浙江省2016年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试试卷

基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》题库（股权投资基金概述）第一章股权投资基金概述单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.兲亍股权投资基金的投资对象私人股权，丌包括（）。

[2018年4月真题]A．上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.上市企业公开发行和交易的普通股C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D．未上市企业的股权【答案】B【解析】私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

2.股权投资基金通常被称为“耐心的资本”，是因为（）。

[2017年11月真题]A．与业性较强B．投资周期较长C．投资收益波劢性较大D．投后管理投入资源较多【答案】B【解析】由亍股权投资基金主要投资亍未上市企业股权戒上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，因此被称为“有耐心的资本”。

3.目前我国股权投资基金的募集（）。

[2017年9月真题]A．只能私募B．可以私募，也可以公募C．只能公募D．根据具体投资对象确定【答案】A【解析】在国际市场上，股权投资基金既有以非公开方式募集（私募）的，也有以公开方式募集（公募）的。

在我国，目前股权投资基金尚只能以非公开方式募集。

4.丌同类型的金融产品具有丌同的风险和期望收益特征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的金融产品是（）。

[2017年7月真题]A.股权投资基金B．银行理财产品C．货币市场基金D．固定收益证券【答案】A【解析】在整个金融资产类别中，股权投资基金属亍高风险、高期望收益的资产类别。

高风险主要体现为投资项目的收益呈现出较大的丌确定性。

5.股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（）。

[2017年4月真题]Ⅰ．本金Ⅱ．投资收益Ⅲ．管理费Ⅳ．业绩报酬A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A【解析】Ⅲ项，管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用；Ⅳ项，基金管理人因为其管理可以获得相当亍基金利润一定比例的业绩报酬。

浙江省2016年上半年基金从业资格：权益投资考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金的促销手段包括__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系2、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。

A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案3、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案4、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。

A．1.00B．1.16C．1.23D．1.355、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。

A．投资能力B．研究能力C．营销能力D．风险控制能力6、基金销售业务信息管理平台主要包括__。

A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统7、下列免征营业税的收入有__。

A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性9、下列关于基金评级的说法，错误的是__。

A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益10、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

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2016年9月基金从业资格考试私募股权部分真题及答案(网友版) 【科二】自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括( )。

A.根据宏观经济研究决定大类资产配置B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】c【解析】运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。

【科二】甲公司2015年资产总计为3000亿元，负债总计为2000亿元，则甲公司2015年的所有者权益为( )。

A.2000亿元B.3000亿元C.5000亿元D.1000亿元【答案】D【解析】根据会计恒等式资产=负债+所有者权益【科二】根据现行的税收政策，下列有关机构投资者买卖基金产生的税收，说法正确的是( )。

Ⅰ.暂不征收印花税Ⅱ.对买卖基金份额获得的差价收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅲ.对从基金分配中取得的收入，应纳入企业应纳税所得额，征收企业所得税Ⅳ.对买卖基金份额获得的差价收入，是否征收营业税需依据机构性质而定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D【解析】对从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税【科二】某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为-100000元。

当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元。

则期末可供分配利润为( )。

A.190000元B.90000元C.70000元D.100000元【答案】C网友回忆试题：【科二】某基金的月均净值增长率3%，标准差为4%。

浙江省2016年上半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况2、下列免征营业税的收入有__。

A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入3、基金管理公司内部控制制度由__组成。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册4、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B：《基金管理公司内部控制指导意见》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》5、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利6、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。

A．保险公司B．银行C．交易所D．证券公司7、证券承销业务采取的方式有__。

A．直销B．分销C．代销D．包销8、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。

A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部9、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3 B．6 C．9 D．1210、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。

《私募股权》基金从业资格考试试题合集与答案私募股权基金从业资格考试试题合集与答案一、选择题1. 私募股权基金管理人应当在私募股权基金管理人备案通过后，向登记机关报送的资料包括（）。

- A. 基金合同、基金募集说明书和基金招募书- B. 基金合同、基金募集说明书和基金合同生效后的备案通知书- C. 基金合同、基金募集说明书和基金合同生效后的备案通知书、基金管理人业务开展情况说明报告- D. 基金合同、基金募集说明书、基金合同生效后的备案通知书、基金管理人业务开展情况说明报告、基金份额持有人名册- 答案：C答案：C2. 私募股权基金管理人应当将基金合同、基金募集说明书、基金合同生效后的备案通知书报送登记机关备案的期限为（）。

