX开发区ISO14000程序文件--环境管理体系内审程序

最新修订日期：编制：袁继芹 审核：庄进 批准：潘增炎 版本号：A 第1页 共4页环境管理体系内部审核程序1 目的和适用范围验证环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施、保持和改进。

适用于本管委会环境管理体系所覆盖的所有区域和所有活动、环境管理要求的内部审核。

2 职责2.1 管理者代表全面负责内部环境管理体系审核工作，负责制订年度内审计划、任命内审组长。

2.2 内审组长受环境管理者代表的委托，组建审核组，并领导与组织审核组根据环境管理者代表认可的审核方案有效地实施与完成审核。

2.3审核组成员：根据审核组长分配的任务，支持与协助审核组长实施与完成审核。

2.4各部门协助和配合审核组开展审核。

3 工作程序3.1 年度内审计划3.1.1 管理者代表负责策划全年的审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管委会主任批准。

每年至少进行一次内审，并要求覆盖本公司管理体系的所有部门，另外出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核：a. 组织机构、管理体系发生重大变化时；b. 出现重大环境事故，或相关方对某一环节连续投诉时；c. 法律、法规及其他外部要求变更时；d. 在接受第二方、第三方审核之前。

3.1.2审核内容a.整个体系与ISO14001标准的符合性；b.体系的实施、维持情况，包括目标指标和方案的实施情况、程序的执行情况；c.法律法规及其他要求的遵守情况；d.前次内审或外部审核中不符合项的整改情况。

3.1.3 根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。

3.2 审核前的准备3.2.1 管理者代表任命审核组长和内审员，内审员由与被审核部门无直接责任的、具备资格的人员组成。

最新修订日期：编制：袁继芹 审核：庄进 批准：潘增炎 版本号：A 第2页 共4页3.2.2 由审核组长策划审核并编制本次《内审实施方案》，交管理者代表批准。

环境管理体系审核步骤环境管理体系审核是指对组织自身的环境管理体系进行评估和检查，以确定其是否符合相关标准和法规要求。

环境管理体系审核的目的是为了提高组织的环境绩效，确保环境管理体系的有效性和可持续性。

在国际标准ISO 14001中，对环境管理体系审核的要求有以下几个方面：一、内审内审是指对组织自身的环境管理体系进行自我评估和检查，以发现问题，改进管理水平。

内审的内容包括对组织的文件、数据和实际工作进行审核，以确定组织的环境管理体系是否满足其目标和计划。

内审的具体步骤如下：1.确定内审计划：内审计划应该明确内审的目的、范围、时间和资源等。

2.准备内审文件：内审文件包括内审计划、内审程序、内审报告等，应该根据内审的具体情况进行准备。

3.实施内审：内审应该根据内审计划和文件进行实施，发现问题和推动改进。

4.编写内审报告：内审报告应该对内审的过程、方法、发现问题和改进措施等进行详细记录和描述。

5.开展改进工作：内审报告中的改进措施应该被组织重视和执行，以达到改进环境管理体系的目的。

二、外审外审是指由第三方审核机构对组织的环境管理体系进行审核，以确定其是否符合国际标准和法规要求。

外审的内容包括对组织的文件、数据和实际工作进行审核，以确定组织的环境管理体系是否满足其目标和计划。

外审的具体步骤如下：1.组织准备：组织应该对外审进行准备，包括确定外审的时间、审核机构和审核人员等。

2.审核准备：审核机构和审核人员应该对组织的环境管理体系进行准备，包括收集、整理、分析和评估审核所需的文件、数据和实际工作等。

3.实施审核：审核机构和审核人员应该对组织的环境管理体系进行审核，包括文件审核、现场审核和信息确认等。

4.编写审核报告：审核报告应该对审核的过程、方法、问题和建议等进行详细记录和描述。

5.组织改进：审核报告中的问题和建议应该被组织重视和执行，以达到改进环境管理体系的目的。

三、管理评审管理评审是指对组织的环境管理体系进行定期的评估和检查，以确定其有效性和可持续性。

环境管理体系内审程序集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]1 目的定期进行内部环境管理体系审核，以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效，及时发现问题，纠正和预防不合格，确保环境管理体系的持续有效运行和不断地改进。

