内部控制工作的经验、做法及取得的成效文档

事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效范文三篇事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效文1为进一步深化体制机制改革，不断扎紧制度的笼子，加强和完善国有企业监管制度，有效的建立科学的廉政防控体系，农发集团扎实推进国有企业内控体系建设。

10月28日，农发集团召开了首批内控体系建设项目阶段性汇报会。

集团总经理室、内控体系建设领导小组成员出席。

农发集团首批内控体系建设项目7月初启动，在外部咨询与内部团队人员的紧密配合下，自上而下先后完成了集团本部、融资租赁、养老产业三家实施单位的体系建设各环节工作，累计识别各类风险点300余个，梳理控制活动700项，发现内控改进点106个，其中财务报告、合同管理、资产管理等5类流程模块改进点较为集中，涉及共性制度6类。

会上，项目外聘咨询服务机构德勤事务所就项目开展情况、取得的阶段性成果、内部改进点分布等进行了专题汇报，项目各实施单位、集团本部各职能部门针对发现改进点整改做交流发言。

集团风控总监虞涛对整改推进工作进行部署，要求各单位、各部门高度重视整改工作，确保按计划完成，为内控自评工作做好准备。

集团党总支书记、董事长王相传在听取汇报后，对内控建设及整改落实工作给予充分肯定，就推动内控工作持续优化提升提出四点要求：一是要建立横向到边、纵向到底的内控体系，既要固化公司原有的好的控制做法，又要重视此次内控体检发现的不足，高标准严要求实现内部治理完善提升;二是要“借智借宝”，既要利用好咨询机构的经验，又要注意收集学习其他兄弟国企、其他行业、地区企业管理先进做法，兼容并蓄;三是要确保执行与持续改进，注意总结归纳制度执行过程中发现的新问题，做好应对，持续改进完善;四是要培养好内控人才，通过培训、交流及项目实施，培养出公司自己的内控能手，坚持内控工作常抓不懈，不断提升集团防范经营风险的能力和水平，确保国有资产保值增值。

事业单位内部控制工作的经验做法及取得的成效范文2按照《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔2015〕24号，以下简称《指导意见》)要求，行政事业单位(以下简称单位)应于2016年底前完成内部控制的建立与实施工作。

单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）一、单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效为了有效防控廉政风险，进一步提高行政事业单位内部管理水平，财政部发布了《行政事业单位内部控制规范(实行)》，要求从开始全面实施。

我市各级行政事业单位高度重视，积极行动，内控规范的贯彻实施已取得初步成效。

我们将陆续整理有关单位的主要经验做法，供大家学习参考。

市农机局作为我市贯彻实施内控规范的七家试点单位之一，在内控的建立与实施过程中，紧密结合本单位工作实际，以问题为导向，有效实现了权力制衡，使单位领导从源头上规避了经济责任风险。

主要做法是：一、组建领导小组，作为内控抓手单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活动，需要内部各处室的协作和配合。

市农机局在工作中意识到单位领导重视是推动实施内控的关键。

工作中与党风廉政建设密切结合，使单位领导树立起风险防控意识，为内控工作的推进奠定了基础。

成立了由局长任组长、分管纪检工作的副局长任副组长、各处室(站)负责人为成员的内部控制规范领导小组。

领导小组下设内控工作办公室，其中计财处牵头协调内部控制的建立与实施工作，各处室(站)为内部控制的具体执行机构，积极配合内控工作办公室建立和实施内部控制;纪检部门牵头内控评估，对内部控制的建立和实施情况进行监督，及时发现并指出局内部控制管理中的问题和薄弱环节，督促各处室(站)落实内部控制的整改计划和措施，确保局内部控制体系的有效运行。

二、拟定工作方案，明确推进计划印发了《青岛市农业机械管理局<内部控制规范>试点工作方案》。

农机局的内控建设主要分为以下五个阶段：一是宣传准备阶段(8月-9月)，主要包括学习内控相关知识，制定内控工作方案，成立内控工作团队。

二是内控梳理阶段(10月-12月)，组织培训、召开启动大会，梳理制度流程、费用支出，风险分析、建立控制机制，优化制度、流程、表单等。

单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）范文一：单位内部控制是一项重要的工作，对于保障单位的正常运转、防止风险和提高效益具有重要意义。

