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《证券基础知识速记综合性概述》一、证券的基本概念证券是多种经济权益凭证的统称，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，如股票、债券、基金等。
股票代表着对公司的所有权份额，股东凭借股票可以分享公司的利润，参与公司的重大决策，并承担相应的风险。
债券则是发行人向投资者发行的一种债务凭证，投资者按照约定的利率和期限获得固定的利息收入，并在到期时收回本金。
基金是一种集合投资工具，由专业的基金管理人将众多投资者的资金集中起来，投资于各种不同的资产，如股票、债券、货币市场工具等。
货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，如商业汇票、银行本票等。
商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证，如提货单、运货单等。
二、证券市场的发展历程证券市场的发展可以追溯到几个世纪以前。
早在 16 世纪的欧洲，就出现了早期的证券交易活动。
随着资本主义经济的发展，证券市场逐渐成为企业筹集资金和投资者进行投资的重要场所。
在 17 世纪的荷兰，阿姆斯特丹证券交易所成立，这是世界上第一个正式的证券交易所。
此后，证券市场在欧洲和北美等地迅速发展。
19 世纪末 20 世纪初，随着工业革命的推进和企业规模的扩大，证券市场的规模和影响力不断扩大。
20 世纪以来，证券市场经历了多次重大的变革和发展。
两次世界大战和经济大萧条对证券市场造成了巨大的冲击，但也促使各国政府加强了对证券市场的监管。
20 世纪 70 年代以来，随着金融自由化和全球化的趋势，证券市场的国际化程度不断提高。
在中国，证券市场的发展始于 20 世纪 80 年代。
随着改革开放的推进，中国逐步建立了股票市场、债券市场等证券市场体系。
经过多年的发展，中国证券市场已经成为全球重要的证券市场之一。
三、证券市场的核心理论1. 有效市场假说有效市场假说认为，在一个有效的证券市场中，证券价格能够充分反映所有可用的信息。
第一章：证券市场概述1、证券是指各类记载并代表一切权利的法律凭证。
2、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
3、有价证券是虚拟资本的一种形式。
4、有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、商品证券有提货单、运货单、仓库栈单等。
6、货币证券包括商业证券和银行证券；商业证券有商业汇票和商业本票，银行证券有银行汇票、银行本票和支票。
7、按证券发行主体不同分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性分类分为股票、债券和其他证券。
8、政府证券是指由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券。
9、公司证券包括股票、公司债券及商业票据等。
10、股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品（金融期货、可转债证券、权证等）11、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
12、证券市场的特征：1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。
13、证券市场的结构分为层次机构、品种结构、交易场所结构。
14、证券市场构成分为发行市场（一级市场、初级市场）和交易市场（二级市场、次级市场）；根据上市所服务和覆盖的上市公司类型分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
15、品种结构有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
16、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。
17、证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能、2.定价功能、3.资本配置功能。
18、证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构19、企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
20、现代股份制公司采取股份有限公司和有限责任公司，只有股份有限公司才能发行股票。
《基础知识》总结1.非上市证券：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所 )受理4.目前( 保险公司)已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者；证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司(华欧国际证券有限公司 )获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。
按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。
8.1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。
投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
10.股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。
债券发行的定价方式——公开招标（美式招标+荷兰式招标）11.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起，12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%，24个月内不得超过10%13.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