2 适用范围适用于内部环境管理体系审核的控制（简称内审）。

3 职责综合办公室负责制定内部体系年度审核计划，报环境管理者代表批准。

环境管理者代表确定审核组成员，任命审核组长。

审核组长负责制定审核计划，提交审核报告，内审员负责配合组长实施内审，并对不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。

综合办公室是内审的实施部门。

环境管理者代表对审核报告评审，并将审核报告下发到相关部门，同时向最高管理者代表汇报，提交管理评审。

各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。

4 工作程序每年1月初，由综合办公室负责制定《年度审核计划》，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。

一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核。

如有下列情况，可临时增加频次。

a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。

；b组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、生产工艺等有较大改变。

；c即将进行第二、三方审核。

审核的准备组建审核组。

a.审核组长：由综合办公室成员担任。

b.审核组成员：由经过培训，考试合格，取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。

审核组的职责a.审核组长(1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。

制定《EMS内部审核计划》。

(2)确定审核范围。

(3)确定审核结果。

(4)向环境管理者代表汇报。

b.审核组成员(2)审核应客观公正，并与被审核区域无直接责任。

(3)记录审核中的不符合项，并向审核组长汇报。

c.被审核部门(1)将审核的有关事项及时传达给部门的有关人员。

(2)提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核。

(3)对审核出的不符合项，提出纠正措施。

Iso14001内部审核程序1目的：验证环境管理体系是否符合公司策划安排、ISO14001标准及公司确定的环境管理体系的要求，并得到有效实施与保持。

2范围:凡一切与环境管理体系有关之规定事项与实施部门皆适用之。

3职责:3.1管理者代表：负责策划审核的实施。

3.2审核员负责审核的执行和纠正措施的跟踪验证。

3.3被审核部门：配合审核的开展，并对审核组开出的不符合项采取纠正措施。

3.4办公室协助环境管理者代表和内部审核组进行内审的具体组织工作。

如协助环境管理者代表编制年度审核计划和选择内审员；汇总检查表；分发审核计划和审核报告；跟踪不符合报告的整改等。

4作业内容:4.1审核计划4.1.1管理者代表考虑审核的过程和部门状况和重要性以及以往审核的结果编制年度“内部审核计划表”，呈总经理批准，必要时适时修订。

4.1.2审核时间应尽量避开生产高峰期，以免发生利益冲突，每年内部审核必须涵盖所有部门及ISO14001要求，并且内审间隔时间不得超过12个月；4.1.3当环境管理体系发生重大变更时，或总经理认为有必要内审时，管理者代表可策划举行临时内审。

4.2审批准备:4.2.1审核前，由管理者代表负责成立审核组，并指定一名具有良好的审核技巧或经验的人员担任内部审核组长，负责审核的管理工作；4.2.2经ISO14000内审员培训合格或持有ISO14000内审证员证书者方可担任内审员，内审员必须独立于被审核的领域，不得审核自己的工作；4.2.3由审核组长负责编制“审核日程表”说明本次审核时间、活动、范围以及相关审核配合事项，并分发各被审核部门，内审员根据ISO14001标准或公司环境管理体系文件编制“内审检查表”。

4.3执行审核:4.3.1首次会议4.3.1.1审核前应由审核组长召集审核员与被审核部门负责人召开首次会议；4.3.1.2首次会议由审核组长主持，确认本次审核的范围、审核员及审核日程。

4.3.2现场审核4.3.2.1审核员应以检查表作为向导对现场进行审核，通过“随机抽样”和“查、问、看”等方法寻找客观证据以判定是否符合ISO14001和公司环境管理体系文件的要求。

⑧安排审核活动的时间表；
⑨现场审核的日期和地点；
⑩审核组成人员及资格和分工情况；
11与受审核方管理者举行会议的日程表；
12审核机构对受审核方委托方的保密承诺；
13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；
14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。