我所在单位在开展内部控制工作方面，采取了以下几个经验和做法，并取得了一定的成效。

首先，我们高度重视内部控制的意识培育。

我们组织全体员工进行内部控制相关知识的培训，使他们了解内部控制的基本概念、目标和原则，并明确内部控制对于单位的重要性。

同时，我们注重内部控制意识的渗透，通过内部控制宣传栏、内部报刊等形式，提高员工对内部控制的认识和重视程度。

其次，我们加强内部控制制度的建设。

我们建立了一套完善的内部控制制度，并根据单位的具体情况进行了适当的调整和完善。

制度主要包括内部控制目标、责任分工、工作流程、信息系统建设等方面，为内部控制工作提供了基础和规范。

再次，我们加强内部控制监督和评价。

我们设立了内部控制专门委员会，并制定了内部控制监督和评价办法，明确了监督和评价的流程和标准。

我们定期对各个环节进行内部控制评价，对问题进行整改和改进，并及时反馈给相关部门和人员，以促进内部控制的不断完善。

最后，我们加强内部控制信息系统的建设。

我们引进了先进的内部控制信息系统，并进行了定制化开发，以适应单位的实际需要。

信息系统主要涵盖了内部控制的各个环节和流程，使得内部控制的过程更加规范和透明，提高了工作的效率和准确性。

以上是我所在单位在内部控制工作方面的经验、做法和取得的成效。

通过这些努力，我们明显提高了内部控制的水平，保障了单位的正常运转，并有效地预防了风险的发生，取得了良好的成效。

范文二：在单位内部控制工作中，我所在单位采取了一些经验和做法，并取得了一定的成效。

首先，我们高度重视内部控制的重要性。

通过内部控制意识的培养，加强全体员工对内部控制的认识。

开展内部控制知识培训，提高员工对内部控制的理解和认同程度。

其次，我们建立了一套完善的内部控制制度。

通过制定内控制度，明确了内部控制的目标和要求。

内部控制工作年终总结6篇篇1一、背景随着公司业务的不断扩展和市场竞争的日益激烈，加强内部控制管理成为保障企业稳健发展的关键环节。

在过去的一年里，内部控制团队紧紧围绕公司战略目标，致力于优化内部控制流程、强化风险管理、提升服务水平，确保公司各项业务合规、高效运行。

二、内部控制体系完善与优化1. 制度建设与流程优化今年，我们根据公司业务发展和内部管理需求，对内部控制相关制度和流程进行了全面的梳理与优化。

针对财务管理、风险管理、合规管理等领域，制定和完善了一系列操作规程和指引文件，确保了内部控制工作的规范化、标准化。

2. 风险评估与应对结合公司年度风险管理工作计划，我们定期开展风险评估，识别出业务流程中的风险点并制定相应的应对措施。

特别是在财务报告、重大合同审查以及重大投资决策等领域，我们实施了严格的风险评估机制，确保风险可控并及时应对。

三、内部控制实施与监督1. 财务内部控制实施在财务内部控制方面，我们严格执行财务审批流程，规范会计核算行为，加强内部审计和复核工作。

同时，我们还完善了财务数据分析体系，通过定期分析财务数据，及时发现潜在问题并采取有效措施予以解决。

2. 业务操作规范执行针对公司各项业务活动，我们制定了详细的操作规范，确保员工在实际操作中遵循内部控制要求。

通过组织培训和定期考核，确保员工熟悉内部控制规定，提高执行力。

3. 内部控制监督与反馈我们建立了健全的内部控制监督机制，通过内部审计、专项检查等方式对内部控制执行情况进行监督和评估。

发现问题及时整改，并向上级管理部门反馈，确保内部控制工作的持续改进。

四、内部控制信息化建设1. 信息系统优化与升级为提升内部控制工作效率，我们积极推动信息系统优化与升级工作。

通过引入先进的信息化技术手段，实现业务流程的自动化处理和数据信息的实时共享，提高了内部控制的时效性和准确性。

2. 数据安全保障我们加强了对信息系统的安全保障工作，完善数据备份和恢复机制，确保数据的安全性和完整性。

内部控制工作总结报告9篇第1篇示例：内部控制工作总结报告为了更好地落实公司内部控制制度，提高公司管理效率和规范性，我认真贯彻执行内部控制相关制度和要求，积极开展内部控制工作，结合公司实际情况，不断完善、落实和监督内部控制工作。

在过去一段时间内，我对公司内部控制工作进行了全面梳理和分析，取得了一定成效，现将总结报告如下：一、内部控制制度完善在这段时间内，我逐步完善了公司内部控制制度，针对各个环节和岗位的工作特点和风险点，制定了相应的管理规定和流程，明确了责任分工和权限权限设置，确保了内部控制的全面覆盖和有效运转。

结合公司发展需求和实际情况，不断修订和完善内部控制制度，使其更加符合公司现状和要求。

二、内部控制风险评估我重点关注公司内部控制风险的评估和识别工作，针对公司运营管理的各个环节和关键业务，开展了全面细致的风险评估工作，及时发现和排查潜在的风险隐患，制定相应的控制措施和应急预案，降低可能发生的风险损失。

三、内部控制监督和检查为了确保公司内部控制制度有效执行和落实，我建立了内部控制监督和检查机制，定期开展内部控制工作的自查和互查，对各环节和岗位的内部控制情况进行细致排查和检查，及时发现和解决问题，为公司的风险防控和管理提供有力支持。

四、内部控制信息披露我积极配合公司相关部门做好内部控制信息披露的工作，确保公司内部控制工作的公开透明和信息披露的真实准确，使公司内部控制工作成效得到有效评估和监督。

五、内部控制改进和创新在工作中我不断学习和总结内部控制的先进理念和成功经验，努力推动内部控制工作的创新和改进，提出了一些切实可行的改进建议和措施，为公司内部控制工作的提升和优化做出贡献。

这段时间内部控制工作得到了有效推进，取得了一些成绩和进展。

但同时也要看到，在内部控制工作中还存在一些问题和不足，需要进一步加强和改进，不断提高内部控制的有效性和全面性，为公司的稳定发展和风险防控提供有力支持。

我将继续努力，认真履行职责，做好内部控制工作，助力公司持续健康快速发展。

公司内部控制工作总结汇报5篇篇1一、引言在过去的一年中，我们公司积极推进内部控制体系建设，取得了显著的成果。

本文将对我们公司内部控制工作的背景、目标、实施过程及成果进行全面总结，并分析存在的问题，提出改进建议，以供公司领导和相关部门参考。

二、内部控制工作背景随着公司业务的快速发展，内部管理面临着越来越大的挑战。

为了提升公司治理水平，保障资产安全，我们决定开展内部控制体系建设工作。

本次内部控制体系建设的目标是：建立一套完善、科学、有效的内部控制体系，提升公司治理水平，保障资产安全，促进公司可持续发展。

四、内部控制工作实施过程1. 制定内部控制体系实施方案：我们根据公司的实际情况和行业特点，制定了详细的内部控制体系实施方案，明确了实施的目标、范围、步骤和时间节点。