第一章证券市场基本知识介绍证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，体现了一切以证券为对象的交易关系的总和。
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
按层次结构分，分为发行市场和交易市场。
按品种结构分，主要有股票市场、债券市场、基金市场等。
按市场的组织形式可分为场内交易市场和场外交易市场。
证券市场的参与者包括证券发行人和证券投资者、证券市场中介、自律性组织和证券监管机构。
证券市场主要产品有股票、债券、基金以及金融衍生工具。
证券市场的主要风险包括宏观经济政策、利率等系统性风险和上市公司经营、财务、信用等非系统性风险两大类。
一、证券市场主要结构1、按层次结构分为发行市场和交易市场这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所。
证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的场所。
2、按品种结构分为股票市场、债券市场、基金市场等这是依有价证券的品种而形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场及衍生品市场等。
股票市场是股票发行和买卖交易的场所。
股票市场的发行人一般为股份有限公司。
股份有限公司通过发行股票募集公司的股本，或是在公司营运过程中通过发行股票扩大公司的股本。
股份公司在股票市场上筹集的资金是长期稳定、属公司自有的资本。
股票市场交易的对象是股票，股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到诸如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响。
因此，股票价格经常处于波动之中。
债券市场是债券发行和买卖交易的场所。
债券的发行人有中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业。
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。
证券从业资格考试证券基础知识全攻略（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A、证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券结算机构【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。
见教材第八章第三节，P382。
2、有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A、100，50B、200，100C、200，50D、300，100【参考答案】：B3、下列不能作为证券投资基金特点的是（）。
A、分散风险B、专业理财C、稳定市场D、集合投资4、以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A、流通国债B、非流通国债C、短期国债D、中长期国债【参考答案】：B5、被称为指数基金的是（）。
A、主动型基金B、被动型基金C、收入型基金D、平衡型基金【参考答案】：B【解析】被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。
6、上证国债指数的样本是（）。
A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A、证券承销与保荐业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
见教材第七章第二节，P288。
8、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
证券从业资格考试《基础知识》重点解析(1)份证券从业资格考试《基础知识》重点解析 12017证券从业资格考试《基础知识》重点解析证交所的运作系统1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台3、集中竞价交易系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统4 个部分①交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成，交易主机又称“撮合主机”②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成④监察系统：证券交易监控系统4、大宗交易系统①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内③无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方议价协商确定成交价，并经交易所确认成交④大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价，不纳入指数，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券成交总量⑤上交所会员可申请成为大宗交易系统的.一级交易商⑥大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准⑦大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收，采用非担保交收的，应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定5、固定收益证券综合电子平台①固定收益平台实行交易商制度②符合条件的交易商可以申请一级交易商资格，一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商③一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对其他固定收益证券做市④一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，并接受其他交易商询价⑤一级交易商做市证券帐户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券⑥平台交易采用报价交易和询价交易两种方式，报价交易中交易商可匿名或__申报，询价交易中交易商必须__申报6、综合协议交易平台①深交所为会员和合格投资者进行证券大宗交易和协议交易提供的交易系统②证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可在综合协议交易平台交易③交易拥护的申报类型有：意向申报、成交申报、双边报价、定价申报、其他申报。
