纠正预防措施报告单

纠正和预防措施控制程序及相应表单1．目的1.1对已发生的不合格进行调查、分析原因，采取适当的纠正措施，从根本上消除不合格原因，防止不合格的再发生。

1.2对潜在的不合格进行分析原因，采取适当的预防措施，从根本上消除潜在的不合格原因，防止不合格的发生。

2．范围2.1适用于公司管理体系运行过程中的不合格和生产服务过程中产生的不合格需采取纠正措施的各过程。

2.2适用于公司管理体系运行过程中的潜在不合格和服务过程中潜在的不合格需采取预防措施的各过程。

3．职责3.1 各责任部门根据发生在本部门的不合格查找原因，制定并实施纠正措施。

3.2 质量部负责对产品实现过程中质量不合格和管理体系运行中纠正措施的检查、跟踪和验证。

3.3 内审员、审核组长负责内部管理体系审核过程中发现的不合格项纠正措施的检查、跟踪和验证。

3.4 各部门负责识别潜在不合格，评价采取的预防措施，对实施的预防措施进行检查、跟踪、验证。

4．工作程序4.1 不合格信息来源，包括但不限于以下环节：4.1.1 生产过程中监视和测量不合格报告单4.1.2 内部和外部的管理体系审核不合格报告4.1.3 管理评审不合格(包括投诉)活动记录4.1.4 售后服务信息反馈，包括顾客抱怨。

4.2启动CAPA：基于不合格信息数据，质量部从趋势及严重性、发生频率及可检测性等多方面进行综合评估，交管理者代表进行最终评审确认，对有必要采取纠正措施的，填写《纠正与预防措施处理记录》，发送到有关责任部门，并作好相应记录。

4.2.1严重度：分高、低两档，严重度高的包括产品性能指标不达标；被确认为产品质量问题的客诉；外审不符合项；GMP*号项以及经评审确定为严重度高的临时情况。

4.2.2可能性分高、低两档，一年内发生频次累计高于3为可能性高，小于等于3为可能性低。

以上两个考察维度，任何一个为高档或两个都为高档，则启动纠正预防措施。

4.3 纠正或预防措施的实施和验证：对所需的措施进行策划、形成文件并实施；验证纠正措施对满足适用的法规要求的能力和对医疗器械的安全和性能无不良影响。

纠正预防措施处理单一、背景介绍纠正预防措施处理单是一种用于记录和跟踪纠正和预防措施的工具。

它通常用于组织内部的质量管理或者安全管理系统中，以确保问题能够得到及时解决和预防。

二、处理单的内容和格式要求1. 处理单的基本信息- 处理单编号：每一个处理单都应有惟一的编号，用于标识和追踪。

- 日期：记录处理单创建的日期。

- 创建人：记录创建处理单的人员姓名或者部门。

- 相关部门：记录问题所属的部门或者责任部门。

2. 问题描述- 问题概述：简要描述问题的性质和影响。

- 问题详细描述：详细描述问题的具体情况、原因、发生频率等。

- 问题分类：将问题分为不同的类别，便于后续处理和统计分析。

3. 纠正措施- 纠正措施描述：具体描述纠正措施的内容和步骤。

- 负责人：指定负责实施纠正措施的人员。

- 完成日期：规定纠正措施的完成日期。

4. 预防措施- 预防措施描述：具体描述预防措施的内容和步骤。

- 负责人：指定负责实施预防措施的人员。

- 完成日期：规定预防措施的完成日期。

5. 处理结果验证- 验证方法：确定验证纠正和预防措施是否有效的方法。

- 验证结果：记录验证的结果，包括是否达到预期效果。

6. 处理单的审批和关闭- 审批人：记录处理单的审批人员。

- 审批日期：记录处理单的审批日期。

- 处理单关闭：标记处理单是否已关闭，以确保问题得到解决。

三、示例处理单处理单编号：20220801日期：2022年8月1日创建人：质量管理部相关部门：生产部问题描述：问题概述：生产线3号机器频繁浮现故障，导致生产效率下降。

