铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南
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铜冶炼行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南
1范围
本标准规定了铜冶炼行业企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、
工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。
本标准适用于指导山东省内铜冶炼行业企业风险分级管控体系的建设。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期
的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改
单）适用于本文件。
GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码
DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则
DB37/T****-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
有色行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）
3术语和定义
DB37/T2882-2016、DB37/XX-2017界定的及下列术语和定义适用于本文件。
3.1铜冶炼（CopperSmelting）
铜精矿经熔炼-吹炼-火法精炼-电解精炼后获得阴极铜的冶炼过程。
3.2熔炼（SmeltingProcedure）
将含铜精矿，配入适当数量的熔剂、返尘、燃料，送入空气或富氧空气，将物料
熔化。氧气与精矿内元素发生一系列复杂的物理和化学反应，产生含二氧化硫
（SO2）烟气、铜琉（冰铜）及炉渣的过程。
3.3吹炼（BlowingProcedure）
通过向铜锍（冰铜）中鼓入空气或富氧空气，将其中的铁、硫及其他有害杂质氧
化除去以获得粗铜，并将贵金属富集到粗铜中的冶金过程。
3.4火法精炼（Pyro-refiningProcedure）
以粗铜为原料,在高温下向铜熔体中鼓入空气，使铜熔体中的杂质与空气中的氧
发生氧化反应，以金属氧化物的形态进入渣中脱出，然后用还原剂将溶解在铜中
的氧除去，最后浇铸成合格阳极板的冶金过程。
3.5电解精炼（ElectrolysisRefining）
将阳极板作为阳极，用始极片或不锈钢阴极作为阴极，相间地装入电解槽中，用
硫酸铜溶液做电解液，在直流电的作用下，阳极上的铜和电位较负的金属溶解进
入溶液，其他金属进入阳极泥，铜从阴极上析出的过程。
3.6工作危害分析法（JobHazardAnalysis）
指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适
合于对作业活动中存在的风险进行分析。
3.7安全检查表分析法（SafetyCheckList）
依据国家有关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与
一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对
设备设施存在的风险进行分析。
4基本要求
4.1成立组织机构
4.1.1企业应成立由主要负责人、分管安全生产负责人（或安全总监）、各职能
部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表、消防等各类专业技术人员组成
的安全生产风险分级管控领导小组，明确小组各成员职责，且以红头文件下发。
4.1.1.1企业主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设第一责任人，全
面负责该工作，并为该项工作的顺利开展提供必要的人力、物力、财力支持。
4.1.1.2企业分管安全生产负责人（或安全总监）协助主要负责人具体负责组织、
检查、指导、考核风险分级管控体系建设工作，组织制定并实施风险分级管控体
系建设方案，定期召开会议分析、研究、解决风险分级管控体系建设过程中出现
的问题，并及时向主要负责人汇报。
4.1.1.3企业安全管理部门负责人具体负责企业风险分级管控体系建设工作，组
织对公司风险分级管控体系建设过程的检查、指导和考核。
4.1.1.4企业其他各职能部门负责人是本部门风险分级管控体系建设工作的第一
责任人，对本部门风险分级管控体系建设工作全面负责。
4.1.1.5企业各专业技术人员负责职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险
评价和控制措施确定的检查、指导。
4.1.1.6企业各厂（部）应成立本厂（部）风险分级管控领导小组和工作小组，
明确各小组成员职责。
4.2实施全员培训
4.2.1根据风险分级管控建设方案，企业人力资源部门负责制定全员风险分级管
控培训计划，企业安全管理部门负责收集资料、编制风险分级管控培训教材。
4.2.2根据培训计划，按照公司、厂（部）、车间（科）、工段（班组）的层级，
分阶段开展各级员工培训；培训结束后，培训实施单位应对培训效果进行考核，
以保证各岗位人员学会辨识危险源和风险评价的方法，知道本岗位存在的危险源
和如何管控，达到“四不伤害”目的。
4.2.3培训实施单位应建立培训档案，如实记录各层级培训的时间、内容、参加
人员以及考核结果等情况。
4.3编写体系文件
4.3.1企业安全管理部门负责制定风险分级管控制度，经审批后下发实施。
4.3.2在风险分级管控体系建设中形成的风险点统计表、作业活动清单、设备设
施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或