证券基础会计知识点总结一、证券基础知识证券是指可以交易的、具有特定价值的金融工具，主要包括股票、债券和衍生品等。
它是企业融资和投资的重要工具，也是投资者获取收益的途径之一。
1. 股票股票是公司发行的股份，代表了公司的所有权，持有者有权分享公司的利润和决策权。
股票可以通过证券交易所进行交易，市场上通常分为主板市场和创业板市场等。
2. 债券债券是企业或政府发行的债务工具，持有者有权获得债券利息和偿还本金。
债券市场通常包括国债、公司债、地方政府债等各种债券品种。
3. 衍生品衍生品是一种金融工具，其价值来源于其他资产，包括期货、期权、互换合同等。
它可以用来进行风险管理、投机或套利。
二、证券交易和结算证券交易是指投资者通过证券交易所或场外交易平台进行证券买卖的行为，而结算是指完成证券交易并将证券所有权确认的过程。
证券交易和结算是证券市场的核心环节，其主要包括以下内容：1. 证券交易方式证券交易方式主要包括集中竞价交易和大宗交易两种。
集中竞价交易是通过证券交易所进行的标准化证券买卖，而大宗交易是指在证券交易所市场外进行的证券交易。
2. 证券市场证券市场主要包括一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的首次发行市场，主要通过发行股票或债券来融资；而二级市场是指证券的二次交易市场，主要进行证券的买卖和交易。
3. 结算机构结算机构是指完成证券交易并确认账户所有权的机构，主要包括清算公司和交易所结算所。
结算机构的主要职责是进行证券资金划转和交割，确保证券交易的安全和顺利进行。
三、证券会计基础知识证券会计是指根据会计原则和法规对证券相关业务进行会计处理和报告的一种会计专业。
它主要包括证券投资会计、证券交易会计和证券资产减值准备会计等内容。
1. 证券投资会计证券投资会计是指对企业持有的证券投资进行会计处理和报告的过程，主要包括证券投资确认、计量和报告等方面。
其主要内容包括：（1）证券投资确认证券投资确认主要是指确认企业所持有的证券的种类、数量和持有成本等信息，并将其计入企业的资产负债表和利润表中。
第一章证券市场概述一、证券１、定义：记载并代表一定权利旳法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载旳内容而获得应有旳权益。
二、有价证券1、定义：是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定旳特定主体对特定财产拥有所有权和债券旳凭证。
2、虚拟资本：是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益旳资本。
3、分类⑴广义和狭义商品证券广义货币证券资本证券狭义①商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表旳商品所有权。
Eg. 提货单、运货单、仓库栈单②货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。
Eg.商业证券（商业汇票和本票）银行证券(银行汇票、本票和支票)③资本证券:由金融投资或与金融投资有直接联络旳活动而产生旳证券。
(收入祈求权）Ｅｇ. 股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券⑵按发行主体：政府证券、政府机构证券、企业证券我国严禁性规定：①不容许除尤其行政区以外旳各级地方政府发行债券。
②不容许政府机构发行债券。
⑶按与否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券⑷按募集方式：公募方式、私募方式①区别:公募是向不特定旳社会公众投资者发行;私募是向少数特定投资者发行②属于私募方式旳：信托投资企业发行旳信托计划、商业银行和证券企业发行旳理财计划、上市企业采用定向增发方式发行旳有价证券⑸按代表旳权利性质:股票、债券和其他证券4、特性:收益性、流动性、风险性、期限性证券流动性满足旳条件:①很轻易变现②变现旳交易成本极小③本金保持相对稳定三、证券市场1、定义：有价证券发行和交易旳场所2、特性⑴价值直接互换旳场所⑵财产权利直接互换旳场所⑶风险直接互换旳场所3、构造⑴层次构造：发行市场(一级市场、初级市场）、交易市场(二级市场、次级市场）两者联络:①发行市场是流通市场旳基础和前提②流通市场是证券得以持续扩大发行旳必要条件③流通市场旳交易价格制约和影响着证券旳发现价格⑵品种构造：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场⑶交易场所构造：有形市场（场内市场）、无形市场（场外市场）4、基本功能:“晴雨表”前瞻性⑴筹资——投资功能⑵定价功能⑶资本配置功能5、参与者⑴证券发行人①企业:独资制、合作制、企业制②政府和政府机构:债券为主，调剂资金余缺和宏观调控③金融机构⑵证券投资人：政府机构金融机构:证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、①机构投资者合格境外机构投资者（QＦII)、主权财富基金、其他金融机构企业和事业法人各类基金：证券投资基金、社保基金(社会保障基金、社会保险基金) 、企业年金、社会公益基金②个人投资者:自然人⑶证券市场中介机构①证券企业②证券服务机构:证券投资征询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