(4)审核组任务分配
在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或活动。

并明确其应遵循的审核程序。

由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。

(5)工作文件
工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。

包括：
①支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；
②支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；
③用于评价环境管理要素的程序和检查表。

检查表是进行审核准备的一
项重要内容。

检查表主要有以下几个方面的作用：
a.明确与审核目标有关的样本；
b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；。

创兴服装洗漂实业有限公司环境管理体系程序文件（执行GB/T24001-1996 idt ISO14001：1996标准）内部环境管理体系审核控制程序（本受控文件之规定，相关部门应严格、有效执行。

未经批准，不得复制和向外提供）1、目的本程序规定了环境管理体系内部审核的要求，用来确定公司的各项环境管理活动是否符合环境管理工作的计划安排和环境管理标准的要求，环境管理体系是否得到正确的实施和保持，以及环境管理体系的适用性和有效性。

2、适用范围本程序适用于公司内部的环境管理体系审核工作。

3、职责3、1贯标办负责制定《年度EMS内部审核计划》。

3、2环境管理者代表批准《年度EMS内部审核计划》。

3、3环境管理者代表组织实施《年度EMS内部审核计划》。

3、4各部门负责纠正审核中发现的不符合项。

3、5环境管理者代表指定审核组长。

审核组长负责制定《内部审核日程安排表》。

4、工作程序4、1《年度EMS内部审核计划》的制定4.1.1贯标办负责编制《年度EMS内部审核计划》，报环境管理者代表批准。

4.1.2《年度EMS内部审核计划》的编制，应根据所涉及活动的环境重要性和以前审核前审核的结果，其内容包括：公司环境管理手册的全部要素要求，说明受审核的范围，部门及时间安排。

对公司与环境管理相关的部门，应至少每年进行一次现场内部审核。

4.1.3除上述例行审核外，环境管理代表可根据以下情况决定增加环境管理体系内部审核频次。

a）体系的功能发生重大变化，如：产品结构变动，工艺方法的改变以及体系内部、外部环境的变化；b）法律、法规的改变；c）相关方对环境管理提出新的要求；d）发生重大环境影响事故；e）具有重大环境影响事故的潜在可能性；f）相关方对于环境管理的投诉；g）上一次内审的结果，需要再一次的进行验证。

4、2审核的准备4.2.1每次审核前贯标办负责组织审核小组，审核组长由环境管理者代表任命经培训并具有内部审核员资格的人员担任，审核组的成员分工应注意审核人员独立于被审核部门的工作。

受审核部门 环境管理体系标准 污水处理站 ISO14001:96 编制日期 审核员
序号
1 2 3 4 5
要素
4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4
审核项目/方式
查看文件,与污水处理站站长交谈职责与活动的情况。 查环境因素或重大环境因素清单,现场确认环境重大环 境因素有无遗漏. 询问污水处理站管理人员是否清楚有关的法律法规与 排放标准,查看是否有相应的法律法规？ 查看该站的目标指标文件,目标指标是否实施,效果如 何？ 询问站长制定环境管理方案,查阅方案的执行效果？
EMS审核计划:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个 审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审 核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要 时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍 需得到批准才能实施.
14
环境管理体系外审
EMS审核计划:
2.内审实施计划:
每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核 计划主要包括以下内容:
EMS审核计划(案例2)
23
环境管理体系外审
审核员 审核部门 营业部 审核要素 4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息 交流、4.4.6运行控制 4.1总要求、4.3.1环境因素、4.3.2法律法规与其它要 求、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息交流、4.4.5 文件控制、4.5.2、合规性评价、4.5.3不符合、纠正 措施和预防措施、4.5.4记录控制、4.5.5内部审核、 4.6管理评审 4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.2能力、 培训和意识 4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息 交流、4.4.6运行控制、4.4.7应急准备和响应 4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息 交流、4.4.6运行控制 4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.6运行 控制

主机厂与供应商的信息、服务、交流中心! 汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心审核报告由审核组长注明签发日期并予署名。