2. 风险评估与识别：我们通过全面的风险评估与识别工作，识别出了公司面临的主要风险，并对这些风险进行了分类和排序，为后续的内部控制措施制定提供了依据。

3. 内部控制措施制定：根据风险评估与识别的结果，我们制定了针对性的内部控制措施，包括制度建设、流程优化、人员培训等多个方面。

4. 内部控制体系实施：我们将制定的内部控制措施逐步实施到公司的日常管理中，确保各项措施得到有效执行。

5. 内部控制体系持续改进：我们建立了定期对内部控制体系进行审查和改进的机制，确保内部控制体系能够适应公司业务发展的需要。

通过一年的努力，我们公司的内部控制体系建设取得了显著成果：1. 建立了完善的内部控制体系框架，涵盖了公司各个业务环节和管理层面。

2. 识别并评估了公司面临的主要风险，制定了针对性的内部控制措施。

3. 通过制度建设和流程优化，提升了公司治理水平和管理效率。

4. 加强了人员培训和能力提升，提高了员工对内部控制体系的认知和执行力度。

5. 建立了定期审查和改进内部控制体系的机制，确保了内部控制体系的持续有效运行。

六、存在的问题及改进建议在内部控制体系建设过程中，我们也发现了一些问题：1. 部分员工对内部控制体系的重视程度不够，执行力度有待加强。

行政事业单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效（八篇）经验和做法一：明确职责分工，建立内部控制机制行政事业单位内部控制工作要求明确职责分工，建立健全的内部控制机制。

我们在内部控制工作中，首先制定了相关的操作规程和工作流程，明确了各岗位的职责和权限，确保每个工作环节都能够按照规定的程序进行操作。

同时，加强对各个环节的监督和检查，及时发现和纠正问题，保证工作的正常进行。

经验和做法二：建立完善的内部审计制度为了加强内部控制工作，我们建立了完善的内部审计制度。

通过内部审计，及时发现和纠正工作中的问题和漏洞，提出改进措施和建议，保证行政事业单位内部控制工作的有效性和合规性。

同时，加强对内部审计人员的培训和能力提升，提高内部审计工作的质量和效率。

经验和做法三：加强内部控制风险评估为了确保内部控制工作的有效性，我们加强了内部控制风险评估工作。

通过对各个环节和业务的风险评估，及时识别和评估潜在的风险点，采取相应的防范和控制措施，降低风险的发生概率和影响程度。

同时，不断完善和更新评估方法和工具，提高评估的准确性和科学性。

经验和做法四：加强内部控制培训和宣传为了提高行政事业单位内部控制工作的认识和重视程度，我们加强了内部控制培训和宣传工作。

通过组织内部培训和外部学习交流，提高员工的内部控制意识和水平，增强他们对内部控制工作的重要性和紧迫感。

同时，通过定期发布内部控制相关的工作通知和宣传材料，加强对内部控制政策和要求的宣传和解释，提高员工的理解和执行力。

经验和做法五：加强内部控制监督和执法为了确保行政事业单位内部控制工作的严肃性和执行力，我们加强了内部控制监督和执法工作。

通过建立健全的内部控制监督机构和流程，加强对内部控制工作的监督和检查，发现和处理问题和违规行为，保证内部控制工作的规范性和有效性。

经验和做法六：建立内部控制信息化系统为了提高行政事业单位内部控制工作的效率和准确性，我们建立了内部控制信息化系统。

通过信息化系统，实现内部控制工作的全过程跟踪和管理，提高内部控制数据的收集和分析能力，减少人工操作的错误和失误。

行政事业单位内部控制经验及成效范文三篇【篇一】行政事业单位内部控制经验及成效一是创新方式，有效控制预算审核质量风险。

今年是专员办工作转型后第一次实质性、大范围介入预算编制审核工作。

按照财政部的要求，我办开展了对561家在陕基层预算单位一上部门预算，包括基本支出预算、资产配置预算和重点项目支出预算的审核，并对-年三年预算规划进行了审核，对重点项目进行了绩效评价，共审核重点项目355个。

由于单位多、任务重，加之部里审核时间的要求，又是首次开展如此大范围的预算编制审核，审核风险相对较大。

为了有效控制审核风险，提高审核质效，我办从基础工作和规范流程抓起，创新审核方式方法，提高审核效率，确保了审核工作的圆满完成。

如，专门研究设计了《基础资料审核表》、《项目审核及评审审核表》、《新增资产配置情况审核表》，规范业务工作流程和标准;明确了牵头业务处，在审核过程中，及时将审核要求、要点、标准等信息传达到审核业务经办处，确保了审核尺度和进度的统一性;严格按照规定在涉密网上进行数据审核和处理，确保了审核数据的安全性。