《证券基础知识综合性概述》一、证券的基本概念证券是多种经济权益凭证的统称，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持有人有一定的收入请求权。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，如商业汇票、银行本票等。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，如提货单、运货单等。
在现代经济中，通常所说的证券主要是指资本证券，如股票、债券、基金等。
股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
债券是发行人向投资者发行的一种债务凭证，承诺在一定期限内支付利息并偿还本金。
基金是一种集合投资工具，由基金管理人管理，通过发行基金份额募集资金，投资于多种资产。
二、证券市场的发展历程证券市场的发展可以追溯到几个世纪以前。
早在 16 世纪的欧洲，就出现了早期的证券交易活动。
随着资本主义经济的发展，证券市场逐渐壮大。
在 18 世纪的英国，南海泡沫事件成为证券市场发展史上的一个重要事件。
这次事件引发了对证券市场的监管反思，推动了证券市场制度的逐步完善。
19 世纪末 20 世纪初，美国的证券市场迅速发展。
纽约证券交易所成为全球最重要的证券交易场所之一。
在这个时期，证券市场的规模不断扩大，交易品种也日益丰富。
20 世纪中叶以后，随着全球经济的一体化和信息技术的飞速发展，证券市场呈现出全球化、电子化的趋势。
各国证券市场之间的联系更加紧密，交易效率大大提高。
在中国，证券市场的发展起步较晚。
20 世纪 80 年代末 90 年代初，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，标志着中国证券市场的正式诞生。
此后，中国证券市场经历了快速发展和不断改革完善的过程。
三、证券市场的核心理论1. 有效市场假说有效市场假说认为，在一个有效的证券市场中，证券价格能够充分反映所有可用的信息。
证券基础知识培训资料一、什么是证券证券是指可以用于外部证明权益和债务关系的金融工具。
常见的证券有股票、债券、期权等。
证券的发行方可以是政府、企业或金融机构等。
二、证券市场的分类1. 一级市场一级市场是指证券最初发行的地方，也被称为发行市场。
在一级市场，证券公司、投资银行等机构帮助企业进行发行，并向投资者出售新发行的证券。
2. 二级市场二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或场外交易市场上进行买卖的市场。
二级市场的交易活动提供了流动性，使投资者可以随时买卖已有的证券。
三、股票股票是指公司为了筹集资金而发行给投资者的一种证券。
股票持有人成为公司的股东，拥有公司一定比例的所有权和直接分红权。
股票的特点包括:1. 权益性: 持有公司股票意味着持有一部分公司的所有权。
2. 增值与分红: 股票的价格可以随市场供求关系变动，还可以通过公司的盈利分红获得收益。
3. 风险投资: 股票投资存在风险，投资者可能因股价下跌而遭受损失。
四、债券债券是指借款人发行给债权人的一种证券，债权人作为债券持有人，借出资金给发行方，同时收取利息。
债券的特点包括:1. 固定收益: 债券通常按照约定支付利息，在到期日偿还借款本金。
2. 优先性: 在破产清算时，债券持有人在分配资产时享有优先权。
3. 低风险: 相对于股票而言，债券通常具有较低的投资风险。
五、期权期权是指在未来某一时间或在未来一段时间内，按照约定价格购买或出售某一特定标的物的权利。
期权的特点包括:1. 权利性: 持有期权意味着持有权利，而非义务，可以选择是否行使权利。
2. 杠杆效应: 期权投资可以以相对较小的成本控制较大数量的标的物。
3. 风险控制: 持有期权可以在股价波动风险较大时进行对冲操作。
六、基金基金是一种由多个投资者共同出资组成的集合投资工具。
基金以股份形式发行，由基金管理公司进行管理和投资。
基金的特点包括:1. 分散投资: 基金投资者的资金被分散投资于多种不同的证券品种，降低了风险。
证券基础知识1.1证券与证券市场的定义、特征和功能。
1.证券的定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证。
2.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性3.证券市场定义：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
4.证券市场的特征：（1）价值直接交换的场所（2）财产权利直接交换的场所（3）风险直接交换场所5.证券市场的功能：（1）筹资-投资功能（2）资本定价功能（3）资本配置功能1.2证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定1.证券市场参与者：（1）证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构（2）证券投资人：机构投资者、个人投资者（3）证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构（4）自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券等级结算机构（5）证券监管机构：中国证监会2.机构投资者的种类，各类机构投资者投资证券市场的相关规定（1）政府机构：政府机构出现资金剩余时，可以通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
（2）金融机构：●证券经营机构：证券公司投资范围包括：股票、基金、认股权证、国债、公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。
●银行业金融机构：可用自有资金够买政府债券和金融债券，除规定外，不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资●保险经营机构：债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属于保险公司资金运用范围，可以成立证券●合格境外机构投资者：单个境外投资者持有一家上市公司股票的，持有比例不超过该公司股份总数的10%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该公司股份总数的20%，同时，境外投资者对上市公司战略投资的，持股比例不受上述限制。