审核报告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。

根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含下列内容：①受审核方和委托方的名称及地址；②商定的审核目的、范围和计划、包括参考的说明书和合同等；③商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单，例如审核准则为ISO14001“环境管理体系规范及使用指南”和有关法律、法规文件；④审核日期；⑤参与审核的受审核方代表名单；⑥审核组成员名单，包括审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包括资格证明；⑦报告内容的保密要求；⑧审核报告分发单位名单；⑨关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；⑩审核结论——环境管理体系对环境管理体系审核准则的符合情况；——环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；——内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适宜性与有效性。

(3报告的分发和文件留存分发的范围由委托方根据审核计划决定。

在约定的时期内签发。

与审核有关的所有工作文件和草稿，如审核用的检查表，审核员的记录以及最终报告都应根据委托方、审核组长和受审核方之间的协议及其他有关要求予以留存。

当已采取了纠正措施后，文件和记录仍需保留到每一不符合项都已被满意地消除为止。

文件名环境管理体系审核步骤海量管理资料下载，请登录：海量管理资料下载，请登录：汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心! 汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心电子文件编码 (4审核结束 (5跟踪 HJSH003 页码 1717-16 跟踪是对受审核方采取的纠正措施进行验证并记录实施情况及其有效性的活动。

内部环境审核之后，对审核时发现的问题，负责该区域的负责人应及时采取纠正措施。

受审核方在跟踪审核时要检查纠正措施是否有效。

外部审核之后，审核组织根据情况有必要进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证，直至符合要求。

判定环境管理体系是否按规定要求得到 了正确的实施和保持
使组织的各级管理者了解体系运行状况 为外部审核做准备
评价的主要方面
评价环境管理体系中各项管理活动/事项执行 状态的符合性
评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境 管理方案及预期的环境绩效等的有效性
评价满足环境法律法规及其他相关要求的一致 性
内审的频次和时机：
一般的，组织每年进行1—2次内审活动是必要 的，并应有效覆盖环境管理体系涉及的所有范 围。
组织的第一次内审活动可选择在文件化的环境 管理体系已经建立，并已投入运行一段时间， 有关的环境活动均已有证实资料可提供审核之 后。
定期的内审活动应按照组织制定的年度内审计 划来确定审核时机，年度审核计划应配合生产 及销售的周期。
9:00-9:30 首次会议 9:30-11:30与ISO办主任(环境因素,法律法规,方
案,内审) 11:30-12:30午餐 与管理者代表(环境管理体系,环境方针,目标指
标方案,组织机构等) 12:30-15:00 现场审核 15:00-16: 00 末次会议
内审与管理评审的主要异同
内审
管理评审
时间 定期进行
定期进行
ISO14001内部审核
组织在建立并运行环境管理体系后，必 须有计划地实施环境管理体系的内审活 动，以验证其环境管理体系的实施和保 持是否满足规定的要求，并以此监控和 完善环境管理体系运行状态，持续改进 环境绩效。
审核目的：
判定环境管理体系是否符合对环境管理 工作的预定安排和满足环境管理体系审 核准则的要求；
在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全 部部门和职能。不能因某些部门的环境因素简 单或环境影响较小而不纳入，也不能因其是非 专门固定的机构（如松散型的环境管理委员会） 而不将其纳入。

文件制修订记录1.0 目的验证环境/安全管理体系是否符合管理和服务实现的策划，是符合标准和环境/安全管理体系的要求，以确保公司管理体系得到有效的保持、实施和改进。

