合格证管理制度
1．总则
1.1为满足生产需要，保证产品的可追溯性和生产一致性，控制车辆回款；为加强对专用汽车产品出厂合格证的领用和管理，规范合格证打印、上传、变更、保管及U 盾管理等内容，特制定本制度。
1.2本制度适用于本公司所有专用汽车产品合格证的管理。
2．职责
2.1 公司总经办负责对公司合格证管理的内部审核活动。
2.2 技术科
2.2.1 合格证的归口管理部门，负责合格证式样的设计、备案。
2.2.2负责合格证备案，负责合格证系统U 盾的统一申购、发放、登记等。
2.2.3负责合格证系统维护，负责合格证的打印、上传、变更，以及打印后的合格证移交品管科。
2.2.4 负责已经上传的合格证因遗失、损坏、污染等原因进行更换、补发、换发后，无法回收旧合格证作废信息的上传。
2.2.5负责旧、作废、损坏、污染、打印错误等无用合格证的接受、管理、销毁等。
2.2.6负责对合格证系统操作相关人员进行培训、考核，只有培训合格之后方可进行合格证打印、发放等工作。
2.3品管科
2.3.1负责向技术科提供产品合格信息、合格证打印信息。
2.3.2负责打印后的合格证的接收、发放、回收、补发、换发、登记。
2.4生产科采购组负责空白合格证的印刷与采购。
2.5销售科
2.5.1负责市场合格证的变更、补发、换发的审批等管理，负责对已经变更、补发、换发后旧合格证的回收。
2.5.2负责用户遗失的合格证的作废处理的通告，防止被非法使用。
2.5.3负责市场反馈合格证问题的处理。
3．合格证正面式样的设计、备案
3.1合格证正面式样的设计合格证正面式样由技术科负责设计。技术科按国家机动车合格证管理机构的要求设计合格证的正面式样。合格证的正面应有公司名称和（或）公司规定的标志（或商标），其下方必须设置合格证的纸张编号。
3.2合格证正面样式的备案
技术科负责在合格证正式使用之前，将合格证正面样式向国家机动车合格证管理机构进行备案，在备案获得批准后方可安排印刷、使用，合格证空白纸张印刷和防伪信息由国家指定的相关机构进行印刷。由技术科保持备案记录以保证追溯每张合格证的使用记录。
4．合格证发放管理
4.1合格证空白纸张的印刷、纸张编号管理、纸张追溯方式
4.1.1空白合格证的印刷
1）合格证的印制由生产科采购组负责，技术科协助。
2）合格证正面式样的印制必须严格按备案的式样，并且由有资质的印刷单位印制。印制单位应具有防伪印刷、缩微印刷等能力。
4.1.2空白合格证的纸张编号管理和纸张追溯方式
合格证的纸张编号应按顺序编制，领用合格证时按纸张编号顺序领用，基本做到一辆车领用一张空白合格证。当前一张因某种原因需要再领用一张合格证时，需回收前一张合格证写明作废原因并盖上作废章之后方可领用下一张合格证。
4.2空白合格证的检验
1）空白合格证印制完成后，由技术科对正面式样、防伪信息、缩微、公司名称和（或）公司标志、纸张编号至少抽3张进行检查（检查是否与备案的正面式样一致）。
2）由生产科品管组对数量、印刷质量进行检查，数量、纸张编号必须全数检查（检查数量是否符合合同规定，检查纸张编号是否连号、是否有重号），印刷质量按5%-10%的比例抽样检查（检查是否清晰、是否有重影、是否有破损、是否有缺印等）。
4.3空白合格证的入库管理
1）生产科仓管组负责对入库的空白合格证进行管理。
2）仓管组应建立独立的《合格证保管台账》，对合格证名称、数量、纸张编号范围、收件（入库）时间、检验人、送库人、收件人、送检单编号、入库单（或采购单、或送货单）编号等信息进行登记。空白合格证的入库台账的保管期限为“永久”。
3）入库空白合格证必须指定专人保管。