●主权财富基金：中投公司2007年9月29日成立。
●其他金融机构：信托投资公司可以经营资金信托、有价证券信托和投资基金；企业集团财务公司达到规定也可以申请从事对金融机构的股权投资和证券投资业务。
（3）企业和事业法人：各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可进行证券投资（4）各类基金：●证券投资基金：可投资于股票、债券和其他证券品种●社保基金：a)社会保障基金：银行和国债投资比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资比例不高于40%，单个投资管理人投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券货该基金份额的5%；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总额的20%。
社会保险基金b)企业年金：按劳动部和各地规章运作●社会公益基金：可用于证券投资，以求保值增值。
1.3私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。
1.私募股权投资基金（PE）：是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。
2.创业投资基金（VC）：是指由一群具有科技或财务专业知识和经验的人士操作，并且专门投资在具有发展潜力以及快速成长公司的基金。
3.私募股权投资基金和创业投资基金的区别：PE与VC虽然都是对上市前企业的投资，但两者在投资阶段、投资规模、投资理念和投资特点等方面有很大的不同。
主要区别如下：1) 投资阶段，一般认为PE的投资对象主要为拟上市公司，而VC的投资阶段相对较早，但是并不排除中后期的投资。
2) 投资规模，PE由于投资对象的特点，单个项目投资规模一般较大。
VC则视项目需求和投资机构而定。
3) 投资理念，VC强调高风险高收益，既可长期进行股权投资并协助管理，也可短期投资寻找机会将股权进行出售。
而PE一般是协助投资对象完成上市然后套现退出。
4）投资特点，而在现在的中国资本市场上，很多传统上的VC机构现在也介入PE业务，而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目，也就是说，PE与VC只是概念上的一个区分，在实际业务中两者界限越来越模糊。
比如著名的PE机构如凯雷(Carlyle)也涉及VC业务，其投资的携程网、聚众传媒等便是VC形式的投资。
1.4证券发行市场和交易市场的概念及关系；根据市场的功能划分：证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场1.证券发行市场的概念：发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；2.证券交易市场的概念：是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场；3.证券发行和交易市场的关系：两个组成既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。
证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。
交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场的为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力。
此外，交易市场的交易价格制约和影响证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。
1.5多层次资本市场的主要内容；多层次资本市场体系是指针对质量、规模、风险程度不同的企业，为满足多样化市场主体的资本要求而建立起来的分层次的市场体系，具体说来包括以下几个方面：1.主板市场：证券交易所市场，是指在有组织交易所进行集中竞价交易的市场，主要是为大型、成熟企业的融资和转让提供服务；2.二板市场：又称为创业板市场，指与主板市场相对应，在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场，此市场还可解决这些企业的资产价值（包括知识产权）评价，风险分散和创业投资的股权交易问题；3.三板市场(场外市场)：包括柜台市场和场外交易市场，主要解决企业发展过程中处于初创阶段中后期和幼稚阶段初期的中小企业在筹集资本性资金方面的问题，以及这些企业的资产价值（包括知识产权）评价、风险分散和风险投资的股权交易问题。
1.6主板市场与创业板市场的区别。
（1）经营年限相对较短，可不设最低盈利要求。
（2）股本规模相对较小。
一般要求总股本二千万即可。
（3）主营业务单一。
要求创业板企业只能经营一种主营业务（4）必须是全流通市场。
（5）主要股东最低持股量及出售股份有限制。
股东在公司上市时所持有的股本至少占已发行股本的35％，公司上市后，这些主要股东必须接受让出若干股份的制度。
管理层在公司上市后的两年内不得出售名下股份；两年限期届满后，亦不得在连续六个月之内出售名下股份超过25％。
创业股东方面，有关限制期为一年，待公司上市满一年后即可随时出售名下分，并且，出售时要公告。
（6）股票发行由指标管理改为标准控制。
只要申请企业达到一定标准，就允许其发行股票并在一定时间后上市。
（7）在某些国家的资本市场中，高新技术企业在创业板市场满两年后可申请转主板上市。
（8）开设退出机制。
为敦促创业板上市的高新技术企业不断提高业务实绩，其在创业板市场的挂牌期限定为五年，五年后经监管机构审查，凡不符合上主扳市场条件者，均给予摘牌处理。
1.7证券交易市场的分类、定义、特征和职能。
