证券公司基本情况申报表【模板】

证券账户业务申请表（新）自然人证券账户注册申请表说明：1、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。

2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。

从账户开立次日起，开户申请人可访问本公司网站（），点击“投资者服务”项下“投资者登录”，选择“非证书用户登录”下的“按证券账户”登录方式，使用证券账户号码和初始密码登录，修改初始密码后即可办理证券查询、股东大会网络投票等网络服务。

证券账户注册说明书一、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记公司）及其委托的开户代理机构，负责为证券账户申请人（以下简称申请人）开立证券账户，用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况，并提供证券账户注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等服务。

二、使用相同姓名/名称、相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人，可选择开通一个账户的网络服务功能，然后登录登记公司网站，根据网站提示，利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起。

此后，申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站，办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务。

三、申请人在申请开立证券账户前，应当仔细阅读本说明书、《自然人证券账户注册申请表》或《机构证券账户注册申请表》（以下简称《申请表》）。

申请人在《申请表》上签名后，表示已经认真阅读本说明书及《申请表》，并同意接受本说明书条款。

四、对于拒绝在《申请表》上签名的申请人，登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户。

五、申请人应当遵守国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定。

六、申请人应当提供真实、准确、完整的有效身份证明文件等开户注册资料，并对开户注册资料的真实性、准确性与完整性负全部责任。

七、申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责。

八、证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更。

《证券公司综合监管报表》填报办法模版提供一个《证券公司综合监管报表》填报办法模版，其中包括以下内容：1.填报报表的目的和依据2.报表填报的总体要求3.报表填报的具体内容和表格结构4.填报时需要注意的问题和常见错误5.相关附件和参考资料1. 填报报表的目的和依据《证券公司综合监管报表》是中国证监会规定所有证券公司在规定时间内向上级监管机构提交的一份综合性汇报表，主要用于监管机构对证券公司的综合监管、风险控制和业务合规情况进行监督和分析。

填报该报表的依据是《证券公司合规性管理办法》等相关法规。

2. 报表填报的总体要求填报该报表需要完整、准确地反映证券公司最近一期的经营情况和业务风险，尽可能覆盖报表要求的各方面内容。

填报单位需确保报表填报工作的合规性和及时性，及时更新和完善相关信息。

3. 报表填报的具体内容和表格结构（1）报表结构：该报表共分为表头和数据填报表两部分。

表头包括单位名称、报送时间和填表人等基本信息；数据填报表包括基本情况、风险控制、内控管理等多个方面。

（2）填报内容：下面列出了该报表中各部分的主要填报内容。

(1) 基本情况：该部分要求证券公司填报公司基本情况、业务数量和财务状况等。

主要内容包括：企业名称、注册地址、营业地址、统一社会信用代码等；最近一期行业证券公司经营情况、排名及占比等；最近一期财务状况情况，包括主要指标及增长率等。

(2) 风险控制：该部分要求证券公司填报内部控制管理和风险控制情况。

主要内容包括：公司治理和能力结构、激励机制等；合规风险、市场风险和信用风险等；金融风险控制情况，包括持仓限额、风险度等。

(3) 内控管理：该部分要求证券公司填报内部控制管理情况及治理结构等，主要内容包括：证券公司内部审核体系及内部审计等；重要人员违规事件、白手套交易等违规情况；内部保护措施、信息安全等措施，包括数据备份、业务恢复等。