2.0 适用范围适用于公司环境/安全管理体系所覆盖的所有区域。

3.0 职责3.1 体系负责人负责审核内部审核计划、审核计划、内审报告，总经理批准。

3.2 体系负责人全面负责内部环境/安全体系审核工作，对内部环境审核的策划、组织和管理进行控制。

3.3 行政部负责编制《内部审核计划》并负责组织实施，协助体系负责人制定审核计划和开展内审活动，并保存审核记录。

3.4 内审组长负责编制实施本次内审计划和编写内审报告。

3.5 出现问题的部门负责分析产生的原因并制定改进措施。

3.6 内审员负责编制《内审检查表》，进行现场审核，对不符合项进行整改后验证。

4.0 工作程序4.1 审核频次的确定4.1.1公司每年至少一次进行一次内部审核，两次内部审核间隔不超过一年。

4.1.2当公司内外部环境条件发生重大变化时，由体系负责人确定是否增加内部审核频次。

4.2 审核计划4.2.1内部审核计划由行政部在每年年底之前制定，由总经理批准后发至各部门实施。

4.2.2内部审核计划主要包括：年度审核目的、范围、依据、内审时间安排和方法。

4.2.3按内部审核计划，由审核组长编制每年一次的《年度内审方案》，体系负责人批准。

4.2.4内审分为审核前期活动、现场审核和审核后续活动三个阶段组成。

具体工作由行政部和审核组组长共同组织。

4.3 审核前期活动4.3.1成立审核组，由体系负责人任命审核组长，审核员，成立内审审核组。

4.3.2编制审核计划由审核组长依据审核活动和过程、部门重要程度和以往的审核结果来制，体系负责人批准。

审核计划包括以下内容：a、审核的目的b、审核的范围c、审核的依据d、审核的时间e、审核组成员名单、分组情况f、日程安排审核计划批准后应于审核10天前发至被审核部门和审核员手中，有修改意见的，在审核实施的前3天反馈到审核组，进行协调。

1目的按计划的时间间隔评审环境管理体系，以确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。

2范围适用于对公司环境管理体系的评审。

3职责3.1 最高管理者负责管理评审实施。

3.2 环境管理者代表负责向最高管理者报告环境管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的评审报告。

3.3公司办负责评审的策划，收集并提供评审所需的资料，并负责对评审确定的纠正、预防和改进措施实施过程的跟踪和效果的验证。

3.4 各相关部门负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料，并负责实施管理评审中提出的纠正，预防和改进措施的相关工作。

4程序4.1 主要工作流程管理评审方案策划→管理评审计划→管理评审输入材料准备→管理评审输出↓措施效果验证，提请新的管理评审←纠正、预防或改进措施拟定和实施4.2 管理评审策划4.2.1公司办负责环境管理评审的策划，一般情况下每年至少进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。

4.2.2当出现下列情况时,由最高管理者提出可增加相应的管理评审:a)公司组织机构、服务范围，资源配置发生重大变化时；b)发生重大环境或相关方严重投诉或连续投诉时；c)当法律、法规、标准及其他要求有变化时；d)产品需求发生重大变化时；e)最高管理者认为有必要时，如认证前的管理评审。

4.2.3公司办于每次管理评审前至少一周编制《管理评审计划》，经管理者代表审核，报最高管理者批准。

计划主要内容包括：a)评审目的；b)评审内容；c)参加评审部门（人员）；d)需提供的评审输入；e) 评审时间的安排。

4.3 管理评审的内容管理评审的输入应包括以下方面有关的当前的业绩和改进的机会。

a)内外部环境审核结果及合规性评价结果；b)公司环境目标、指标的实施和目前组织的环境绩效；c)相关方施加影响及其关注的问题；d)体系的充分性、有效性和适宜性评价；e)外部变化的信息对体系的影响；f)环境方针的适宜度；g)对环境管理体系、方针、目标是否有改进和变更的需要。

1 目的定期进行内部环境管理体系审核，以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效，及时发现问题，纠正和预防不合格，确保环境管理体系的持续有效运行和不断地改进。

2 适用范围适用于内部环境管理体系审核的控制（简称内审）。

3 职责3.1综合办公室负责制定内部体系年度审核计划，报环境管理者代表批准。

3.2环境管理者代表确定审核组成员，任命审核组长。

3.3审核组长负责制定审核计划，提交审核报告，内审员负责配合组长实施内审，并对不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。

综合办公室是内审的实施部门。

3.4环境管理者代表对审核报告评审，并将审核报告下发到相关部门，同时向最高管理者代表汇报，提交管理评审。

3.5各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。

4 工作程序4.1每年1月初，由综合办公室负责制定《年度审核计划》，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。