4）对空白合格证应采用具有保密、防盗、防潮、防高温、防虫蚀等保管器具（如保险柜）进行保管。空白合格证应禁止太阳光线、紫外线的直接照射（检查防伪标志时除外）。
5）仓管组每月底对库存的空白合格证进行统计，包括数量和编号范围，统计情况报技术科合格证打印人员。
4.5合格证的领用、打印
4.5.1空白合格证的领用
1）空白合格证只能由技术科合格证打印人员负责领用，其他人员无权领用空白合格证（除非得到公司总裁的书面批准）。空白合格证的领用按正常物料领用手续办理，由技术科长审核、事业部总经理批准。空白合格证的领用手续由技术科、仓管组分别保管。记录保管期限为“永久”。
2）空白合格证必须由合格证打印人员亲自领用，不得由他人代为领用，即使有合法的领用手续也不允许代领。
3）仓管组对领用的空白合格证必须在《合格证保管台账》中详细登记，包括领用日期、领用单编号、领用数量、领用的空白合格证的纸张编号范围、领用人签名、发放人签名等信息。4）技术科打印人员对领用的空白合格证建立《合格证使用台账》，以记录空白合格证使用情况。记录表内容至少包括合格证纸张编号、对应的产品VIN、产品生产序列号、发动机号、底盘合格证编号、打印日期等信息。《合格证使用台账》的保管期限为“永久”。
5）技术科合格证打印人员每月底对剩余的空白合格证进行统计，包括数量和编号范围。并将领用数量、打印发放数量、剩余数量、作废数量进行比对，数量应相符，否则查找原因，写出说明提出整改，报事业部总经理审批处置。
4.5.2合格证的打印
1）合格证打印由技术科合格证打印人员负责，并使用专用打印机进行，其它人员不得打印合格证、不得动用合格证专用打印机。
2）产品下线检验合格后（特殊情况下可在出厂检验合格后），由品管组主管将检验合格的产品信息做成报表，连同产品的VIN 和发动机号拓片一并提供给合格证打印人员，报表应标明产品型号、颜色、配置、VIN、发动机号等信息，报表必须有品管组主管或生产科长的签名。
3）合格证打印人员按严格报表打印合格证，合格证打印前应比对公告，并仔细核查确认后，确保技术参数表填报内容与实物、公告相一致，方可打印操作。
4）合格证打印完毕后，打印人员应再次核对合格证技术参数，确认无误后，保留电脑数据（电脑数据应至少包括技术参数、VIN、发动机号、合格证编号等合格证正反面全部信息），打印好的合格证连同VIN、发动机号拓片，按一车一份资料（包括合格证、底盘合格证、VIN 拓片、发动机号拓片等）使用文件包包装好。
5）合格证打印人员将打印好的合格证做成报表，报表内容至少包括产品VIN、生产序列号、发动机号、合格证纸张编号等信息，报表交品管组主管。也可以在品管组提供的报表上记录合格证纸张编号等信息，复印件回交品管组主管。品管组主管收到报表后，产品可以办理入库或出厂手续。
4.6 合格证发放管理
4.6.1合格证的配发
只有本公司生产的车辆制造完成并通过下线检验合格之后，销售科或品管科方可向技术科申请打印纸质合格证。
4.6.2 合格证的换发、重发管理
4.6.2.1 当合格证打印完成之后，发现合格证信息因操作人员操作失误或产品技术升级等原因需要对已经配发的合格证进行信息更改，此时需有关人员提出申请经相关领导批准之后方可进行合格证换发，合格证换发须严格遵守一车一证原则。先前配发的合格证需回收盖上作废章并保存之后方可把新打印的合格证交予先关人员。
4.6.2.2 当配发的合格证因合格证污损、丢失等原因，在不改变车辆任何技术参数信息，仅改变合格证纸张编号情况下，由相关人员提出申请经相关领导批准之后方可进行合格证重发，合格证重发须严格遵守一车一证原则。先前配发的旧合格证需回收盖上作废章并保存之