(4) 风险管理：该部分要求证券公司填报有关风险管理的具体内容，主要包括：风险事件个案、累计事件金额等；超限度交易和风险警示等；重要与客户合作风险等。

证券账户开立申请表(适用于机构)身份信息机构名称国籍或地区主要身份证明文件类别□工商营业执照□社团法人登记证书□事业法人登记证书□机关法人成立批文□其他证件证件有效期截止日期□年月日□长期有效主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地址辅助身份证明文件类别组织机构代码证或统一社会信用代码9-17位证件有效期截止日期□年月日辅助身份证明文件号码辅助身份证明文件注册地址是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人：□是□否私募基金管理人编码基本信息机构简称英文名称机构类别境内机构一般法人机构□企业法人□机关法人□事业法人□社团法人□工会法人□其他非金融机构法人特殊法人机构□证券公司□银行□信托投资公司□基金管理公司□保险公司□破产管理人□私募基金管理人□其他特殊法人机构非法人机构□普通合伙企业□特殊普通合伙企业□有限合伙企业□非法人创业投资企业境外机构□境外一般机构□境外代理人□境外证券公司□境外基金公司□外国战略投资者□其他国有属性□国务院国资委管辖□地方国资委管辖□其他国有企业□非国有资本属性□境内资本□三资（合资、合作、外资）□境外资本法定代表人或负责人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码联系信息联系人姓名身份证明文件类型□居民身份证□其他( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址邮政编码电子邮箱公司网址服务信息是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码证券账户开立□一码通账户号码：已有一码通的填写一码通号码□Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户□沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户□深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户□股转系统账户□其他（）开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他联系电话身份证明文件号码备注：开户代理机构填写□已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。

篇一：2014年度证券公司经营业绩排名情况2014 年度证券公司经营业绩排名情况近期，协会对 2014 年度 119 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名。

指标分为企业规模与经营绩效、风险管理与负债能力、客户基础与市场影响力三大类，共计 45 项指标。

具体排名情况如下：排名指标索引11、2014 年度证券公司总资产排名2342、2014 年度证券公司净资产排名5篇二：证券投资分析案例模板篇三：2012年度证券公司会员经营业绩排名情况中国证券业协会公布 2012 年度证券公司会员经营业绩排名情况近期，协会对 2012 年度 114 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名。

现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入（合并口径）、并购重组财务顾问业务净收入、股票主承销家数（合并口径）、债券主承销家数（合并口径） 10 项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（合并口径），承销、保荐及并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径），承销与保荐业务净收入（合并口径），财务顾问业务净收入（合并口径），投资咨询业务综合收入（合并口径），受托客户资产管理业务净收入（合并口径），净资本收益率（合并口径），代理买卖证券业务净收入增长率（合并计算），承销与保荐业务净收入增长率（合并口径），财务顾问业务净收入增长率（合并口径），投资咨询业务综合收入增长率（合并口径），受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）12 项指标的中位数以上排名；受托管理资金本金总额、成本管理能力（合并口径）2 项指标的前 20 位排名；公益性支出的前 10 位排名。

1 / 511、2012 年度证券公司总资产排名2 / 513 / 514 / 512、2012 年度证券公司净资产排名单位：万元5 / 51篇四：证券公司集合资产管理计划合同范本集合资产管理合同范本二ｏ年月目录一、前言 ............................................................................. .. (1)二、释义 ............................................................................. .. (2)三、合同当事人 ............................................................................. .. (2)四、集合资产管理计划的基本情况 ............................................................................. (3)五、集合计划的参与和退出 ............................................................................. (7)六、管理人自有资金参与集合计划 ............................................................................. . (11)七、集合计划的分级 ............................................................................. . (12)八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限............................................................................12九、集合计划的成立 ............................................................................. . (12)十、集合计划账户与资产 ............................................................................. .. (14)十一、集合计划资产托管 ............................................................................. .. (14)十二、集合计划的估值 ............................................................................. (15)十三、集合计划的费用、业绩报酬 ............................................................................. . (15)十四、集合计划的收益分配 ............................................................................. . (16)十五投资理念与投资策略 ............................................................................. .. (17)十六投资决策与风险控制 ............................................................................. .. (17)十七、投资限制及禁止行为 ............................................................................. . (17)十八、集合计划的信息披露 ............................................................................. . (21)十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 (23)二十、集合计划的展期 ............................................................................. (24)二十一、集合计划终止和清算 ............................................................................. (25)二十二、当事人的权利和义务 ............................................................................. (26)二十三、违约责任与争议处理 ............................................................................. (31)二十四、风险揭示 ............................................................................. .. (33)二十六、合同的补充、修改与变更 ............................................................................. . (36)二十七、或有事件 ............................................................................. .. (37)一、前言为规范集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。

发行股票申请表
一、公司基本信息
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七、审批意见
•审批单位：
•审批日期：
•审批结果：
八、备注
•备注：
以上为本公司股票发行申请表，各项内容属实，如有不实情况，愿承担相关法律责任。

希望相关部门审批通过，谢谢！。