项目建设管理办法审核记录第一章总则第一条为规范公司信息化建设项目实施过程管理，明确项目组织与职责分工，规范项目活动和交付质量控制，特制定本管理办法。
第二条本管理办法管理信息化建设项目项目合同生效后到项目验收前的整个实施过程，主要内容包括项目分类与组织、项目里程碑管理及项目管理规范。
其中项目里程碑管理包括项目的里程碑划分、关键任务规范、主要的交付件模板和评审点，项目管理规范主要包括计划与会议管理、问题与风险管理、变更管理。
第三条本管理办法适用于公司所有与信息技术应用相关的项目和参与信息化建设项目项目实施过程中的信息化建设项目、业务部门和供应商人员。
第二章组织机构与职责第四条项目分类：根据项目的实施性质分为应用实施、定制开发、硬件集成类项目。
根据实施方式分为外包、自主实施、自主实施部分外包类项目。
第五条项目小组由供应商、业务部门、信息化建设项目部门共同组成，项目组根据专业分工分为项目管理组、业务组、开发组和系统支持组。
第六条不同项目分类，参与项目的角色有所不同，项目启动前，双方项目经理需根据项目要求和资源状况重新确定项目组织和项目组人员，明确项目职责分工后予以正式发布。
第七条项目经理：负责项目过程的计划与会议管理、问题与风险管理、变更管理，为项目执行过程管理的责任人。
应用类项目可分别设立业务项目经理和信息化建设项目项目经理，业务项目经理由项目主办单位项目负责人担任，信息化建设项目项目经理由信息化建设项目部门项目管理人员担任。
第八条项目业务组：由业务分析、实施顾问、关键用户组成，业务分析由主办单位的业务负责人或业务骨干担任，负责项目需求和业务管理方案的确认；实施顾问由供应商或信息化建设项目部门具备业务咨询和分析能力的业务顾问担任，参与或负责项目需求的分析、设计与变更管理。
关键用户参与需求调研、测试。
第九条 项目开发组：由供应商或信息化建设项目部门系统架构师、技术支持、开发顾问、软件测试、软件配置等角色，负责信息化建设项目项目软件或定制开发需求的设计、开发、测试与质量控制，其中大型应用或基础类项目，必须设立系统架构师，负责总体方案的设计或评审。
第十条 系统支持组：由信息化建设项目部门的运维中心系统管理人员担任，负责系统正式环境管理、系统环境规划、搭建及系统管理规范的建立，参与技术方案评审和协助系统环境优化,负责系统移交的正式接收人。
第三章 项目里程碑管理第十一条 项目组与供应商签订正式合同后，标志着项目正式进入项目实施阶段。
项目实施过程包括项目准备、需求分析、方案设计、系统实现、上线运行、项目移交等六大里程碑，里程碑的关键工作任务如（图一）所示。
第十二条 项目经理根据项目特点制定项目计划及项目的交付要求，所有项目实施交付文档按里程碑每月定期在公司信息化建设项目管理部备案。
第四章 项目准备阶段成立项目组建立项目章程 制定项目计划 业务调研 需求分析需求评审 需求确认总体设计 详细设计实施方案编制 软件编码 硬件安装 验收方案编制 功能测试 性能测试 安全性测试 验收报告评审上线方案编制 上线评审 最终用户培训 正式环境部署 项目初验试运行跟踪项目初验系统移交制定系统规范制定业务规范项目终验第十三条项目准备阶段包括制定总体计划、成立实施项目组织、建立项目章程、召开项目启动会议等工作。
第十四条制定总体计划:项目经理根据项目特点制定项目总体实施计划及资源计划，明确项目里程碑的关键活动、责任人、开始与完成时间、交付件要求，经双方项目经理或项目总监审批后正式执行。
第十五条成立实施项目组：项目经理根据项目特点明确参与项目的人员、角色、职责及明确参与项目时间要求，并正式成立项目组。
第十六条建立项目章程：明确双方项目组在项目过程中的沟通、问题、风险、计划、人力资源、质量管理等方面的管理约定。
第十七条召开项目启动会议：项目经理在完成以上项目准备后，应组织相关项目干系人召开项目启动会议，项目经理、项目组和关键用户应参加项目启动会议。
第五章需求分析阶段第十八条需求分析阶段包括需求调研、需求分析、需求评审、需求确认等工作，经双方评审后最终形成《需求规格说明书》，《需求规格说明书》作为项目后续工作的基础，必须确保项目中所有相关人员对需求的理解达成共识。
第十九条《需求规格说明书》必须包括总体需求及业务流程、详尽的功能需求描述和分析、需求的优先级、非功能需求（系统技术需求）、与外部系统接口的定义，并确保需求是一致的、完整的、可行的且易于理解的。
第二十条需求调研可采用调研、访谈、原型法等多种方式结合开展，调研前必须做好《需求调研问卷》、落实参与调研的对象和时间，调研对象必须包括项目发起人、业务负责人和关键用户在内的所有与项目范围密切相关岗位，须确保以上人员的充分积极参与。
第二十一条需求调研：调研内容包括项目目标、业务目标、业务与信息化建设项目现状、业务流程、具体的业务功能需求和非功能需求，业务访谈过程应形成《需求访谈记录》，并及时将《需求访谈记录》反馈给访谈对象，并最终进行确认。
应用实施类或推广类项目还可在调研前先进行系统原理及系统功能的培训。
第二十二条需求分析：项目组内部对调研过程收集的需求和遗留的问题进行可行性、优先级别和风险评估，在此基础上形成初步的《需求规格说明书》，发相关业务人员征求意见。
应用实施类项目需进行需求和功能的匹配、业务流程再现等工作。