二是夯实基础，有效控制预算执行审核监督风险。

今年我办共开展16项转移支付资金预算执行监督工作。

在每项工作开展前，我办均制定了审核方案，明确政策要求、审核重点、工作流程、时间节点、任务分工和责任要求等，确保审核工作顺利完成。

在审核工作中，科学设计有关表格，清晰完整反映监管数据，根据监管项目的不同特点分别设计了不同的excel表格。

如，为了清楚了解陕西省城乡居民养老保险制度运行及资金管理情况，设计了陕西省城乡居民《参保缴费年龄结构情况统计表》、《个人缴费和财政补贴标准变化情况统计表》和《基金收入支出情况统计表》等，有效提高了审核效率，确保了审核质量。

健全各项转移支付资金台账，收集各预算单位预算监管基础数据，加强日常分析和动态监控，确保转移支付资金审核监督有的放矢。

对以前年度授权延续项目，我办充分利用以前年度审核数据和经验，在实地抽审选点上尽量避免重复;对新增监管事项，提前调查摸底，在明确审核要点的基础上，通过全面资料审核、实地抽审，对申报资料的真实性、准确性、合规性进行严格审核把关，确保审核结果的准确性。

公司内控工作总结范文5篇篇1一、工作背景与目标在过去的一年中，我们公司积极响应市场变化，不断调整经营策略，以追求更高的经济效益。

在这个过程中，内控工作显得尤为重要。

通过建立健全的内控体系，我们可以有效降低风险，提高运营效率，确保公司的持续稳健发展。

二、内控体系的建设与完善1. 风险评估与防范：我们针对公司运营中的各类风险进行了全面评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

在此基础上，我们制定了一系列防范措施，如建立风险预警机制、制定应急预案等，以确保公司在面对各种风险时能够迅速应对。

2. 内部控制流程优化：我们根据业务流程的特点，对内控流程进行了优化设计。

通过简化流程、明确职责分工、加强部门协作等方式，我们提高了业务流程的效率和准确性，确保了公司各项业务的顺利进行。

3. 内部审计与监督：我们建立健全了内部审计制度，定期对公司各部门进行审计检查。

通过对财务收支、业务流程、内部管理等方面的审计，我们及时发现了存在的问题，并提出了改进意见。

同时，我们还建立了员工举报机制，鼓励员工积极参与内控工作，共同维护公司的利益。

三、内控工作的实施与效果1. 财务管理的规范化：通过内控工作的实施，我们规范了公司的财务管理流程。

不仅确保了财务数据的真实性和准确性，还提高了资金的使用效率，为公司的经营决策提供了有力支持。

2. 业务流程的高效化：在内控体系的优化下，我们的业务流程变得更加高效、顺畅。

各部门之间的协作更加紧密，信息传递更加迅速，大大提高了公司的整体运营效率。

3. 公司治理的完善化：内控工作的开展促进了公司治理结构的完善。

通过明确各级人员的职责和权限，建立有效的激励机制和约束机制，我们营造了一个公平、公正、透明的工作环境，激发了员工的工作积极性和创造力。

四、存在的问题与改进建议尽管我们在内控工作中取得了一定的成绩，但仍存在一些问题需要进一步改进。

例如，部分员工对内控工作的认识不到位，存在应付了事的现象；部分流程仍存在冗余环节，影响了整体效率等。

单位内部控制工作的经验、做法及取得的成效范文（篇一）XXXx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合，相关制度建设，业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。

现将我部近期内控工作报告如下：一）XXX业务。

我部对信用卡业务开展了检查，客户档案，密码信封，库存XXX及成品XXX的帐实相符。

二）加强了内控合规建设。

对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。

并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。

此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三）强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识，政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。

加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观，价值观和道德观。

四）对外围系统的柜员开展全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

1,加强内控精细规范化管理。

在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。

方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理，操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改，处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。

依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

2,加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。

为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。

公司内部控制工作总结汇报6篇第1篇示例：公司内部控制是保障公司财务管理有效性和规范性的重要工作。

作为公司内部控制工作负责人，我对公司内部控制工作进行了总结和汇报，以便向公司领导和股东们展示我所负责的工作成果和未来发展方向。

一、内部控制工作总结1. 风险评估：我们按照公司规定，对公司的各项风险进行了评估，并制定了相应的控制措施。

通过风险评估，我们发现了一些潜在的风险点，并及时采取了措施加以控制，从而保障了公司的正常运营。

2. 内部审计：我们定期对公司的各项财务数据和内部流程进行审计，发现了一些违规行为和管理漏洞，并及时进行了整改。

通过内部审计，我们不仅保障了公司资产的安全，还提升了公司管理水平。

3. 内部控制培训：我们组织了一系列的内部控制培训活动，提升员工对内部控制工作的认识和重视程度，增强员工自觉遵守公司规定的意识，从而有效提升了公司的整体风险管理水平。

4. 内部控制监督：我们建立了完善的内部控制监督机制，及时发现和纠正一些不符合规定的行为，提升了公司内部控制工作的稳定性和有效性。

1. 公司内部控制工作的成效：通过我们的努力，公司内部控制工作取得了显著成效，公司的财务管理更加规范，资产受到有效保护，公司员工的整体合规意识也得到了提升。

2. 公司内部控制工作存在的问题：在总结过程中，我们也发现了一些问题，如部分员工对内部控制工作的认识不够深入，控制措施的执行不够到位等。

我们将进一步加强内部控制培训，提升员工的内部控制意识。

3. 公司内部控制工作的未来发展方向：未来，我们将继续加强对公司各项风险的评估，加大内部审计力度，完善内部控制机制，提升员工整体合规意识，确保公司内部控制工作的稳定性和有效性。

