2015年下半年宁夏省期货从业资格《法律法规》：提交报告模拟试题

2015年下半年宁夏省基金从业资格：期货合约的要素考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%2.基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密3.有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性4.__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人5. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）6. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%B．5%C．10%D．20%7. 股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重8. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．银行定期存款9. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票10. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销11. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

2023年下半年宁夏省期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，假如四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门3、期货公司的交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失的（）。

A．60%B．80%C．20%D．40%4、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得（）也许会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格6、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。

A．19480元B．19490元D．19510元8、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A．期货交易所B．期货投资者保障基金管理机构C．期货公司D．期货投资者保障基金【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

2．下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。

A．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B．以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。

期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。

期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。

以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

3．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A．工作人员工资和劳务合同B．客户资产C．交易账户和客户编码D．营业场所和设施【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。

2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C．客户的交易指令应当明确、全面D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B【解析】B项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

2．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B．报告期货交易所C．报告中国证监会派出机构D．报告中国期货业协会【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。

发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

3．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A．期货投资咨询机构B．期货公司C．为期货公司提供中间介绍业务的机构D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

4．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A．中国证监会指定的媒体B．期货交易所网站C．中国期货业协会网站D．期货公司网站【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

2015年下半年海南省期货从业资格《法律法规》：提交报告考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1B．2C．3D．52、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元3、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元4、我国期货交易所会员必须是（）。

A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人5、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生6、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会7、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点B．1000点C．2000点D．3000点8、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。

A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争9、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

2015年11月期货法律法规章节试题在线练习2015年7月期货从业资格考试将使用《期货法律法规汇编》第八版教材及大纲，根据最新教材，为考生准备了章节练习试题，详情如下：点击下列相应章节进入免费在线练习一、行政法规(中华人民共和国国务院令第489号 2007年3月6日) (3)二、部门规章与规范性文件(中国证券监督管理委员会令第38号 2007年4月19目) (27)(中国证券监督管理委员会令第42号 2007年4月9日) (31)(中国证券监督管理委员会令第43号 2007年4月9日) (48)(中国证券监督管理委员会令第47号 2007年7月4日) (69)(中国证券监督管理委员会令第48号 2007年7月4日) (81)(中国证券监督管理委员会公告[：1008]10号2008年3月27日) (86)(证监发[2007]54号2007年4月19日) (93)(证监发[2007]55号2007年4月18日) (102)(证监发[2007]56号2007年4月20日) (108)(2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改(期货市场客户开户管理规定)的决定》修订 (114)(2010年2月5日中国证券监督管理委员会公布，根据2013年8月2日中国证券监督管理委员会《关于修改<关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）>的决定》修订) (120)(中国证券监督管理委员会令第70号2011年3月23日) (123)(中国证券监督管理委员会令第81号2012年7月31日) (130)三、协会自律规则(中国期货业协会2008年4月30日) (141)(《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2010年2月9日发布实施，2013年8月12日经中国期货业协会第三届理事会第十五次会议修订) (148)四、其他(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第13次会议通过，1999年12月25日中华人民共和国主席令第27号公布，自公布之日起施行) (153)(2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第22次会议通过及公布，自公布之日起施行) (156)(2003年5月16日最高人民法院审判委员会第1270次会议通过法释[2003]1O 号) (159)(2010年12月27日最高人民法院审判委员会第1507次会议通过法释[2011]1号) (168)(中国金融期货交易所 2013年8月30日起实施) (170)(中国金融期货交易所2013年8月30日起实施) (174)最新资讯获取、考生在线交流：-期货考试群283761384为了帮助考生全面、系统的备考，开设有期货从业资格考试、、、，全老师。

宁夏省2015年期货从业资格：套期保值的概念与原理考试题一、单项选择题（共25题,每题2分.每题的备选项中,只有一个最符合题意）1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓.期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y2、管理及撤销期货从业人员从业资格的(）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当().A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断4、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职6、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨.某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

2015年下半年宁夏省期货从业资格《法律法规》：提交报告模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．15%B．20%C．30%D．50%3、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会4、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员6、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。

当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点7、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

2015年9月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解（附答案）一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于利率上限期权的描述，正确的是（）。

A．如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方不需承担任何支付义务B．为保证履约，买卖双方需要支付保证金C.如果市场参考利率低于协定利率上限，则买方向卖方支付市场利率低于协定利率上限的差额D.如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方向买方支付市场利率高于协定利率上限的差额【答案】D【解析】ACD三项，利率上限期权中，如果市场参考利率高于协定的利率上限水平，卖方向买方支付市场利率高于利率上限的差额部分；如果市场参考利率低于或等于协定的利率上限水平，则卖方无须承担任何支付义务。

B项，利率上限期权作为期权的一种，其买方的最大风险仅限于已经支付的期权费，所以无需缴纳保证金；而卖方可能损失巨大，所以必须缴纳保证金作为履约担保。

2.下图为看涨期权多头到期日损益结构图的是（）。

A．B．C．D．【答案】C【解析】A项为看涨期权空头的到期日损益结构图；B项为看跌期权空头的到期日损益结构图；D项为看跌期权多头的到期日损益结构图。

3．K线图中，当（）低于开盘价时，形成阴线。

A．结算价B．收盘价C．最低价D．最高价【答案】B【解析】在K线图中，当收盘价低于开盘价，K线为阴线，中部的实体一般用绿色或黑色表示。

其中，上影线的长度表示最高价和开盘价之间的价差，实体的长短代表开盘价与收盘价之间的价差，下影线的长度则代表收盘价和最低价之间的差距。

4.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。

（不计手续费等费用）A.基差从－10元/吨变为20元/吨B.基差从30元/吨变为10元/吨C.基差从10元/吨变为－20元/吨D.基差从－10元/吨变为－30元/吨【答案】A【解析】进行卖出套期保值时，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净盈利。

2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共30题）1、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C2、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】 C3、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A4、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D5、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1B.2C.3D.4【答案】 C6、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A.国务院商务主管部门B.国务院财政部门C.工商管理机构D.国务院银行业监督管理机构【答案】 B7、中国期货业协会是（）。

A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】 C8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D9、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。