问题详细描述：生产线3号机器在过去一个月内浮现了10次故障，每次故障平均停工时间为2小时，严重影响了生产进度。

问题分类：设备故障纠正措施：纠正措施描述：对生产线3号机器进行全面检修，更换老化的零部件，并加强设备保养。

负责人：设备维修组完成日期：2022年8月5日预防措施：预防措施描述：制定定期设备保养计划，并加强操作人员的培训，提高设备使用效率。

纠正措施 / 预防措施报告单No.
不符合事实描述不合格信息来源：□产品不合格；□过程不合格/ 内审 / 第二方 /第三方审核；□工作检查报告（自查、互查、督查等）；□其它：如员工递交问题等附文档号（如附件已详细描述，不符合事实描述和原因分析可略，不必重复描述）
应急
（对不合格品的隔离、处置）对策
根本
原因
分析
序措施内容验证依据责任人计划完成
跟踪验证日期
纠正措施
预防措施1 2 3 1 2 3
文件标准化序文件编号文件名更新前版本号
计划完成更新后
责任人
版本号
日期
1
2
3
措施提出 :审核:批准:结案人签字:
批准日期：月日结案日期：月日
管理部门：质量管理中心保存期限： 3 年。

纠正与预防措施改善报告尊敬的各位领导、同事：大家好！本次报告旨在对我们公司近期出现的一系列问题进行深入分析，并提出相应的纠正与预防措施，以确保类似问题不再发生，提高公司的整体运营效率和质量。

一、问题概述在过去的一段时间里，我们公司在多个方面出现了一些问题，主要包括以下几个方面：1、产品质量问题部分产品在生产过程中出现了瑕疵，导致客户投诉增加。

例如，＿____产品的外观存在划痕，＿____产品的性能未能达到标准要求。

2、工作流程不畅某些部门之间的沟通协调不够顺畅，导致工作延误。

比如，在新产品研发过程中，研发部门与生产部门之间对于技术要求的理解存在偏差，导致生产环节出现了多次返工。

3、员工培训不足部分员工对工作流程和操作规范不够熟悉，影响了工作效率和质量。

尤其是新入职员工，在没有得到充分培训的情况下就投入工作，容易出现错误。

4、设备维护不及时一些关键设备由于维护保养不及时，出现故障，影响了生产进度。

例如，＿____设备在运行过程中突然停机，维修时间较长，导致订单交付延迟。

二、原因分析针对上述问题，我们进行了深入的原因分析，主要包括以下几个方面：1、质量管理体系不完善质量控制流程存在漏洞，对生产过程中的关键环节监控不够严格，未能及时发现和解决产品质量问题。

2、沟通机制不健全部门之间缺乏有效的沟通渠道和协调机制，信息传递不及时、不准确，导致工作衔接出现问题。

3、培训体系不合理培训内容与实际工作需求脱节，培训方式单一，缺乏针对性和实用性，导致员工无法快速掌握所需的知识和技能。

4、设备管理不善设备维护计划执行不到位，缺乏预防性维护措施，对设备的运行状况监测不够及时，无法提前发现潜在的故障隐患。

三、纠正措施为了解决当前存在的问题，我们立即采取了以下纠正措施：1、加强产品质量控制完善质量检验标准和流程，增加检验频次，对不合格产品进行严格追溯和处理。

同时，加强对原材料和零部件的质量检验，确保源头质量。

2、优化工作流程组织相关部门对工作流程进行梳理和优化，明确各部门的职责和工作接口，建立定期的沟通协调机制，及时解决工作中的问题。

整改与预防措施报告单
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一、问题描述
在本次审核中，发现以下问题：
1. 机器A存在质量问题：产品尺寸不符合标准要求。