公司内部控制工作是公司管理的重要组成部分，我们将继续严格执行内部控制规定，积极应对各种风险挑战，努力提升公司内部控制工作的水平和效果，为公司的可持续发展做出更大的贡献。

感谢公司领导和股东对我们工作的支持和信任。

内部控制工作的经验和做法及取得的成效standalone； self-contained； independent； self-governed；autocephalous； indie； absolute； unattached； substantive内部控制工作的经验和做法及取得的成效内部控制工作的经验和做法及取得的成效（一）日前，就《行政业单位内部控制研究》重点课题的组织和研究工作、课题内容以及今后的努力方向，记者专访了财政部会计司负责人。

众人拾柴火焰高问：《行政事业单位内部控制研究》这项课题研究有何重要意义?多方参与的课题研究机制有何优点?答：财政部高度重视行政事业单位内控规范建设和实施工作，希望通过实施内控规范，促进我国行政事业单位进一步提高内部管理水平，并从经济活动风险管控的角度落实廉政风险防控的要求，有效防范舞弊和预防腐败。

所以，这项工作纳入了会计司的“十二五”规划和今年的。

《行政事业单位内部控制研究》重点课题为内控规范的制定和实施起到了铺垫作用。

这项课题研究不是单纯的理论研究，而是要解决实际问题，服务于行政事业单位内部控制规范制定工作，为内控规范的制度建设和后续实施工作提供理论依据和指导。

为了进一步提高政策制定的科学性，按照科学、民主制定的要求，近一两年来我司采取了课题研究的方式，请各省和中央有关部门会计管理机构参与到我们相关政策的制定工作中来。

这项课题由深圳市财政委员会牵头，中共中央直属机关事务管理局、国务院机关事务管理局、武警总部后勤部财务部、北京市财政局、新疆生产建设兵团财务局共同参与研究。

设立课题研究机制出于以下三点考虑：一是由地方财政部门加入到课题研究中为政策制定服务，能够提高政策制定的科学性。

通过做课题，使课题研究与理论和实际工作相结合，使大家共同参与政策制定的过程，了解政策制定的难度、需要把握的要点，以及制定过程中的解决问题的方式。

同时，也实现了上下联动的机制，为今后行政事业单位内控实施奠定基础。

单位内部控制工作的经验,做法及取得的成效（范文六篇）范文一：单位内部控制是保障组织运作顺利、防范风险的重要手段。

在我所在单位，我们注重内部控制工作的落实，采取了一系列的经验做法，并取得了显著的成效。

首先，我们加强了组织结构和职责划分的规范化。

我们制定了明确的岗位责任和职权范围，确保每个岗位的职责清晰可操作。

此外，我们还建立了内控审计部门，负责对各项内部控制措施的实施情况进行监督和评估，提出改进意见。

其次，我们加强了风险识别和评估。

我们定期进行内部风险评估，分析可能存在的风险和问题，并制定相应的预防措施。

通过不断的风险识别和评估，我们能够及时发现问题，采取相应措施进行整改，避免风险的扩大和演变。

此外，我们加强了内部审计工作。

我们注重内审工作的全面性和深入性，通过对各项业务流程的审查和抽查，及时发现问题和漏洞，确保业务的合规性和规范性。

内审部门还会进行跟踪审计，监督和检查内部控制措施的落实情况，并向上级报告审计结果和建议。

最后，我们注重员工教育和培训。

我们定期组织各类培训和讲座，提高员工对内部控制工作的认识和理解。

我们还建立了内部控制知识库，员工可以随时查阅相关资料，提高自身的专业素养。

通过以上一系列的经验做法，我们单位的内部控制工作取得了明显的成效。

首先，在风险防控方面，我们能够及时发现问题和漏洞，减少损失和风险。

其次，在业务流程规范和合规性方面，我们的工作更加规范和规范，能够更好地服务于组织的运作。

最后，员工的专业素养和意识也得到了提高，为单位的发展提供了有力的支持。

总之，单位内部控制工作的经验和做法涉及结构规范、风险识别、内部审计以及员工教育等方面，这些措施在我单位取得了显著的成效。

我们将继续坚持做好内部控制工作，为组织的顺利运作提供保障。

范文二：在单位内部控制工作中，我们注重加强预防措施的制定和执行。

首先，我们建立了完善的制度和流程，规范了各项业务的操作流程和操作规范。

我们制定了各类管理规定和制度，包括财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度等，确保各项业务的规范性和合规性。

第一篇：内部控制工作的经验做法及取得的成效随着我国财务体制改革的深入，建立完善的内部控制制度已势在必行。

本文分析了行政事业单位在基础建设中容易出现的漏洞、问题，对目前的内控制度进行了研究分析，提出了建立行政事业单位内部控制制度的具体措施。

为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。

试图从建设中出现的问题、目前的控制制度以及设想以后比较完善的控制制度等几个方面来分析和解决问题。

一、我单位内部控制存在的问题1. 内部控制意识不强，执行力不够良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。

一些单位的领导缺乏内部会计控制理念，对建立健全单位内部控制的重要性和现实意义认识不够，不重视内部会计控制制度系统的建设，而简单地将财政的部门预算控制等同于内部控制。