1.证券交易市场的分类：通常分为证券交易所市场和场外交易市场2.证券交易所的定义：是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心3.证券交易所的特征：a：有固定的交易场所和交易时间；b：参加交易者为具备会员资格的证券经营机构交易采取经纪制，即一般的投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；c：交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；d：通过公开竞价的方式决定交易价格；e：集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；f：实行公开公平公正原则，并对证券交易加以严格管理。
4.证券交易所的职能：a：提供证券交易的场所和设施；b：制定证券交易所的业务规则；c：接收上市申请、安排证券上市；d：组织、监督证券交易；e：对会员进行监管；f：对上市公司进行监管；g：设立证券登记结算机构；h：管理和公布市场信息；i：中国证监会许可的其他职能。
5.场外交易市场的定义：是证券交易所意外的证券交易市场的总称6.场外交易市场的特征：a：是一个分散的无形市场；b：组织方式大多采取做市商机；c：是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为住；d：是一个以议价方式进行证券交易的市场；e：场外交易市场的管理比证券交易所宽松。
7.场外交易市场的职能：a：是证券发行的主要场所；b：为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会；c：是证券交易所的必要补充1.8证券公司的功能和主要业务种类；2821.证券经纪业务：带客户买卖有价证券2.证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务：提供证券相关的咨询3.证券承销与保荐业务：代理证券发行人发行证券（承销），保荐机构负责证券发行的主承销公所，负有对发行人进行尽职调查的业务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，想中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格（保荐）。
4.证券自营业务：证券公司以自己的名义为本公司购买证券以获取盈利的行为。
5.证券资产管理业务：为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为6.融资融券业务：向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物7.证券公司中间介绍业务：机构或个人接收期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式1.9证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。
1.内部控制的原则：（1）健全性（2）合理性（3）制衡性（4）独立性2.内部控制的目标：（1）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行（2）防范经营风险和道德风险（3）保障客户及证券公司资产的安全、完整。
（4）保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时（5）提高证券公司经营效率和效果3.内部控制的主要内容（1）经纪业务内部控制（2）自营业务的内部控制（3）投资银行业务内部控制（4）资产管理业务内部控制（5）研究、咨询业务内部控制（6）业务创新的内部控制（7）分支机构内部控制（8）财务管理内部控制（9）会计系统内部控制（10）信息系统内部控制（11）人力资源管理内部控制1.10证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；3101.证券登记结算公司：2.证券投资咨询公司：（1）职能和业务范围：为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务（2）管理体制：●申请证券、期货咨询的机构，应当具备条件：a：分别从事证券或期货投资咨询的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券或者期货投资咨询从业资格；b：100万人民币以上的注册资本；c：有固定业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；d：有公司章程；e：由健全的内部管理制度；f：具备中国证监会要求的其他条件●证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询资格，需要具备条件：a：中国国籍b：完全民事行为能力c：良好职业道德d：未受过刑事处罚或与证券、期货相关的严重行政处罚e：本科以上学历f：从事该行业两年以上经历g：通过资格考试h：中国证监会规定的其他条件3.律师事务所：（1）职能和业务范围：接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件（2）管理体制：●律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务；被证监会采取证券市场进入措施被司法行政机关给予停止执业处罚的，在期间不得从事证券法律业务●同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得再其他同一证券业务活动中为具有厉害关系的不同当事人出具法律意见4.会计师事务所：（1）职能和业务范围：证券、期货相关机构的会计报表审计、净资产验证、实收资本的审验及盈利预测审核等（2）管理体制：●注册会计师申请证券许可证应符合下列条件：a：所在会计事务所已经取得证券许可证，或符合规定条件并提出申请；b：具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；c：取得注册会计师证书一年以上；d：不超过60岁；e：执业质量好职业道德良好，在以往3年职业活动中没有违法违规行为●会计事务所申请证券许可证应符合下列条件：a：成立三年以上，以往三年没有违法违规行为；b：20名以上符合条件的注册会计师；c：60周岁以内的注册会计师不少于40人；d：上年度业务收入不低于800万；e：有限责任会计事务所实收资本不低于200万，合伙会计师事务所净资产不低于100万。