2. 工人B操作不规范：未按照操作手册进行操作，导致产品质量下降。

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二、整改措施
为了解决上述问题，采取以下整改措施：
1. 对于机器A，我们将进行维修和调整，确保其能够满足产品尺寸的标准要求。

2. 对于工人B，我们将进行培训和指导，提醒他遵守操作手册，以保证操作规范。

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三、预防措施
为了避免类似问题再次发生，我们将采取以下预防措施：
1. 对于机器维护，我们将加强定期检查和保养，以确保机器始
终处于良好工作状态。

2. 对于员工培训，我们将加强操作规范的培训，确保员工充分
了解操作手册的内容，并能正确操作。

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四、整改与预防措施实施情况
截至目前，我们已经实施了以下整改与预防措施：
1. 机器A已经完成维修和调整，目前能够满足产品尺寸的标准要求。

2. 工人B已经接受了操作规范培训，并严格按照操作手册进行操作。

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五、后续跟进
我们将继续关注机器A和工人B的操作情况，并定期进行检查和培训，以确保整改与预防措施的有效实施，避免类似问题再次发生。

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以上是整改与预防措施报告单的内容，请查阅。

如有问题，请及时与我们联系。

谢谢！
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注：本文档中所述内容仅供参考，请以实际操作为准。

不合格描述1：*1.2.5质量手册中保证合法合规生产的法规已被废止。

原因分析：纠正预防措施：更新适用于本公司的保证合法合规生产的法规。

完成情况：完成对法规的更新并使其符合本公司生产需求。

验证结果：纠正措施有效不合格描述2：*1.5.2无质量检验机构、专职检验员的部门职责文件。

原因分析：纠正预防措施：在公司设立质量检验部门，并更新组织结构图，对专职检验员的任命文件进行规定和任职要求进行详细规定。

完成情况：完成对质量检验部门的设立和专职检验员任职文件的编写并使专职检验员的任职符合文件规定。

验证结果：纠正措施有效不合格描述3：*1.6.1缺少2018年培训记录，未指定2019年、2020年培训计划。

原因分析：纠正预防措施：对实际进行的2018年培训进行记录的补齐，并按照文件归定对2019、2020年的培训任务进行计划并形成文件，对公司计划内的培训任务进行培训并形成相关记录。