有的单位虽建立了内控系统但不尽合理，生搬硬套，没有从自身实际情况出发。

还有些单位虽然建有较为完善的内部会计控制制度，但却流于形式，弱于执行。

2. 对内部会计控制的监控力度不够部分单位没有设立内部审计机构，内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部会计控制作用的发挥。

有些单位虽然设立了内部审计机构，但对内部审计工作没有给予足够的重视和支持，不能正确审计和鉴定会计资料和其他有关资料的正确性和真实性，主要原因在于内部审计人员不能认真履行内部审计的职责和权限，不能坚持内部审计的准则和原则，不能遵循内部审计的基本程序，不能正确运用审计方法，没有如实、公正地编写审计报告。

3.国有资产使用效率低下，流失比较严重单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节，部分单位财务部门未建立固定资产明细账，每年只管经费收支，不管家底多少;后勤部门只管发放而不清楚资产价值和实物分布情况;使用部门只用不管。

内部控制工作的经验和做法及取得的成效案例范本案例名称：公司内部控制工作的经验和做法及取得的成效案例背景：某公司是一家大型制造企业，拥有多个分支机构和生产基地，员工数量众多，业务涉及范围广泛。

由于公司规模庞大，管理难度大，为了保障公司的正常运营和发展，公司领导决定加强内部控制工作，并组建了内部控制部门。

经过多年的努力，公司内部控制工作不断得到完善和提升，取得了显著的成效。

案例内容：一、内部控制工作的经验和做法1.建立完善的内部控制制度公司内部控制部门与各部门合作，制定了完善的内部控制制度，包括财务管理制度、采购管理制度、库存管理制度、销售管理制度等。

制度内容覆盖了公司各个环节，明确了各部门的职责和权限，有效地规范了公司的管理行为。

2.加强内部审计工作公司内部控制部门建立了内部审计制度，定期对各个部门的业务活动进行审计，查找问题并提出改进意见。

通过内部审计工作，公司发现了一些潜在的风险隐患，及时采取了措施进行纠正，保障了公司的经营安全。

3.加强内部培训和宣传公司内部控制部门组织了内部培训和宣传活动，向全体员工普及内部控制的知识和方法，提高了员工的内控意识和风险防范能力。

同时，公司还通过内部媒体、员工手册等渠道宣传内部控制的重要性和成效，营造了良好的内控氛围。

二、取得的成效1.减少了经营风险公司内部控制工作的推进，有效地减少了经营风险，降低了公司的经营成本和损失。

在内部审计中，公司发现并解决了一些潜在的风险隐患，避免了经济损失。

2.提高了管理效率公司内部控制工作的推进，规范了公司的管理行为，提高了管理效率。

制定的各项内部控制制度，明确了各部门的职责和权限，有效地防止了部门之间的重复工作和资源浪费。

3.增强了企业形象公司内部控制工作的推进，树立了公司的良好形象。

公司通过内部培训和宣传，提高了员工的内控意识和风险防范能力，增强了公司的整体形象和品牌价值。

结论：公司内部控制工作的经验和做法及取得的成效，为公司的稳健发展提供了有力保障。

内部控制工作总结报告6篇篇1一、背景在过去的一年里，本单位在加强内部控制管理、提升风险防范能力方面取得了显著成效。

本报告旨在回顾内部控制工作的实施情况，总结经验教训，并提出未来工作计划，以确保内部控制体系持续优化，提高管理效率和风险防范水平。

二、内部控制实施概况1. 制度建设和执行情况过去一年，本单位围绕内部控制规范开展了一系列工作。

在制度建设方面，修订和完善了财务管理、资产管理、合同管理等一系列制度，使内部控制机制更加健全。

在制度执行层面，通过定期开展内部审计和风险评估，确保各项制度得到有效执行。

2. 风险防范和控制措施本单位高度重视风险防范工作，建立了风险预警机制和风险评估体系。

通过定期风险评估，及时发现潜在风险点，并采取相应的控制措施进行应对。

在财务风险管理方面，加强了对资金运作的监控，确保了资金的安全运行。

在业务风险方面，优化了业务流程，减少了操作风险。

3. 内部审计和监督工作内部审计在本单位内部控制工作中发挥着重要作用。

我们定期开展内部审计，对各部门、各业务环节进行全面审查，确保内部控制制度的执行和风险防范措施的有效实施。

同时，加强了对内部控制工作的监督，对违规行为进行严肃处理。

三、内部控制工作成效1. 提高管理效率通过加强内部控制管理，本单位的业务流程更加规范，工作效率得到显著提高。

同时，内部控制制度的完善和执行，减少了人为错误和违规行为的发生，提高了工作质量。

2. 增强风险防范能力通过建立健全的风险预警机制和风险评估体系，本单位的风险防范能力得到显著提升。

在应对各类风险时，能够迅速采取有效措施进行应对，保障了单位的稳定运行。

3. 促进单位可持续发展内部控制工作的有效开展，为单位的可持续发展奠定了坚实基础。

规范的管理和有效的风险防范，为单位的业务拓展和长期发展提供了有力保障。

四、经验和教训总结1. 加强内部沟通在内部控制工作中，加强内部沟通至关重要。

通过有效的沟通，可以提高员工对内部控制制度的理解和认同，促进制度的贯彻执行。

单位内部控制工作经验、做法及取得成效单位内部控制工作经验、做法及取得成效（精选7篇）该局将内部控制建设工作分为梳理工作流程、健全内控制度、建立内控手册和开展内控自评四个阶段，明确了各个阶段的工作任务，并分步推进，取得了较为丰硕的工作成果。