- A. 收到基金合同生效后三个工作日内- B. 收到基金合同生效后五个工作日内- C. 收到基金合同生效后十个工作日内- D. 收到基金合同生效后十五个工作日内- 答案：C答案：C3. 私募股权基金管理人在备案通过后，应当在（）个工作日内将基金合同、基金募集说明书报送证券登记机构备案。

- A. 10- B. 15- C. 20- D. 25- 答案：B答案：B二、判断题1. 私募股权基金的投资者适当性要求与公募基金的投资者适当性要求一致。

- 答案：错误答案：错误2. 私募股权基金募集期限不得长于12个月。

- 答案：正确答案：正确3. 私募股权基金的份额可以公开发行。

- 答案：错误答案：错误三、问答题1. 请简要解释私募股权基金的定义和特点。

- 私募股权基金是一种通过向特定投资者募集资金，以非公开发行方式进行的基金产品。

其特点包括：- 受众更为专业化和资深，适合投资者更为多样化的需求。

- 基金规模较小，投资策略更加灵活。

- 投资者适当性要求较高，风险较大。

2. 私募股权基金管理人备案通过后需要报送哪些资料？备案报送的期限是多久？- 私募股权基金管理人备案通过后需要报送的资料包括基金合同、基金募集说明书和基金合同生效后的备案通知书、基金管理人业务开展情况说明报告。

基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案一、单项选择题第1题契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。

A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收参考答案：D第2题清算退出的程序是( )。

A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产参考答案：A第3题监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。

A.单独B.连带C.监督D.重大参考答案：B第4题根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是( )。

Ⅰ.合并各方签订合并协议Ⅱ.编制资产负债表及财产清单Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：CⅠ.月度财务报告Ⅱ.季度财务报告Ⅲ.年度及财务报告Ⅳ.重大事项报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B第6题符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的`高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括( )。

Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D第7题股权投资母基金的特点和作用有( )。

基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、最常见的股东权利包括（）。

Ⅰ.优先认购权Ⅱ.第一拒绝权Ⅲ.随售权Ⅳ.估值权A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案为A【解析】本题考查第一拒绝权条款。

优先认购权和第一拒绝权是最为常见的股东权利。

2、我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

A、1B、2C、3D、4答案为C【解析】本题考查创业板上市基本要求。

根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

3、股权投资基金采用合伙企业型的，关于其所得税的说法错误的是（）。

A、合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人B、合伙企业的生产经营所得和其他所得，不包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）C、合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税D、合伙企业层面不缴纳所得税答案为B【答案解析】本题考查股权投资基金的基本税负。

选项B错误，合伙企业的生产经营所得和其他所得，包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）。

4、以下()不属于财务尽职调查报告的内容。

A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议【答案】A【解析】业务尽职调查报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品／服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等；财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度，评估目标企业的内控程序及业务的主要流程，提供交易条款的述议，包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等；法律尽职调查报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。

5、尽职调査的目的包括（）。

Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险发现Ⅲ.投资可行性分析A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】尽职调查的目的有三方面：价值发现、风险发现和投资可行性分析。

基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和（）的重要融资手段。

A、信托计划B、发行股票C、发行债券D、IPO答案为D【解析】本题考查国际股权投资基金的发展现状。

国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。

2、根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.有生产经营场所Ⅱ.有合伙协议，形式不限Ⅲ.有合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅳ.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查股权投资基金的设立流程。

根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件，除以上三项外，还包括：（1）有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人；（2）有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，但有限合伙人不得以劳务出资；（3）有书面合伙协议；（4）法律法规规定的其他条件。

3、对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于（）。

Ⅰ.协助其进行规范管理Ⅱ.业务开拓Ⅲ.后续再融资Ⅳ.上市推动A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【答案解析】本题考查增值服务。

对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等。

4、在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前，早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。

A、《公司法》B、《证券法》C、《证券投资基金法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》答案为A【答案解析】本题考查股权投资基金组织形式的选择。

