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第五章经纪业务相关实务本章主要考点 1.掌握股票网上发行的含义、类型。
2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
3.掌握分红派息的操作流程。
4.掌握配股缴款的操作流程。
5.熟悉股东大会网络投票的操作规定。
6.熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
7.熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
8.熟悉权证业务的有关规定。
9.熟悉可转换债券转股的操作流程。
10.掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。
11.熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。
12.掌握代办股份转让的基本规则。
13.熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
14.熟悉证券公司中间介绍业务的含义。
15.熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。
16.掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第一节股票网上发行一、网上发行的概念和类型（掌握）（一）网上发行的概念概念股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
优点（1）经济性。
（2）高效性。
（二）网上发行的类型1.网上竞价发行【例题·多选题】网上竞价发行的优点有（）。
A.市场性B.连续性C.经济性D.高效性『正确答案』ABCD『答案解析』网上竞价发行的优点：经济性、高效性、市场性、连续性。
2.网上定价发行▲新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
▲新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：网上定价发行网上竞价发行发行价格的确定方式不同事先确定价格事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价认购成功者的确认方式不同抽签决定价格优先、同等价位时间优先原则决定【例题·多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
A.认购方式不同B.承销方式不同C.发行价格的确定方式不同D.认购成功者的确认方式不同『正确答案』CD『答案解析』新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处：发行价格的确定方式不同、认购成功者的确认方式不同。
经纪业务管理及相关管理知识实务经纪业务管理是指管理经纪人员以及他们所从事的经纪业务的过程。
随着市场的发展和竞争的加剧，正确的经纪业务管理变得至关重要。
本文将就经纪业务管理及相关管理知识实务展开探讨。
一、经纪业务管理的重要性1.提高效率：经纪业务管理可以帮助提高工作效率，合理安排业务，提高办事效率。
2.降低风险：经纪业务管理可以帮助减少各种风险，比如信息泄露、违规操作等，从而减少损失。
3.提升服务质量：经纪业务管理可以帮助规范服务流程，提高服务质量，增强客户满意度。
4.做好数据管理：经纪业务管理可以帮助进行数据的整理、分析和运用，为决策提供依据。
二、经纪业务管理的内容1.组织管理：包括经纪公司的组织架构、人员配置等，合理的组织管理可以提高工作效率。
2.业务拓展：包括市场调研、客户拓展、合作伙伴的寻找等，通过有效的业务拓展可以增加业务量和收入。
3.合规管理：包括了解相关法律法规、执行合规要求、制定内部规章制度等，合规管理可以减少违规风险。
4.团队管理：包括人员培养、激励机制、考核评价等，良好的团队管理可以提升团队整体能力。
5.客户关系管理：包括客户的挖掘、维护和发展，良好的客户关系管理可以增加业务量和客户满意度。
三、经纪业务管理的相关知识实务1.市场调研与分析：经纪业务管理者需要不断进行市场调研，掌握市场动态，为业务拓展提供有力支持。
2.协议与合同管理：经纪业务常涉及与不同合作方的协议和合同，经纪业务管理者需要具备相关合同管理知识。
3.信息管理与保密：经纪业务管理者需要了解信息管理的基本原则，遵守保密义务，保护客户的个人信息和交易信息。
4.风险管理与控制：经纪业务管理者需要具备风险管理的相关知识和技巧，预见和防范潜在的风险。
5.团队管理与沟通技巧：经纪业务管理者需要具备良好的团队管理技巧和沟通能力，激励团队成员提高工作效率。
四、经纪业务管理的案例分析1.案例一：某经纪公司的经营业绩在近几年持续下滑，经纪业务管理者通过对市场需求的调研和分析，发现公司的业务重心不符合市场需求。
![经纪原理与实务[131页]](https://img.taocdn.com/s1/m/23653fc54431b90d6d85c751.png)
演出市场政策法规及演出经纪实务第一章演出市场基础知识第一节：文化市场概论1～5☆考点1：文化的界定(p1)在我国比较通用的定义有三种:一是把文化及文明等同，意指人类一切创造成果的总和。
二是经济相当于物质文明，文化相当于精神文明。
三是特指广播影视音像、新闻出版、文学艺术等领域。
☆考点2：市场的含义（p1）市场由市场主体和市场客体构成。
市场的主体是市场上从事交易活动的组织和个人.市场的客体是各种商品和服务。
市场经济是以市场作为配置社会经济资源基本手段的经济形式，是商品生产充分发展的产物。
☆考点3:文化市场的概念(p2）文化市场可划分为：演出市场、娱乐市场、音像市场、网络文化市场、电影市场、书报刊市场、艺术品市场、文物市场等多种类型。
考点4：文化市场的商品经济属性（p2~3）1：文化商品和其他商品一样具有价值、使用价值和交换价值。
2:文化市场的运行必须符合市场经济规律。
考点5:市场机制的三个基本要素（p3）价格机制、竞争机制和供求机制是市场机制的三个基本要素，其中价格机制居于核心地位。
考点6：文化市场的社会制度属性(p5）1:我国文化市场是以国办文化为主导的文化市场。
2：我国文化市场是政府导向型的有序竞争的市场.3:文化市场的发展的根本目的是为了满足人民群众日益增长的精神文化需求，社会效益是其最高准则.第二节：演出市场的形成及发展（P5~8）☆考点1：中国古代表演艺术存在三个基本形式（p6）1:以宫廷、官府、官僚、贵族以及地主富豪家庭供养为主的官方表演艺术。
2：以巫术、传教为主的宗教表演艺术。
3:以民风民俗为主的民间艺术。
☆考点2：演出市场的形成（p6～7）1：百戏是古代对散在民间的乐舞、杂技、武术等等各种表演艺术的统称。
2：北宋汴京、南宋杭州等地出现了大量表演各种伎艺的场所,即所谓“勾栏”、“瓦肆”。
3:明清两朝，各种地方戏曲大量产生。
也出现了一大批以演出为谋生手段的艺人戏班，并形成了行业组织。
4:鸦片战争后，西方话剧等艺术形式传入我国，上海、北京等地相继建起了一批拥有现代化演出设备的剧场（如1866年上海建成的兰心剧场）5：中华人民共和国成立以后,在对旧有的民营剧团进行“改人、改戏、改制"形成了以国有艺术表演团体和剧场为主体的计划演出体制。
第五章 证券自营业务 本章同步自测一、单项选择题1.证券公司自营业务的主要风险是( )。
A.市场风险B.交易风险证券从业资格考试备考辅导★ 2011年证券从业考试五科通关全程辅导★ 2011年证券从业资格考试免费短信提醒★ 2011年证券从业资格考试在线免费练习C.法律风险D.经营风险2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。
A.10年B.12个月C.20年D.50年3.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。
A.账外自营B.建立专用自营账户C.将自营账户借给他人使用D.使用他人名义和非自营席位变相自营4.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。
A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交B.交易手续简单、清晰，费时少C.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖D.目前银行间市场的交易品种主要是债券5.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。
A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.5000万元6.我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。
A.市场风险B.经营风险C.管理风险D.交易风险7.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.15B.7C.20D.108.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A.公示处分B.没收非法所得C.罚款D.警告9.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.代理业务10.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。