以下是小编整理的单位内部控制工作经验、做法及取得成效，欢迎阅读参考！单位内部控制工作经验、做法及取得成效篇1为进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，湘潭市审计局以规范经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以规范关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施为关键，扎实开展了内部控制建设工作，进一步建立健全了内部控制相关制度，构建了较为完善的内部控制体系。

一、党组重视，组织领导有力为切实加强对内部控制建设工作的组织领导，全力推进内部控制建设工作，该局成立了内部控制建设工作领导小组，由党组书记、局长任组长，党组副书记、副局长和分管财务工作的局领导任副组长，其他领导班子成员为成员，负责内部控制建设工作的组织领导;领导小组下设办公室，由财务负责人兼任办公室主任，成员包括法制审理科和监察室负责人、会计、出纳，承办内部控制建设工作的具体事宜。

坚持将内部控制建设工作纳入局长办公会议的议事日程，着力研究和解决工作实施过程中存在的困难和问题。

该局主要负责人多次主持召开工作会议，研究制定工作方案，安排部署相关工作，切实形成了“一把手”负总责、分管领导具体抓、班子成员协助抓、牵头科室具体承办的工作格局，有效地促进了工作的顺利开展。

二、准备充分，前期工作扎实为确保内部控制建设工作取得实效，该局坚持多措并举，积极筹备各项前期工作，作了较为扎实的准备。

一是制定工作方案。

该局结合省、市相关文件要求和审计工作实际，研究制定了《湘潭市审计局内部控制建设工作方案》，明确了指导思想、总体目标、组织机构、实施步骤和工作要求，并将工作任务细化到人，纳入对科室和个人的年终考核。

单位内部控制工作的经验和做法及取得的成效一、引言随着社会主义市场经济体制的不断完善，单位内部控制工作越来越受到重视。

内部控制作为组织管理的重要组成部分，对于提高组织效率、防范风险、保障资产安全具有重要意义。

本文将结合我单位内部控制工作的实际情况，详细介绍内部控制的经验和做法，以及取得的显著成效。

二、内部控制工作经验1. 明确内部控制目标内部控制工作的首要任务是明确内部控制的目标。

我单位在内部控制体系建设过程中，明确了以下目标：遵循国家法律法规，确保组织行为合规；提高组织效率，降低运营成本；防范经营风险，保障资产安全；提高服务质量，满足客户需求。

2. 建立健全内部控制体系为了实现内部控制目标，我单位建立了包括组织结构、内部审计、风险评估、内部监督等在内的内部控制体系。

以下是具体做法：组织结构：明确各部门职责，确保各部门之间权责分明，相互制衡；内部审计：设立内部审计部门，定期对组织内部各项业务进行审计；风险评估：建立风险评估机制，定期对组织面临的风险进行识别、评估和应对；内部监督：设立内部监督机构，对内部控制制度的执行情况进行监督。

3. 加强内部控制制度建设内部控制制度建设是内部控制工作的核心。

我单位在制度建设方面采取了以下措施：制定内部控制手册，明确内部控制的具体要求；制定内部控制流程，确保内部控制制度的执行力；制定内部控制考核评价体系，对内部控制制度的执行情况进行评价。

4. 提高员工内部控制意识员工是内部控制工作的主体，提高员工的内部控制意识是内部控制工作的重要环节。

我单位采取了以下措施：开展内部控制培训，提高员工对内部控制的认识；强化内部控制责任，明确员工在内部控制中的职责；建立内部控制激励机制，鼓励员工积极参与内部控制工作。

三、内部控制工作做法1. 强化内部审计内部审计是内部控制工作的重要手段。

我单位在内部审计方面采取了以下做法：定期对组织内部各项业务进行审计，确保业务合规；对审计中发现的问题进行整改，提高组织管理水平；建立审计结果反馈机制，及时向管理层汇报审计情况。

内部控制工作的经验、做法及取得的成效文档第一篇：内部控制工作的经验、做法及取得的成效文档内部控制工作的经验做法及取得的成效本年来，我校组织相关人员认真实施了学校的财务收、支管理工作和学校内控制度工作，我们严格按照文件规定的要求，逐项开展，现将工作情况报告如下：一、我校内部控制工作的经验做法1、财务内部控制制度建设和执行情况我校能严格按照上级财政部门，开展财务活动，在每项经济事务中，能依照财经纪律、法规制度办理。

一、是建立健全了学校财务管理内部控制制度。

严格执行资金支出的审批和审核的程序，形成了学校经济业务事项的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制。