采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文
件，应以纸版或电子版形式保存。
5工作程序和内容
5.1风险点确定
5.1.1风险点划分原则
5.1.1.1设施、部位、场所、区域
对于设施、部位、场所、区域等风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能
独立、易于管理、范围清晰”的原则。
(1)可按照生产场所、生产装置、储存区域、公辅设施等功能分区进行划分。
示例1：按生产场所划分，铜冶炼行业可划分为原料系统、冶炼系统、电解精炼
系统、制酸系统、渣选矿系统等风险点。
(2)对于规模较大的、工艺复杂的系统，可按照所包含的设施、部位进行细分。
示例2：按系统所包含设施细分，冶炼系统先划分为熔炼系统、吹炼系统、火法
精炼系统，熔炼系统又划分为铜精矿干燥机、闪速熔炼炉、闪速熔炼余热锅炉等
风险点。
5.1.1.2操作及作业活动
对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规
状态的作业活动，对于连续运行的大型设备开停车、检维修作业、动火/受限空
间作业、高温熔渣运输等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重
后果的作业活动应划分为风险点。
示例：熔炼炉放铜作业，高温熔炼炉渣运输，LNG储罐区动火作业等。
5.1.2风险点排查
5.1.2.1风险点排查的内容
根据风险点划分原则，企业应对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险
点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立
风险点统计表，格式参见DB37/T****-2017附录B.3。
5.1.2.2风险点排查的方法
企业可按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方
式结合的方法进行风险点排查。
示例：以熔炼炉为例说明，按生产流程的阶段、设备设施、作业活动为排查方法，
熔炼生产过程主要有放铜作业、放渣作业、熔炼炉区域巡检、精矿干燥机、熔炼
炉、熔炼余热锅炉等风险点。
5.2危险源辨识
5.2.1辨识方法
危险源辨识方法有工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、危险与可
操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等。
结合铜冶炼行业企业生产特点，本标准推荐的辨识方法是：
(1)对于生产过程中的危险源采用工作危害分析法（JHA）进行辨识。
工作危害分析法（JHA）是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的
一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全
因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作
步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能
导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制
定新的安全控制措施保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象
加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以降低事故后果的影响，从而将风险
降低至可以接受的水平。
在识别危险源时，应从人的因素、物的因素、环境的因素、管理的因素四个方面
进行考虑。在这四种因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素，其次
是物的因素，再分析环境因素，最后再分析管理因素。
根据工作危害分析结果，企业应建立作业活动清单及工作危险分析评价记录表，
具体参加附录A.1、A.3。
(2)对于设备设施危险源采用安全检查表法（SCL）进行辨识。
安全检查表法（SCL）是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出
检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系
统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。主要运用于对设备设施的辨识，
安全检查表的编制主要是以下几方面的内容：
（1）国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规
章制度、标准及企业安全生产操作规程。如闪速熔炼炉检查依据可参考《铜冶炼
安全生产规范》（GB/T29520）、《铜及铜合金熔铸安全生产规范》（GB30080），
起重机械检查依据可参考《起重机械安全过程》（GB6067）、《起重机械安全
技术监察规程-桥式起重机》（TSGQ0002）等。
（2）国内外企业、行业事故统计案例，经验教训。
（3）行业、企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事
故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验。
（4）生产系统安全分析的结果。
运用安全检查表对企业设备设施进行辨识时，检查内容与依据（检查标准）存在
不符合（偏差）的即为危险源。
根据安全检查表分析分析结果，企业应建立设备设施清单及安全检查表分析评价
记录表，具体参见附录A.2、A.4。
5.2.2辨识范围