完成情况：完成2018年的培训记录的补齐，对2019年、2010年培训任务进行计划并形成文件。

验证结果：纠正措施有效不合格描述4：1.7.1未建立人员健康档案，检验员未做健康体检。

原因分析：纠正预防措施：公司定期对每个员工进行健康体检，并进行归档，并责令检验员进行体检以保证其健康对生产检验工作不产生影响。

完成情况：及时组织公司员工进行健康体检，并形成档案。

验证结果：纠正措施有效不合格描述5:2.1.2车间与办公场所所用文件柜简单分隔，容易产生相互妨碍。

原因分析：纠正预防措施：对车间和办公区域进行合理的布局，避免相互妨碍。

完成情况：车间与办公场所所用文件柜进行合理规划布局，避免相互妨碍。

验证结果：纠正措施有效不合格描述6:2.4.1车间库房缺少挡鼠板。

原因分析：纠正预防措施：对车间和库房增加挡鼠板设施。

完成情况：对车间和库房的增加挡鼠板。

验证结果：纠正措施有效不合格描述7：*3.1.1搅拌工序用碗进行搅拌生产，不太符合生产工艺装备要求。

整改与预防措施报告单一、问题描述和影响分析在工作中，难免会出现一些问题和隐患。

及时发现问题并采取整改和预防措施是保证工作安全和质量的重要方面。

本报告单旨在描述发现的问题和分析问题的影响，为解决问题提供合适的整改和预防措施。

1.问题描述：在公司XXX的工作场所，经过检查发现以下问题：1）安全隐患：工作区域存在摆放不规范的物品，存在绊倒和碰撞的风险。

2）设备故障：部分设备存在故障，无法正常工作。

3）操作不规范：员工在操作设备时存在不符合操作规程的问题。

4）安全培训不足：有员工缺乏必要的安全培训，缺乏应急处理的知识。

2.影响分析：以上问题存在一定风险和隐患，可能导致以下不良影响：1）人员伤害：安全隐患可能导致员工绊倒、碰撞等伤害。

2）生产延误：设备故障导致工作无法正常进行，影响生产进度。

3）质量问题：操作不规范可能导致产品质量下降。

4）安全事故：安全培训不足可能导致员工无法应对突发安全事故，造成更大的损失。

二、整改措施根据上述问题的描述和影响分析，提出以下整改措施：1）安全隐患整改：对工作区域进行整理和清理，摆放物品规范化，并设置警示标识提醒员工注意安全。

2）设备故障整改：对故障设备进行维修或更换，确保设备能够正常工作。

3）操作规程更新：对操作规程进行审查和更新，确保员工进行操作时能够符合规定，减少质量问题。

4）安全培训加强：对员工进行必要的安全培训，包括安全操作、应急处理等内容，提高员工的安全意识和应对能力。

三、预防措施为了避免问题再次发生，提出以下预防措施：1）定期检查：定期对工作场所进行检查，及时发现问题并进行整改。

2）设备维护：对设备进行定期维护，预防设备故障。

3）培训计划：制定培训计划，定期对员工进行安全培训，提高员工的安全意识和能力。

4）监督和奖惩机制：建立监督机制，对员工的安全行为进行监督，对违反安全规定的行为进行相应的奖惩。

四、整改和预防措施的实施情况及效果评估整改和预防措施的实施需要明确责任人和时间表，并进行跟踪检查和评估。

纠正预防措施处理单纠正预防措施处理单是一种重要的管理工具，用于记录和跟踪纠正和预防措施的实施情况。

它可以帮助组织有效地管理和改进工作流程，确保问题及时得到解决，并避免类似问题的再次发生。

本文将介绍纠正预防措施处理单的作用以及如何正确使用它。

一、纠正预防措施处理单的作用1.1 提供问题解决的框架：纠正预防措施处理单为组织提供了一个系统化的框架，用于记录和跟踪问题的纠正和预防措施。

它可以帮助组织建立问题解决的标准流程，确保问题得到及时解决，避免问题的再次发生。

1.2 促进团队合作：纠正预防措施处理单通常需要多个团队成员的协作和合作。

通过使用处理单，团队成员可以清楚地了解每个人的责任和任务，并及时跟踪和评估工作进展。

这有助于促进团队合作，提高问题解决的效率和质量。

1.3 改进工作流程：通过记录和分析纠正预防措施处理单，组织可以发现并解决工作流程中的潜在问题和瓶颈。

它可以帮助组织改进工作流程，提高工作效率和质量，减少错误和事故的发生。

二、正确使用纠正预防措施处理单的步骤2.1 确定问题和原因：首先，需要明确问题的性质和原因。

通过收集和分析相关数据和信息，确定问题的根本原因，以便制定有效的纠正和预防措施。

2.2 制定纠正预防措施：根据问题的性质和原因，制定具体的纠正和预防措施。

确保每个措施都明确、可行，并能够解决问题的根本原因，避免问题的再次发生。

2.3 分配责任和任务：将纠正预防措施分配给相应的团队成员，并明确每个人的责任和任务。

确保每个成员都清楚自己的工作内容和工作目标，避免任务的重复或遗漏。

三、有效跟踪和评估纠正预防措施的实施情况3.1 设定时间和目标：为每个纠正预防措施设定合理的时间和目标。

确保团队成员在规定的时间内完成任务，并达到预期的结果。

3.2 跟踪工作进展：定期跟踪和评估纠正预防措施的实施情况。

通过与团队成员的沟通和协作，了解工作进展并解决可能出现的问题。

3.3 审核和总结：在纠正预防措施实施完成后，进行最终的审核和总结。