在《合伙企业法》修订案和契约型基金相关法律法规生效前,早期的股权投资基金主要依据《公司法》设立公司型股权投资基金。

浙江省2016年上半年基金从业资格：私募股权投资概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来3.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．54.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券5. 在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司6. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率7. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制8. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素9. 股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性10. 基金年度报告披露的主要内容有__。

2016年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．( )本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。

A．公司型基金B．契约型基金C．普通合伙型D．有限合伙型正确答案：B解析：契约型基金本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此契约型基金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利。

2．( )是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。

A．EV AB．EBITDAC．PEGD．PE正确答案：C解析：PEG比率是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。

3．MBO产生的结果为( )。

A．被其他企业收购B．企业的经营者变成了所有者C．企业的所有者变成了经营者D．企业的职工变成了所有者正确答案：B解析：MBO即管理层收购，通过管理层收购，企业的经营者变成了企业的所有者。

4．按照合伙协议的约定或者经( )合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。

A．三分之二以上B．三分之一以上C．全体D．二分之一以上正确答案：C解析：按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。

5．并购基金的操作以( )为主。

A．管理层收购B．要约收购C．杠杆收购D．重组收购正确答案：C解析：并购基金的操作以杠杆收购为主。

6．除合伙协议另有约定外，以合伙企业名义为他人提供担保，应当经( )合伙人同意。

A．二分之一B．全体C．三分之一D．二分之二正确答案：B解析：根据《合伙企业法》以合伙企业名义为他人提供担保，应当经全体合伙人一致同意。

7．从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上，且参与并成功退出至少( )个项目；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共60题）1、基金份额登记机构提供的服务包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 A2、常见的竞业禁止主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。

A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】 A4、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】 C5、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。

A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】 A6、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。

A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C7、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供的增值服务的内容往往侧重于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 B10、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

A.1/3以上B.半数以上C.2/3以上D.全部【答案】 C11、自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

2016年上半年浙江省基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、开放式基金的分红方式有__。

A．赋予份额期权B．现金分红方式C．股利分红D．红利再投资2、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。

A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定3、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1 B．2 C．3 D．44、基金销售机构内部控制应遵守__原则。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性5、__可采用不同币种申购基金份额。

A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金6、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费7、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．1808、基金销售行业自律管理的方式主要有__。

A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动9、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。

A．10%B．30%C．50%D．100%10、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。

A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致11、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题及答案0326-51、在股权投资财务尽调中，其重点事项不包括（）。

【单选题】A.收入与成本确认B.折旧摊销C.历史财务数据D.关联交易正确答案:D答案解析:选项D符合题意：财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告及相关支持材料，了解其会计政策及相关会计假设，进行财务比率分析，重点考察企业的现金流、盈利及资产事项。

2、（）应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

【单选题】A.基金托管人B.基金管理人C.基金发起人D.基金持有人正确答案:A答案解析:基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

3、提升我国在全球金融市场的地位表现在（）。

I．股权投资基金走出去，可以直接投资于国外资源和能源机构，保证国内资源能源供给。

II．利用自身的专业知识和经验来堤高管理的效率并降低信息成本。

III．私募股权投资基金有助于中国企业迈向国际。

IV．有利于我国本土企业直接获取进入国际市场的捷径，进而获得先进的技术和管理经验。

【单选题】A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案:B答案解析:中国企业积极谋求国际市场话语权，私募股权投资基金有助于中国企业迈向国际。

我国投资公司、企业以及银行可以把资金投到可以进行海外投资的私募股权投资基金，再由这些基金投资国外的相关企业，从而控制这些海外企业的股权。

股权投资基金走出去，可以直接投资于国外资源和能源机构，保证国内资源能源供给。

另外也有利于我国本土企业直接获取进入国际市场的捷径，进而获得先进的技术和管理经验。

2016年上半年浙江省基金从业资格：私募股权投资基金结构模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。

A．1.00B．1.16C．1.23D．1.352、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管3、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示4、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率5、我国证券市场法规体系由__等部分组成。

A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则6、股票具有的特征包括__。

A．收益性、风险性B．流动性C．参与性D．永久性7、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。

A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构8、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。

A．成本优势是决定竞争优势的关键因素B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现9、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。