一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核。

如有下列情况，可临时增加频次。

a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。

；b组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、生产工艺等有较大改变。

；c即将进行第二、三方审核。

4.3审核的准备4.3.1组建审核组。

a.审核组长：由综合办公室成员担任。

b.审核组成员：由经过培训，考试合格，取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。

4.3.2审核组的职责a.审核组长(1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。

制定《EMS内部审核计划》。

(2)确定审核范围。

(3)确定审核结果。

(4)向环境管理者代表汇报。

b.审核组成员(1)根据审核准则进行审核。

(2)审核应客观公正，并与被审核区域无直接责任。

(3)记录审核中的不符合项，并向审核组长汇报。

c.被审核部门(1)将审核的有关事项及时传达给部门的有关人员。

(2)提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核。

(3)对审核出的不符合项，提出纠正措施。

内部稽核管理程序
文件编号 版本号 页 次
KT-O-EP-06 A 第 6 页，共 6 页 经理室
文件名
制订部门
附件四
受稽核单位 稽核范围 稽 核
内部稽核核报告
页次 : 单位负责人 项 目 稽核日期 年 月 日
与 ISO 文件对应条款
审 核 概 况 与 结 论 管理代表 稽核组长 稽核人员 备 注
受稽核单位如对本稽核内 容 及 结 论 有 异 议 ,请 于 三 天内提出说明送至经理室 转送小组审查复核 O-EP-06-03-A
总经理
年度审核工 作计划核准
制订内部审 核计划排程
核准内部审 核计划排程
审核准备 执行稽核 内部稽核检讨会
发出不合 格项报告 内部审核 报告核准 不合格项报 告书签认 作成内部 审核报告 书 跟催结案 归档
相关部门执行 纠正行动。
公司名
健大企业有限公司
KENTA ENTERPRISE CO.,LTD.
公司名Βιβλιοθήκη 健大企业有限公司KENTA ENTERPRISE CO.,LTD.
内部稽核管理程序
文件编号 版本号 页 次
KT-O-EP-06 A 第 3 页，共 6 页 经理室
文件名
制订部门
5.8 下年度审核计划之拟定，由管理代表于于次年 1 月中旬制订公布实施。 5.9 有关本程序之内部稽核程序详如 ( 附件三 ) 。 六 . 相关文件： 6.1 教育培训程序 6.2 管理评审控制程序 七 . 附件： 7.1 稽核通知单 ( 附件 1) 见 ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B 7.1 稽核检查列表 ( 附件 2) 7.2 内部稽核程序 ( 附件 3) 7.3 内部稽核核报告 ( 附件 4) 7.4 矫正行动通知单 ( 附件 5) 见 ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B 八 . 实施：本程序经呈总经理核准后实施，修改时亦同。

ISO14001-2015环境管理体系内部审核资料20xx年xx月目录1.ISO14001-2015环境管理体系内审计划表2.ISO14001-2015环境管理体系各过程内审检查表3.不符合项报告4.ISO14001-2015环境管理体系内部审核报告ISO14001-2015环境管理体系内审计划表内审目的通过过程方法对公司环境管理体系ISO14001：2015标准及管理预定的安排和要的符合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理体系是符合要求的确保其有效性。