二、是建立了财务管理人员控制责任机制。

在每一项财务制度中，都规定了相关人员的职责。

各类人员各司其职，共同完成好学校财务的管理工作，确保财务收支管理工作有序、高效地运转。

三、是财务人员岗位职责明确。

要求在工作中，严格按照财务人员分工体现不相容职务相互分离、相互制衡的原则办事，坚持“收支有据”的原则，严防虚、假的经济事项发生。

四、是强调财务过程管理，做好财务管理的每一个环节。

五、是学校实施了财务收支内部审核制度，教代会加强了对学校财务收支的审核力度。

六、是坚持学校财务定期公示。

1、通过学校制度建设与实施，极大地提高了财务管理人员的政治素质与业务素质，增强了财务管理意识，正是如此，我校的财务管理工作在制度和法规的约束下，操作规范。

2、财务收支管理建立各类会计及相关人员的岗位责任制，明确各岗位的职责和权限合理设置岗位，坚强制约和监督，建立健全收费和支出管理制度。

3、收入管理：学校收入包括财政预算的公用经费拨款、事业收入。

1）、学校严格执行上级的收费规定。

近年来，在收费过程中，严格执行国家规定的收费范围和标准，并使用符合国家规定的合法票据。

除此之外，学校没有向学生收取其他任何费用。

在收费时，实施“收支两条线”的管理规定，没有截留或擅自坐支应交款项，更没有隐匿不报的现象。

内部掌握工作的经验做法及取得的成效本年来,我校组织相干人员卖力实行了黉舍的财务收.支治理工作和黉舍内掌握度工作,我们严厉按照文件划定的请求,逐项开展,现将工作情形陈述如下：一.我校内部掌握工作的经验做法1.财务内部掌握轨制扶植和履行情形我校能严厉按照上级财务部分,开展财务运动,在每项经济事务中,能按照财经规律.律例轨制筹划.一.是树立健全了黉舍财务治理内部掌握轨制.严厉履行资金支出的审批和审核的程序,形成了黉舍经济营业事项的经办.验收.审批内部互相监视和制约机制.二.是树立了财务治理人员掌握义务机制.在每一项财务轨制中,都划定了相干人员的职责.各类人员各司其职,配合完成勤黉舍财务的治理工作,确保财务进出治理工作有序.高效地运转.三.是财务人员岗亭职责明白.请求在工作中,严厉按照财务人员分工表现不相容职务互相分别.互相制衡的原则处事,保持“进出有据”的原则,谨防虚.假的经济事项产生.四.是强调财务进程治理,做好财务治理的每一个环节.五.是黉舍实行了财务进出内部审核轨制,教代会加强了对黉舍财务进出的审核力度.六.是保持黉舍财务按期公示.1.经由过程黉舍轨制扶植与实行,极大地进步了财务治理人员的政治本质与营业本质,加强了财务治理意识,恰是如斯,我校的财务治理工作在轨制和律例的束缚下,操纵规范.2.财务进出治理树立各类管帐及相干人员的岗亭义务制,明白各岗亭的职责和权限合理设置岗亭,顽强迫约和监视,树立健全收费和支出治理轨制.3.收入治理：黉舍收入包含财务预算的公用经费拨款.事业收入.1）.黉舍严厉履行上级的收费划定.近年来,在收费进程中,严厉履行国度划定的收费规模和尺度,并应用相符国度划定的正当单子.除此之外,黉舍没有向学生收取其他任何费用.在收费时,实行“进出两条线”的治理划定,没有截留或私自坐支应交款子,更没有隐匿不报的现象.2）.黉舍的一切收费行动都做到有章可循,有据可依,所有收入都开列正当的收条,很好的制止了一切乱收费现象的产生.3）.黉舍的一切收入均按请求入帐.严厉按照管帐律例和轨制履行,进行同一治理和核算.从而规范了黉舍资金运作行动.加强了对黉舍资金的监管力度,清除坐支.截留.调用资金的隐患,进步了资金应用效力.4.支出治理：黉舍支出包含黉舍开展教导教授教养及其他运动产生的各项费用.1）.黉舍能依据岁首?年月支出预算开支经费,确保了公用经费的应用施展了最大效益.严厉按照黉舍经费开支轨制履行和资金应用规模列支经费.没有随便扩展开支规模.进步开支尺度的现象产生.在经费的列支中,外出培训.进修等费用能按照划定履行,该由单位付出的由单位报销,该由小我承担的费用,黉舍不予报销.2）.黉舍办公用品的倾销均由黉舍总务处负责,大宗物品的倾销均按程序筹划.3）.所有支出凭证都有经手人.验收人或证实人.引导签字审批.从而杜绝了支出无序操纵,确保了资金合理应用4）.在经费支出进程中,所有原始凭证合理.合规,做到了内容真实.完全,凭证正当,手续齐备.5.资产的治理合理设置岗亭做到不相容职务分别,出纳不得兼任考核.单子治理.管帐档案治理和收入支出等账目标登记工作,出纳应具备管帐基本常识和闇练操纵盘算机的才能. 黉舍进出没有帐外轮回,私设“小金库”的现象.财宝物质按上级有关部分的划定,设立固定资产,树立了专项治理轨制.所有财宝物质均按申请购置.什物验收.入库登记.应用.维修.处置等轨制履行.每年按期对固定资产进行清算,按相干划定对报损.报废的财宝进行申报.审批,做到了帐帐相符,帐物相符. 经由过程自查,黉舍的资产治理规范,没有铺张糟蹋现象产生.也没有产生过财宝上的损掉. 黉舍的往来资金入账处理手续完全实时.对财务的专项资金能按照资金的用处用好.用实.七.工作中取得的成效,本年来黉舍内部掌握轨制和财务进出治理工作取得了很好的后果.1.是引导高度看重,对这项工作思惟熟悉到位,工作措施到位.2.是在黉舍内部掌握轨制和财务治理方面,工作其实,各项轨制根本健全,并能得到很好的落实.包管了黉舍教导教授教养工作的正常运转,不竭进步了黉舍的办学质量.往后,我们将进一步严厉履行财务治理的规章轨制,完美黉舍财务内控的长效机制,尽力做勤黉舍财务治理工作,力争再上新台阶.。