私募股权领域基金从业资格考试题目与答案一、选择题1. 私募股权基金是属于以下哪种类型的基金？- A. 公开募集基金- B. 封闭式基金- C. 混合型基金- D. 期货基金答案：B2. 私募股权基金的投资者适当性管理主要包括以下哪些方面？- A. 投资者的投资经验和风险承受能力评估- B. 投资者的年龄和收入状况评估- C. 投资者的职业和教育背景评估- D. 投资者的居住地和婚姻状况评估答案：A、B、C3. 私募股权基金募集资金主要途径包括以下哪些？- A. 收购贷款- B. 私募股权基金管理人自有资金- C. 投资者出资- D. 债券发行答案：A、B、C4. 私募股权基金的退出方式主要包括以下哪些？- A. IPO上市- B. 股权转让- C. 资产出售- D. 内部收购答案：A、B、C二、判断题1. 私募股权基金的投资范围通常包括股权投资和债权投资。

答案：正确2. 私募股权基金的募集期限一般会比较长。

答案：正确3. 私募股权基金可以对外公开募集资金。

答案：错误4. 私募股权基金的投资者适当性管理主要是为了保护投资者的利益。

答案：正确三、简答题1. 请简要说明私募股权基金的特点和优势。

答：私募股权基金是一种非公开募集的基金，其主要特点和优势包括：- 私募：私募股权基金不对外公开募集资金，只向特定的投资者进行募集。

- 高风险高回报：私募股权基金通常投资于未上市或成长性较高的企业，风险较大但回报潜力也较高。

- 灵活性：私募股权基金的投资策略灵活多样，可以根据市场情况和投资者需求进行调整。

- 长期投资：私募股权基金的募集期限较长，投资周期也较长，适合长期投资者。

- 优先回报权：私募股权基金的投资者通常享有优先回报权，即在退出时可以优先获得投资收益。

2. 请简要说明私募股权基金的退出方式和风险控制措施。

答：私募股权基金的退出方式主要包括以下几种：- IPO上市：将投资企业引入资本市场，通过股权发行获得退出收益。

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0116-41
1、2016年4月15日，根据（）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

Ⅰ. 《证券投资基金法》Ⅱ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ. 《基金会管理条例》Ⅳ. 《证券投资基金销售管理办法》【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:2016年4月15日，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会
发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

2、狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的（)企业的股权投资基金。

【单选题】
A.已上市成长性
B.已上市成熟性
C.未上市成长性
D.未上市成熟性
正确答案:C
答案解析:狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。

3、关于契约型基金，下列说法不正确的是（）。

【单选题】。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题1、（2016年真题）关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。

A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策正确答案：B2、募集期间管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人开展投资者教育C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.基金管理人召集基金年度会正确答案：D3、私募股权投资基金收益分配顺序排序正确的是（）1.给投资者分配门槛收益2.返还投资者本金3.基金管理人和基金投资者约定"二八"模式分配收益4.用追赶机制给基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324正确答案：C4、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。

A.工商管理机关办理变更登记、注销手续B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续C.中国证券业协会备案D.中国证券投资基金业协会备案正确答案：A5、股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。

A.历史沿革问题B.监管政策C.债务及对外担保情况D.税收及政府优惠政策正确答案：B6、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。

A.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务D.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行正确答案：D7、（2021年真题）股权投资基金管理人应当单独编制《风险揭示书》，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。

浙江 2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》历年真题汇编（共207题）1、关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（）。

（单选题）A. 股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露B. 股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目C. 股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目D. 股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息试题答案：D2、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

（单选题）A. 信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B. 信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C. 信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D. 信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露试题答案：D3、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。

（单选题）A. 该基金管理人的从业人员B. 该基金销售机构的从业人员C. 通过基金从业资格考试的个人D. 该基金托管人的从业人员试题答案：A4、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是( )。

（单选题）A. 一般在新老股东之间发生B. 体现了对股权投资方利益的保护C. 体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D. 体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利试题答案：C5、关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（）。

（单选题）A. 如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额B. 如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额C. 如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据D. 如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额试题答案：A6、某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定（单选题）A. 董事会席位条款B. 保护性条款C. 第一拒绝权条款D. 排他性条款试题答案：C7、某机构投资的A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。

2016年浙江省基金从业资格：权益投资考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金2、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。

A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户3、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值4、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。

A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管5、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化6、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值7、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先8、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。