第二十三条需求评审：项目经理组织相关的业务骨干和业务部门负责人对需求进行正式评审会议，使双方项目组对需求的理解达成共识。
项目组根据评审意见修订《需求规格说明书》。
第二十四条需求确认：《需求规格说明书》经评审通过后需业务分析、项目经理、项目总监签字确认，并作为启动设计开发阶段必要输入条件。
第六章方案设计阶段第二十五条方案设计阶段包括总体设计、详细设计等工作。
第二十六条总体设计和详细设计：由实施顾问和系统架构师共同完成。
应用实施类项目进行业务流程优化、总体方案设计、详细方案设计、安全性设计、客户化开发方案设计；定制开发类项目进行系统总体方案设计、详细设计、数据库设计、安全性设计及测试方案设计；总体方案设计需经过项目组、系统架构师的评审。
第二十七条《系统总体设计说明书》指系统总体方案设计，包括系统应用架构设计和技术架构设计，应用架构设计包括系统应用架构图、子系统/模块结构设计、具体功能模块设计及与外部应用系统的业务关联设计。
技术架构设计包括系统技术架构图（含与外部系统接口图）、内外部接口设计、相关软硬件平台设计、非功能模块设计。
第二十八条《系统详细设计说明书》进一步详细描述具体程序的设计要求，包括程序的功能、输入输出项、算法、流程逻辑的实现详细描述。
第二十九条《系统数据库设计说明书》包括数据库概念模型设计、数据库逻辑模型设计、数据库物理结构的设计、数据库性能参数的配置、数据库对象的详细描述。
第三十条编制基础数据整理模板：供应商提供基础数据整理模板，项目经理协调相关业务分析、实施顾问制定数据整理规则和整理计划，并落实相关业务岗位或关键用户负责基础数据整理，基础数据需经业务部门负责人确认。
第七章系统实现阶段第三十一条系统实现阶段包括实施方案、软件编码、硬件安装、验收方案、功能测试、性能测试、安全性测试、环境部署等工作。
第三十二条项目经理在项目总体计划和设计的基础上制定《开发计划》，并定期把开发进展情况和开发成果反馈到项目组或提交到制定位置。
第三十三条制定实施方案：根据实际情况，由供应商系统实施工程师负责制定系统实施方案，提交公司项目经理，项目经理组织相关人员对实施方案进行审定。
第三十四条软件编码：开发顾问根据《设计说明书》、《开发计划》进行编码。
供应商的质量保证人员对软件编码成果进行质量控制与检查。
第三十五条硬件安装：第三十六条功能测试：项目经理安排测试人员（由技术人员和业务使用人员组成）完成，提交《系统测试方案》，发现的问题统一由项目经理负责跟踪管理，并汇总成《问题跟踪表》，并出具功能测试报告。
第三十七条性能测试：由开发顾问与系统管理人员共同负责性能测试方案的制定和性能测试分析，并进一步安排性能优化措施，并出具性能测试报告。
第三十八条安全性测试：委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测试，并出具安全性测试报告。
第三十九条验收报告评审：项目经理跟踪问题解决的进度和组织相关人员和安全专家进行验收报告的评审，评审通过后才可上线运行。
第八章上线运行阶段第四十条系统上线包括上线方案编写、上线培训、上线评审、系统上线、上线运行跟踪、试运行总结、初验总结等工作。
第四十一条上线方案编写：系统完成验收测试并按照要求提交所有文档后，由双方项目经理共同制定《系统上线实施方案》。
第四十二条上线评审：甲方项目组成员根据乙方在实施过程中提交的所有交付内容进行评审，评审内容包括交付质量、交付件的完整性、测试数据、上线条件、上线方案。
第四十三条系统上线：通过上线评审后，系统可以进行上线并进入试运行阶段。
第四十四条用户培训：根据上线方案中的培训计划，由乙方项目经理组织用户进行培训，同时提交《用户培训手册》和《用户操作指引》。
第四十五条问题跟踪：项目组对系统试运行情况进行跟踪，及时处理和更新《问题跟踪表》，每周通报系统运行状况。
第四十六条试运行总结：系统试运行一个月以上并运行稳定，项目组应总结系统运行情况，提交《系统试运行跟踪报告》。
第四十七条初验总结：系统应用状况达到项目验收要求，项目组进行项目初步验收总结，提交《系统初验报告》和《项目初验申请》。
第九章项目移交阶段第四十八条项目移交阶段包括问题跟踪与解决、系统移交、制定系统管理规范、制定业务管理规范、终验总结等工作。
第四十九条问题跟踪与解决：项目组应继续进行系统运行跟踪状况，每月提交《问题跟踪表》，并对存在的问题进行优先级分类，及时落实资源解决问题。
第五十条系统移交：供应商整理和修订项目交付文档，制定《系统维护指引》，《系统维护指引》中应包括系统运行维护的指引、系统备份要求和方法、系统恢复和迁移指引，并根据维护指引对系统管理人员进行知识转移，经过系统管理人员验证和确认后，作为双方正式移交的必要条件之一。
正式环境移交后，系统管理人员收回供应商所有环境所有用户权限。
第五十一条制定系统管理规范：系统管理人员和项目组开发顾问在《系统维护指引》的基础上，制定内部《系统管理规范》和《应用维护管理规范》，其中《应用维护管理规范》发相关业务单位。
第五十二条制定业务管理规范：业务管理规范由业务部门制定，包括基础数据规范、操作规范、岗位操作指引等等，并在应用过程中定期检查执行情况和不断完善。
第五十三条终验总结：系统达到项目目标、初验后正常运行三个月、所有的问题已解决且完成系统移交后，项目组进行项目总结后可提出项目验收申请，经项目总监/项目主办单位部门负责人审核。