内审范围按ISO14001：2015环境管理体系的环境手册和程序文件、支持性文件公司所涉及的所有活动与各相关部门。

内审依据ISO14001：2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。

国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。

审核组长:AAA审核组员:BBB、CCC、DDD内审时间20xx/xx/xx首次会议时间8:30～9:00参会对象各部门主管及参加内审的所有成员审核时间过程名称对应ISO14001:2015条款被审核部门审核员配合人员9:00～10:00M1经营策划4.1理解组织及其所处的环境；4.2理解相关方的需求和期望；4.3确定环境管理体系范围；4.4管理管理体系5.1领导作用与承诺；5.2环境方针；5.3组织角色、职责和权限；6.2.1环境目标；6.2.1实现环境目标的措施的策划总经理xxx xxx M2内审管理9.2内部审核；9.2.1总则；9.2.2内部审核方案管理者代表xxx xxxM3管理审查9.3管理评审；9.3.1输入；9.3.2输出总经理xxx xxxM4纠正及持续改进10改进；10.1总则；10.2不符合和纠正措施；10.3持续改进综合管理部xxx xxx10:00～12:00C1环境运行过程/（针织、缝纫裁剪、定型烘干、包装入库)8.运行；9.8.1运行策划和控制；10.8.2应急准备和响应；11.6.1.2环境因素；12.6.1.4措施的策划生产部业务部综合管理部质检部xxx xxxC2信息交流过程7.4信息效流；7.4.1总则；7.4.2内部信息交流；7.4.3外部信息交流综合管理部xxx xxxC3相关方管理过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1.3合规义务；6.1.4措施策划综合管理部xxx xxx13:00-16:00S1文件管理过程7.5文件化信息；7.5.1总则；7.5.2创建和更新；7.5.3文件化信息的控制体系xxx xxxS2人力资源管理过程7.1资源；7.2能力；7.3意识人事xxx xxxS3合规性评价过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1应对风险和机遇的措施；6.1.3合规义务；9.1.2合规性评价体系xxx xxxS4绩效监测过程9.1监视、测量、分析和评价；9.1.1总则；9.1.2合规性评价；9.2内部审核；9.3管理评审体系xxx xxx16:00～16:30审核结束审核组内部沟通会议16:30～17：00末次会议（管理者代表、各部门主管及内审员参加）注：标准的公共条款，如6.1.2环境因素/6.1.3合规性义务/8.1运行控制/10.2不符合与纠正措施等将贯穿于整个审核过程。

ISO14000环境体系文件控制程序1 目的为了使文件、资料的发放和管理能有效地控制，能保证在环境管理体系运行中的各个场所，使用相应文件的有效版本，并且能够及时地从所有发放场所撤消作废的文件，建立文件控制程序。

2 适用范围本程序适用于公司环境管理体系文件的控制。

3 职责3.1总经理负责批准环境管理手册、程序文件、作业指导书与方针、目标指标等；3.2环境管理者代表负责审核环境手册、程序文件、作业指导书和目标指标等；3.3公司办负责公司环境管理体系文件的编制，负责环境管理体系文件的发放、更改、回收的管理和控制；3.4各部门负责本部门内部环境管理体系文件的管理。

4 程序4.1文件的编制、批准和发布 4.1.1文件的分类a 、环境管理手册b 、环境管理程序●ISO14001：2004标准所要求的形成文件的程序；●公司为确保环境管理体系过程的有效策划、运行和控制所需的文件，详见《程序文件目录》c 、第三层次文件●管理制度●外来文件或者资料d 、第四层次文件记录：体系运行产生的各种记录。

4.1.2文件的编写与审批4.1.2.1各类文件的编制与起草部门，对其所起草的文件都必须经过规定的责任人员审核和批准后方能发布。

4.1.2.2环境体系文件应保持清晰，语句应通顺，易于理解和参照执行。

4.1.2.3文件应说明文件编制的目的、使用范围、相应职责具体的要求（和程序）、所需的记录等。

4.1.2.4文件中应注明相应参考文件的名称，以利于检索，公司办应编制并定期更新各类文件的受控清单，以便于执行部门检索。

4.2文件的编号方法4.2.1 环境管理手册的编号LJ-EMS- -X版本号（A、B、…………依次类推）XXX有限责任公司环境管理手册代号4.2.2程序文件LJ-EP- XX顺序号（01、02、…………依次类推）XXX有限责任公司环境管理体系程序文件代号4.2.3 作业指导书LJ-EW- XX顺序号（01、02、…………依次类推）XXX有限责任公司环境管理体系作业指导书代号4.2.4 记录EPXX- XX顺序号（01、02、…………依次类推）XXX有限责任公司环境管理体系文件代号4.2.5当公司环境体系实施过程中的记录和质量体系的记录可通用时（如：文件控制记录、培训记录等），可以直接使用质量体系的通用表格，记录编号按质量体系记录的原有编号。