A.价格关系B.数量关系C.市场秩序D.供求关系11.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A.撤销相关业务许可B.警告C.没收非法所得D.罚款12.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.2B.3C.5D.1013.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A.申报B.开户C.委托D.成交14.经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为( )A.客户资产管理业务B.自营业务C.委托管理业务D.内幕交易业务15.( )是明文列示的内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行在招股说明书中做出虚假陈述C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作16.只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
A.中国保监会B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会17.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。
A.自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B.自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C.自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D.自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券18.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.30%B.100%C.5%D.500%19.依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
B.处以3万元以上60万元以下的罚款。
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
D.取消该证券公司的交易资格二、多项选择题1.《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括( )。
A.以其他手段操纵证券市场B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量2.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在( )。
A.交易行为的自主性B.选择交易方式的自主性C.选择交易品种、价格的自主性D.选择交易场所的自主性3.根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，对会员的证券自营业务实施的日常监督管理主要有( )。
A.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格B.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所D.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理4.证券公司从事证券自营业务时常见的内幕交易行为有( )。
A.获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
D.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
5.下列人员中，属于内幕信息知情人员的是( )。
A.发行人的懂事监事高级高级管理人员B.发行人控股的公司及其懂事监事高级管理人员C.持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员6.在证券公司自营业务中应该禁止的行为有( )。
A.将自营账户借给他人使用B.以个人名义进行自营业务C.假借他人名义进行自营业务D.买卖持有本公司5%以上股份的上市公司7.某公司自营业务指标合规的有( )A.自营固定收益类证券的合计额为净资产8倍B.持有某股票收盘计价总市值占流通市值的25%C.持有一种权益类证券的成本价总金额为证券公司净资产的13%D.自营权益类证券及证券衍生品的合计额为净资产的70%8.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。
A.证券交易规则风险B.证券自营业务风险C.证券经纪业务风险D.证券法律制度风险9.关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是( )。
泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。
A.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
B.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
C.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
D.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
10.证券公司自营业务的风险主要有( )。
A.经营风险B.市场风险C.利率风险D.合规风险11.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A.建立防火墙制度。
确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。
建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。
防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
D.证券公司应建立独立的实时监控系统。
风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
12.根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。
A.每周B.每半年C.每月D.每年13.《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。
D.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。
三、判断题1.证券自营业务中，经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。
( )2.证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。
( )3.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。
( )4.所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
( )5.证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。
( )6.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。
( )7.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。
( )8.禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。
( )9.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。
( )10.“上市公司收购的有关方案”不属于证券市场内幕信息。
( )11.专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。
( )12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。
( )13.与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。
( )14.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价差。
( )15.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。
( )答案解析一、单项选择题1.A2.C3.B4.B5.B6.A7.C8.A9.B10.D11.A12.B13.C14.B15.C16.B17.C18.D19.A二、多项选择题1.ABCD2.ABC3.ABCD4.BCD5.ABD6.ABC7.CD8.BC9.ABCD10.ABD11.ABCD12.BCD13.BD三、判断题1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.×11.√12.×13.×14.√15.√。
